案由 單位行賄 受賄
案號 （2017）遼12刑初30號
遼寧省鐵嶺市人民檢察院以遼鐵檢公訴刑訴〔2016〕6號起訴書指控被告單位北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)有限公司犯單位行賄罪；指控被告人郝某某犯單位行賄罪、受賄罪，于2016年1月29日向本院提起公訴。遵照最高人民法院指定管轄決定，本院受理此案并依法組成合議庭，公開開庭審理本案。2017年2月8日，本院作出（2016）遼12刑初30號刑事判決，認定被告單位北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)有限公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣400萬元；被告人郝某某犯單位行賄罪，判處有期徒刑六個月；被告人郝某某犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑八年，并處沒收個人財產(chǎn)人民幣1500萬元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處沒收個人財產(chǎn)人民幣1500萬元。
宣判后，被告單位北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)有限公司服判，被告人郝某某不服，提出上訴。遼寧省高級人民法院經(jīng)公開開庭審理，于2017年5月15日作出（2017）遼刑終164號刑事裁定書，撤銷原審判決，發(fā)回我院重新審判。本院依法另行組成合議庭，公開開庭審理了本案。鐵嶺市人民檢察院指派檢察員杜長波出庭支持公訴，被告單位北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)有限公司訴訟代表人呂守剛、被告人郝某某及其辯護人許利偉到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
遼寧省鐵嶺市人民檢察院指控：
（一）受賄罪
2014年初，原中國黃金集團公司（以下簡稱“中國黃金”）總經(jīng)理孫某（另案處理）及原中國黃金集團遼寧公司（以下簡稱“中金遼寧”）總經(jīng)理王某（另案處理）在得知有人舉報中國黃金及中金遼寧在收購李某1的遼寧省建昌縣金泰-紅旗金礦過程中存在收受賄賂及瀆職問題,并且司法機關(guān)已經(jīng)介入調(diào)查后，為阻止司法機關(guān)繼續(xù)調(diào)查，孫提出由王、李某2出面找到被告人郝某某希望其擺平此事。被告人郝某某在明知中國黃金在收購李某1金礦過程中存在問題，且李某1與孫某之間存在不正當經(jīng)濟往來的情況下，主動與李某1談價，并最終定價為一千萬元。此款由李某1支付給被告人郝某某后，被郝某某占有。
（二）單位行賄罪
2006年4月，被告單位北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“匯超房地產(chǎn)”）實際控制人被告人郝某某因公司急需資金欲向銀行貸款，便找到與其合伙經(jīng)營的北京銀信保資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“北京銀信?！保┙?jīng)理宋某2（另案處理），宋某2提出辦理貸款需要打點費用及個人好處費，被告人郝某某同意并安排宋某2具體辦理貸款事項，宋某2通過時任江蘇省工商銀行資產(chǎn)負債部總經(jīng)理金某（另案處理）找到時任北京市工商銀行新街口支行行長宋某3（另案處理）于2006年6月幫助匯超房地產(chǎn)貸款1.2億元。此后，被告人郝某某按事先約定將300萬元轉(zhuǎn)到北京銀信保賬戶，宋某2留下100萬元好處費后將余款200萬元送給金某。金某將其中的50萬元送給宋某3，余款150萬元占為已有。
公訴機關(guān)向本院移交了如下證據(jù)：建昌縣三合鐵粉廠農(nóng)行賬戶明細、中國農(nóng)業(yè)銀行匯款單、合作協(xié)議、案件來源、抓捕經(jīng)過、匯超房地產(chǎn)貸款申請書、借款合同及抵押合同、工商銀行北京新街口支行貸款憑證、匯超房地產(chǎn)銀行存款記賬、電匯憑證、取款憑證等書證；證人孫某、王某、宋某1、李某1、劉某、宋某2、金某、宋某3、梁某等人證言；被告人郝某某供述和辯解等。
公訴機關(guān)認為，被告人郝某某與孫某、王某等國家工作人員勾結(jié)，利用孫某等人的職務(wù)便利，收受他人財物，數(shù)額特別巨大；被告單位北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)有限公司及其直接責任人員被告人郝某某，在辦理公司貸款過程中，向國家工作人員行賄，情節(jié)嚴重；其行為分別觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百九十三條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以受賄罪、單位行賄罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定，被告人郝某某與孫某、王某系共同犯罪；根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十九條第一款之規(guī)定，被告人郝某某一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰；根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第二款之規(guī)定，被告人郝某某單位行賄罪系自首。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，提請本院依法判處。
被告單位對公訴機關(guān)指控的犯罪事實無異議。
被告人郝某某辯解，其不構(gòu)成受賄罪及非國家工作人員受賄罪。
被告人郝某某辯護人提出，被告人郝某某與孫某無共同受賄主觀故意，其任職的“中國檢察官教育基金會”不具備“組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理”的職權(quán)，無法為行賄人謀取利益，其行為不構(gòu)成受賄罪及非國家工作人員受賄罪。針對單位行賄罪指控，辯護人認為，被告單位及被告人郝某某辦理貸款手續(xù)完備，未違反任何法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范且未造成國家損失，并具有自首情節(jié)，請求對郝某某予以減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
（一）2014年初，中國黃金原總經(jīng)理孫某及中金遼寧原總經(jīng)理王某得知有人舉報中國黃金及中金遼寧在收購李某1經(jīng)營的遼寧省建昌縣金泰-紅旗金礦過程中，相關(guān)人員存在收受賄賂及瀆職問題，并且司法機關(guān)已經(jīng)介入調(diào)查。為避免遭受查處，孫某于2014年3月，安排王某找到被告人郝某某，共同商議利用郝某某擔任中國檢察官教育基金會理事、副秘書長的身份，請托他人阻止司法機關(guān)繼續(xù)調(diào)查孫、王等人所涉問題。郝某某提出欲解決此事需要提供兩千萬至三千萬元，作為辦理此事用于行賄他人的經(jīng)費。后經(jīng)商議，郝最終確定所需經(jīng)費金額一千萬元。2014年4月2日，李某1將一千萬元匯至建昌三合鐵粉廠農(nóng)行賬戶，同日該筆款項匯至被告人郝某某提供的北京中檢天威文化發(fā)展有限公司賬戶。2014年4月19日，被告人郝某某代表北京中檢天威文化發(fā)展有限公司與建昌三合鐵粉廠簽訂一份虛假合作協(xié)議，將李某1給付被告人郝某某的一千萬元名義上轉(zhuǎn)變?yōu)榻ú翔F粉廠對北京中檢天威文化發(fā)展有限公司拍攝電視劇的投資。該筆款項中的950萬元在北京中檢天威文化發(fā)展有限公司賬戶內(nèi)被查獲，另50萬元被轉(zhuǎn)至北京橙天孩子天空娛樂有限公司（郝某某系實際控制人）賬戶內(nèi)。直至案發(fā)，上述款項并未動用。
認定上述事實的證據(jù)如下：
1．書證
（1）建昌三合鐵粉廠農(nóng)行賬戶明細、中國農(nóng)業(yè)銀行匯款單證實：該賬戶于2014年4月2日匯入李某1、高某轉(zhuǎn)賬的兩筆款項共計一千萬元，同日匯至北京中檢天威文化發(fā)展有限公司賬戶一千萬元；
（2）北京中檢天威文化發(fā)展有限公司（甲方）與建昌三合鐵粉廠(乙方)簽訂的合作協(xié)議證實：協(xié)議內(nèi)容為乙方對甲方拍攝電視劇投資一千萬元，協(xié)議有雙方蓋章，未簽署日期，在合同背面記載有合同簽訂的時間、地點；
（3）辨認筆錄重點證實：2016年1月5日郝某某對上述合作協(xié)議進行辨認，指認該協(xié)議即為其與劉某簽訂的虛假合作協(xié)議，其收受李某1一千萬元與拍攝電視劇無關(guān)；
（4）案件來源、抓捕經(jīng)過重點證實：本案來源及被告人到案經(jīng)過；
（5）中國檢察官教育基金會等級證書、理事監(jiān)事備案表會議紀要及該基金會情況說明證實：郝某某于2009年12月當選基金會第四屆理事、副秘書長，屬名譽性質(zhì)職務(wù)，不參與日常工作；
（6）被告人戶籍證明證實：被告人自然情況；
（7）扣押決定書、查封扣押清單及資金轉(zhuǎn)賬明細證實：偵查機關(guān)（撫順市檢察院）依法扣押郝某某實際控制的8家公司7500萬元，其中北京中檢天威文化發(fā)展有限公司扣押950萬元。
2．證人證言
（1）孫某證言證實：其與李某1有不正當經(jīng)濟往來。2014年初，在得知有人舉報中國黃金收購李某1的遼寧省建昌縣金泰-紅旗金礦過程中存在儲量造假以及王某收受賄賂等問題后，其安排王某、李某1與郝某某見面，經(jīng)雙方協(xié)商，由李某1支付一千萬元交由郝某某用于賄賂他人以阻止司法機關(guān)對舉報事項進行深入調(diào)查。
（2）王某證言證實：其在孫某的授意下，通過時任中金遼寧總經(jīng)理李某3聯(lián)系李某1，共同與郝某某見面，由李某1支付郝某某一千萬元，用于賄賂他人以擺平其被舉報一事。
（3）李某3（中金遼寧總經(jīng)理）證言證實：王某授意其在北京將李某1引薦給郝某某。
（4）宋某1證言證實：2014年初，中國黃金收到舉報材料，舉報李某1在金礦儲量方面造假，王某收受賄賂。此后，孫某命其安排王某與郝某某見面，王某、李某1與郝某某見面并多次落實此事。事后，其聽王某說李某1同意向郝某某支付錢款用于擺平此事。
（5）李某1證言證實：2014年3月，其從李某3、王某處得知孫某欲與其在北京見面。其與王某共同到北京見到郝某某，郝某某提出如擺平王某被舉報一事需兩千萬至三千萬元費用。經(jīng)商議，郝某某最終確定費用金額一千萬元。其籌集一千萬元后，通過劉某經(jīng)營的建昌三合鐵粉廠賬戶匯至郝某某指定的北京中檢天威文化發(fā)展有限公司。后劉某在北京與郝某某簽訂虛假協(xié)議，將此一千萬元款項以電視劇拍攝投資名義存入郝某某經(jīng)營公司賬戶。
（6）劉某證言證實：李某1通過其經(jīng)營的建昌三合鐵粉廠賬戶匯至郝某某的北京中檢天威文化發(fā)展有限公司賬戶一千萬元。其與郝某某曾簽訂虛假協(xié)議，其在此過程未支付任何錢款，未與郝某某經(jīng)營的公司發(fā)生實際業(yè)務(wù)。
3．被告人郝某某供述：其于2010年加入中國檢察官教育基金會，任副秘書長。2013年成立北京中檢天威文化發(fā)展有限公司，其為實際控制人。其收受李某1支付的一千萬元系用于通過個人關(guān)系賄賂他人，以阻止司法機關(guān)調(diào)查孫某、王某在中金集團收購李某1所有金礦過程中所涉問題。孫提出由其擺平此事，并介紹王某、李某1與其見面。其向李某1提出一千萬元“擺事”費用系幫孫某、王某向李某1索要。該款項的收取實際是李某1變相向?qū)O某、王某行賄，其系此過程中的一個環(huán)節(jié)，幫助孫、王拿到了錢。其向李某1提供北京中檢天威文化發(fā)展有限公司賬戶，并告訴李某1使用與李沒有關(guān)聯(lián)的賬戶向其匯款。其經(jīng)詢問得知孫、王所涉案情重大，無法為二人開脫罪責，遂向李某1公司人員提出退還該款項，對方稱李某1已經(jīng)因涉案被查處，錢款暫時存放在其賬戶內(nèi)。此后，其與李某1朋友即匯款賬戶所有人劉某簽訂虛假投資電視劇拍攝合作協(xié)議，掩蓋匯款實際用途，李某1支付的一千萬元與拍攝電視劇沒有任何關(guān)系。該款項中的950萬元始終置于北京中檢天威文化發(fā)展有限公司賬戶內(nèi)，另外50萬元轉(zhuǎn)至北京橙天公司。
上述證據(jù)，均經(jīng)過庭審舉證、質(zhì)證，來源合法，且相互印證，本院予以確認。
（二）2006年4月，被告單位匯超房地產(chǎn)實際控制人被告人郝某某因公司急需資金，欲向銀行貸款，遂找到北京銀信保經(jīng)理宋某2協(xié)助辦理。宋某2提出事成之后需要支付貸款額度2.5%的好處費。宋某2通過時任江蘇省工商銀行資產(chǎn)負債部總經(jīng)理金某找到時任北京市工商銀行新街口支行行長宋某3，在宋的幫助下，匯超房地產(chǎn)于2006年6月成功辦理貸款1.2億元。此后，被告人郝某某按事先約定將300萬元轉(zhuǎn)至北京銀信保公司賬戶，宋某2將該款項中的200萬元送給金某，金某隨后送給宋某350萬元，余款150萬元金某據(jù)為己有。
認定上述事實的證據(jù)如下：
1．書證
（1）北京市政府及北京市發(fā)改委、建委關(guān)于匯超房地產(chǎn)公司“昌平科技園配套住宅B區(qū)”建設(shè)用地及可行性報告的批復(fù)、建設(shè)用地許可證、國有土地使用權(quán)出讓合同證實：匯超房地產(chǎn)貸款使用項目經(jīng)過審批；
（2）匯超房地產(chǎn)董事會決議證實：獲取貸款系匯超房地產(chǎn)的單位意志。向中國工商銀行北京新街口支行申請貸款，首期申請貸款1.2億元，以土地使用權(quán)和在建工程做抵押。
（3）匯超房地產(chǎn)的貸款申請書、中國工商銀行北京新街口支行關(guān)于匯超房地產(chǎn)北京灣項目一期1.2億元調(diào)查報告、借款借據(jù)、抵押合同、貸款準貸證、中國工商銀行北京新街口支行貸款憑證、放款通知單、貸款專戶管理協(xié)議書及銀行檢查報告、月度檢查表證實：匯超房地產(chǎn)的貸款申請及調(diào)查報告等相關(guān)事實。
（4）匯超房地產(chǎn)領(lǐng)取支票審批單、銀行存款記賬、浦發(fā)銀行電匯憑證、中國銀信寶付給梁某的取款憑證證實：300萬元資金流向為匯超房地產(chǎn)——昌南置業(yè)——北京銀信寶——中國銀河證券深圳深茂營業(yè)部，中國銀河證券深圳深茂營業(yè)部梁某先后取出200萬元。
（5）撫順市檢察院情況說明證實：郝某某因受賄罪被偵查，到案后主動交待了單位行賄犯罪事實。
（6）瀚宏控股情況說明證實：瀚宏地產(chǎn)為昌南置業(yè)控股股東。
（7）北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)公司法人營業(yè)執(zhí)照、章程、變更登記證實匯超房地產(chǎn)的基本情況。
（8）北京匯超延麟房地產(chǎn)有限公司、北京瀚宏控股有限公司、北京瀚宏房地產(chǎn)有限公司、北京銀信寶資產(chǎn)管理有限公司、中檢天威文化有限公司法人營業(yè)執(zhí)照、章程證實各公司基本情況。
2．證人證言
（1）宋某2證言證實：2006年郝某某找其幫助匯超房地產(chǎn)貸款。其通過金某找到工商銀行北京新街口支行行長宋某3，宋某3安排一位王姓女行長辦理貸款相關(guān)事項。后1.2億額度貸款于2個月后辦理完畢。郝某某按事前約定，將300萬元匯至銀信保公司。其將300萬元先后匯至深圳銀行證券深茂營業(yè)部賬戶及招商銀行賬戶，上述兩賬戶是其使用拾得的“梁某”身份證辦理。其將此款項中200萬元交給金某。匯超房地產(chǎn)貸款手續(xù)齊全，符合貸款條件，但有些貸款即使符合條件也不一定能辦理成功。
（2）金某證言證實：經(jīng)其介紹，宋某2結(jié)識工商銀行北京新街口支行行長宋某3，請托為匯超房地產(chǎn)辦理貸款。貸款辦理完畢后，其收到宋某2給予的200萬元金額招商銀行卡一張及開卡人身份證，分兩次共取出50萬元，交給宋某3，其余150萬元被其轉(zhuǎn)至其本人工商行卡內(nèi)用于個人消費。匯超房地產(chǎn)貸款手續(xù)齊全，符合貸款條件，但該公司想盡快獲得審批，未經(jīng)其牽線搭橋，宋某2不一定能貸款成功。
（3）宋某3證言證實：其通過金某介紹結(jié)識宋某2，并接受宋請托，安排負責貸款的副行長王瑩辦理匯超房地產(chǎn)的貸款事項。其事后收到金某給予的50萬元現(xiàn)金。匯超房地產(chǎn)應(yīng)該符合貸款條件，否則貸款不能通過審批。其作為行長直接安排下屬辦理貸款，會節(jié)省時間、縮短周期。
（4）梁某證言證實：其身份證于2001年曾經(jīng)丟失，其與宋某2并不相識，且從未使用本人身份證在中國銀河證券辦理股票賬戶開戶。
（5）呂守剛證言證實：其身份為匯超房地產(chǎn)的法定代表人。匯超房地產(chǎn)共有三個股東，其個人占股5%，其余股東分別為瀚宏控股有限公司（占股55%）及深圳創(chuàng)置信投資管理公司（占股40%）。郝某某為瀚宏控股有限公司的實際控制人。匯超房地產(chǎn)的重大事項均由郝某某負責。
3．被告人郝某某供述證實：2006年4月，匯超房地產(chǎn)北京灣項目需要1.2億元額度貸款。其讓宋某2尋找關(guān)系協(xié)助辦理，宋某2稱有金姓朋友可以幫助在工商行貸款，并提出事成之后需要貸款2.5%比例的好處費，其應(yīng)允。匯超房地產(chǎn)申請1.2億元貸款符合條件，但公司資金緊張，急需用款，宋某2稱可以盡快審批，遂交由宋協(xié)助辦理。貸款獲批后，其按照約定安排財務(wù)支付宋某2300萬元。如未經(jīng)個人關(guān)系，難以短時間內(nèi)獲得貸款審批。
上述證據(jù)，均經(jīng)過庭審舉證、質(zhì)證，來源合法，且相互印證，本院予以確認。
本院認為，被告人郝某某與具有國家工作人員身份的另案被告人孫某為賄賂有關(guān)人員，以阻止司法機關(guān)針對孫某等人所涉經(jīng)濟問題的調(diào)查，共謀收受他人錢款，郝某某在此過程中主動向他人索要錢款并確定具體金額，其行為已經(jīng)構(gòu)成受賄罪。公訴機關(guān)指控被告人郝某某犯受賄罪的罪名成立。被告人郝某某向他人索要錢款用于賄賂他人，其與孫某共同犯罪，已經(jīng)實現(xiàn)對受賄款項的掌控和占有，其如何處分、支配系犯罪行為后續(xù)表現(xiàn)，不影響對其具有受賄主觀故意的認定，對辯護人的相關(guān)辯護意見不予采納。
被告單位北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)有限公司在貸款過程中，在非受迫情況下，為使其辦理的貸款審批得到關(guān)照并在非正常進度內(nèi)得以完成，主動給予國家工作人員以錢款，并實際獲取優(yōu)于正常審批進度的關(guān)照，其給予錢款行為目的系為謀取不正當利益，公訴機關(guān)指控被告單位及郝某某犯單位行賄罪罪名成立。被告人郝某某因受賄罪被偵查到案后，主動交待了單位行賄犯罪事實，構(gòu)成自首，可予從輕處罰，對辯護人提出的相關(guān)辯護意見予以采納。被告人郝某某一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。依照修正前《中華人民共和國刑法》第三百九十三條、第三十條、第三十一條、《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款（三）項、第二十五條第一款、第六十七條第二款、第十二條第一款、第六十九條第一款、第三款、第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十七條第一款的規(guī)定，判決如下：
一、被告單位北京匯超房地產(chǎn)開發(fā)有限公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣400萬元；
二、被告人郝某某犯單位行賄罪，判處有期徒刑六個月；犯受賄罪，判處有期徒刑八年，并處沒收個人財產(chǎn)人民幣1500萬元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處沒收個人財產(chǎn)人民幣1500萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年3月31日起至2022年12月20日止。）
三、被告人郝某某違法所得人民幣1000萬元，予以沒收，由偵查機關(guān)上繳國庫。
如不服本判決，可在接到本判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向遼寧省高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長 張 磊
審判員 全 新
審判員 張棟松
二〇一九年六月十七日
法官助理袁楠楠
書記員劉宇軒
