案由 濫用職權(quán) 受賄
案號(hào) （2018）遼0103刑初1221號(hào)
沈陽(yáng)市沈河區(qū)人民檢察院以沈河檢公訴刑訴〔2018〕1100號(hào)起訴書(shū)指控被告人盛某某犯濫用職權(quán)罪、受賄罪，于2018年12月12日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。沈陽(yáng)市沈河區(qū)人民檢察院指派檢察員田某1出庭支持公訴。被告人盛某某及其辯護(hù)人王明利到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
沈陽(yáng)市沈河區(qū)人民檢察院指控，2017年4月至2018年8月，被告人盛某某在沈陽(yáng)市人力資源和社會(huì)保障局外國(guó)專家工作處工作期間，在明知王某1（因涉嫌組織偷越國(guó)境罪被另案處理）提供的申報(bào)材料中的學(xué)士學(xué)位證書(shū)是虛假的情況下，仍利用其負(fù)責(zé)外國(guó)人來(lái)華工作許可受理、審查工作的職務(wù)便利，違規(guī)給與受理、審查通過(guò)，致使25名不符合來(lái)華工作要求的南非籍外國(guó)人到沈陽(yáng)非法從事學(xué)齡前兒童英語(yǔ)教學(xué)和相關(guān)培訓(xùn)教育工作，嚴(yán)重?fù)p害了沈陽(yáng)地區(qū)合法外教的誠(chéng)信度，導(dǎo)致沈陽(yáng)外教行業(yè)混亂，同時(shí)嚴(yán)重侵犯和影響了我國(guó)對(duì)于國(guó)境的正常管理秩序、國(guó)家安全和社會(huì)管理秩序，造成了惡劣的社會(huì)影響。
2017年7月2日至2018年8月21日，被告人盛某某21次收取王某1給予的好處費(fèi)共計(jì)人民幣30.76萬(wàn)元。2018年9月7日，被告人盛某某因擔(dān)心被有關(guān)部門查處，向王某1退還受賄款5萬(wàn)元。
公訴機(jī)關(guān)就上述指控事實(shí)向本院提交了盛某某名下招商銀行、農(nóng)業(yè)銀行，田某2名下浦發(fā)銀行、陳某名下建設(shè)銀行賬戶交易明、沈陽(yáng)市人力資源和社會(huì)保障局統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證書(shū)、盛某某任職材料、沈陽(yáng)市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)沈陽(yáng)市人力資源和社會(huì)保障局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知、國(guó)家外國(guó)專家局關(guān)于印發(fā)外國(guó)人來(lái)華工作許可服務(wù)指南（暫行）的通知（外專發(fā)[2017]36號(hào)）、遼寧省外國(guó)人來(lái)華工作證件辦理規(guī)程、沈陽(yáng)市外國(guó)專家局關(guān)于外國(guó)人來(lái)華工作許可辦理系統(tǒng)權(quán)限及工作崗位職責(zé)的說(shuō)明及審批崗位職責(zé)、國(guó)家外國(guó)專家局、人力資源和社會(huì)保障部、外交部、公安部關(guān)于全面實(shí)施外國(guó)人來(lái)華工作許可制度的通知、外國(guó)文教專家管理政策問(wèn)答、涉案南非籍人員偽造的學(xué)位證書(shū)及相關(guān)申請(qǐng)資料，證人王某1、艾某、馮某、陳某、田某2、肖某、張某、王某2、王某3、林某、的證言及被告人盛某某的供述等證據(jù)材料。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人盛某某的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十七條、第三百八十五條的規(guī)定，對(duì)被告人盛某某應(yīng)以濫用職權(quán)罪、受賄罪定罪處罰。
被告人盛某某辯稱，其對(duì)起訴書(shū)指控的犯罪事實(shí)及罪名沒(méi)有異議，但提出對(duì)起訴書(shū)指控其犯有受賄罪的受賄數(shù)額有異議，公訴機(jī)關(guān)指控的受賄數(shù)額為30.76萬(wàn)元，其中2017年7月其與王某1的轉(zhuǎn)款12萬(wàn)元系借款，其受賄數(shù)額應(yīng)為18.76萬(wàn)元。
被告人盛某某的辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是，對(duì)起訴書(shū)指控被告人盛某某犯受賄罪、濫用職權(quán)罪的罪名沒(méi)有異議。對(duì)起訴書(shū)指控的受賄罪的數(shù)額有異議，受賄金額應(yīng)為18.76萬(wàn)元，認(rèn)為2017年7月間，被告人盛某某與王某1的之間的12萬(wàn)元的資金往來(lái)系借款。并向法庭提交了被告人盛某某與王某1的微信聊天記錄予以證明。關(guān)于濫用職權(quán)罪，認(rèn)為盛某某的濫用職權(quán)行為社會(huì)危害不大，犯罪情節(jié)輕微。被告人盛某某愿意積極上繳全部贓款，履行罰金刑，請(qǐng)求法院給予從輕處罰。
經(jīng)審理查明，2018年2月至2018年8月，被告人盛某某在沈陽(yáng)市人力資源和社會(huì)保障局外國(guó)專家工作處工作期間，在明知王某1（因涉嫌組織偷越國(guó)境罪被另案處理）提供的申報(bào)材料中的學(xué)士學(xué)位證書(shū)是虛假的情況下，仍利用其負(fù)責(zé)外國(guó)人來(lái)華工作許可受理、審查工作的職務(wù)便利，違規(guī)給與受理、審查通過(guò)，致使25名不符合來(lái)華工作要求的南非籍外國(guó)人到沈陽(yáng)非法從事學(xué)齡前兒童英語(yǔ)教學(xué)和相關(guān)培訓(xùn)教育工作，嚴(yán)重?fù)p害了沈陽(yáng)地區(qū)合法外教的誠(chéng)信度，導(dǎo)致沈陽(yáng)外教行業(yè)混亂，同時(shí)嚴(yán)重侵犯和影響了我國(guó)對(duì)于國(guó)境的正常管理秩序、國(guó)家安全和社會(huì)管理秩序，造成了惡劣的社會(huì)影響。
2018年2月6日至2018年8月21日，被告人盛某某多次收取王某1給予的好處費(fèi)共計(jì)人民幣18.76萬(wàn)元。2018年9月7日，被告人盛某某因擔(dān)心被有關(guān)部門查處，向王某1退還受賄款5萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提供的并經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1、指定辦理通知書(shū)、沈陽(yáng)市公安局關(guān)于移送盛某某、陳某涉嫌犯罪案件線索的函、案件來(lái)源、到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)該案來(lái)源于沈陽(yáng)市公安局轉(zhuǎn)遞線索，并經(jīng)沈陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)指定沈河區(qū)監(jiān)察委員會(huì)管轄，2018年10月10日被告人盛某某被立案調(diào)查，并在沈河區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查組成員陪同下，來(lái)到沈陽(yáng)市執(zhí)紀(jì)審查基地接受調(diào)查。
2、沈陽(yáng)市人力資源和社會(huì)保障局統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證書(shū)、盛某某任職材料，證實(shí)沈陽(yáng)市人力資源和社會(huì)保障局性質(zhì)為機(jī)關(guān)，盛某某系該局外國(guó)專家工作處副處級(jí)調(diào)研員。
3、沈陽(yáng)市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)沈陽(yáng)市人力資源和社會(huì)保障局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知（沈政辦發(fā)[2016]121號(hào)），證實(shí)沈陽(yáng)市人力資源和社會(huì)保障局外國(guó)專家工作處負(fù)責(zé)按權(quán)限辦理外國(guó)專家來(lái)華工作許可（外國(guó)專家證）。
4、國(guó)家外國(guó)專家局關(guān)于印發(fā)外國(guó)人來(lái)華工作許可服務(wù)指南（暫行）的通知（外專發(fā)[2017]36號(hào)）、遼寧省外國(guó)人來(lái)華工作證件辦理規(guī)程、沈陽(yáng)市外國(guó)專家局關(guān)于外國(guó)人來(lái)華工作許可辦理系統(tǒng)權(quán)限及工作崗位職責(zé)的說(shuō)明及審批崗位職責(zé)，證實(shí)申請(qǐng)外國(guó)人來(lái)華工作許可受理、審查程序規(guī)定。
5、國(guó)家外國(guó)專家局、人力資源和社會(huì)保障部、外交部、公安部關(guān)于全面實(shí)施外國(guó)人來(lái)華工作許可制度的通知（外專發(fā)[2017]40號(hào)），證實(shí)教育領(lǐng)域外國(guó)專業(yè)人才（B類）需同時(shí)符合在教育領(lǐng)域從事教學(xué)、管理工作和具有學(xué)士以上學(xué)位條件。
6、外國(guó)文教專家管理政策問(wèn)答（二），證實(shí)南非是以英語(yǔ)為母語(yǔ)或第一語(yǔ)言的國(guó)家。
7、鑫派特、歐某、創(chuàng)意寶寶、諾爾等教育機(jī)構(gòu)、幼兒園出具的南非籍外教上課情況說(shuō)明，證實(shí)涉案南非籍外教已在沈陽(yáng)部分教育機(jī)構(gòu)、幼兒園進(jìn)行教學(xué)活動(dòng)。
8、盛某某名下招商銀行賬戶（賬號(hào)尾號(hào)12×××77）、王某1名下農(nóng)業(yè)銀行賬戶（賬號(hào)尾號(hào)70×××77）、田某2名下浦發(fā)銀行賬戶（賬號(hào)尾號(hào)73×××83）、陳某名下建設(shè)銀行賬戶（賬號(hào)尾號(hào)24×××02）交易明細(xì)，證實(shí)被告人盛某某與王某1之間的資金往來(lái)情況。
9、涉案南非籍人員偽造的學(xué)位證書(shū)及相關(guān)申請(qǐng)資料，證實(shí)涉案南非籍人員學(xué)位造假情況，上述人員均申請(qǐng)來(lái)華從事外教工作，申請(qǐng)資料均由盛某某審批通過(guò)。
10、拘留審查決定書(shū)及遣送出境決定書(shū)，證明涉案的25名違規(guī)來(lái)華工作的外國(guó)人均被公安機(jī)關(guān)依法查處并部分遣返回國(guó)的事實(shí)。
11、證人王某1的證言，證實(shí)利用假學(xué)歷獲取外國(guó)人來(lái)會(huì)工作許可證系盛某某提議，其曾與盛某某約定每辦理一個(gè)外國(guó)人來(lái)華工作許可證就按照每人每月1000元標(biāo)準(zhǔn)給予盛某某好處費(fèi)，但盛某某以其他名目向其索要好處費(fèi)，未按此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，其向盛某某給付好處費(fèi)18.76萬(wàn)元，2017年其向盛某某提供了12萬(wàn)元借款，但未索要該筆借款。2018年9月6日盛某某與其關(guān)于借款的微信聊天記錄及9月7日轉(zhuǎn)款5萬(wàn)元的轉(zhuǎn)賬記錄系為掩飾盛某某收受好處費(fèi)所為。
12、證人艾某的證言，證實(shí)盛某某在明知雪莉公司申請(qǐng)外國(guó)人來(lái)華工作許可證中申請(qǐng)人大學(xué)本科學(xué)歷系偽造的情況下仍予以審查通過(guò)，并為此王某1給付過(guò)盛某某好處費(fèi)的事實(shí)。
13、證人馮某的證言，證實(shí)2018年9月初，其在車?yán)锫?tīng)見(jiàn)王某1、盛某某談?wù)撳X的情況。
14、證人陳某的證言，證實(shí)盛某某知曉王某1公司代辦的申請(qǐng)材料中造假，扔讓其給王某1公司送審的材料給予關(guān)照并直接通過(guò)。2018年6月8日其卡內(nèi)轉(zhuǎn)入5萬(wàn)元系盛某某向其還款，實(shí)際轉(zhuǎn)款人為王某1。
15、證人肖某、張某、王某2的證言，證實(shí)被告人盛某某所在崗位辦理外國(guó)人來(lái)華工作許可的具體辦理流程和審批審查事項(xiàng)。
16、證人林某的證言，證實(shí)沈陽(yáng)盛點(diǎn)國(guó)際貿(mào)易有限公司、沈陽(yáng)蘭尼斯特科技有限公司法人，上述二公司均由盛某某實(shí)際經(jīng)營(yíng)。
17、證人田某2的證言，證實(shí)其銀行卡內(nèi)轉(zhuǎn)款1.9萬(wàn)元，轉(zhuǎn)款的人是王某1，該錢款由盛某某支配使用。
18、被告人盛某某的供述，證實(shí)其與王某1是朋友關(guān)系，2017年7月，因其公司經(jīng)營(yíng)資金短缺，其向王某1借款12萬(wàn)元，之后一直沒(méi)有歸還。2018年初，王某1公司開(kāi)始從事外國(guó)人來(lái)華工作許可業(yè)務(wù)，其利用自己的工作便利，明知王某1提供的申報(bào)材料中的學(xué)士學(xué)位證書(shū)是虛假的情況下，違規(guī)給與受理、審查通過(guò)，并收取王某1給付好處費(fèi)18.76萬(wàn)元的事實(shí)。
上述證據(jù)，形式、來(lái)源合法，內(nèi)容相互印證，能夠形成完整的證據(jù)鏈條，具有客觀性和真實(shí)性，可以作為定案的依據(jù)，本院予以確認(rèn)。關(guān)于辯護(hù)人提供的被告人盛某某與王某1的微信聊天記錄能夠與證人王某1的證言、被告人盛某某的供述相互佐證，具有客觀真實(shí)性，能夠證明案件的客觀事實(shí)，本院依法予以認(rèn)證。
本院認(rèn)為，被告人盛某某身為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，在履行職務(wù)過(guò)程中，不履行職責(zé)，致使25名不符合來(lái)華工作要求的南非籍外國(guó)人到沈陽(yáng)市非法從事學(xué)齡前兒童英語(yǔ)教學(xué)和相關(guān)培訓(xùn)教育工作，嚴(yán)重?fù)p害了沈陽(yáng)地區(qū)合法外教的誠(chéng)信度，導(dǎo)致沈陽(yáng)外教行業(yè)混亂，造成了惡劣的社會(huì)影響，其行為已侵犯了國(guó)家機(jī)關(guān)的正常管理活動(dòng)，已構(gòu)成濫用職權(quán)罪，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任；被告人盛某某利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成受賄罪，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。公訴機(jī)關(guān)指控被告人盛某某犯濫用職權(quán)罪、受賄罪的罪名成立。被告人盛某某在判決宣告以前犯數(shù)罪，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。關(guān)于濫用職權(quán)罪，辯護(hù)人提出被告人盛某某的行為社會(huì)危害不大，犯罪情節(jié)輕微的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，涉案的25名來(lái)華工作的外籍人員在案發(fā)后均已被公安機(jī)關(guān)依法查處并有部分陸續(xù)遣返回國(guó)，且上述人員在沈陽(yáng)從業(yè)期間尚未造成嚴(yán)重的社會(huì)危害及不良后果，故被告人盛某某的濫用職權(quán)行為可認(rèn)定為犯罪情節(jié)輕微，可以免予刑事處罰。對(duì)辯護(hù)人提出的該項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)本院予以采納。關(guān)于受賄罪，被告人及辯護(hù)人提出公訴機(jī)關(guān)指控的受賄罪犯罪數(shù)額為30.76萬(wàn)元，其中2017年7月間的轉(zhuǎn)款12萬(wàn)元應(yīng)為借款，實(shí)際受賄數(shù)額為18.76萬(wàn)元的辯解及辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，公訴機(jī)關(guān)提供的證人王某1的證言、被告人盛某某的供述與辯護(hù)人當(dāng)庭提交的被告人盛某某與王某1的微信聊天記錄能夠相互佐證，證明2017年7月間王某1分四次轉(zhuǎn)賬給被告人盛某某共計(jì)12萬(wàn)元錢款系為借款的事實(shí)，故該借款12萬(wàn)元應(yīng)從公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪數(shù)額中予以扣除，本院認(rèn)定被告人盛某某犯受賄罪的犯罪數(shù)額為18.76萬(wàn)元，對(duì)被告人及辯護(hù)人提出的該項(xiàng)辯解及辯護(hù)意見(jiàn)本院予以采納。鑒于被告人盛某某能自愿認(rèn)罪，退繳全部贓款，積極交納罰金，確有悔罪表現(xiàn)，且其居住地所在社區(qū)同意對(duì)其實(shí)行社區(qū)矯正，綜合以上情節(jié)，可以對(duì)其從輕處罰并宣告緩刑。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十七條、第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條、第六十九條、第三十七條、第六十七條第三款、第七十二條第一款、第七十五條、第七十六條、第六十四條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人盛某某犯濫用職權(quán)罪，免予刑事處罰；犯受賄罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。按照數(shù)罪并罰的原則，決定執(zhí)行的刑期為有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元（已繳納），依法上繳國(guó)庫(kù)。
（緩刑考驗(yàn)期限從判決確定之日起計(jì)算）
二、被告人盛某某受賄所得贓款予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 劉 倩
人民陪審員 唐占剛
人民陪審員 董志官
二〇一九年二月二日
書(shū) 記 員 李 雪
