案由 受賄
案號(hào) （2017）蘇02刑初55號(hào)
江蘇省無(wú)錫市人民檢察院以錫檢訴刑訴〔2017〕52號(hào)起訴書指控被告人魏某犯受賄罪，于2017年11月13日向本院提起公訴。本院受理本案后，依法組成合議庭，于2018年5月8日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。無(wú)錫市人民檢察院指派檢察員王永祥出庭支持公訴，被告人魏某及其辯護(hù)人孫國(guó)祥、唐凱到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控：被告人魏某于2008年至2013年間，利用擔(dān)任中海信托股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中海信托）信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)一部經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、總裁助理的職務(wù)便利，為陳某（另案處理）在推進(jìn)無(wú)錫市太湖新城建設(shè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱太湖新城公司）信托融資項(xiàng)目方面提供幫助，為北京軍鎰興投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱軍鎰興公司）參與北京中海睿智股權(quán)投資中心礦業(yè)基金項(xiàng)目及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程提供幫助，先后收受陳某賄賂的300萬(wàn)元及軍鎰興公司實(shí)際控制人楊某（另案處理）賄賂的200萬(wàn)元。魏某還利用職權(quán)和地位形成的便利條件，通過(guò)時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司投資銀行部融資業(yè)務(wù)處處長(zhǎng)張某，為北京融信利達(dá)投資顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱融信利達(dá)公司）在介紹華宸信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華宸信托）承接中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京市分行信托業(yè)務(wù)方面提供幫助，先后2次收受融信利達(dá)公司法定代表人葛某（另案處理）賄賂的現(xiàn)金共計(jì)30萬(wàn)元。
針對(duì)上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀并出示了有關(guān)證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，魏某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，收受他人財(cái)物，為他人謀取利益；利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益，收受請(qǐng)托人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十八條、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第三項(xiàng)、第二款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。
被告人魏某提出：其雖收受指控的三筆錢財(cái)，但是未利用職務(wù)之便，不構(gòu)成受賄。
被告人魏某的辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)是：1.陳某與魏某不存在權(quán)錢交易，陳某所送的300萬(wàn)元的來(lái)源和中海信托沒(méi)有關(guān)系，魏某也沒(méi)有利用職務(wù)上的便利為陳某謀取便利。2.魏某代表的中海信托與軍鎰興公司沒(méi)有直接業(yè)務(wù)往來(lái)，沒(méi)有為其謀利的前提。由于中鐵資源集團(tuán)有限公司是國(guó)有公司，不能承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，魏某才向中鐵資源集團(tuán)有限公司介紹了軍鎰興公司，但該介紹行為未基于魏某的職務(wù)便利，中鐵資源集團(tuán)有限公司找誰(shuí)合作，決定權(quán)在自己手中。讓軍鎰興公司參與成立北京恒際達(dá)投資管理有限責(zé)任公司，并不完全是因?yàn)槲耗车慕榻B，而是因?yàn)檐婃勁d公司符合條件，是雙方一拍即合的結(jié)果。楊某送給魏某200萬(wàn)元，主要是因?yàn)槲耗碃烤€搭橋，提供了相關(guān)的合作信息。3.中海信托與建設(shè)銀行是平等的商業(yè)主體，魏某與建設(shè)銀行投資銀行部融資業(yè)務(wù)處處長(zhǎng)張某之間不存在刑法意義上的影響力，張某也沒(méi)有為華宸信托提供違法的幫助，魏某收受葛某所送的30萬(wàn)元不構(gòu)成斡旋受賄。4.魏某收受陳某所送的300萬(wàn)元不構(gòu)成受賄，故其系自首，同時(shí)魏某檢舉揭發(fā)，有立功情節(jié)，并在案發(fā)前退還給陳某200萬(wàn)元，可以從寬量刑。
經(jīng)審理查明：
一、任職事實(shí)
被告人魏某于2008年至2013年間，擔(dān)任國(guó)有公司中海信托信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)一部經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、總裁助理。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)出示并經(jīng)法庭質(zhì)證的中海信托及其股東中國(guó)海洋石油總公司和中國(guó)中信集團(tuán)公司（后更名為中國(guó)中信集團(tuán)有限公司，以下簡(jiǎn)稱中信集團(tuán)）、中國(guó)中信股份有限公司的工商登記資料，魏某的工作簡(jiǎn)歷、任職審批、干部任免審批表等任職文件，魏某與中海信托簽訂的勞動(dòng)合同書、員工試用期滿考核鑒定表，魏某的人口信息查詢情況等書證，以及被告人魏某的供述筆錄證實(shí)，本院予以確認(rèn)。
二、受賄事實(shí)
（一）被告人魏某利用擔(dān)任中海信托信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理兼信托業(yè)務(wù)一部經(jīng)理的職務(wù)便利，為陳某在推進(jìn)太湖新城公司信托融資項(xiàng)目方面提供幫助，于2009年5月26日至27日，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式收受陳某賄賂的300萬(wàn)元。后因?qū)徲?jì)署開(kāi)始調(diào)查太湖新城公司信托融資的情況，魏某退還給陳某200萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)出示并經(jīng)法庭質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
1.證人馬某1（中國(guó)工商銀行總行金融市場(chǎng)部原副總經(jīng)理）的證言筆錄，證明：2007年年底或2008年年初，陳某、王某3向其介紹無(wú)錫太湖新城融資項(xiàng)目。過(guò)了一段時(shí)間，陳某主動(dòng)約其再談太湖新城融資項(xiàng)目，因?yàn)檫@個(gè)項(xiàng)目只有通過(guò)信托通道發(fā)放資金的形式才可行，而中海信托是工行比較大的業(yè)務(wù)合作伙伴，所以其喊了中海信托的業(yè)務(wù)總監(jiān)魏某一起談這個(gè)項(xiàng)目。他們討論了太湖新城項(xiàng)目的意向方案，并約定該項(xiàng)目成功后以中海信托作為項(xiàng)目通道，參與太湖新城的融資。太湖新城融資項(xiàng)目啟動(dòng)后，中海信托同時(shí)參與商討項(xiàng)目融資方案，幫忙收集一些關(guān)于太湖新城的工商、稅務(wù)、財(cái)務(wù)等方面的資料，也多次一起開(kāi)會(huì)討論融資方案、項(xiàng)目的預(yù)期等。中海信托方面主要是魏某負(fù)責(zé)。最終，由工商銀行總行（以下簡(jiǎn)稱工總行）金融市場(chǎng)部設(shè)計(jì)了太湖新城項(xiàng)目融資產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，中海信托在其中也幫了忙。在項(xiàng)目審批期間，魏某說(shuō)中海信托的風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)不同意，否決了太湖新城業(yè)務(wù)。不久，其與魏某、陳某、王某3見(jiàn)面商量后續(xù)操作，王某3提出可以找北京國(guó)際信托公司（以下簡(jiǎn)稱北國(guó)信）做信托通道，還可以向北國(guó)信收取一定的業(yè)績(jī)提成，馬某1表示可行，并對(duì)陳某和王某3說(shuō)：“志剛前期出了很多力，你們從北國(guó)信收到的費(fèi)用里要分一部分給志剛?！蓖跄?、陳某均表示同意。
2.證人陳某（北京長(zhǎng)安律師事務(wù)所原律師）的證言筆錄，證明：在得知太湖新城有融資需求后，其和魏某、馬某1就融資的方式在北京多次碰頭商議，魏某也提出自己的見(jiàn)解。2008年4、5月份其還到無(wú)錫做考察，魏某也帶著團(tuán)隊(duì)到無(wú)錫做盡職調(diào)查，中海信托和資金提供方工商銀行也多次商討具體的融資細(xì)節(jié)，魏某在前期盡職調(diào)查和設(shè)計(jì)融資方案、相關(guān)文件起草等工作中有很大貢獻(xiàn)，但后來(lái)中海信托退出了，最終是北國(guó)信做的。當(dāng)時(shí)其與魏某、王某3商量由北國(guó)信來(lái)做太湖新城融資項(xiàng)目的信托通道時(shí)，說(shuō)到要向北國(guó)信收取法律服務(wù)費(fèi)，其中三分之一給魏某。約2009年5月，北國(guó)信的資金還沒(méi)有給付，魏某說(shuō)有一筆理財(cái)業(yè)務(wù)需要資金，讓提前給他300萬(wàn)元，其就通知長(zhǎng)安律師事務(wù)所的財(cái)務(wù)，從其在律所的收入中支付300萬(wàn)元給魏某。魏某在太湖新城融資過(guò)程中，前期做了很多工作，包括來(lái)無(wú)錫前期調(diào)查，設(shè)計(jì)融資方案等，用他的專業(yè)知識(shí)，給這個(gè)項(xiàng)目能夠最終成型提供了很多幫助，如果當(dāng)初沒(méi)能拿出可行的融資方案，不會(huì)有太湖新城融資的事，其也不可能從太湖新城拿到法律服務(wù)費(fèi)。魏某后來(lái)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬歸還給其300萬(wàn)元。因?yàn)楫?dāng)時(shí)審計(jì)署在過(guò)問(wèn)這個(gè)事情，魏某比較緊張，可能覺(jué)得這300萬(wàn)元在銀行有記錄，想要通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式還給其，在銀行賬面上看起來(lái)就像是一筆借貸業(yè)務(wù)。魏某還款時(shí)，還補(bǔ)給其一張借條，說(shuō)以后要是有關(guān)部門問(wèn)起來(lái)，就說(shuō)這筆資金是借款。
3.證人祝某（中海信托北京業(yè)務(wù)部原信托經(jīng)理）的證言筆錄，證明：其在中海信托北京業(yè)務(wù)部擔(dān)任信托經(jīng)理時(shí)主要負(fù)責(zé)信托項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的洽談、盡職調(diào)查、項(xiàng)目送審、簽署合同以及項(xiàng)目的后續(xù)管理等工作。2008年7、8月份，其與魏某、工總行項(xiàng)目經(jīng)理劉某1、項(xiàng)目融資方的顧問(wèn)陳律師一起到無(wú)錫考察太湖新城項(xiàng)目。他們收集了關(guān)于太湖新城工商、稅務(wù)、財(cái)務(wù)等方面的基礎(chǔ)材料。其與魏某、工總行的馬某1、劉某1等人就項(xiàng)目融資方案開(kāi)過(guò)幾次會(huì)，最后與工總行達(dá)成用太湖新城未來(lái)的應(yīng)收賬款作為融資載體，設(shè)立信托項(xiàng)目的融資方案。融資方案是工總行在初步方案形成后通過(guò)電子郵件發(fā)給中海信托北京業(yè)務(wù)部，中海信托北京業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)部討論后再與工總行溝通后形成的，但最終中海信托領(lǐng)導(dǎo)否決了這個(gè)項(xiàng)目，中海信托沒(méi)有做該項(xiàng)目。
4.證人儲(chǔ)某（中海信托原總經(jīng)理）的證言筆錄，證明：其在中海信托任職期間，中海信托主要是做融資類的信托貸款業(yè)務(wù)和證券類業(yè)務(wù)，融資類的業(yè)務(wù)主要選擇央企、大型國(guó)有企業(yè)和幾大銀行等，沒(méi)有做過(guò)政府項(xiàng)目。
5.證人王某1（北國(guó)信原總經(jīng)理）、馬某2（北國(guó)信投資銀行部原總經(jīng)理）的證言筆錄，證明：2008年下半年，王某3到其辦公室說(shuō)已經(jīng)跟工行談好了太湖新城融資項(xiàng)目，用工行的理財(cái)資金，由一家信托公司做項(xiàng)目通道，之前跟中海信托談過(guò)，但中海信托的魏某是副總，怕把控不了，所以想把這個(gè)項(xiàng)目介紹給北國(guó)信。后來(lái)王某3、陳某在商談時(shí)，提出為這個(gè)項(xiàng)目提供法律服務(wù)，收取一定的服務(wù)費(fèi)。后經(jīng)協(xié)商以律所的名義和北國(guó)信簽協(xié)議，以法律服務(wù)費(fèi)的名義收取介紹費(fèi)。當(dāng)時(shí)，項(xiàng)目基本工作都已經(jīng)完備了，工行也急著放款，北國(guó)信向項(xiàng)目方收集了相關(guān)基礎(chǔ)資料，制作了盡職調(diào)查報(bào)告等，經(jīng)審核通過(guò)，和工行、太湖新城方簽訂合同。北國(guó)信后來(lái)按照合同約定支付給陳某的法律服務(wù)費(fèi)，實(shí)際上是給他和王某3的業(yè)務(wù)介紹費(fèi)。
6.證人宿某（北京京倫律師事務(wù)所合伙人）的證言筆錄，證明：大概在2009年，其丈夫陳某說(shuō)做個(gè)金融方面的業(yè)務(wù)，其同意了。后其與北國(guó)信的人員商談法律服務(wù)協(xié)議的有關(guān)事宜，并談妥了合同。就太湖新城融資項(xiàng)目向北國(guó)信提供融資方案以及相應(yīng)的法律意見(jiàn)后，北國(guó)信按季度把服務(wù)費(fèi)轉(zhuǎn)到其律師事務(wù)所的賬上，所里扣除相關(guān)的稅費(fèi)后，大部分都是先轉(zhuǎn)到其賬上，其再將其中的大部分轉(zhuǎn)給陳某。
7.書證報(bào)銷材料，證明：2008年5月15-17日、8月18-20日，魏某、祝某先后2次往返北京、無(wú)錫出差并報(bào)銷費(fèi)用。
8.書證工總行金融市場(chǎng)部制作的關(guān)于無(wú)錫市太湖新城建設(shè)項(xiàng)目調(diào)研情況匯報(bào)及簽報(bào)（2008年8月20日），關(guān)于太湖新城項(xiàng)目產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方案的匯報(bào)及簽報(bào)（2008年8月27日），工總行金融市場(chǎng)部投資決策委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要（2009年2月2日）及審查意見(jiàn)，證明：魏某與工總行相關(guān)人員于2008年8月至無(wú)錫調(diào)研，工總行金融市場(chǎng)部人員經(jīng)討論分析，擬定了太湖新城信托計(jì)劃的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方案，后工總行同意該方案等情況。
9.書證太湖新城建設(shè)指揮部辦公室2009年2月26日向無(wú)錫市人民政府提交的關(guān)于太湖新城公司發(fā)行信托產(chǎn)品的請(qǐng)示，太湖新城公司與北國(guó)信2009年3月16日簽訂的無(wú)錫市太湖新城類BT項(xiàng)目收益權(quán)財(cái)產(chǎn)信托合同及補(bǔ)充協(xié)議，北國(guó)信、中國(guó)工商銀行無(wú)錫分行、太湖新城公司、太湖新城建設(shè)指揮部辦公室2009年3月31日簽訂的信托資金收支賬戶監(jiān)管協(xié)議，太湖新城公司與北京長(zhǎng)安律師事務(wù)所2009年3月16日簽訂的融資法律服務(wù)操作協(xié)議，北國(guó)信與北京京倫律師事務(wù)所簽訂的合作協(xié)議及法律顧問(wèn)合同，北京京倫律師事務(wù)所及長(zhǎng)安律師事務(wù)所發(fā)給北國(guó)信的確認(rèn)函，證明：太湖新城融資信托協(xié)議及涉案融資法律服務(wù)協(xié)議等協(xié)議的內(nèi)容，其中有需分2次向北京長(zhǎng)安律師事務(wù)所共計(jì)支付法律服務(wù)費(fèi)1.2億元的內(nèi)容。
10.書證無(wú)錫市人民檢察院技術(shù)性證據(jù)審查意見(jiàn)書，及北京長(zhǎng)安律師事務(wù)所財(cái)務(wù)資料、魏某交通銀行存款憑條、轉(zhuǎn)賬憑條、交通銀行卡交易清單、魏某所寫的借據(jù)，證明：北國(guó)信于2009年6月至2013年7月共向北京京倫律師事務(wù)所支付律師費(fèi)5831.35萬(wàn)元，陳某之妻宿某在該所共計(jì)領(lǐng)款4327.6萬(wàn)元，其中3923.6萬(wàn)元轉(zhuǎn)至陳某交通銀行賬戶；以及2009年5月，北京長(zhǎng)安律師事務(wù)所支付給魏某300萬(wàn)元；2014年起，魏某先后歸還陳某共計(jì)200萬(wàn)元，還補(bǔ)寫了金額為300萬(wàn)元的借據(jù)。
11.被告人魏某的供述，能夠與上述證據(jù)相印證，證明其收受陳某給的300萬(wàn)元及事后為規(guī)避查處退還陳某200萬(wàn)元并出具虛假借據(jù)的事實(shí)。
（二）被告人魏某利用擔(dān)任中海信托信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理兼信托業(yè)務(wù)一部經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、總裁助理的職務(wù)便利，為軍鎰興公司在參與北京中海睿智股權(quán)投資中心礦業(yè)基金項(xiàng)目及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中提供幫助，于2013年1月7日，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式收受該公司實(shí)際控制人楊某（另案處理）賄賂的200萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)出示并經(jīng)法庭質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
1.證人李某1（中海信托營(yíng)銷總監(jiān)）的證言筆錄，證明：2009年，其與魏某作為中海信托的代表，與中鐵資源集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中鐵資源公司）的代表副總毛某1和中鐵資源公司副總工程師兼中鐵地勘公司總經(jīng)理姚某，商談了由中鐵資源公司負(fù)責(zé)找礦找項(xiàng)目，中海信托負(fù)責(zé)募集資金的合作方式，于2011年6月成立了睿智一號(hào)信托計(jì)劃，中海信托作為受托方出資2.915億元，中鐵地勘公司控股的北京恒際達(dá)投資管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱恒際達(dá)公司）出資500萬(wàn)元，于2011年7月成立了中海睿智股權(quán)投資中心。因國(guó)有獨(dú)資公司不能擔(dān)任有限合伙企業(yè)的普通合伙人，中鐵資源公司和中鐵地勘公司都不能作為普通合伙人，需要引入民營(yíng)企業(yè)再成立一個(gè)公司作為普通合伙人，后來(lái)就引入民營(yíng)企業(yè)軍鎰興公司和中鐵地勘公司一起成立恒際達(dá)公司，以恒際達(dá)公司作為普通合伙人。
2.證人毛某1（中鐵資源公司副總經(jīng)理）的證言筆錄，證明：其與魏某聊起想和中海信托合作設(shè)立一個(gè)礦業(yè)基金項(xiàng)目，后經(jīng)魏某聯(lián)系，其結(jié)識(shí)了工商銀行的馬某1，并商定由工商銀行負(fù)責(zé)礦業(yè)基金發(fā)售。因?yàn)閲?guó)有獨(dú)資公司不能在基金管理公司中做單一普通合伙人，需引入另一方共同出資設(shè)立基金管理公司，魏某代表中海信托推薦楊某參與，中鐵資源公司沒(méi)有反對(duì)。經(jīng)與魏某商量，并經(jīng)中鐵資源公司董事會(huì)決議，由下屬全資子公司中鐵地勘公司和楊某的軍鎰興公司共同出資設(shè)立恒際達(dá)公司管理基金。后中海信托與恒際達(dá)公司共同出資成立中海睿智股權(quán)投資企業(yè)。中海信托提出了基金項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)模式、設(shè)計(jì)了基金項(xiàng)目的金融框架，并負(fù)責(zé)資金募集等事務(wù)，通過(guò)工商銀行募集了2.98億元資金，但不參與基金日常運(yùn)營(yíng)，主要根據(jù)投委會(huì)決議，負(fù)責(zé)監(jiān)管資金流向、撥付等，恒際達(dá)公司負(fù)責(zé)基金的具體日常經(jīng)營(yíng)管理，中鐵資源公司負(fù)責(zé)找礦業(yè)資源。選擇與軍鎰興公司合作主要有三個(gè)原因：一是與楊某比較熟悉；二是感覺(jué)楊某具有一定的融資能力，對(duì)于基金管理公司以后找資金有好處；三是楊某得到了中海信托的認(rèn)可，而中海信托作為合作方，對(duì)恒際達(dá)公司的認(rèn)可實(shí)際上也是對(duì)恒際達(dá)公司股東的認(rèn)可，如果恒際達(dá)公司得不到中海信托的認(rèn)可，不會(huì)把基金交給恒際達(dá)公司管理，所以選擇的合作伙伴也要得到中海信托認(rèn)可。選擇合作伙伴時(shí)設(shè)定了二個(gè)條件，一是要有融資能力，二是中鐵資源公司必須在公司管理中掌握主動(dòng)權(quán)。僅就中海睿智項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，軍鎰興公司實(shí)際上就是搭便車的角色，沒(méi)有起到實(shí)質(zhì)性作用，只是因?yàn)樯鲜鰩讉€(gè)因素才讓該公司參與進(jìn)來(lái)的。
3.證人姚某（中鐵資源公司副總工程師兼中鐵地勘公司總經(jīng)理）的證言筆錄，證明：2009年底或2010年初，中鐵資源公司與中海信托討論成立礦業(yè)基金項(xiàng)目。毛某1帶著其和中海信托的魏某、李某1等人商議過(guò)幾次。2010年6月，中鐵地勘公司與軍鎰興公司出資成立恒際達(dá)公司作為礦業(yè)基金管理公司，由其擔(dān)任恒際達(dá)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)管理。軍鎰興公司委派齊某擔(dān)任恒際達(dá)公司副總經(jīng)理，參與公司運(yùn)營(yíng)管理。2011年，中海信托通過(guò)工商銀行募集了2.9億余元資金，設(shè)立了中海睿智一號(hào)信托計(jì)劃，恒際達(dá)公司與中海信托共同出資成立了中海睿智股權(quán)投資中心，恒際達(dá)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的日常經(jīng)營(yíng)管理。按照法律規(guī)定，國(guó)企或上市公司不能在合伙企業(yè)中做普通合伙人，故設(shè)立中海睿智股權(quán)投資中心時(shí)，中鐵地勘公司不能直接做普通合伙人，需要引入其他單位與中鐵地勘公司先成立基金管理公司，再由基金管理公司做中海睿智股權(quán)投資中心的普通合伙人，所以才引入民企軍鎰興公司。中海信托主要工作有負(fù)責(zé)募集資金、成立信托計(jì)劃、作為有限合伙人和恒際達(dá)公司共同設(shè)立中海睿智股權(quán)投資中心，以及根據(jù)投委會(huì)決議審核資金的撥付和監(jiān)管資金流向、根據(jù)基金期限督促恒際達(dá)公司的投資管理。
4.證人楊某的證言筆錄，證明：軍鎰興公司是2009年由其出資成立并擔(dān)任實(shí)際控制人。大概在2009年底、2010年初，魏某找到其，稱中鐵資源公司想搞礦業(yè)基金，由中海信托募集和發(fā)行礦業(yè)基金，其可以和中鐵地勘公司合作成立管理公司，負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)管理，收取管理費(fèi)。其表示愿意參與，魏某就帶其去見(jiàn)中鐵資源公司副總經(jīng)理毛某1，提出由楊某參與合作推動(dòng)礦業(yè)基金項(xiàng)目，毛某1表示同意。最終由軍鎰興公司和中鐵地勘公司出資成立恒際達(dá)公司。其印象中魏某提過(guò)礦業(yè)基金項(xiàng)目成功，要分他一些利潤(rùn)。中鐵地勘公司選擇軍鎰興公司，一方面是因?yàn)槲耗吃谥虚g牽線引薦，另一方面是因?yàn)楫?dāng)時(shí)中鐵資源公司正和其任職的偉俊地產(chǎn)公司談借殼上市，其與毛某1比較熟，相互也比較信任。魏某當(dāng)時(shí)是中海信托北京業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，礦業(yè)基金項(xiàng)目主要是魏某牽頭、設(shè)計(jì)方案，后來(lái)礦業(yè)基金項(xiàng)目的發(fā)起、資金募集也是中海信托完成的。2012年下半年，其要賣軍鎰興公司，魏某也同意。經(jīng)過(guò)和天津市華政房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱華政公司）的邊某商談，以4000余萬(wàn)元把軍鎰興公司賣給了華政公司。2013年初，魏某對(duì)其說(shuō)需要用錢，讓其先給200萬(wàn)。其按魏某的要求把200萬(wàn)元打到高某的銀行賬戶。一方面是考慮到?jīng)]有魏某牽線引薦，就沒(méi)有機(jī)會(huì)和中鐵地勘公司合作參與礦業(yè)基金項(xiàng)目，在整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中魏某也做了不少事情，把軍鎰興公司整體打包轉(zhuǎn)賣，有500萬(wàn)元的利潤(rùn)；另一方面，考慮到魏某是中海信托北京方面的負(fù)責(zé)人，其想與魏搞好關(guān)系，希望今后通過(guò)他介紹點(diǎn)項(xiàng)目做，或者可以利用中海信托作為杠桿融資。其沒(méi)有借錢給魏某用于投資或者借貸。
5.證人齊某（恒際達(dá)公司副總經(jīng)理）的證言筆錄，證明：軍鎰興公司是其按照楊某指示成立的，注冊(cè)資金由楊某出。后來(lái)軍鎰興公司和中鐵地勘公司合作礦業(yè)基金項(xiàng)目，一起成立了恒際達(dá)公司。2012年，華政公司以4300萬(wàn)元收購(gòu)了軍鎰興公司。
6.證人邊某的證言筆錄，證明：2012年，其代表華政公司簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，出資4300萬(wàn)元收購(gòu)了軍鎰興公司。
7.證人王某2、李某2、孫某的證言筆錄，證明：王某2、李某2及孫某之夫仇某只是代楊某持股，軍鎰興公司的實(shí)際控制人是楊某。
8.證人喬某的證言筆錄，證明：2013年1月初，其曾將繼母高某的招商卡號(hào)提供給魏某，幾天后，魏某將200萬(wàn)元打到該卡上。錢的具體來(lái)源其不清楚，已被其用于生活開(kāi)銷和做生意。
9.書證軍鎰興公司工商資料，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、電匯憑證、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)客戶回單等，恒際達(dá)公司工商資料、出資協(xié)議書、董事會(huì)決議等，證明：軍鎰興公司及恒際達(dá)公司的設(shè)立、變更情況，以及恒際達(dá)公司股東為軍鎰興公司和中鐵地勘公司等情況。
10.書證中海-睿智1號(hào)礦業(yè)投資基金盡職調(diào)查報(bào)告、基金項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、中海信托風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議紀(jì)錄、決議，中海信托、工總行簽訂的產(chǎn)品顧問(wèn)協(xié)議，中海-睿智1號(hào)礦業(yè)投資項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃資金保管協(xié)議、代理信托資金收付業(yè)務(wù)協(xié)議，中海睿智股權(quán)投資中心與工商銀行北京市分行簽訂的托管協(xié)議，中海-睿智1號(hào)礦業(yè)投資項(xiàng)目集合資金信托合同、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書，恒際達(dá)公司與中海信托簽訂的中海睿智股權(quán)投資中心之合伙協(xié)議等，證明：中海-睿智1號(hào)礦業(yè)投資基金由中海信托負(fù)責(zé)資金募集等事務(wù)，但不參與基金日常運(yùn)營(yíng)，由恒際達(dá)公司負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，中鐵資源公司負(fù)責(zé)找礦業(yè)資源等情況。
11.書證楊某、高某、喬某的銀行卡交易清單，證明：2013年1月7日，楊某轉(zhuǎn)賬200萬(wàn)元至高某招商銀行賬戶，次日，從該賬戶轉(zhuǎn)賬200萬(wàn)元至喬某招商銀行賬戶，后該款被陸續(xù)轉(zhuǎn)入喬某的證券賬戶。
12.被告人魏某的供述筆錄，證明：其帶毛某1跟工商銀行馬某1等人見(jiàn)面商談成立礦業(yè)基金的事情，并商定了融資方案。因國(guó)企不能直接做合伙企業(yè)的普通合伙人，需引入民營(yíng)企業(yè)先與中鐵資源公司一方合作成立基金管理公司，再由基金管理公司做普通合伙人。楊某愿意參與礦業(yè)基金，并表示入股基金管理公司后送給其一半股份，未來(lái)有收益按照比例分，其就向毛某1推薦了楊某。后來(lái)?xiàng)钅惩ㄟ^(guò)軍鎰興公司，與中鐵地勘共同出資成立了恒際達(dá)公司，負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)管理。2012年，楊某將軍鎰興公司賣給邊某，賺了500萬(wàn)元，并按照約定分給其200萬(wàn)，打到其指定的高某的賬號(hào)。
（三）被告人魏某利用擔(dān)任中海信托信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理兼信托業(yè)務(wù)一部經(jīng)理的地位和職權(quán)形成的便利條件，通過(guò)時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司投資銀行部融資業(yè)務(wù)處處長(zhǎng)張某，為融信利達(dá)公司介紹華宸信托承接中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京市分行信托業(yè)務(wù)提供幫助，于2009年2月、8月間，先后兩次在其辦公室收受融信利達(dá)公司法定代表人葛某（另案處理）賄賂的共計(jì)30萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)出示并經(jīng)法庭質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
1.證人儲(chǔ)某（中海信托原總經(jīng)理）的證言筆錄，證明：中海信托曾與中信集團(tuán)商討過(guò)一個(gè)項(xiàng)目，但因中信集團(tuán)是中海信托的股東，涉及到關(guān)聯(lián)交易，銀監(jiān)局未批準(zhǔn)該項(xiàng)目。因?yàn)樾磐泄緝H是融資通道方，項(xiàng)目接下來(lái)怎么處理話語(yǔ)權(quán)在出資方建設(shè)銀行總行。
2.證人葛某的證言筆錄，證明：2008年下半年，魏某找到其，說(shuō)中海信托有個(gè)項(xiàng)目，是中信集團(tuán)通過(guò)信托通道從建設(shè)銀行融資貸款35億，中海信托內(nèi)部流程已經(jīng)走完，但因涉及到關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題，監(jiān)管部門未通過(guò)審批，中海信托需把該業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)出。其找華宸信托的鐘某說(shuō)了此事，鐘某說(shuō)華宸信托愿意承接此業(yè)務(wù)。后其帶鐘某、毛某2和魏某見(jiàn)面，魏某又帶他們找建設(shè)銀行總行負(fù)責(zé)投資部門的張經(jīng)理，并推薦華宸信托替代中海信托做該項(xiàng)目，張經(jīng)理也表示同意。但后來(lái)，魏某說(shuō)有很多信托公司想做這個(gè)項(xiàng)目，競(jìng)爭(zhēng)比較激烈，建設(shè)銀行想讓江西信托做，他找建設(shè)銀行的領(lǐng)導(dǎo)做工作之后，最后達(dá)成協(xié)議，由江西信托和華宸信托各做17.5億。在承接該業(yè)務(wù)過(guò)程中，其與鐘某、毛某2也達(dá)成協(xié)議，如果華宸信托最終接到該項(xiàng)目，其要以融信利達(dá)公司的名義收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，華宸信托同意。在華宸信托確定承接到17.5億的項(xiàng)目后，融信利達(dá)公司和華宸信托簽訂了財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同，約定支付融信利達(dá)公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)200多萬(wàn)元。華宸信托支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)后，其扣除稅費(fèi)后按照與魏某的約定給了魏某90萬(wàn)元。其送錢是因?yàn)槲耗嘲褬I(yè)務(wù)主動(dòng)推薦給其，并帶著其與華宸信托的人去和建設(shè)銀行的人洽談項(xiàng)目，向建設(shè)銀行的張經(jīng)理推薦華宸信托，讓其從中賺到了財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，其想表示感謝；另外，也想和魏某保持良好的關(guān)系，希望今后有業(yè)務(wù)繼續(xù)介紹給其做。
3.證人鐘某（華宸信托原總裁助理）、毛某2（華宸信托原工作人員）的證言筆錄，證明：葛某說(shuō)建設(shè)銀行有一筆信托通道業(yè)務(wù)，是中海信托做通道從建設(shè)銀行貸款給中信集團(tuán)的，由于中信集團(tuán)是中海信托的股東，涉及到關(guān)聯(lián)交易，中海信托要把通道業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)手，問(wèn)華宸信托是否愿接手。經(jīng)匯報(bào)，華宸信托同意接手。后來(lái)葛某帶著鐘某、毛某2，并約了魏某去建設(shè)銀行拜訪相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，魏某向建行的領(lǐng)導(dǎo)介紹了華宸信托，希望把信托通道業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給華宸信托接手，建行的領(lǐng)導(dǎo)表示同意。后來(lái)華宸信托順利接手了信托通道業(yè)務(wù)的一半，另一半是給江西信托做的。因?yàn)樵谵D(zhuǎn)手給華宸信托前，中海信托已經(jīng)花費(fèi)人力物力做完了通道業(yè)務(wù)的全部工作，且已用信托資金向中信集團(tuán)發(fā)放了貸款。因涉及關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目而轉(zhuǎn)手，需要中海信托協(xié)助接手項(xiàng)目的信托公司辦理信托財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)交接事宜，移交信托財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證等相關(guān)資料，注銷原保管賬戶，由接手的信托公司開(kāi)設(shè)新的保管賬戶接收、保管信托資金，上述事宜都需要中海信托配合才能完成，所以中海信托選擇哪個(gè)信托公司接手是有話語(yǔ)權(quán)的。另外，中信集團(tuán)是優(yōu)質(zhì)公司，銀行非常希望貸款給中信集團(tuán)，在貸款過(guò)程中，存在中信集團(tuán)比銀行更有決定權(quán)的情況，而中信集團(tuán)又是中海信托的股東，所以中海信托可以選擇讓什么信托公司接手這個(gè)項(xiàng)目。事實(shí)上，后來(lái)華宸信托在接手項(xiàng)目過(guò)程中，魏某專門指定了一個(gè)下屬對(duì)接工作，華宸信托很順利的完成了業(yè)務(wù)接手。
4.證人張某（建設(shè)銀行投資銀行部融資業(yè)務(wù)處原處長(zhǎng)）的證言筆錄，證明：2008年時(shí)，中海信托做建設(shè)銀行向中信集團(tuán)貸款的通道業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)人是魏某。當(dāng)時(shí)中海信托已完成了通道業(yè)務(wù)的全部工作，而且已用信托資金向中信集團(tuán)發(fā)放了貸款，但因中信集團(tuán)是中海信托的股東，涉及到關(guān)聯(lián)交易，未獲得監(jiān)管部門的同意，中海信托需轉(zhuǎn)手該通道業(yè)務(wù)。按照流程，變更信托公司是由具體承辦行把意見(jiàn)報(bào)到建設(shè)銀行總行投行部審批，可能魏某擔(dān)心報(bào)到投行部不一定能通過(guò)，所以帶著幾個(gè)華宸信托的人到建設(shè)銀行總行找其，希望將該筆通道業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)手給華宸信托，考慮到中海信托已經(jīng)花費(fèi)人力物力完成了通道業(yè)務(wù)的全部工作，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)手過(guò)程中需要中海信托的配合，從有利于通道業(yè)務(wù)的順利交接考慮，魏某說(shuō)希望能夠讓華宸信托來(lái)接手其是同意的。后來(lái)，變更信托公司的具體手續(xù)經(jīng)層報(bào)審批同意，這個(gè)項(xiàng)目由江西信托公司與華宸信托各接手一半業(yè)務(wù)。
5.證人宋某（建設(shè)銀行原北京前門支行行長(zhǎng)）的證言筆錄，證明：2008年，中信集團(tuán)35億信托貸款業(yè)務(wù)是中信集團(tuán)主動(dòng)找建設(shè)銀行做的，是中信集團(tuán)和中石化談好借款意向，然后再找的銀行，通過(guò)信托貸款方式將35億借給中信集團(tuán)等情況。
6.書證中海信托制作的中信集團(tuán)35億元信托貸款項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)決議、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決議，中信集團(tuán)與中海信托簽訂的信托貸款合同，中海信托與建設(shè)銀行北京市分行簽訂的資金信托合同，中海信托和中國(guó)建設(shè)銀行北京前門支行簽訂的信托信貸資產(chǎn)保管服務(wù)合同，中國(guó)建設(shè)銀行信匯憑證、借款借據(jù)，中海信托與建設(shè)銀行簽訂的資金信托受托人辭任協(xié)議，中海信托向銀監(jiān)局提交的關(guān)于撤回《關(guān)于向中國(guó)中信集團(tuán)公司發(fā)放信托貸款涉及關(guān)聯(lián)交易的報(bào)告》的申請(qǐng)等，證明：中信集團(tuán)與中海信托簽訂信托貸款合同，中海信托與建設(shè)銀行訂立資金信托合同并向中信集團(tuán)發(fā)放35億元貸款，后因涉及關(guān)聯(lián)交易，中海信托辭去受托人職務(wù)等事實(shí)。
7.書證華宸信托制作的建設(shè)銀行-中信集團(tuán)貸款項(xiàng)目建議書，華宸信托、江西信托公司與建設(shè)銀行北京市分行、北京前門支行及中信集團(tuán)簽訂的資金信托新受托人接任協(xié)議、合同審批表、授權(quán)書，華宸信托和融信利達(dá)公司2008年11月14日簽訂的財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同及合同審批表，華宸信托與融信利達(dá)公司關(guān)于203萬(wàn)元的相關(guān)收付款憑證，融信利達(dá)公司的賬戶資料等，證明：華宸信托與江西信托公司接替中海信托作為中信集團(tuán)貸款項(xiàng)目信托業(yè)務(wù)受托人，以及華宸信托向融信利達(dá)公司支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用共計(jì)203萬(wàn)元等事實(shí)。
8.書證融信利達(dá)公司的工商資料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及葛某的戶籍資料等，證明：融信利達(dá)公司工商登記等情況。
9.被告人魏某的供述筆錄，證明：其曾與葛某商定給葛某介紹項(xiàng)目拿介紹費(fèi)后的分配方式。2008年，中海信托與建設(shè)銀行總行合作了中信集團(tuán)35億元項(xiàng)目，建設(shè)銀行總行具體對(duì)接的是投資銀行部融資業(yè)務(wù)處長(zhǎng)張某。中海信托走完了內(nèi)部審批流程，但向銀監(jiān)局報(bào)批時(shí)未獲批準(zhǔn)。其向葛某詢問(wèn)華宸信托能不能做該業(yè)務(wù)，葛某說(shuō)能做。其就找到張某，說(shuō)這個(gè)項(xiàng)目銀監(jiān)局未批準(zhǔn)，中海信托做不了，能否交給華宸信托做，張某回復(fù)說(shuō)中海信托不做的話他打算給江西信托做，其說(shuō)35億元項(xiàng)目很大，可以讓華宸信托和江西信托各做一半，張某同意了。后其帶著葛某和華宸信托的人去張某處對(duì)接。最終華宸信托做了該項(xiàng)目的一半，也就是17.5億元。2009年上半年的一天，葛某到其辦公室送了10萬(wàn)元現(xiàn)金，并說(shuō)是中信項(xiàng)目收的錢。2009年下半年的一天，葛某又到其辦公室送了20萬(wàn)元現(xiàn)金。葛某送上述現(xiàn)金，是為了感謝其給他介紹項(xiàng)目，希望今后繼續(xù)關(guān)照他并介紹項(xiàng)目。
三、其他事實(shí)
本案系無(wú)錫市人民檢察院在偵查其他案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)北京長(zhǎng)安律師事務(wù)所律師陳某從其律師事務(wù)所的提成收入中支取了300萬(wàn)元給魏某，且在律師事務(wù)所的賬上備注為“魏某提成”的線索。后魏某在接受審計(jì)署和檢察院人員談話時(shí)，均辯稱該300萬(wàn)元為借款。
另查明，案發(fā)后，江蘇省無(wú)錫市人民檢察院于2017年4月20日查封魏某北京市復(fù)興路61號(hào)西6樓乙門5層505號(hào)房產(chǎn)。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)出示并經(jīng)法庭質(zhì)證的無(wú)錫市人民檢察院反貪污賄賂局出具的魏某案發(fā)破案經(jīng)過(guò)情況說(shuō)明、無(wú)錫市人民檢察院協(xié)助凍結(jié)匯款通知書、隨案移送物品、文件清單等證據(jù)在卷佐證，本院予以確認(rèn)。
關(guān)于被告人魏某及其辯護(hù)人提出的辯解、辯護(hù)意見(jiàn)，本院綜合評(píng)判如下：
1.關(guān)于魏某收受陳某給予的300萬(wàn)元是否構(gòu)成受賄。
證人馬某1、祝某、陳某的證言及魏某的供述可以相互印證，證明：魏某在太湖新城融資過(guò)程中，前期做了很多工作，包括與祝某到無(wú)錫前期調(diào)查，收集太湖新城工商、稅務(wù)、財(cái)務(wù)等方面的資料等，還參與了前期開(kāi)會(huì)討論太湖新城項(xiàng)目的融資方案，融資方案的最終形成魏某也出了力。魏某、祝某先后2次往返北京、無(wú)錫出差的報(bào)銷材料及工總行金融市場(chǎng)部制作的關(guān)于無(wú)錫市太湖新城建設(shè)項(xiàng)目調(diào)研情況匯報(bào)、關(guān)于太湖新城項(xiàng)目產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方案的匯報(bào)等書證，均可以與上述證據(jù)相印證。陳某的證言還證明：其同意分錢給魏某的原因是魏某在太湖新城融資過(guò)程中，前期做了部分工作，以及因?yàn)橹泻Ｐ磐型顺觯眹?guó)信才有機(jī)會(huì)進(jìn)來(lái)，其才能拿到法律顧問(wèn)費(fèi)。
雖然中海信托退出項(xiàng)目后魏某才收受陳某給予的300萬(wàn)元，但是魏某作為中海信托方面的負(fù)責(zé)人，參與太湖新城項(xiàng)目融資方案的前期工作，是基于其職務(wù)做出的職務(wù)行為，不應(yīng)個(gè)人從中收取好處。而且陳某的供述也證明魏某前期做的工作是其分錢給魏某的重要因素，魏某收錢后也未退還。該300萬(wàn)元屬于履職時(shí)未被請(qǐng)托，但事后基于該履職事由收受他人財(cái)物的情況，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定構(gòu)成受賄。
2.關(guān)于魏某收受楊某所送的200萬(wàn)元是否構(gòu)成受賄。
證人楊某、中鐵資源公司副總經(jīng)理毛某1的證言及魏某的供述可以相互印證，證明：中海信托與中鐵資源公司、中鐵地勘公司是設(shè)立礦業(yè)投資基金的合作方，負(fù)責(zé)基金的資金募集、監(jiān)管資金流向、撥付等職責(zé)，魏某基于其代表中海信托與向中鐵資源公司、中鐵地勘公司商談合作設(shè)立礦業(yè)投資基金的職務(wù)便利，不但將中海信托與中鐵資源公司準(zhǔn)備合作成立基金項(xiàng)目的信息告訴了楊某，還推薦楊某為實(shí)際控制人的軍鎰興公司參與出資設(shè)立基金管理公司。事實(shí)上，中鐵資源公司同意與楊某的軍鎰興公司合作的原因之一就是魏某的推薦，因?yàn)槲耗炒碇泻Ｐ磐?，其推薦楊某參與出資設(shè)立基金管理公司，代表合作方中海信托對(duì)楊某的認(rèn)可。楊某稱其之所以送錢給魏某，一是考慮到如果沒(méi)有魏某牽線引薦，其就沒(méi)有機(jī)會(huì)和中鐵地勘公司合作參與礦業(yè)基金項(xiàng)目，在整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中魏某也做了不少事情；二是考慮到魏某是中海信托北京方面的負(fù)責(zé)人，想與他搞好關(guān)系，希望今后通過(guò)他介紹點(diǎn)項(xiàng)目做，或者可以利用中海信托作為杠桿融資。
故魏某利用職務(wù)便利為楊某提供幫助，事后收受楊某所送的200萬(wàn)元，符合受賄罪的本質(zhì)特征。
3.關(guān)于魏某收受葛某所送的20萬(wàn)元是否構(gòu)成受賄。
證人張某的證言證明：按照流程，變更信托公司是由具體承辦行把意見(jiàn)報(bào)到建設(shè)銀行投行部審批，但魏某帶著華宸信托的人到建設(shè)銀行找其，希望將通道業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給華宸信托，其考慮到中海信托之前已經(jīng)花費(fèi)人力物力完成了通道業(yè)務(wù)的全部工作，在通道業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)手的過(guò)程中需要中海信托把權(quán)利憑證等相關(guān)資料移交給接手項(xiàng)目的信托公司，辦理信托財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)交接事宜都需要中海信托配合才能完成，從有利于業(yè)務(wù)順利交接的角度考慮，同意了魏某提出的讓華宸信托接手的意見(jiàn)。后來(lái)該項(xiàng)目由江西信托與華宸信托各接手一半業(yè)務(wù)。
葛某的證言證明：魏某先是告知其中海信托的一個(gè)項(xiàng)目因涉及關(guān)聯(lián)交易，需要把業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給其他信托公司做，讓其去問(wèn)華宸信托愿不愿做這個(gè)項(xiàng)目；后來(lái)還帶著其、鐘某、毛某2一起去找建設(shè)銀行總行的張某，推薦華宸信托替代中海信托做這個(gè)項(xiàng)目。在華宸信托承接到項(xiàng)目后，融信利達(dá)公司才收取了約定的顧問(wèn)費(fèi)。其跟魏某商量約定顧問(wèn)費(fèi)扣除稅費(fèi)之后分給魏部分，并在收到顧問(wèn)費(fèi)后，按約給了魏某部分錢款。其送錢給魏某是想表示感謝，也想和魏某保持良好的關(guān)系，希望今后有業(yè)務(wù)繼續(xù)介紹給其做。
魏某的供述中關(guān)于其告知葛某，中海信托有業(yè)務(wù)需轉(zhuǎn)手，及帶著華宸信托的人到建設(shè)銀行總行找張某打招呼，推薦華宸信托接手信托業(yè)務(wù)，后收受葛某的賄賂等事實(shí)能夠與上述證據(jù)相印證。
根據(jù)我國(guó)刑法第三百八十八條的規(guī)定，國(guó)家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益，索取請(qǐng)托人財(cái)物或者收受請(qǐng)托人財(cái)物的，以受賄論處。其中的便利條件指行為人與被其利用的國(guó)家工作人員之間在職務(wù)或地位上雖然沒(méi)有隸屬、制約關(guān)系，但是行為人利用了本人職權(quán)或者地位產(chǎn)生的影響和一定的工作聯(lián)系，包括有工作聯(lián)系的不同單位的國(guó)家工作人員之間的便利條件。本筆事實(shí)中，魏某與張某雖分屬不同單位，但基于信托業(yè)務(wù)，兩人相互間存在工作上的協(xié)作聯(lián)系，魏某對(duì)于張某具有一定的影響力。同時(shí)，按照正常流程，變更信托公司是由具體承辦銀行把意見(jiàn)逐級(jí)上報(bào)到建設(shè)銀行投資銀行部審批，但魏某帶著葛某和華宸信托的人直接到建設(shè)銀行投資銀行部找張某打招呼，未經(jīng)正常流程推薦華宸信托接手信托業(yè)務(wù)，違反了公平競(jìng)爭(zhēng)原則，為葛某和華宸信托謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為葛某和華宸信托謀取不正當(dāng)利益。事后，魏某收受通過(guò)介紹華宸信托承接此筆信托業(yè)務(wù)賺取了財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的葛某的賄賂，其行為應(yīng)以受賄論處。
4.檢察機(jī)關(guān)在魏某供述前就已掌握其受賄的部分事實(shí)，且魏某并非自動(dòng)投案，依法不構(gòu)成自首。魏某檢舉揭發(fā)的情況尚未查實(shí)，也不能認(rèn)定其構(gòu)成立功。
5.魏某在案發(fā)前退還給陳某200萬(wàn)元，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)審計(jì)署在調(diào)查太湖新城融資項(xiàng)目的情況，為掩蓋事實(shí)，魏某不但補(bǔ)給陳某金額300萬(wàn)元的借條，還告知陳某以后要是有關(guān)部門問(wèn)起來(lái)，就說(shuō)該300萬(wàn)元是借款。同時(shí)，為了讓陳某送給其的300萬(wàn)元在銀行賬面上看起來(lái)就像是一筆借貸業(yè)務(wù)，才通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式還給陳某200萬(wàn)元。故該200萬(wàn)元不屬于主動(dòng)退贓，不應(yīng)據(jù)此從輕處罰。
綜上，被告人及辯護(hù)人就本案事實(shí)提出的相關(guān)辯解、辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，本院不予采納。
本院認(rèn)為：被告人魏某身為國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪；其還利用本人職權(quán)形成的便利條件，通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為他人謀取不正當(dāng)利益，收受他人財(cái)物，其行為應(yīng)當(dāng)以受賄論處。公訴機(jī)關(guān)指控被告人魏某犯受賄罪的事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，指控罪名成立，本院予以采納。鑒于魏某認(rèn)罪態(tài)度較好，可酌情對(duì)其從輕處罰。
被告人魏某的受賄行為發(fā)生在《中華人民共和國(guó)刑法修正案（九）》實(shí)施之前，但根據(jù)刑法第十二條第一款的規(guī)定，按現(xiàn)行法律處刑較輕，故適用現(xiàn)行刑法。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十八條、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第三項(xiàng)、第二款、第九十三條第二款、第六十四條、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第七十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第一款、第十三條第一款、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人魏某犯受賄罪，判處有期徒刑十年六個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前指定居所監(jiān)視居住的，監(jiān)視居住二日折抵刑期一日，先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2016年9月8日起至2027年2月13日止），并處罰金人民幣五十萬(wàn)元（罰金于判決生效后十日內(nèi)一次性繳納）；
二、本案尚未追繳的贓款人民幣五百三十萬(wàn)元，繼續(xù)追繳后上繳國(guó)庫(kù)（已退還的人民幣二百萬(wàn)元從陳某處追繳）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向江蘇省高級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判長(zhǎng) 華 棟
審判員 楊溫蕊
審判員 張健彤
二〇一九年九月三日
書記員 耿 園
