案由 受賄
案號(hào) （2019）內(nèi)2224刑初99號(hào)
突泉縣人民檢察院以突檢公刑訴〔2019〕56號(hào)起訴書(shū)，指控被告人吳某某犯受賄罪，于2019年4月28日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于2019年6月25日、2019年7月3日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。2019年7月17日，我院書(shū)面建議公訴機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。2019年8月25日，突泉縣人民檢察院補(bǔ)充偵查完畢。本院于2019年11月7日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案，突泉縣人民檢察院指派檢察員邰某出庭支持公訴，被告人吳某某及其辯護(hù)人王麗華到庭參加訴訟，現(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控，2014年6月，時(shí)任阿爾山市國(guó)土資源局礦管股負(fù)責(zé)人的被告人吳某某，利用職務(wù)便利，先后索取張某、馬某人民幣42萬(wàn)元。具體為：
1、2013年6月8日，被告人吳某某在為張某辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，以辦理采礦手續(xù)為名索取人民幣21萬(wàn)元。2018年5月12日，因恐張某檢舉告發(fā)，被告人吳某某以匯款形式返還張某人民幣20萬(wàn)元；
2、2013年7月8日，被告人吳某某在為馬某辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，以辦理珍珠巖礦許可證需要編寫(xiě)報(bào)告及繳納各種費(fèi)用為由，通過(guò)馬某的朋友阿拉坦巴根向馬某索要人民幣21萬(wàn)元。2018年11月，在檢察機(jī)關(guān)介入調(diào)查后，被告人吳某某以現(xiàn)金方式返還馬某人民21萬(wàn)元。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人吳某某身為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，利用職務(wù)之便索取并收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，應(yīng)該以受賄罪追究其刑事責(zé)任。另被告人吳某某的行為屬于索賄，應(yīng)該從重處罰。
被告人吳某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)不予認(rèn)可，辯解稱(chēng)其沒(méi)有向張某與馬某索要過(guò)任何錢(qián)，張某與馬某的兩筆21萬(wàn)元均是辦理采礦許可證需要繳納的編寫(xiě)報(bào)告和手續(xù)費(fèi)，這兩筆費(fèi)用都是交到第三方，其沒(méi)有個(gè)人占有。另對(duì)張某退還20.5萬(wàn)元，只是因?yàn)閼峙聫埬撑e報(bào)；馬某的21萬(wàn)元是地質(zhì)勘查隊(duì)的人員退還的，故被告人吳某某認(rèn)為自己只是收到張某給付的5000元辛苦費(fèi)。其辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名沒(méi)有異議，但認(rèn)為被告人吳某某在案發(fā)后積極退還大部分贓款，另被告人吳某某系初犯、偶犯，請(qǐng)求法院對(duì)其從輕處罰。
經(jīng)審理查明：1、2013年6月8日，時(shí)任阿爾山市國(guó)土資源局礦管股負(fù)責(zé)人的被告人吳某某，以申辦螢石礦采礦許可證需要編寫(xiě)報(bào)告及繳納各種費(fèi)用為由，向正在申辦螢石礦采礦許可證的遼寧省遼陽(yáng)市人張某索要人民幣21萬(wàn)元。張某按吳某某要求，將該筆款項(xiàng)轉(zhuǎn)入?yún)悄衬程峁┑男彰麨槔钅?（卡號(hào)：×××）農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)。直至2014年10月吳某某調(diào)離阿爾山市國(guó)土資源局，螢石礦采礦許可證始終未辦下來(lái)。后張某以打電話、發(fā)短信等多種方式向吳某某索要該款項(xiàng)，被告人吳某某以各種借口拒絕退還。2018年5月12日，因恐張某檢舉告發(fā)，被告人吳某某以匯款形式返還張某人民幣20萬(wàn)元，2018年9月12日被告人吳某某通過(guò)自助銀行返還張某5000元。
2、2013年7月8日，時(shí)任阿爾山市國(guó)土資源局礦管股負(fù)責(zé)人的被告人吳某某，以申辦珍珠巖礦采礦許可證需要編寫(xiě)報(bào)告及繳納各種費(fèi)用為由，向正在申辦珍珠巖礦采礦許可證的松原市建筑有限責(zé)任公司經(jīng)理馬某索要人民幣21萬(wàn)元，馬某按吳某某要求，將該筆款項(xiàng)轉(zhuǎn)入?yún)悄衬程峁┑男彰麨槔钅?（卡號(hào)：×××）農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)。后馬某的朋友阿拉坦巴根通過(guò)打電話等方式多次聯(lián)系吳某某追問(wèn)許可證辦理情況，被告人吳某某以各種借口拖延。2018年11月初，在監(jiān)察機(jī)關(guān)介入調(diào)查后，被告人吳某某以現(xiàn)金方式返還馬某人民幣21萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1．書(shū)證：突泉縣監(jiān)察委員會(huì)立案決定書(shū)、被告人吳某某戶(hù)籍信息、被告人吳某某任職情況說(shuō)明、阿爾山市國(guó)土資源局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職能配置及人員編制文件；
2.手機(jī)短信信息截屏及手機(jī)通話記錄：證實(shí)張某在采礦許可證一直未辦理下來(lái)的情況下，以打電話、發(fā)短信等多種方式向吳某某索要21萬(wàn)元款項(xiàng)，被告人吳某某不予答復(fù)或以各種借口拒絕退還；
3.匯款憑證：證實(shí)在2013年7月8日，馬某按照被告人吳某某的要求，將21萬(wàn)元轉(zhuǎn)入?yún)悄衬程峁┑男彰麨槔钅?（卡號(hào)：×××）農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)；
4.張某工商銀行卡（卡號(hào)：×××）交易流水清單：證實(shí)2013年6月8日張某按照被告人吳某某的要求，將21萬(wàn)元轉(zhuǎn)入?yún)悄衬程峁┑男彰麨槔钅?（卡號(hào)：×××）農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)；
5.張某工商銀行信用卡（卡號(hào)：×××）交易明細(xì)：證實(shí)2018年9月12日，該卡內(nèi)收到被告人吳某某在烏蘭浩特市大眾離行自助銀行通過(guò)自動(dòng)存款機(jī)存款5000元；
6.李某1農(nóng)業(yè)銀行卡（卡號(hào)：×××）交易流水清單：證實(shí)2013年6月8日和2013年7月8日，該銀行卡收到兩筆金額為21萬(wàn)元的轉(zhuǎn)賬匯款；
;7.吳某某工商銀行卡（卡號(hào)：×××）交易流水清單：證實(shí)2018年5月12日，被告人吳某某給張某（卡號(hào)：×××）郵政銀行卡內(nèi)匯款20萬(wàn)元；
8．證人張某證言：證實(shí)張某有意在阿爾山辦理采礦許可證，與時(shí)任阿爾山市國(guó)土資源局礦管股負(fù)責(zé)人吳某某取得聯(lián)系，2013年6月份，吳某某說(shuō)需要21萬(wàn)元編寫(xiě)報(bào)告費(fèi)，并且指定要把款項(xiàng)打到一張戶(hù)名為李某1的賬戶(hù)內(nèi)。2013年6月8日，張某將21萬(wàn)元打入李某1卡內(nèi)。后因采礦許可證一直沒(méi)辦下來(lái)，張某多次以給吳某某發(fā)短信打電話形式索要21萬(wàn)元，吳某某以各種理由推脫，后吳某某因害怕被告發(fā)，2018年5月12日，吳某某給張某匯款20萬(wàn)元，并要求張某讓給他5000元辛苦費(fèi)，約定剩下5000元十天后給付，后來(lái)這5000元一直沒(méi)給；
9.證人馬某證言：證實(shí)2013年，馬某與其朋友阿拉坦巴根找到阿爾山市國(guó)土局礦產(chǎn)股股長(zhǎng)吳某某，有意辦理珍珠巖礦采礦許可證，吳某某以申辦珍珠巖礦采礦許可證需要編寫(xiě)報(bào)告及繳納各種費(fèi)用為由，要求馬某打款21萬(wàn)元給一個(gè)戶(hù)名叫李某1的銀行卡。2013年7月，馬某給李某1賬戶(hù)打款21萬(wàn)元。過(guò)后，因采礦證一直沒(méi)下來(lái)，馬某朋友阿拉坦巴根一直聯(lián)系吳某某，也沒(méi)要回這筆錢(qián)；
2018年 11月初，吳某某給馬某打電話，說(shuō)錢(qián)已準(zhǔn)備好，吳某某帶了兩個(gè)自稱(chēng)是地質(zhì)隊(duì)的人員，其中一人拿出21萬(wàn)元給馬某，馬某當(dāng)即給他出具收條一枚；
10．證人阿拉坦巴根證言：證實(shí)2013年，因馬某想在阿爾山辦理珍珠巖礦采礦許可證，故找到時(shí)任阿爾山市國(guó)土局礦產(chǎn)股股長(zhǎng)吳某某。吳某某以編寫(xiě)報(bào)告等費(fèi)用為由，要求馬某將21萬(wàn)元打到戶(hù)名為李某1的銀行卡，后馬某將21萬(wàn)元打到該賬戶(hù)。因此后采礦證一直沒(méi)辦下來(lái)，阿拉坦巴根一直聯(lián)系吳某某，吳某某不是關(guān)機(jī)就是不接電話；
11．證人陳某、杜某、李某2、趙某證言：以上證言證實(shí)張某因辦理采礦許可證被吳某某索要21萬(wàn)元，后期許可證一直沒(méi)有辦下來(lái)，在張某不斷催要，吳某某返還了20萬(wàn)元，以5000元作為辛苦費(fèi)，剩下5000元吳某某沒(méi)有返還；
12.證人李某1證言：證實(shí)李某1對(duì)于其名下農(nóng)行卡（卡號(hào)：×××）不是其本人辦理，也沒(méi)有使用過(guò)該銀行卡，不認(rèn)識(shí)被告人吳某某；
13．證人王某1證言：證實(shí)王某1是松原市建筑工程公司的現(xiàn)金員，2013年7月8日，經(jīng)理馬某讓我將21萬(wàn)元打入其指定的戶(hù)名為李某1的卡內(nèi)；
14.證人王某2證言：證實(shí)2018年10月，王某2、馬某、阿拉坦巴根三人到突泉縣六戶(hù)鎮(zhèn)找吳某某索要21萬(wàn)元，三人與吳某某見(jiàn)面后，吳某某答應(yīng)一個(gè)月后將21萬(wàn)元返還馬某；
15.證人吳某1證言：證實(shí)2018年5月份 ，其哥哥吳景發(fā)因急需用錢(qián)向吳某1借款20萬(wàn)元，吳某1將20萬(wàn)元轉(zhuǎn)到被告人吳景發(fā)卡內(nèi)；
16.證人吳某2證言：證實(shí)2018年11月初，被告人吳某某向其弟弟吳某2借款21萬(wàn)元現(xiàn)金，后被告人吳某某與吳某2、吳某2的司機(jī)何曉亮三人一起去到烏蘭浩特市的一家賓館，被告人吳某某先進(jìn)去，后打電話讓吳某2和何曉亮進(jìn)入，被告人吳某某將21萬(wàn)元交給房間內(nèi)一個(gè)男人；
17.張某與吳某某之間達(dá)成的承諾協(xié)議書(shū)：該協(xié)議書(shū)證實(shí)張某收到吳某某匯款；
18.馬某與吳某某之間達(dá)成的協(xié)議書(shū)及收到條：證實(shí)馬某收到吳某某返還的款項(xiàng)。
本院認(rèn)為，被告人吳某某作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人吳某某犯受賄罪，且數(shù)額巨大的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，本院予以支持。被告人吳某某具有索賄情節(jié)，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人吳某某主動(dòng)退繳大部分贓款，可酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條、第六十四條以及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第一款、第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，判決如下：
一、被告人吳某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金二十萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行留置或羈押的，留置或羈押一日折抵刑期一日。即自2018年11月6日起至2022年5月5日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、責(zé)令被告人吳某某退還張某人民幣五千元。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向興安盟中級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長(zhǎng) 趙 宇
審 判 員 劉 冰
審 判 員 王 嬋
二〇一九年十一月二十五日
書(shū) 記 員 李艷彬
