案由 受賄
案號 （2019）京02刑初45號
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢職檢刑訴〔2019〕3號起訴書指控被告人李某犯受賄罪向本院提起公訴，本院于2019年2月11日立案受理并依法組成合議庭，于同日向被告人李某送達了起訴書副本，于同年6月13日召開庭前會議，11月28日公開開庭審理了本案。北京市人民檢察院第二分院指派檢察員張翠松、檢察官助理王聚強出庭支持公訴，被告人李某及其辯護人艾靜、易新文到庭參加訴訟,證人張某1、李某1、張某2、肖某、李某2、徐某出庭作證?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院指控：
2018年，被告人李某利用擔(dān)任某所黨委書記、副所長等職務(wù)上的便利，接受陜XX道投資有限公司、陜XX華產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱陜XX華公司）實際控制人駱某、陜XX華公司副總經(jīng)理張某3的請托，承諾為陜XX華公司企業(yè)經(jīng)營提供幫助，收受上述公司給予的人民幣500萬元（以下幣種均為人民幣）。
被告人李某于2018年6月14日被抓獲歸案。涉案款物已被凍結(jié)。
針對指控的事實，公訴機關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了書證、證人證言、被告人供述及其他證明材料，認為被告人李某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其的刑事責(zé)任。提請本院依法判處。
被告人李某辯稱：首先，駱某的公司與許某的公司合作，駱某、張某3為表示誠意，拿出500萬元作為合作信用擔(dān)保金由其保管，合作成功后會退還給駱某的公司，該筆錢款不是受賄款。其次，其沒有利用職務(wù)便利承諾為駱某的公司謀取利益。第三，調(diào)查人員以誘騙威脅、疲勞審訊等非法方式取證，申請對其在調(diào)查階段的有罪供述予以排除。
辯護人的辯護意見是：首先，本案事實不清，證據(jù)不足，無法排除合理懷疑，應(yīng)當(dāng)認定指控的事實不成立。證人張某3、駱某、許某的證言出現(xiàn)很多與客觀證據(jù)不符的情形，且他們作為污點證人，證言缺乏可靠性。反之，辯護人出具的短信、微信及出庭證人的證言證明500萬元系擔(dān)保金，李某主觀上從未有占有500萬元的想法。其次，本案定性錯誤，即便500萬元被認定為一種賄賂款，也不符合受賄罪權(quán)錢交易的特點，不構(gòu)成受賄罪。調(diào)研活動不屬于公務(wù)活動，李某并未利用職務(wù)便利。且在某調(diào)研活動中，李某沒有侵害該調(diào)研的客觀公正性，沒有為他人謀利的可能性。第三，被告人李某沒有承諾為陜XX華公司企業(yè)經(jīng)營提供幫助。第四，本案證據(jù)存在重大問題。1.調(diào)查人員以誘騙威脅、疲勞審訊等非法方式取證，故申請對李某的相關(guān)有罪供述作為非法證據(jù)予以排除。2.證人駱某、張某3的筆錄高度雷同，存在辦案機關(guān)炮制筆錄的可能性。3.證人許某的筆錄極其簡單，隱瞞了有利于被告人的重要事實。4.《手機取證報告》由北京市人民檢察院出具，不具有中立性，且該手機信息調(diào)取存在隱匿信息的情形，故申請法院再次對李某的手機進行鑒定。綜上，本案沒有職務(wù)便利，沒有具體請托，沒有具體承諾，沒有謀取利益，沒有占有故意，沒有行賄人出庭，被告人李某不構(gòu)成受賄罪。
經(jīng)審理查明：
2018年，被告人李某利用擔(dān)任某所黨委書記、副所長等職務(wù)上的便利，接受陜XX道投資有限公司、陜XX華公司實際控制人駱某、陜XX華公司副總經(jīng)理張某3的請托，承諾為陜XX華公司企業(yè)經(jīng)營提供幫助，收受上述公司給予的錢款500萬元，并將錢款用于購買個人保險。
2018年6月14日，被告人李某被抓獲歸案。涉案贓款所購保險已被依法凍結(jié)。
上述事實，有下列證據(jù)證實：
1.證人張某3的證言：2018年2月，其、駱某、李某1一起去北京第一次見到了李某。駱某向李某表示陜XX華公司在XX城市建設(shè)方面沒有經(jīng)驗，做出的方案也不是很權(quán)威，得不到政府的認可，希望得到李某所在某所的支持與幫助。李某說他可以私下和其公司合作，把某所的研究成果和數(shù)據(jù)材料給其公司使用。其認為如果李某給其公司提供地方城市總體規(guī)劃設(shè)計的大數(shù)據(jù)，公司就可以通過這些數(shù)據(jù)得知城市定位、特點、經(jīng)濟發(fā)展方向等。李某還承諾通過自身權(quán)力和地位，聯(lián)系某院體系內(nèi)專家，在其公司拓展業(yè)務(wù)中提供幫助，比如幫公司做咨詢、替公司設(shè)計的方案站臺背書等，這對公司的設(shè)計方案落地有很大幫助。此外，李某說在某所調(diào)研時認識很多上層關(guān)系，能幫其公司搭建平臺、獲取關(guān)系。
2018年春節(jié)，李某回湖北孝感老家過年。其在老家和李某吃了一次飯，但沒有談什么具體事情。過年后，其去北京和李某見面，李某說想在北京搞企業(yè)，介紹關(guān)系需要活動經(jīng)費，活動經(jīng)費沒有幾個億是不行的。其都聽傻了，他又說幾個億有點多，但是8000萬元還是要的。其當(dāng)時沒有表態(tài)，李某好像很生氣，就走了。沒過幾分鐘，李某又回來找其，表示其公司規(guī)模也不大，掙錢也不容易，要不就拿500萬元吧，他用來在北京打點關(guān)系。其表示要向駱某匯報。李某走后，其給駱某打電話說李某幫公司做事需要活動經(jīng)費500萬元，駱某同意了。幾天后，駱某派公司前臺曹某將一個白信封交給其，信封里面是一張銀行卡和U盾。當(dāng)天晚5時許，其和李某及一個姓許的老板等人一起吃了飯。李某在飯局前把其叫出屋，其把裝著銀行卡和U盾的信封放在一個檔案袋里交給了李某。飯桌上沒有談公司合作的事情，就是吃飯聊天。晚上9時許，李某打電話問其U盾密碼是多少，他想轉(zhuǎn)賬。其很驚訝，因為其覺得李某如果用卡里的錢跑關(guān)系可以刷卡，根本不用轉(zhuǎn)賬。其打電話向出納黃某要U盾密碼。黃某說銀行卡是何某的，她讓何某聯(lián)系其。幾分鐘后，何某把U盾六位密碼發(fā)給其，其又發(fā)給了李某。第二天，駱某來京，和其、李某和姓許的老板一起吃了飯，飯局上只是聊天，沒有說什么具體合作的事情。
其公司看中李某的地位，希望他可以利用職權(quán)為公司提供幫助。只要李某提出要錢，不管什么理由，500萬元就會給他，這是做事的規(guī)矩。陜XX華公司之前與李某沒有交情，不給利益誰會幫你辦事。
給了500萬元后，其向李某表示希望他到某市考察指導(dǎo)工作，其公司在某市沒有儲備用地了，希望在某東新城、某西新城、灞橋（紡織城）三個地方得到新項目。李某說他可以通過某所的名義給某市發(fā)函，要求對這三個地方進行城市調(diào)研，在調(diào)研基礎(chǔ)上，擇機為其公司提供幫助。沒多久，李某就說他要來某市調(diào)研了。在他來某市的第二天晚上，駱某、其和李某吃了飯。飯桌上，駱某感謝李某為了陜XX華公司，以某所的名義來某市調(diào)研，希望李某幫助公司拿到土地或新項目，搭上一些上層關(guān)系。李某說他以某所名義給某市政府發(fā)了調(diào)研函，并率隊去某東新城、某西新城等地進行了調(diào)研，認識了很多地方領(lǐng)導(dǎo)，也采集了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，等他回去整理后，就把基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和報告提供給其公司作參考，有機會再介紹一些關(guān)系。
李某以某所名義到某市調(diào)研，對其公司幫助很大。首先，某單位來調(diào)研，某東新城等三個地方肯定十分重視，如果他適時為陜XX華公司說話，效果肯定很好。其次，李某能將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)提供給公司。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)中最重要的是城市產(chǎn)業(yè)定位數(shù)據(jù)，即這個地區(qū)適合做什么產(chǎn)業(yè)，有了這個數(shù)據(jù)，公司在作規(guī)劃設(shè)計時就會有的放矢，更貼近地區(qū)需要，在同行競爭中更具優(yōu)勢。第三，李某作為中央單位帶隊領(lǐng)導(dǎo)，在調(diào)研過程中可以接觸到某市主要領(lǐng)導(dǎo)，幫其公司進行關(guān)系對接。
2.證人駱某的證言：2018年，張某3向其介紹了李某的弟弟李某1。2月，其、李某、張某3、李某1一起吃了飯。其向李某表示希望得到李某所在的某所的支持與幫助。李某說他可以利用某所的研究成果和大數(shù)據(jù)，幫助其公司發(fā)展。
此后不久，張某3打電話說李某要500萬元活動經(jīng)費幫公司辦事。其安排財務(wù)黃某向其親戚何某的銀行卡內(nèi)存入500萬元，將銀行卡和U盾交給張某3。后張某3讓其去北京，說李某要介紹一個老板給其認識。其來京后與李某、張某3和那個老板一起吃了飯，吃飯時僅是聊天，沒有談什么具體事情，之后其和那個老板也沒有再見面。其讓張某3向李某表示希望他兌現(xiàn)承諾，做一些幫助公司發(fā)展的事情。后張某3向其匯報稱李某答應(yīng)以某所名義向某市發(fā)函，在調(diào)研期間為其公司提供幫助。后李某確以某所名義向某市發(fā)了調(diào)研函，并帶隊來某市考察。李某來某市的第二天，其和張某3陪著李某吃了一次飯。其向李某表示希望他能幫助公司拿新項目，為公司搭上政府領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。李某答應(yīng)了，說這次調(diào)研認識了很多地方領(lǐng)導(dǎo)，將來介紹給其認識，還會將此次調(diào)研的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)提供給其，為公司將來制定方案作參考。
3.證人許某的證言：其是國X道建設(shè)有限公司董事長。2016年，其經(jīng)人介紹認識了李某。2018年3月9日，李某約其吃飯，一起參加的有其的兩個朋友，李某及李某帶來的兩個人。李某介紹其中一人是他表弟張某3，另一人是張某3的老板駱某。李某說張某3他們在陜西做地產(chǎn)，問以后能否一起合作。其表示其沒有做過房地產(chǎn)，對這個領(lǐng)域不懂，以后有機會的話可以合作。張某3、駱某沒有跟其表示要合作項目，大家就是彼此敬酒，說些客套話。張某3和駱某絕對沒有給其送過錢，李某也從沒講過張某3、駱某給其合作項目的“誠意金”。
4.證人黃某（陜XX道投資有限公司財務(wù)人員）的證言：2018年3月，其應(yīng)駱某的要求，以他妹夫何某的名義開立一張招商銀行卡，向該銀行卡存入500萬元。后其將銀行卡和U盾交給駱某。次日晚上，張某3打電話問其U盾登錄密碼，其告訴了他，但網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬還需要手機驗證碼，其就聯(lián)系何某，讓他把手機驗證碼發(fā)給張某3。因為這筆錢不是從公司對公賬戶轉(zhuǎn)出，所以其以駱某借款為名記在公司小賬上。
5.證人曹某（陜XX道投資有限公司行政人員）的證言：2018年3月，董事長駱某給其一個密封的信封，讓其去北京交給張某3。其當(dāng)天坐飛機去了北京，將信封交給張某3。
6.證人何某（駱某妹夫）的證言：2018年3月7日，黃某打電話說駱某想用其身份證辦一張銀行卡供公司使用，其便和黃某一起去辦了一張招商銀行卡，并開通了網(wǎng)上銀行，聯(lián)系人電話留的是其電話，U盾密碼是黃某設(shè)的。3月8日晚9時許，黃某打電話說其手機會收到一組驗證碼，讓其將收到的驗證碼發(fā)到張某3手機上。幾分鐘后，其收到了銀行驗證碼，將該驗證碼發(fā)到了張某3的手機上。
7.證人張某4的證言：2018年3月，一名叫李某的客戶在柜臺辦完業(yè)務(wù)后，咨詢理財產(chǎn)品。其向他推薦了幾款，他選中了安邦暢贏兩全保險（萬能型）B款。其向他著重強調(diào)了該款理財產(chǎn)品在前三年如果退保，會收取退保費，這款理財產(chǎn)品適合長期持有，起碼三年以上，產(chǎn)品最低保本收益3%。李某花了500萬元買這款理財產(chǎn)品。2018年清明節(jié)放假期間，李某聯(lián)系其，表示想變更這款保險產(chǎn)品的投保人。其跟安邦保險公司咨詢這款產(chǎn)品能否變更投保人，保險公司的工作人員答復(fù)可以變更投保人。其回復(fù)了李某。
8.證人劉某1的證言：2018年4月11日，新舊投保人一起來做了變更業(yè)務(wù)。原投保人是李某，新投保人是薛某1，二人是夫妻。投保人變更生效后，李某不能申請退保，只有薛某1才可以申請退保，退保后的保險資金及收益直接退到薛某1的銀行卡。
9.證人薛某1的證言：2018年4月11日，李某讓其和他去安邦保險柜臺辦理變更。其向保險公司人員出示了結(jié)婚證、身份證、銀行卡等材料，并在變更手續(xù)上簽了字。其不知道簽的是什么，因為當(dāng)時和李某還在冷戰(zhàn)，所以沒有多問。李某被朝陽分局拘留后，李某1一共來京三次。第一次是2018年5月26日或27日，李某1帶著律師跟其聯(lián)系。第二次是六一兒童節(jié)，李某1向其索要李某的身份證。第三次是6月10日，李某1一直陪著律師想見李某。
10.證人劉某2、李某3的證言：2018年3月中旬，劉某3通知說3月21日李某帶隊以某項目名義去某市調(diào)研。這個課題是重大項目。完成某課題是所里的一項工作任務(wù)，調(diào)研活動算是一次公務(wù)活動。這個課題是縱向課題，李某是課題第一負責(zé)人，偏向管理職能。劉某2是第二負責(zé)人，帶著課題組其他人員負責(zé)課題設(shè)計、詳細提綱、最后統(tǒng)稿和修改，李某沒有參與課題調(diào)研文章的書寫，能成為第一負責(zé)人，是因為他是某所書記、副所長，是正局級領(lǐng)導(dǎo)，他的級別高于劉某2。級別高的領(lǐng)導(dǎo)作為第一負責(zé)人有好處，比如外出調(diào)研時當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)會比較重視。調(diào)研成果部分要形成要報，一部分還要供領(lǐng)導(dǎo)決策使用，所以調(diào)研成果和資料原則上都應(yīng)該保密，不能外泄。這次某市調(diào)研沒有上過班子會。
調(diào)研原定3月21日出發(fā)，因為李某時間有沖突，推到3月27日。當(dāng)天下午，幾人在某市某院開了正式的調(diào)研會，某市相關(guān)部門出席，并提供了相應(yīng)材料。3月28日，幾人去了某東新城、某西新城、某東農(nóng)博園、某西新城大數(shù)據(jù)管理與服務(wù)中心等地調(diào)研。第三天早上，幾人先后回京。這次出差調(diào)研費用是從某課題1項目中列支，某院存在一個普遍現(xiàn)象，就是以一個課題項目調(diào)研，報銷時不一定從這個課題項目中列支經(jīng)費，因為有時會考慮平衡。
11.證人劉某3的證言：某項目的課題調(diào)研屬于縱向或偏縱向課題，且屬于XX調(diào)研項目。2018年3月底，薛某2給了其一份材料，包括出差流程、人員安排、給某市政府的函。其拿著這份材料讓李某審批，審批通過后，辦公室王某蓋好章，薛某2將調(diào)研函發(fā)給某市政府。原定3月21日出發(fā)，因李某個人原因，推遲到3月27日出發(fā)。當(dāng)天下午，其幾人在某市某院開了座談會，對課題項目調(diào)研進行了討論。次日，其幾人參觀了某東新城、某西新城、某東農(nóng)博園、某西新城大數(shù)據(jù)管理與服務(wù)中心等地。其還就本次調(diào)研寫過一個新聞稿，里面詳細列明了調(diào)研考察的幾家單位。這個新聞稿經(jīng)李某審批同意后，發(fā)到了某所的網(wǎng)站上。其記得此次調(diào)研收集了某市各部門及主要行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀材料及研究報告，收集的材料回來后交給李某了。
12.證人薛某2的證言：2018年三月十幾日，李某說他準備去某市進行一次XX調(diào)研，給了其一個手寫草稿，大概內(nèi)容是要去某市進行一次XX調(diào)研，形成要報，3月21日出發(fā)，需要某市相關(guān)部門參與。李某還明確說，這次XX調(diào)研要直接對接某市人民政府，要蓋某所的公章行函。其按照李某的手稿擬了調(diào)研函，加蓋了某所的公章，發(fā)給了某市人民政府辦公室的工作人員。幾天后，某市人民政府回電說非常支持本次XX調(diào)研，希望把行程寫得更為具體，其考慮到劉某3是本次XX調(diào)研的參與者，所有對接聯(lián)絡(luò)和后勤保障工作都是劉某3做，就將后續(xù)聯(lián)系工作交給劉某3。后劉某3告訴其因李某工作安排，調(diào)研出發(fā)時間變更為3月27日，調(diào)研函按照某市的要求已經(jīng)修改完畢，并讓李某確認后定稿。劉某3將定稿的調(diào)研函發(fā)給其，其用紅頭紙打出來，加蓋了公章，發(fā)給了某市人民政府。
13.證人王某的證言：其單位有兩個公章，一個是某所公章，一個是黨委公章。兩個公章由辦公室管理，單位科研人員使用公章必須經(jīng)所長或者書記批準才行，批準方式包括簽字批準和電話通知。2018年3月，李某帶隊去某市是以某調(diào)研名義去的，去之前給某市人民政府發(fā)了函，蓋有某所的公章。當(dāng)時是辦公室工作人員薛某2拿著調(diào)研函表示要蓋章，并把調(diào)研函內(nèi)容向其匯報，李某電話通知其蓋章，辦公室才在調(diào)研函上蓋了章。后李某行程有安排，改了去某市的時間，辦公室在新的調(diào)研函上又蓋了章。
14.證人李某4的證言：2017年3月，某院給某市政府來函，其將來函提交主管副市長方某批辦。因為某所來函時強調(diào)了來人的行政級別（正局級），經(jīng)辦人員就要對等接待，所以此次接待是按照市政府公務(wù)接待來處理的。方副市長批辦讓某市某院負責(zé)接待，他有時間也會參會。其給某市某院發(fā)了函，讓他們制定接待計劃。
15.事業(yè)單位法人證書、某所黨委出具的《關(guān)于所領(lǐng)導(dǎo)班子分工的通報》、干部任免審批表、某院人事局出具的《關(guān)于李某免職的通知》《關(guān)于李某等同志任免職的通知》、某所出具的《某所主要職能的說明》《關(guān)于XXXX負責(zé)人、管理機制的相關(guān)說明》《XXX負責(zé)人、XX依托院屬單位黨委書記的職責(zé)權(quán)限的相關(guān)說明》等書證證明：某院是事業(yè)單位法人，是我國XXX庫建設(shè)試點單位之一，下有21家專業(yè)化X庫，其中研究X庫于2015年依托某所成立，承擔(dān)上級交辦的研究任務(wù)，通過某院《要報》和《X庫研究專報》等渠道向上級上報對策報告。李某曾任某研究X庫副理事長。某院強調(diào)黨對X庫建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，院屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子承擔(dān)本單位、本部門、本X庫的主體責(zé)任。
2015年5月至2018年6月，李某任某所黨委書記、副所長。2015年8月31日，所黨委會、所長辦公會聯(lián)席會議研究決定李某主要負責(zé)人事、黨務(wù)、行政、老干部、學(xué)會、網(wǎng)絡(luò)信息工作。
16.某所提供的調(diào)研函及所附調(diào)研計劃、行程安排、調(diào)研人員名單等書證證明：2018年3月14日，某所向某市人民政府出具調(diào)研函，表示為深入貫徹落實黨的十九大精神，進一步加強XX城市建設(shè)和城鄉(xiāng)融合戰(zhàn)略實施的步伐，及時向有關(guān)部門呈遞決策參考《要報》，某所黨委書記、研究員擬于近期率某院某課題組至某市調(diào)研，為期二天。請某市組織市政府以及相關(guān)單位負責(zé)同志參加座談會，介紹各部門某課題所涉及的問題與挑戰(zhàn)，并至某區(qū)、西咸新區(qū)某東某西新城實地考察3-6個單位。
所附附件載明：需要收集：《某市新型城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃》、某市各部門及主要行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀資料及研究報告、某市主要城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；需到某區(qū)某東新城、某西新城調(diào)研，相關(guān)部門參與；課題組成員包括李某、劉某2、李某3、劉某3等人，其中明確寫明李某為某所黨委書記（正司級）、研究員。后因時間變動，某所于3月22日再次向某市人民政府出具調(diào)研函，相關(guān)內(nèi)容未有變動。
17.某市某院提供的《關(guān)于某所黨委書記李某等一行來某市調(diào)研的情況說明》《通知》，某市人民政府辦公廳文件批辦單、《接待中國某院課題組工作方案》及相關(guān)材料、參會人員名單、情況說明，某研究院出具的情況說明、某市某區(qū)發(fā)改委出具的《關(guān)于某所赴某市調(diào)研（某區(qū)實地考察）配合工作的說明》等書證證明：2018年3月14日，某市人民政府辦公廳收到某所出具的《調(diào)研函》，要求市某院具體承擔(dān)接待工作，市政府辦公廳綜合六處綜合協(xié)調(diào)。3月16日，某市人民政府辦公廳將接待方案報市委秘書長和副市長審批。2018年3月26日，市政府辦公廳下發(fā)通知，要求相關(guān)單位分管負責(zé)同志于3月27日下午參加某所黨委書記、研究員李某一行就某發(fā)展面臨的問題與挑戰(zhàn)進行的座談會，并要求市級各部門圍繞調(diào)研內(nèi)容向調(diào)研組提供相關(guān)材料，將材料報市政府辦公廳綜合六處。
3月27日，李某等人抵達某市，下午參加了座談會，參會人員包括相關(guān)單位人員。座談會上，相關(guān)單位均提交了相關(guān)材料，并出具情況說明材料的部分內(nèi)容是內(nèi)部工作情況或交流，沒有對外公開。參會的某市規(guī)劃局總規(guī)處副處長姜某證實某院帶隊領(lǐng)導(dǎo)說他們在某項目規(guī)劃方面力量很強，將來可以合作對某市進行規(guī)劃設(shè)計。
3月28日上午，某區(qū)某委副主任陪同李某一行前往某區(qū)建設(shè)局市政站實地考察城市光亮控制平臺，隨后到區(qū)XX中心、太乙XX道旅游休閑小鎮(zhèn)進行考察。3月28日下午，課題組在某研究院綜合處副處長的陪同下考察調(diào)研了某東農(nóng)博園和某西新城大數(shù)據(jù)管理與服務(wù)中心。
18.某所提供的劉某3所寫的《李某率某課題組赴某市調(diào)研》新聞稿載明：李某率某院創(chuàng)新工程項目“城XXX級”和重大項目“XXX”聯(lián)合課題組一行前往某市調(diào)研。某市委、市政府高度重視，某市方某副市長與課題組進行了深入交流。課題組與某市委、市政府相關(guān)部門進行了座談交流，相關(guān)單位負責(zé)同志分別進行了發(fā)言。課題組還實地調(diào)研了某區(qū)市政府設(shè)施智能管理平臺、大數(shù)據(jù)管理與服務(wù)中心等多家單位，調(diào)研獲取了大量第一手資料。
19.中國建設(shè)銀行單位客戶專用回單、特約商戶簽約單、差旅費報銷單、航空運輸電子客票行程單等書證證明：2018年3月27日，李某到某市出差調(diào)研。本次出差在“某項目”課題下報銷。3月29日9時，李某3、劉某2、劉某3登機返京，李某單獨一人于12時登機返京。
20.某院出具的《說明》、某院重大項目申報書、結(jié)項書證明：《某項目調(diào)研》為某院2016年招標(biāo)立項的重大項目，李某、劉某2擔(dān)任項目主持人，2017年12月結(jié)項，資助經(jīng)費30萬元，經(jīng)費來源為XX調(diào)研經(jīng)費，此課題非橫向課題。
項目申報書載明調(diào)研隊伍由課題組成員與地方政府工作人員共同組成，具體執(zhí)行方式是：第一，選擇調(diào)研地點，通過正式發(fā)函聯(lián)系地方政府，提供調(diào)研行程及關(guān)鍵問題。第二，請地方政府協(xié)調(diào)相關(guān)人員出席座談，并安排實地調(diào)研與座談。第三，收回問卷、梳理調(diào)研資料，錄入數(shù)據(jù)并建庫。
項目調(diào)研工作總結(jié)載明2016年9月19日至22日，劉某2帶領(lǐng)課題組赴某市和某1市調(diào)研，先后與某省發(fā)改委、某市政府部門及某1市政府部門座談。
21.某院科研局提供的《某院XX調(diào)研經(jīng)費使用管理辦法》《關(guān)于加強和改進XX調(diào)研工作的意見》《關(guān)于加強和改進XX調(diào)研工作的若干意見》《中國某院創(chuàng)新工程重大項目招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（試行）》，某所出具的《說明》證明：重大項目使用專項經(jīng)費，要把組織調(diào)研考察活動納入“三重一大”決定事項。李某一行前往某市調(diào)研沒有經(jīng)過黨委會議、所長辦公會研究。
22.某院信息化管理辦公室出具的說明、某院創(chuàng)新工程重大社會調(diào)查項目申報書、某院重大信息化項目進展情況報告書、某院重大社會調(diào)查項目任務(wù)書、《關(guān)于某建設(shè)狀況調(diào)查項目延期結(jié)項請示的回復(fù)》、會議紀要證明：《某建設(shè)狀況調(diào)查（2016—2017）》是某所2016年申請的院重大社會調(diào)查項目，主持人為李某、劉某2，項目總經(jīng)費100萬元。該項目于2016年7月立項，2018年12月31日前驗收結(jié)項，此項目非橫向課題。項目申報書中寫明某所同地方政府建立了良好的合作關(guān)系，為協(xié)調(diào)深入調(diào)研提供了有效渠道。調(diào)研隊伍亦由課題組成員與地方工作人員共同組成。
23.2016年印發(fā)的《某院橫向課題管理辦法》及補充規(guī)定、2017年印發(fā)的《某院橫向課題管理辦法實施細則（試行）》、2016年修訂的《某所橫向課題管理暫行辦法》、關(guān)于創(chuàng)新工程崗位準入條件的補充規(guī)定證明：各院屬單位承接橫向課題，需要按照“三重一大”事項要求，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子研究決定，不得以個人或非實體研究中心名義簽署橫向課題合作協(xié)議。
24.某院信息情報研究院提供的有關(guān)材料證明：信息情報研究院是高端X庫成果編選報送的信息匯總與報送平臺，《要報》的編發(fā)經(jīng)過四級審核制并嚴格遵守保密要求。
25.陜XX華公司相關(guān)工商登記資料、陜XX道投資有限公司營業(yè)執(zhí)照等書證證明涉案公司的工商登記情況。
26.銀行賬戶交易明細表、網(wǎng)上銀行電子回單、記賬憑證、借款單、安邦人壽保險單、保險雙錄話術(shù)、個人保險合同變更申請書、查封扣押文件清單、情況說明、凍結(jié)金融資產(chǎn)通知書及回執(zhí)等書證證明：2018年3月8日，張某3填寫借款單，向公司借款500萬元，駱某在該借款單上簽字同意。同日，何某賬戶將500萬元轉(zhuǎn)入李某賬戶。3月17日，李某賬戶支付500萬元用于購買安邦暢贏兩全保險（萬能型）B款，保險期為10年，投保人李某，被保險人李某。相關(guān)保險雙錄話術(shù)載明，客戶經(jīng)理明確告知李某合同有效期內(nèi)，投保人可以申請部分領(lǐng)取保單賬戶價值，但每年累計部分領(lǐng)取的金額不得超過已交保險費的20%。在第一年部分領(lǐng)取手續(xù)費為保單金額3%，第二年為2%，第三年為1%。在該話術(shù)中，客戶經(jīng)理并未提到能否進行投保人變更等問題。
2018年4月11日，該保單投保人變更為薛某1。調(diào)查人員扣押了上述保險合同，并凍結(jié)了相關(guān)保單。
27.調(diào)查人員出具的到案經(jīng)過證明：2018年5月25日，李某因強制猥褻婦女被北京市公安局朝陽分局刑事拘留。6月1日，李某因涉嫌嫖娼、強制猥褻婦女被裁定行政拘留20天。在行政拘留期間，中紀委駐某院紀檢組發(fā)現(xiàn)李某在2018年3月至4月期間以幫助陜XX華公司提升競爭力為由索要600萬元活動經(jīng)費的違法問題線索，后轉(zhuǎn)交市監(jiān)委調(diào)查。2018年6月14日，調(diào)查人員對本案立案調(diào)查，并對李某采取留置措施。
28.立案決定書、留置決定書、拘留證、逮捕證證明了本案的法律手續(xù)。
29.常住人口信息查詢表證明被告人李某的身份信息。
30.被告人李某于2018年7月27日的供述：2018年，其回湖北孝感老家過春節(jié)，在一次飯局上碰到張某3，他說他在某市一家公司工作，想往XX城市方面發(fā)展。其和張某3約好過年后回京詳談。
2018年2月底3月初，其和張某3見了面。其表示可以聯(lián)合做一個課題，其用手里的資源幫他們公司提升軟硬實力，課題費用500萬元。次日，張某3的老板駱某來京和其、張某3一起見面吃飯。他們說公司想往XX城市方面發(fā)展，問其能否提供咨詢和幫助。其表示可以給他們提供全國有關(guān)城市布局規(guī)劃等方面的資料和數(shù)據(jù)，幫助他們公司在項目選擇和布局上有更好的選擇。駱某很高興，表示希望和某院合作成立一家公司。其表示某院作為事業(yè)單位，不能與企業(yè)合作成立公司，但如果駱某和張某3需要其以個人身份做事，其愿意幫忙。駱某表示愿意和其個人合作，500萬元經(jīng)費沒有問題，交由其全盤支配。不久，張某3給了其一個袋子，里面有一張銀行卡和一個黑色的小東西。張某3很委婉的說：“大哥，事情全權(quán)交代給你，子彈不夠你就說。”其知道里面是500萬元經(jīng)費。其打電話問張某3銀行卡密碼，張某3通過短信把密碼告訴其。其把500萬元轉(zhuǎn)到自己的銀行卡里。
過了一段時間，其把500萬元用于購買安邦理財型保險，投保人和保險人都是其。后其考慮自己是公職人員，就把這份保險的投保人變更為其妻子薛某1。
其認為駱某給其500萬元一是看重其背后某所這塊牌子，二是因為其是某所黨委書記、副所長，還是XX城市方面的專家，三是因為其可以幫助他們拿到政府項目，得到政府、銀行對他們的信任和社會認同。
其想著不能只拿錢不辦事，就打算去某市考察，順便看看駱某公司的規(guī)模和實力。2018年三四月，其以落實課題為名，組織了一次去某市的考察工作。考察工作由其帶隊，同行的還有劉某2、李某3、劉某3。去之前，某所給某市發(fā)了函，內(nèi)容是要對某市的城市轉(zhuǎn)型與升級以及XX城市等工作進行考察，希望他們接洽。某市政府對此次考察工作非常重視，批示某市某院對接。這次考察歷時三天，第一天中午由某市的一位副市長負責(zé)接待，當(dāng)天下午去了某市某院開了座談會，參會的單位有相關(guān)單位。第二天，其幾人考察了某市某東生態(tài)產(chǎn)業(yè)園、特色小鎮(zhèn)等。晚上，其和張某3、駱某一起吃飯。其表示此次如果采集到數(shù)據(jù)和資料，可以提供給他們，為他們公司項目定位和市場布局提供參考。駱某對其以某所名義來某市考察調(diào)研表示感謝，稱希望其在北京介紹更多的人脈給他。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，本院對其中言辭證據(jù)中相互印證的部分及其他證據(jù)予以確認。
辯護人當(dāng)庭宣讀、出示了下列證據(jù)材料：
1.李某于2018年6月10日、11日、7月28日的無罪供述。辯護人出示上述證據(jù)材料用以證明500萬元系為了促成雙方合作而由某市公司支付的誠意金，由李某代管。
2.證人駱某、張某3關(guān)于曾和李某商議在北京成立公司的相關(guān)證言、張某3于2018年4月16日發(fā)送給李某的內(nèi)容為“明天與駱總9時18分出發(fā)，13時50分高鐵至京”的微信聊天記錄，李某1于2018年2月2日發(fā)送給李某的內(nèi)容為“駱某前兩天請我去了某市，陪我看了他的四個小區(qū)及文化傳媒公司、藝術(shù)公司。他認真看了你的XX城市一書，很想得到你的指點和幫助，也問到了許，我簡單介紹了一下，他說如果請他入股（干股也行），主要在合法合規(guī)充分利用政策”的短信聊天記錄。
3.證人許某于2017年6月23日發(fā)送給李某的內(nèi)容為“這事首先感謝你，也按照你的交代給鄭局帶上一份武夷好茶，但是該處長也沒有幫上忙，問我什么是國X道，我解釋這是我公司的名稱，有國有民才有道。經(jīng)我解釋后，該處長才給些名稱和經(jīng)營范圍的提示，也沒有讓我們當(dāng)時交材料，還是回來繼續(xù)在網(wǎng)上提交（希望在網(wǎng)上再次申請能通過）”的短信聊天記錄和李某1于2017年7月20日發(fā)送給李某“許有無傾向”的微信聊天記錄。
4.手機通話記錄證明證人張某3與李某于2018年2月9日至5月22日曾有77次通話記錄，許某與李某于2018年3月7日至4月6日曾有20次通話記錄。
辯護人出示上述三組證據(jù)材料用以證明駱某、許某想在北京合作成立公司，駱某、許某、張某3在調(diào)查階段否認合作開辦公司的證言與上述證據(jù)材料不符，證言缺乏真實性。
5.《某所主要職能的說明》《某所領(lǐng)導(dǎo)班子分工的通報》。辯護人出示上述證據(jù)材料用以證明李某作為某院調(diào)研人員，如果科研成果沒有被界定為保密且不得外傳的話，李某有權(quán)予以合理使用。
6.內(nèi)容為“歡迎許某、丁X夫婦返鄉(xiāng)”等照片證明許某的妻子叫丁X。辯護人出示上述證據(jù)材料用以證明許某在調(diào)查階段的證言中稱其妻子叫丁某，他的證言不真實。
7.李某主要著作明細、曾獲榮譽及傷殘證明。辯護人出示上述證據(jù)材料用以證明李某系XX城市方面專家，曾出版多本著作，且李某曾因公受傷，獲得過許多榮譽。
8.李某的當(dāng)庭供述：2017年，許某說他想在北京辦公司，其介紹了某總局的領(lǐng)導(dǎo)給他。2018年春節(jié)其回老家，張某3說他在駱某手下工作，想要政績，打算在北京開分公司成為公司負責(zé)人，希望其介紹關(guān)系合作。其想到許某也要在北京辦公司，便為兩方牽線搭橋。2018年3月7日，其和張某3、許某一起吃飯，談?wù)摵献鏖_辦公司，其做中間擔(dān)保人保管信用擔(dān)保金。原計劃是張某3通過其把銀行卡給許某。但是3月7日許某表示他作為合作方保管錢款不合適，想讓其作為擔(dān)保人保管，其拒絕了?？ㄟ€在其手上。3月8日，許某再次懇求其當(dāng)擔(dān)保人，保管信用擔(dān)保金，其答應(yīng)了。當(dāng)晚9時許，張某3將銀行卡的密碼發(fā)給其。3月9日，駱某從某市飛到北京，與許某等人談?wù)撻_辦北京公司的詳細事宜。十幾天后，其將錢購買了理財。因為張某3說可以用錢買理財，鑒于合作時間長，理財時間不要短于3年，時間長利息高。信用保證金的意思是：張某3、駱某合作期間沒有給許某惹事，錢就退回某市公司。其不清楚他們合作的公司什么時間開業(yè)，也不清楚他們具體合作內(nèi)容，不清楚他們何時合作立項，不清楚他們具體經(jīng)營項目。其只知道三四月他們請風(fēng)水大師來北京看過辦公場地，但不清楚房租多少錢。
其在某院基本沒有做過課題，其是單位一把手，管理和監(jiān)督業(yè)務(wù)上的事情，2016年某項目其是掛名主持人，沒有參與。其去過若干城市考察，選擇某市是因為認為某市發(fā)展有亮點。
上述證據(jù)材料經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院審查后認為：
1.對于辯護人出示的李某的三堂供述，經(jīng)查，本院發(fā)現(xiàn)，李某于2018年6月10日和11日的供述并未提出500萬元是誠意金，僅聲稱500萬元系前期費用，并稱許某拒收后，其不退給張某3并非因為張某3要求其代為保管，而是因為其擔(dān)心退還行為會導(dǎo)致雙方合作結(jié)束，所以在未告知張某3和許某的情況下私自將錢款用于購買保險。李某于2018年7月28日的供述雖提出信用保證金一詞，但并無證據(jù)予以佐證，且與其到案后的第一堂、第二堂供述，即2018年6月10日和6月11日的供述存在很大差異。故對于辯護人出示的三堂供述，本院不予確認，對辯護人據(jù)此提出的證明內(nèi)容，本院亦不予采納。
2.對于辯護人出示的駱某、張某3的相關(guān)證言，駱某、張某3、許某與李某的聊天記錄、通話記錄，照片等證據(jù)材料及據(jù)此提出許某、駱某、張某3證言與上述客觀證據(jù)不符，缺乏真實性的辯護意見，經(jīng)查，本院認為，首先，辯護人出示的相關(guān)材料僅能證明許某于2017年想開辦國X道公司，不能證明許某想與陜XX華公司合作開辦公司；其次，上述證據(jù)亦無法證明駱某欲與許某在北京合作開辦公司，至于駱某本人是否想在北京開辦公司與本案并不具有關(guān)聯(lián)性；第三，許某的妻子并非本案證人，亦不涉及本案犯罪事實，許某對其妻子名字表述是否正確或調(diào)查機關(guān)是否記錄完全準確并不影響對許某證言的認定。張某3、駱某、許某關(guān)于本案關(guān)鍵事實的證言均系調(diào)查機關(guān)依法采集，內(nèi)容始終穩(wěn)定，且能相互印證。綜上，本院對辯護人出示上述證據(jù)材料用以證明的內(nèi)容及相關(guān)辯護意見均不予采納。
3.對于辯護人出示的《某所主要職能的說明》《某所領(lǐng)導(dǎo)班子分工的通報》，經(jīng)查，上述證據(jù)材料已由公訴機關(guān)依法出示，本院對證據(jù)材料的內(nèi)容予以確認。但辯護人據(jù)此得出李某作為某院調(diào)研人員，有權(quán)使用沒有界定為保密且不得外傳資料之結(jié)論有誤。上述書證材料僅能證明某所的基本職能和某所領(lǐng)導(dǎo)班子分工，并未明確涉及研究人員通過公務(wù)活動從相關(guān)市政府部門獲取不對外公開的資料時是否有權(quán)隨意使用的問題。故對辯護人出示上述證據(jù)用以證明的內(nèi)容，本院不予采納。
4.對于辯護人出示的李某曾參與撰寫的相關(guān)著作明細、曾獲榮譽和傷殘證明，經(jīng)查，本院認為上述證據(jù)材料與本案并不具有關(guān)聯(lián)性，不予確認。
5.對于李某當(dāng)庭供述能否作為證據(jù)采信的問題，本院將在評判控辯雙方意見時予以回應(yīng)。
應(yīng)被告人李某及其辯護人的申請，本院通知下列證人出庭作證：
1.證人張某1（被告人李某之弟李某1的前妻）當(dāng)庭所作證言及談話筆錄證明：2018年3月上旬，張某3打電話說他與許某合作了，某市公司和國X道公司合作的事情談得非常愉快。5月底，張某3打電話稱李某出事了。5月29日或30日，其和張某3見了面，張某3說他們公司500萬元的擔(dān)保金在李某手上，合作成功是要退給他們公司的，可李某出事了，他擔(dān)心保證金退不回來。6月初，其又見到了張某3，張某3說500萬元是他們公司和國X道公司合作開辦公司的保證金，合作成功是要退還給他們公司的。6月上旬，其又和張某3見了面，其問張某3是不是向李某行賄，張某3說只是委托李某暫時掌控500萬元，公司合作成功會退的。11月中旬，其和張某3又見了面，其問李某的事，張某3說不要再提這件事。
2018年5月底，其找李某1說了這件事，李某1說李某因為治安的事情被公安機關(guān)帶走了。6月初，張某3告訴其500萬元保證金的事，其就告訴李某1張某3給了李某500萬元保證金。2019年1月，律師找到其，其表示知道500萬元是保證金，愿意來作證。
2.證人李某1（被告人李某之弟）當(dāng)庭所作證言及談話筆錄證明：2017年，其經(jīng)張某1介紹認識了張某3。他說他在陜XX華公司上班，想在北京開公司，問其能否引薦也想在北京開公司的老板。其想到了其哥的朋友許某，許某的妻子是某領(lǐng)導(dǎo)的侄女，生意做得很大。2018年1月，其和陜XX華公司老板駱某見了面，他希望通過其哥李某幫忙認識許某，談?wù)労献鏖_公司的可行性。后張某3說駱某已經(jīng)和其哥聯(lián)系上了。2月4日，其、張某3、駱某與李某在北京見了面。3月上旬，張某3打電話說已經(jīng)見到了許某等人，并談到了陸地、海上合作開發(fā)，陸地的事情由陜XX華公司負責(zé)，海上的事情由許某負責(zé)。5月31日，張某3約其吃飯，一起吃飯的還有張某3的司機和張某1。張某3問其為什么李某電話總是打不通，其說李某工作忙，聯(lián)系不上很正常。他說陜XX華公司和國X道公司有了合作意向，陜XX華公司把一張存有500萬元保證金的銀行卡交給李某保管，公司合作開業(yè)后返還。
李某出事后，其第一次來北京是5月26日左右，其嫂子叫其來的，說李某因為有點事情在公安局沒出來。5月31日張某3問其時，其沒有如實告訴張某3，因為其不想造成不必要的影響。李某被公安機關(guān)拘留的事情其沒有告訴任何人。七八月，張某1說張某3告訴她李某出事了。
3.證人張某2（證人張某1之弟）的證言及談話筆錄證明：2018年12月11日，張某3約其見面，說因為一筆保證金的事情，某市公司把他一擼到底，還說不要聊李某的事了。
4.證人肖某的當(dāng)庭證言及談話筆錄證明：其是李某同鄉(xiāng)，曾是負責(zé)護理李某媽媽的護工。2018年臘月29日，其去看李某的媽媽，正好遇上李某和李某1，當(dāng)時還有一個人在旁邊喝茶，聽人介紹是陜XX華公司的張總。李某想回老家，其就開著張總的車拉著李某、李某1和張總出發(fā)了。張總說某市公司和上海公司合作由李某引薦，許總懷疑他們公司的實力，他們?yōu)榱苏宫F(xiàn)誠意可以出保證金。后其送張總回去時，張總說公司開業(yè)后搞房地產(chǎn)開發(fā)，其說其以前承包過粉刷墻面業(yè)務(wù)，張總給了其一張名片。4月，其打電話給張總，張總說保證金都交了。5月，其又碰到張總，張總說保證金本來是2000萬元，經(jīng)李某做工作才變成500萬元。
5.證人李某2、徐某的當(dāng)庭證言及李某2、徐某、李某5、李某6、李某7、李某8、陳某、李某9等人出具的《關(guān)于張某3與上海公司許總合作2017年辦公司的良心證明》載明：李某2、徐某等人是李某的同鄉(xiāng)。2017年臘月二十九下午6時許，李某2、徐某、李某、李某9等人一起在徐某家吃飯，席間有陜XX華公司的張某3。張某3說他們公司是搞房地產(chǎn)開發(fā)的，通過李某引薦，計劃與上海一家公司合作在北京開公司，待公司開業(yè)后，歡迎大家去承包建筑工程。上海公司的許總背景很大，如果能與許總見面達成意向，給了合作保證金后就可以做工程。
上述證人證言及相關(guān)書證材料經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院審查的意見如下：
1.對于證人張某1、李某1的當(dāng)庭證言及相關(guān)談話筆錄，經(jīng)查，本院認為，首先，經(jīng)法庭詢問細節(jié)后，二人的當(dāng)庭證言出現(xiàn)了較大矛盾。張某1的當(dāng)庭證言稱5月29日或30日，張某3與其見面，說李某出事了，擔(dān)心給李某的500萬元保證金要不回來。李某1的當(dāng)庭證言稱5月31日，其與張某3吃飯，張某1也在場，張某3問李某電話為什么打不通，其說李某工作忙，聯(lián)系不上很正常，張某3告知其陜XX華公司將500萬元保證金交給李某保管。關(guān)于5月31日張某3是否知道李某出事這一關(guān)鍵事實，兩位證人的當(dāng)庭證言出現(xiàn)了不可調(diào)和的矛盾。其次，二位證人均明確證明張某3稱公司合作開業(yè)后就會將500萬元返還給陜XX華公司，李某當(dāng)庭供述亦稱合作意向已經(jīng)確定，公司很快就會開業(yè)。但在案證人張某4、劉某1及保險合同等證據(jù)證明，李某用500萬元購買了10年期的保險，被保險人系其自己，前三年如果退保將會扣除5萬元至15萬元的手續(xù)費。李某購買長期且不能在三年內(nèi)退款的保險明顯與兩位證人所稱公司開業(yè)后就將500萬元退還的證言相矛盾。綜上，證人張某1、李某1的當(dāng)庭證言及相關(guān)談話筆錄等證據(jù)材料真實性存疑，本院不予采信。
2.對于證人肖某、李某2、徐某的當(dāng)庭證言及相關(guān)談話筆錄、證明等書證材料，經(jīng)查，本院認為：首先，上述證人證言均證實在2018年春節(jié)期間張某3就多次向多人明確提到過“保證金”一詞，且李某均在場。按照一般常情而言，李某在到案后告知調(diào)查人員該筆錢款的性質(zhì)應(yīng)與多名證人所證內(nèi)容一致。但被告人李某到案后的第一堂（2018年6月10日）和第二堂（2018年6月11日）的無罪供述中，均從未提過“保證金”一詞，僅是表示該筆錢款系張某3個人給其合作開辦公司的前期費用、籌備資金，其將錢款用于購買保險并未告知張某3和許某。該辯解與證人證言所證內(nèi)容存在很大差異。證人張某1、李某1、張某2的當(dāng)庭證言及相關(guān)談話筆錄亦存在此問題。其次，李某首次提及“信用保證金”一詞系在2018年12月5日的供述，但該次供述明確供稱駱某和許某合作成立文化產(chǎn)業(yè)公司，即根據(jù)百家姓等找歷史上名人的后代去公司租賃的場地進行表演，通過表演收門票賺錢。該供述與當(dāng)庭多名證人所證之所以知道500萬元是保證金是因為張某3明確表示合作開辦房地產(chǎn)公司，可以讓證人承包建筑工程的證言存在明顯矛盾。綜上，上述證人的當(dāng)庭證言及相關(guān)談話筆錄等書證材料真實性存疑，本院不予采信。
對于控辯雙方爭議焦點，本院綜合評判如下：
一、關(guān)于李某及其辯護人所提非法證據(jù)排除申請及李某當(dāng)庭供述和調(diào)查階段供述的采信標(biāo)準問題。
1.關(guān)于李某及其辯護人所提非法證據(jù)排除申請問題。
李某及其辯護人在庭前會議提出調(diào)查人員以誘騙威脅、疲勞審訊等非法方式取證，申請對相關(guān)有罪供述作為非法證據(jù)予以排除，經(jīng)查，本院認為，《人民法院辦理刑事案件排除非法證據(jù)規(guī)程》規(guī)定：采用下列非法方法收集的被告人供述，應(yīng)當(dāng)予以排除：1.采用毆打、違法使用戒具等暴力方法或者變相肉刑的惡劣手段，使被告人遭受難以忍受的痛苦而違背意愿做出的供述。2.采用以暴力或者嚴重損害本人及其近親屬合法權(quán)益等進行威脅的方法，使被告人遭受難以忍受的痛苦而違背意愿做出的供述。3.采用非法拘禁等非法限制人身自由的方法收集的被告人供述。本院經(jīng)過對在案證據(jù)審查，未發(fā)現(xiàn)存在調(diào)查人員對李某誘騙威脅的情形，且以誘騙方式收集口供亦非以非法取證為由排除被告人供述的法定情形。辯護人所提調(diào)查人員7月27日至7月29日所采集的三堂口供時間均從下午延續(xù)至夜間，不能保障李某8小時睡眠的意見，經(jīng)查，三堂口供時間間隔均保證了李某足夠的睡眠時間，且李某系在留置點被單獨留置，不存在辯護人所提在看守所白天無法休息的情形。故辯護人以調(diào)查人員對李某用疲勞審訊方式收集的供述應(yīng)作為非法證據(jù)排除的申請缺乏事實依據(jù)。綜上，本院決定駁回李某及其辯護人關(guān)于排除李某在調(diào)查階段相關(guān)有罪供述的申請。
2.關(guān)于李某供述之采信標(biāo)準問題。
李某在調(diào)查階段的有罪供述與在案多份證據(jù)均能相互印證，反之，李某的當(dāng)庭供述不僅與在案多份證據(jù)相矛盾，缺乏合理性，亦與其在調(diào)查階段的無罪供述相矛盾。具體表現(xiàn)在：1.李某在調(diào)查階段的幾次無罪供述和當(dāng)庭供述均存在明顯矛盾點。李某在第一堂和第二堂的無罪供述中從未提及信用保證金一詞，且承認其將錢款用于購買保險并未告知張某3和許某。此后，李某一直系有罪供述。調(diào)查階段后期，李某翻供，12月5日的供述首次提及信用保證金，該供述中稱駱某與許某合作開辦的公司是文化產(chǎn)業(yè)公司，雙方已經(jīng)確定了“文化責(zé)任田”和“前店后廠”模式，并詳細介紹了經(jīng)營模式。李某的當(dāng)庭供述繼續(xù)沿用信用保證金一詞，但對于合作開辦公司的細節(jié)則發(fā)生了變化，稱不清楚合作具體內(nèi)容，不清楚經(jīng)營項目，不清楚何時合作立項。2.李某的當(dāng)庭供述與其辯護人所出示的許某與李某的聊天內(nèi)容亦存在明顯矛盾。李某當(dāng)庭供述稱2017年，許某想在北京辦公司，2018年，當(dāng)其聽到張某3說想在北京辦公司時，就想起許某也要在北京辦公司，于是便為兩方牽線搭橋。但其辯護人出示的聊天內(nèi)容明確證明2017年，許某系要成立國X道公司，并未提及要與他人在北京合作成立公司。在案相關(guān)證據(jù)證明國X道公司已于2018年前就已成立。故從開辦公司時間及是否尋找合作伙伴等細節(jié)對照，李某的供述均與其辯護人出示的聊天內(nèi)容存在矛盾。3.李某的當(dāng)庭供述缺乏合理性，有悖常理。李某當(dāng)庭供稱500萬元系信用保證金，確保雙方能夠合作成功，如果合作成功就退給陜XX華公司。但其又稱不清楚具體合作內(nèi)容，不清楚何時開業(yè)，不清楚經(jīng)營項目。李某對雙方成功開展合作的時間不清楚，即意味著不清楚何時需要退還保證金，在這種情況下，卻將500萬元用于購買10年期的個人保險產(chǎn)品，該行為有悖常理。李某雖辯稱該保單可隨時變更投保人，但證人張某4的證言及話術(shù)單、保險合同證明，李某投保時，銷售經(jīng)理張某4尚不知道該保單能否變更投保人，保險合同上亦未明示能否變更投保人及被保險人，李某稱其購買保險時就知曉該保險隨時可以變更投保人的解釋難以令人信服。4.李某的當(dāng)庭供述亦與在案張某3、駱某、許某等人的證言相矛盾，且無相關(guān)證據(jù)予以佐證。綜上，李某在調(diào)查階段的有罪供述系調(diào)查人員依照法定程序取得，能與在案多份證據(jù)相印證，程序合法，內(nèi)容真實；反之，李某當(dāng)庭供述不僅與在案證據(jù)相矛盾，與其在調(diào)查階段的所有無罪供述存在矛盾，與辯護人出示的證據(jù)材料存在矛盾，亦有違社會生活一般常理，可信度較低。綜上，本院決定采信李某在調(diào)查階段的供述。
二、關(guān)于李某是否利用職務(wù)便利，承諾為陜XX華公司謀取利益的問題。
1.證人張某3、駱某的證言與李某在調(diào)查階段的供述相互印證，證明李某利用某所黨委書記、副所長的職務(wù)便利，承諾為陜XX華公司提供某所相關(guān)研究成果。
2.李某實施了以某所黨委書記、副所長的名義前往某市調(diào)研，承諾將調(diào)研數(shù)據(jù)提供給駱某等人的行為。首先，李某前往某市調(diào)研，并獲取了相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的行為系利用了其作為某所黨委書記、副所長的職務(wù)便利。證人劉某2、李某3、劉某3等人的證言、劉某3撰寫的新聞稿等證據(jù)相互印證，證明李某以重大XX調(diào)研項目為名，向某市政府發(fā)函，并著重寫明李某作為某所黨委書記（正局級）的級別，要求市政府相關(guān)行政部門參與座談會并提供資料。證人李某4的證言、某市人民政府辦公廳文件批辦單、參會人員名單等證據(jù)證明，因該調(diào)研函寫明李某的正局級身份，故某市人民政府接到調(diào)研函后，將接待方案報市委秘書長和副市長審批，同時下發(fā)通知，要求各行政部門主要負責(zé)同志參與座談會，并提交書面材料。參會人員出具情況說明及相關(guān)參會材料證明，市政府行政部門主要負責(zé)人員應(yīng)市政府辦公廳的要求出席座談會做了匯報，并提交了相關(guān)材料，材料中的部分內(nèi)容系內(nèi)部交流使用，并未對外公開。綜合上述證據(jù)，可證明李某前往某市調(diào)研，某市政府負責(zé)接待，并要求各行政部門領(lǐng)導(dǎo)出席座談會，提交不對外公開的材料系源于李某作為某所黨委書記、副所長（正局級）的職務(wù)。辯護人所提此次調(diào)研活動并非公務(wù)活動，李某沒有利用職務(wù)便利的辯護意見不能成立。其次，證人張某3、駱某的證言及李某在調(diào)查階段的供述相互印證，證明李某承諾將此次獲取的數(shù)據(jù)提供給駱某的公司，為駱某的公司在此后的經(jīng)營活動中謀取一定優(yōu)勢。
三、關(guān)于涉案500萬元錢款性質(zhì)的問題。
本院認為，該500萬元系受賄款。李某及其辯護人所提500萬元系信用保證金的辯解及辯護意見沒有任何證據(jù)支持，且不具有合理性。
首先，證人張某3、駱某、黃某、何某的證言及李某在調(diào)查階段的供述證明李某承諾為陜XX華公司謀取利益后，張某3從駱某的公司提取500萬元，將該錢款給予李某，500萬元的給予與李某承諾為陜XX華公司謀取利益之間存在緊密聯(lián)系。其次，證人張某4、劉某1、薛某1的證言、被告人李某在調(diào)查階段的供述及相關(guān)保險材料證明李某將該500萬元自行支配，用于購買保險，事實上占有了該500萬元。第三，如前所述，李某當(dāng)庭供述及相關(guān)證人當(dāng)庭所作關(guān)于500萬元系信用保證金的證言與在案諸多證據(jù)存在矛盾，且不具有合理性。
四、關(guān)于在案手機鑒定報告是否采信及辯護人申請再次對李某手機進行鑒定的問題。
本院認為，首先，上述鑒定報告與調(diào)查機關(guān)移送的卷宗中所附李某與張某3、駱某等人短信聊天記錄相比存在一定缺失，但鑒定人出具說明表示鑒定報告中所載內(nèi)容就是送檢手機所能鑒定出的全部內(nèi)容，而卷宗中所附短信聊天記錄未寫明證據(jù)來源，未納入本案的證據(jù)體系中，辯護人無法據(jù)此得出鑒定機關(guān)故意隱匿信息的結(jié)論。其次，在庭前會議中，因被告人李某提出其的手機中存有大量其與張某3、許某等人往來的聊天記錄，能夠證明涉案500萬元系信用保證金，故本院同意李某及其辯護人所提將李某手機送檢的申請。現(xiàn)相關(guān)機構(gòu)已對李某手機內(nèi)容進行了提取，其中既無有效認定李某犯罪的相關(guān)內(nèi)容，又無明確顯示涉案500萬元系雙方此前談好的信用保證金之內(nèi)容，故本院亦未將該材料作為本案證據(jù)予以使用?，F(xiàn)在案證據(jù)足以排除500萬元系信用保證金的可能性，亦未出現(xiàn)任何線索證明李某的手機中存有雙方明確約定500萬元系信用保證金，本院認為對李某的手機重新進行鑒定已無必要。
本院認為，被告人李某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。北京市人民檢察院第二分院指控被告人李某犯受賄罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控的罪名成立。本院根據(jù)被告人李某犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項、第五十二條、第五十三條第一款、第六十一條、第六十四條、《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十四條第三款及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條第一款、第十三條第一款第（一）項、第十八條、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人李某犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣六十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2018年6月14日起至2029年6月13日止。罰金限本判決生效之日起一個月內(nèi)繳納）。
二、在案凍結(jié)安邦人壽股份有限公司北京分公司保單（130011051062）之財產(chǎn)價值依法予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向北京市高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 常 燕
審 判 員 周 耀
人民陪審員 范淑竹
二〇一九年十二月二十七日
法官 助理 陳兢佩
書 記 員 杜文雅
