案由 合同詐騙
案號(hào) （2021）甘0802刑初117號(hào)
平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)人民檢察院以崆檢二部刑訴［2021］7號(hào)起訴書(shū)指控被告人段某、羅某、張某1、馬某犯合同詐騙罪向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)人民檢察院指派檢察員李某某、書(shū)記員王某某出庭支持公訴。被告人段某及指定辯護(hù)人劉某、被告人羅某及其辯護(hù)人高某、被告人張某1及其辯護(hù)人孫某、被告人馬某及指定辯護(hù)人李某1到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控，被告人段某系平?jīng)鍪羞h(yuǎn)達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)遠(yuǎn)達(dá)公司）法定代表人，被告人羅某系遠(yuǎn)達(dá)公司實(shí)際控制人，被告人張某1系遠(yuǎn)達(dá)公司向平?jīng)鍪腥A廈建筑安裝工程有限責(zé)任公司（下稱(chēng)華廈公司）借款的聯(lián)系人，被告人馬某系遠(yuǎn)達(dá)公司開(kāi)發(fā)平?jīng)鍪械谌?chē)運(yùn)輸有限責(zé)任公司（下稱(chēng)三運(yùn)公司）棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目手續(xù)辦理人。2017年11月30日，四被告人在遠(yuǎn)達(dá)公司無(wú)房地產(chǎn)資質(zhì)情況下，以開(kāi)發(fā)三運(yùn)公司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目資金短缺為由，使用偽造的甘肅省國(guó)有土地使用權(quán)出讓金票據(jù)（票號(hào)：00041576）為抵押物，并許諾由華廈公司承建項(xiàng)目土建，與華廈公司簽訂借款300萬(wàn)元的合同，約定借款月息10‰，借款期限至華廈公司修建的遠(yuǎn)達(dá)公司高層住宅樓工程開(kāi)工2018年3月15日前。2017年12月1日，華廈公司通過(guò)甘肅銀行向遠(yuǎn)達(dá)公司分兩筆轉(zhuǎn)賬共計(jì)300萬(wàn)元，后遠(yuǎn)達(dá)公司并未拿到三運(yùn)公司棚戶(hù)區(qū)改造開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，三運(yùn)公司家屬樓已于2018年列入棚戶(hù)區(qū)改造“改、擴(kuò)、翻”項(xiàng)目，并已改造完成。遠(yuǎn)達(dá)公司借華廈公司的300萬(wàn)元被被告人段某、羅某、張某1、馬某盡數(shù)揮霍。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人段某、羅某、張某1、馬某以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，應(yīng)以合同詐騙罪追究四被告人刑事責(zé)任。建議判處四被告人十一年以上十三年以下有期徒刑，并處罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
被告人段某辯解：其雖然是公司的法定代表人，但是簽訂借款合同時(shí)的土地使用權(quán)出讓金票據(jù)其不知道是虛假的，其不構(gòu)成合同詐騙罪。
指定辯護(hù)人劉某認(rèn)為指控被告人段某合同詐騙罪不能成立，1．遠(yuǎn)達(dá)公司的實(shí)際控制人是羅某，段某簽訂借款合同是羅某安排，在簽訂合同的時(shí)候沒(méi)有非法占有的目的；2．借款的事項(xiàng)由張某1聯(lián)系，段某僅在合同上簽了名字，對(duì)土地使用權(quán)出讓金票據(jù)真假不知情；3．段某支出的錢(qián)部分用于公司開(kāi)銷(xiāo)，自己用了不到60萬(wàn)元，且愿意歸還。
被告人羅某辯解：其不是公司的實(shí)際控制人，其用公司的錢(qián)款屬實(shí)，但對(duì)于借款的資料不知情，不構(gòu)成合同詐騙罪。
辯護(hù)人高某認(rèn)為指控羅某的犯罪事實(shí)不能成立，不構(gòu)成合同詐騙罪，1．無(wú)證據(jù)證實(shí)羅某是遠(yuǎn)達(dá)公司的實(shí)際控制人；2．羅某沒(méi)有參與遠(yuǎn)達(dá)公司向華廈公司借款的事情，也不知道抵押的事情；3．土地使用權(quán)出讓金票據(jù)不屬于合同詐騙罪規(guī)定的票據(jù)種類(lèi)；4．向華廈公司借款時(shí)提供的材料除土地使用權(quán)出讓金票據(jù)外，其余都是真實(shí)的，華廈公司并不是依據(jù)虛假票據(jù)才放款的。
被告人張某1辯解：其負(fù)責(zé)聯(lián)系了借款，并和段某一起去簽訂的借款合同，但其不知道借款資料是虛假的，其不構(gòu)成合同詐騙罪。
辯護(hù)人孫某認(rèn)為指控的事實(shí)不清，證據(jù)不足。1．本案土地使用權(quán)出讓票據(jù)來(lái)源不明，無(wú)證據(jù)證實(shí)系張某1偽造或其知道為虛假票據(jù)；2．各被告人在借款時(shí)是否具有共同的犯罪故意存疑；3．張某1是在相信項(xiàng)目存在的情況下積極拉投資，借款也是進(jìn)入公司賬戶(hù)，其沒(méi)有非法占有的目的；4．若認(rèn)定張某1構(gòu)成犯罪，其屬自首、從犯、初犯、偶犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，愿意盡力償還。
被告人馬某辯解：其沒(méi)有參與遠(yuǎn)達(dá)公司借款的事情，其是給三運(yùn)公司跑項(xiàng)目，只從羅某處拿了40萬(wàn)元，其不構(gòu)成合同詐騙罪。
指定辯護(hù)人李某1認(rèn)為馬某不構(gòu)成合同詐騙罪。1．馬某不是遠(yuǎn)達(dá)公司的工作人員，其對(duì)借款的事情不知情，借款手續(xù)是段某與張某1辦理，馬某沒(méi)有參與；2．所借款項(xiàng)由遠(yuǎn)達(dá)公司支配，馬某僅拿到了其為羅某辦理開(kāi)發(fā)三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的40萬(wàn)元報(bào)酬，不具有非法占有的目的；3．馬某得知所拿的40萬(wàn)元系詐騙所得之后，表示愿意退還。
經(jīng)審理查明，2015年11月27日，平?jīng)鍪腥嗣裾鷱?fù)同意將三運(yùn)司家屬院片區(qū)列為2016年平?jīng)鲋行某菂^(qū)棚戶(hù)區(qū)改造任務(wù)之一。被告人羅某、馬某欲開(kāi)發(fā)平?jīng)鍪械谌?chē)運(yùn)輸有限責(zé)任公司家屬院（即三運(yùn)司家屬院）棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目，二人決定成立平?jīng)鍪羞h(yuǎn)達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)遠(yuǎn)達(dá)公司）進(jìn)行開(kāi)發(fā)，該公司于2017年8月17日注冊(cè)登記，經(jīng)營(yíng)范圍：“房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售、樓盤(pán)建設(shè)、商品房銷(xiāo)售（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）”。羅某聯(lián)系其表哥被告人段某擔(dān)任公司法定代表人，馬某聯(lián)系其朋友李某2作為公司股東、監(jiān)事，公司成立后，李某2發(fā)現(xiàn)馬某、羅某、段某沒(méi)有能力出資，即從公司離開(kāi)。
為公司能爭(zhēng)取開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，羅某又聯(lián)系其朋友張某1加入遠(yuǎn)達(dá)公司，因公司無(wú)資金運(yùn)營(yíng)，張某1經(jīng)熟人介紹認(rèn)識(shí)了平?jīng)鍪腥A廈建筑安裝工程有限責(zé)任公司（下稱(chēng)華廈公司）員工王某1，張某1稱(chēng)其受遠(yuǎn)達(dá)公司委托，負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目，但遠(yuǎn)達(dá)公司目前資金短缺，如果華廈公司能借款，可讓華廈公司承包該項(xiàng)目的工程。后段某、張某1還帶領(lǐng)華廈公司人員實(shí)地考察。2017年11月30日，被告人段某、張某1以實(shí)施三運(yùn)司舊住宅棚戶(hù)區(qū)改造工程前期54戶(hù)住戶(hù)的過(guò)渡戶(hù)安置費(fèi)用為由，與華廈公司簽訂了借款合同，約定華廈公司給遠(yuǎn)達(dá)公司借款300萬(wàn)元，借款月息10‰，借款期限至華廈公司修建的遠(yuǎn)達(dá)公司高層住宅樓工程開(kāi)工2018年3月15日前，遠(yuǎn)達(dá)公司使用三運(yùn)司項(xiàng)目地塊作抵押，并提供了編號(hào)為NO．00041576的土地使用權(quán)出讓金票據(jù)復(fù)印件。同時(shí)，遠(yuǎn)達(dá)公司與華廈公司簽訂了平?jīng)鍪械谌?chē)運(yùn)輸公司棚戶(hù)區(qū)改造工程施工合同，約定將棚戶(hù)區(qū)改造工程發(fā)包給華廈公司，還向華廈公司提供了三運(yùn)司家屬院改造老舊樓重建新樓征求業(yè)主意見(jiàn)表、平?jīng)鍪腥嗣裾P(guān)于2016年平?jīng)鲋行某菂^(qū)柳湖五社等八個(gè)片區(qū)棚戶(hù)區(qū)改造實(shí)施方案的批復(fù)、遠(yuǎn)達(dá)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資料。2017年12月1日，華廈公司通過(guò)甘肅銀行向遠(yuǎn)達(dá)公司分兩筆轉(zhuǎn)賬共計(jì)300萬(wàn)元。
遠(yuǎn)達(dá)公司收到借款后，償還了公司成立前的部分借款和張某1個(gè)人借款10萬(wàn)元，又租賃辦公場(chǎng)所、購(gòu)買(mǎi)辦公用品、購(gòu)置車(chē)輛花費(fèi)20余萬(wàn)元，剩余資金至2018年2月均被陸續(xù)轉(zhuǎn)入各被告人個(gè)人賬戶(hù)，且被盡數(shù)揮霍。
后華廈公司發(fā)現(xiàn)遠(yuǎn)達(dá)公司并未拿到三運(yùn)公司棚戶(hù)區(qū)改造開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，且編號(hào)為NO．00041576的土地使用權(quán)出讓金票據(jù)復(fù)印件系偽造，便向遠(yuǎn)達(dá)公司索要借款，遠(yuǎn)達(dá)公司以各種理由推脫。2019年1月23日、31日，遠(yuǎn)達(dá)公司向華廈公司出具了還款承諾和保證書(shū)，但直至案發(fā)，遠(yuǎn)達(dá)公司并未向華廈公司還款。三運(yùn)司家屬樓已于2018年列入政府棚戶(hù)區(qū)改造“改、擴(kuò)、翻”項(xiàng)目，并改造完成。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提交的以下證據(jù)予以證實(shí)：
（1）書(shū)證
1．報(bào)案材料、受案登記表：證實(shí)本案的來(lái)源及立案受理情況。
2．內(nèi)資企業(yè)基本信息：證實(shí)平?jīng)鍪羞h(yuǎn)達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司成立于2017年8月18日，經(jīng)營(yíng)范圍為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售、樓盤(pán)建設(shè)、商品房銷(xiāo)售；法定代表人為段某，監(jiān)事為李某2；二人為公司股東。
3．戶(hù)籍證明：證實(shí)四被告人的基本身份情況，具有完全刑事責(zé)任能力。
4．到案經(jīng)過(guò)：證實(shí)四被告人均由公安局機(jī)關(guān)電話傳喚到案。
5．平?jīng)鍪腥嗣裾P(guān)于2016年平?jīng)鲋行某菂^(qū)柳湖五社等棚戶(hù)區(qū)改造實(shí)施方案的批復(fù)文件、甘肅省國(guó)有土地使用權(quán)出讓金票據(jù)、平?jīng)鍪械谌\(yùn)輸公司家屬院改造老舊樓重建新樓征求意見(jiàn)表、平?jīng)鍪械谌?chē)運(yùn)輸公司棚戶(hù)區(qū)改造工程施工合同書(shū)、平?jīng)鍪械谌?chē)運(yùn)輸公司棚戶(hù)區(qū)改造工程合同書(shū)、借款合同書(shū)：證實(shí)2017年11月30日，遠(yuǎn)達(dá)公司向華廈公司借款時(shí)提交了的虛假資料而且雙方簽訂了施工合同、借款合同。
6．收條、打款憑證：證實(shí)2017年12月1日，華廈公司向遠(yuǎn)達(dá)公司支付300萬(wàn)元整。
7．遠(yuǎn)達(dá)公司賬戶(hù)交易明細(xì)：證實(shí)2017年12月1日遠(yuǎn)達(dá)公司收到華廈公司借款300萬(wàn)元，至2018年2月5日賬戶(hù)僅剩余5508.76元。
8．段某甘肅銀行交易明細(xì)、微信交易明細(xì)：證實(shí)段某的甘肅銀行賬戶(hù)及其在微信上用甘肅銀行賬戶(hù)交易的事實(shí)。
9．資金走向說(shuō)明：證實(shí)張某1、段某、羅某出具借款資金用途，包括公司開(kāi)銷(xiāo)、辦事費(fèi)用等。
10．范某、薛某、郭某、張某2、李某3銀行卡交易明細(xì)：證實(shí)2017年12月，遠(yuǎn)達(dá)公司向個(gè)人歸還借款情況。
11．保證書(shū)、還款承諾：證實(shí)2019年1月，遠(yuǎn)達(dá)公司向華廈公司出具保證書(shū)、還款承諾，承諾償還本金及利息。
12．馬某的借條、承諾書(shū)：證實(shí)馬某書(shū)寫(xiě)其從遠(yuǎn)達(dá)公司拿到3萬(wàn)、1萬(wàn)、40萬(wàn)元，并承諾在2018年8月31日前完成開(kāi)發(fā)項(xiàng)目手續(xù)，否則歸還欠款。
13．車(chē)輛查詢(xún)信息：證實(shí)羅某于2019年1月2日購(gòu)買(mǎi)小轎車(chē)一輛，2020年4月9日轉(zhuǎn)移登記至張志堅(jiān)名下。
14．平?jīng)鲋行某菂^(qū)棚戶(hù)區(qū)改造管理中心情況說(shuō)明：證實(shí)2016年平?jīng)鍪姓鷱?fù)將三運(yùn)司家屬院列入2016年棚戶(hù)區(qū)改造計(jì)劃，采取向企業(yè)融資的方式實(shí)施，后因市規(guī)劃局出具的規(guī)劃條件與三運(yùn)司報(bào)送規(guī)劃方案差距太大，項(xiàng)目虧損嚴(yán)重，資金未到位等原因，項(xiàng)目未實(shí)施。2018年又將該樓列入棚戶(hù)區(qū)改造“改、擴(kuò)、翻”項(xiàng)目，已經(jīng)改造完成。
15．平?jīng)鍪凶匀毁Y源局說(shuō)明：證實(shí)遠(yuǎn)達(dá)公司提供的甘肅省國(guó)有土地使用權(quán)出讓金票據(jù)蓋章虛假；平?jīng)鍪械谌\(yùn)輸有限公司的土地沒(méi)有進(jìn)行掛牌出讓。
16．平?jīng)鍪凶》亢统青l(xiāng)建設(shè)局說(shuō)明：證實(shí)遠(yuǎn)達(dá)公司在平?jīng)鍪袩o(wú)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)。
（二）證人證言
1．證人李某2證言：證實(shí)2017年4月，馬某要開(kāi)發(fā)三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造工程，但要重新注冊(cè)新的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司。其不愿意擔(dān)任法定代表人，羅某就叫來(lái)了段某擔(dān)任法定代表人，其作為股東、監(jiān)事。羅某負(fù)責(zé)聯(lián)系協(xié)調(diào)三運(yùn)司相關(guān)事宜，馬某不知道擔(dān)任什么角色。其準(zhǔn)備200萬(wàn)元后，發(fā)現(xiàn)馬某、羅某、段某沒(méi)有能力出資，其就從公司離開(kāi)。遠(yuǎn)達(dá)公司想要開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)必須聯(lián)系其他公司掛靠，現(xiàn)在公司還存在。
2．證人王某1證言：證實(shí)2017年11月份，經(jīng)人介紹其認(rèn)識(shí)了三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)項(xiàng)目改造工程的負(fù)責(zé)人張某1，張某1說(shuō)受遠(yuǎn)達(dá)公司的委托專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目，還說(shuō)遠(yuǎn)達(dá)公司籌集了500萬(wàn)元交了土地出讓金，現(xiàn)在公司資金短缺才將部分工程出讓給別人，因三運(yùn)司改造項(xiàng)目還有住戶(hù)需要補(bǔ)償拆遷費(fèi)及安置費(fèi)，愿意用500萬(wàn)元土地使用權(quán)出讓金發(fā)票抵押，向華廈公司借款300萬(wàn)元，且整個(gè)棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的土建由華廈公司承建。2017年11月30日，華廈公司與遠(yuǎn)達(dá)公司簽訂了借款合同書(shū)及工程施工合同書(shū)，約定借款300萬(wàn)元，月息10‰。12月1日，華廈公司將300萬(wàn)元轉(zhuǎn)至遠(yuǎn)達(dá)公司賬戶(hù)。后其知道遠(yuǎn)達(dá)公司沒(méi)有土地開(kāi)發(fā)權(quán)，就拿著土地使用權(quán)出讓金票據(jù)去平?jīng)鍪袊?guó)土資源局，該局說(shuō)遠(yuǎn)達(dá)公司沒(méi)有交過(guò)錢(qián)，其才知道受騙。向遠(yuǎn)達(dá)公司索要時(shí)，他們以各種理由推諉，2019年1月23日，遠(yuǎn)達(dá)公司的段某出具了保證書(shū)一份，還寫(xiě)了每人使用的數(shù)額，但直到報(bào)案也沒(méi)有收到還款。
3．證人王某2證言：證實(shí)其和王某1是朋友關(guān)系，原建設(shè)局質(zhì)監(jiān)站站長(zhǎng)王某3說(shuō)三運(yùn)司項(xiàng)目所有手續(xù)齊全，該項(xiàng)目土地出讓金已經(jīng)向國(guó)土局交納，但工程缺資金300萬(wàn)元，其就聯(lián)系了王某1，王某3叫來(lái)了一個(gè)姓張的人，后面就是他們自己聯(lián)系的。王某1后面找過(guò)其，說(shuō)土地出讓金發(fā)票是假的，王某3說(shuō)遠(yuǎn)達(dá)公司的人給他看過(guò)原票，但真?zhèn)慰床粊?lái)。
4．證人王某3證言：證實(shí)2017年11月份，司機(jī)趙某給其說(shuō)，張某1想要開(kāi)發(fā)三運(yùn)司的地，還說(shuō)張某1的公司資金短缺，還需要施工方承建，有一次其和招標(biāo)代理公司的王某2說(shuō)起這個(gè)事，王某2說(shuō)有個(gè)朋友能夠提供資金并承建，張某1和王某2就找到施工方，后續(xù)的事情及合同簽訂都是張某1和施工方自行完成的。其見(jiàn)張某1的時(shí)候，他拿過(guò)一個(gè)文件，說(shuō)是領(lǐng)導(dǎo)把字都簽了。
5．證人趙某證言：證實(shí)其外甥張某1說(shuō)想開(kāi)發(fā)三運(yùn)司的地，需要一個(gè)有實(shí)力的施工方，能在工程上墊資，其就給領(lǐng)導(dǎo)王某3說(shuō)了，其沒(méi)有見(jiàn)過(guò)張某1有三運(yùn)司項(xiàng)目的手續(xù)，之后他們?cè)趺凑劦钠洳恢馈?/p>
6．證人李某3證言：證實(shí)2016年，羅某說(shuō)要干三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目工程需要交納20萬(wàn)元保證金，其就給羅某轉(zhuǎn)賬20萬(wàn)元，但工程一直沒(méi)有開(kāi)，其感覺(jué)被羅某騙了。到2017年12月，羅某給其還了錢(qián)。羅某開(kāi)始說(shuō)是他負(fù)責(zé)的三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目，當(dāng)時(shí)還有一個(gè)南方人。
7．證人張某2、王某4證言：證實(shí)2016年，王某4的戰(zhàn)友說(shuō)張某1要用10萬(wàn)元，王某4就給張某1借款10萬(wàn)元，扣除利息實(shí)際給了82000元，2017年12月27日，張某1給王某4一張支票，還款10萬(wàn)元，錢(qián)轉(zhuǎn)入王某4妻子張某2的銀行卡。
8．證人范某證言：證實(shí)其有一套房屋想出售，2017年底段某愿意購(gòu)買(mǎi)，商量?jī)r(jià)格48萬(wàn)元，2017年12月17日簽訂了購(gòu)房協(xié)議，段某當(dāng)天現(xiàn)金支付定金10萬(wàn)元，12月25日支票支付35萬(wàn)元，剩余3萬(wàn)元過(guò)戶(hù)后現(xiàn)金支付的。段某當(dāng)時(shí)拿的遠(yuǎn)達(dá)公司的章子，資金來(lái)源其不清楚。其聽(tīng)說(shuō)段某兒子結(jié)婚后大概一周，房子就出售了。
9．證人郭某證言：證實(shí)其銀行卡2017年9月至2019年1月都由其丈夫張某1使用，30萬(wàn)元的進(jìn)賬具體情況其不清楚。其和張某12017年正月結(jié)婚，結(jié)婚后就有人上門(mén)催賬，2019年1月31日離婚。
10．證人薛某證言：證實(shí)2017年，張某1到平?jīng)銮甯９べQ(mào)有限公司，說(shuō)他和段某、羅某準(zhǔn)備開(kāi)發(fā)三運(yùn)司項(xiàng)目需要資金，向公司借款20萬(wàn)元，借款期滿(mǎn)后，張某1一直沒(méi)有按時(shí)還款，最后張某1和段某在古鎮(zhèn)把錢(qián)還清了。
11．證人張某3證言：證實(shí)其是工程上干活的，段某說(shuō)開(kāi)發(fā)三運(yùn)司項(xiàng)目資金短缺，要借錢(qián)，2017年2月其就給羅某和段某借款15萬(wàn)元，2017年5、6月份，其聽(tīng)說(shuō)三運(yùn)司項(xiàng)目批不下來(lái)，就向他們要錢(qián)，他們先還了5萬(wàn)元，到冬天他們又給了支票還了剩余的10萬(wàn)元。說(shuō)好的月息1.5分沒(méi)有兌現(xiàn)。遠(yuǎn)達(dá)公司2017年12月15日向其轉(zhuǎn)賬4.5萬(wàn)元，其記不清該筆資金的情況。
（三）被告人供述
1．被告人段某供述：證實(shí)羅某和馬某要一起開(kāi)發(fā)三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目，2017年8月18日成立平?jīng)鍪羞h(yuǎn)達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司，其為法定代表人，羅某為實(shí)際負(fù)責(zé)人，張某1負(fù)責(zé)聯(lián)系三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目和聯(lián)系資金，其以公司法定代表人名義向張某1出具了授權(quán)書(shū)，馬某負(fù)責(zé)聯(lián)系辦理項(xiàng)目手續(xù)。遠(yuǎn)達(dá)公司沒(méi)有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)，向華廈公司借款是其和張某1一起辦理的，簽訂借款合同的時(shí)候還簽了一個(gè)施工合同，約定項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成功后由華廈公司承建，并以三運(yùn)司土地使用權(quán)出讓金發(fā)票作為抵押。遠(yuǎn)達(dá)公司收到錢(qián)以后歸還了前期花費(fèi)的私人借款，剩下的錢(qián)也都花完了。公司所有開(kāi)銷(xiāo)都是從平?jīng)鍪腥A廈建筑安裝公司借的300萬(wàn)元里面開(kāi)支，錢(qián)由其保管，其自己挪用了50萬(wàn)元揮霍，還用50萬(wàn)元買(mǎi)了樓房，但賣(mài)樓后的錢(qián)交給了張某1。羅某拿過(guò)40萬(wàn)元說(shuō)是給馬某，用途其不知道。虛假的土地使用權(quán)出讓金票據(jù)是張某1拿來(lái)的，具體誰(shuí)提供的其不清楚。
2．被告人羅某供述：證實(shí)馬某要開(kāi)發(fā)三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目，便叫他朋友李某2參與注冊(cè)登記了平?jīng)鍪羞h(yuǎn)達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司。段某是法定代表人，因馬某開(kāi)發(fā)項(xiàng)目需要資金，就由張某1聯(lián)系借款，從華廈公司借款是段某和張某1去辦理的，借款是公司的行為。其不知道虛假土地使用權(quán)出讓金票據(jù)的來(lái)源。華廈公司300萬(wàn)元借款到賬后，每一筆錢(qián)都是從段某跟前支取，其給馬某給過(guò)40萬(wàn)元用于辦理項(xiàng)目開(kāi)發(fā)手續(xù)。最后因?yàn)槿莘e率的問(wèn)題，項(xiàng)目沒(méi)有辦成，錢(qián)也花完了。段某用借款買(mǎi)過(guò)一套房，把房賣(mài)了的錢(qián)張某1拿走了，給公司買(mǎi)的車(chē)最后也賣(mài)了，錢(qián)給了段某。李某2沒(méi)有參與向華廈公司借款及開(kāi)支。
3．被告人張某1供述：證實(shí)羅某是三運(yùn)司物業(yè)管理小組的人，三運(yùn)司想要開(kāi)發(fā)自己的土地，羅某就成立了遠(yuǎn)達(dá)公司，羅某是公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人。羅某叫其到公司一是其認(rèn)識(shí)人能辦些事，二是能聯(lián)系借到錢(qián)。2017年11月，其經(jīng)朋友介紹聯(lián)系到王某1，又認(rèn)識(shí)了華廈公司的張玉宏，還同段某一起在三運(yùn)司院內(nèi)談過(guò)修建主體情況，羅某讓段某出具了授權(quán)委托書(shū)，委托其談棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目。11月30日，其和段某與華廈公司簽訂了三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造工程合同和借款合同，之后華廈公司就把300萬(wàn)元轉(zhuǎn)到了遠(yuǎn)達(dá)公司賬戶(hù)。這些錢(qián)租了辦公房子、買(mǎi)了車(chē)，還了他人借款。簽合同的手續(xù)都是從馬某手里拿的，里面有土地使用權(quán)出讓金票據(jù)、住戶(hù)協(xié)議還有政府批文。土地使用權(quán)出讓金票據(jù)的來(lái)源其不清楚。錢(qián)收到后辦理的手續(xù)有崆峒區(qū)建設(shè)項(xiàng)目備案申請(qǐng)表和一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表。
4．被告人馬某供述：證實(shí)其是富豪房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司的負(fù)責(zé)人，羅某是三運(yùn)司物業(yè)管理小組的副組長(zhǎng)，專(zhuān)門(mén)和其聯(lián)系三運(yùn)司棚戶(hù)改造項(xiàng)目，因?yàn)槿\(yùn)司不能自己開(kāi)發(fā)自己的地塊，羅某就成立了遠(yuǎn)達(dá)公司，該公司實(shí)際由羅某控制，段某是法定代表人。公司成立之后羅某跑不下來(lái)項(xiàng)目手續(xù)，就找其辦理，羅某給了其40萬(wàn)元，最后其知道這些錢(qián)是華廈公司的借款。其把所有手續(xù)都辦好了，包括政府批復(fù)文件、項(xiàng)目立項(xiàng)、環(huán)保評(píng)估，但項(xiàng)目還是沒(méi)有開(kāi)發(fā)成功。2018年5月，羅某和張某1把其辦理的手續(xù)都拿走了。其沒(méi)有參與遠(yuǎn)達(dá)公司的事情，借款的時(shí)候其也未參與，其給羅某辦事，從羅某手里拿錢(qián)，從羅某手里拿的40萬(wàn)元跑項(xiàng)目花費(fèi)10萬(wàn)元左右，還有一部分用于在平?jīng)龊屯獾氐幕ㄤN(xiāo)，還還了自己私人借款20多萬(wàn)元。
以上證據(jù)中，借款合同、施工合同等書(shū)證與被告人供述能夠印證，結(jié)合自然資源局出具的證明、平?jīng)鲋行某菂^(qū)棚戶(hù)區(qū)改造管理中心情況說(shuō)明，可證實(shí)遠(yuǎn)達(dá)公司與華廈公司簽訂合同過(guò)程中，使用虛假的票據(jù)及虛構(gòu)取得棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的事實(shí)騙取借款的事實(shí)；證人證言與銀行交易記錄可證實(shí)遠(yuǎn)達(dá)公司取得借款后被告人用于開(kāi)支及揮霍的事實(shí)；同時(shí)，各被告人的供述及相關(guān)書(shū)證可對(duì)四人在遠(yuǎn)達(dá)公司的作用予以證實(shí)。故以上證據(jù)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，已形成完整的證據(jù)鏈條，足以證實(shí)本院查明的事實(shí)，予以確認(rèn)。
對(duì)被告人段某提交的資金去向統(tǒng)計(jì)及收據(jù)、票據(jù)等證據(jù)，經(jīng)審查，僅能證實(shí)遠(yuǎn)達(dá)公司取得借款后部分用于公司花銷(xiāo)，但無(wú)法證實(shí)被告人個(gè)人開(kāi)支的具體數(shù)額及實(shí)際用途，故對(duì)該證據(jù)不予確認(rèn)。
根據(jù)審理查明的事實(shí)及本案的證據(jù)，針對(duì)公訴機(jī)關(guān)的指控與被告人及其辯護(hù)人的辯解、辯護(hù)意見(jiàn)，本院評(píng)判如下：
（一）本案是合同欺詐還是合同詐騙的問(wèn)題
合同欺詐和合同詐騙都表現(xiàn)為一方虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相，讓對(duì)方陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而作出違背內(nèi)心決定的行為，但二者最本質(zhì)的區(qū)別是行為人主觀上是否具有非法占有的目的，對(duì)此應(yīng)結(jié)合客觀行為綜合判斷。
一是從履行合同的能力和行為分析。合同詐騙是指行為人明知自己沒(méi)有履行合同的實(shí)際能力，仍虛構(gòu)事實(shí)讓對(duì)方與其“自愿”簽訂合同，而騙取財(cái)物。本案中，遠(yuǎn)達(dá)公司虛構(gòu)已經(jīng)拿到三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的事實(shí)，為獲取信任得到借款，假意將項(xiàng)目工程交由華廈公司承建，在簽訂借款合同時(shí)，不僅提供了虛假的土地使用權(quán)出讓金票據(jù)作為抵押物，還簽訂了一份建設(shè)工程承包合同，但實(shí)際上，遠(yuǎn)達(dá)公司并未取得三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，根本沒(méi)有履行合同的能力，而且在簽訂借款合同后，也無(wú)積極推動(dòng)履行合同的行為，故從履行合同能力和行為看，遠(yuǎn)達(dá)公司具有非法占有的目的。
二是從取得財(cái)物后的處置方式分析。合同詐騙的行為人在取得財(cái)物處分時(shí)，并不會(huì)遵循合同約定，一般會(huì)將所得財(cái)物用于個(gè)人揮霍、償還債務(wù)或攜款逃匿，甚至進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，而不會(huì)用于正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或后續(xù)履約。本案中，遠(yuǎn)達(dá)公司取得華廈公司300萬(wàn)元款項(xiàng)后，并未按照借款合同的約定用于支付住戶(hù)的過(guò)渡戶(hù)安置費(fèi)，而是在三個(gè)月內(nèi)將300萬(wàn)元全部從遠(yuǎn)達(dá)公司賬戶(hù)支出，用于償還個(gè)人借款、購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)及肆意開(kāi)銷(xiāo)，后在明知沒(méi)有歸還能力的情況下，將資產(chǎn)處置后的資金仍不向華廈公司償還，且進(jìn)行揮霍，故從取得財(cái)物后的處置方式看，亦具有非法占有的主觀目的。
三是從未履行合同的原因分析。民事合同的當(dāng)事人享有合同權(quán)利的同時(shí)要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，而合同詐騙的行為人享受權(quán)利后，卻不主動(dòng)、不愿意承擔(dān)合同義務(wù)，合同未履行是由于主觀原因造成。本案中，遠(yuǎn)達(dá)公司基于其虛構(gòu)已承包到棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目的事實(shí)騙取被害單位財(cái)物，但取得財(cái)物后，未積極去承擔(dān)合同義務(wù)，而是將財(cái)物揮霍，最終導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同、借款合同均無(wú)法履行，從合同未履行的原因看，并非由于發(fā)生了無(wú)法預(yù)料的事實(shí)而導(dǎo)致，而是遠(yuǎn)達(dá)公司主觀上并沒(méi)有履行合同的意愿，故其非法占有的主觀目的明顯。
綜上，在簽訂、履行合同過(guò)程中，遠(yuǎn)達(dá)公司具有非法占有的目的，其行為應(yīng)當(dāng)定性為合同詐騙。
（二）本案是個(gè)人犯罪還是單位犯罪的問(wèn)題
單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益或者以單位名義，經(jīng)單位集體研究決定或者由負(fù)責(zé)人決定，進(jìn)而實(shí)施的犯罪。區(qū)分個(gè)人犯罪和單位犯罪，主要在于犯罪主體、主觀表現(xiàn)和客觀方面表現(xiàn)三個(gè)方面。第一，從犯罪主體上看，遠(yuǎn)達(dá)公司于2017年8月17日在平?jīng)鍪泄ど叹忠婪ㄗ?cè)登記，具有合法、獨(dú)立的人格，在簽訂合同時(shí)，也以單位名義名義實(shí)施，符合單位犯罪的主體要件。第二，從主觀表現(xiàn)上看，遠(yuǎn)達(dá)公司成立后的成員為本案的四名被告人，四人在公司互有分工，且均明知遠(yuǎn)達(dá)公司缺少資金運(yùn)轉(zhuǎn)，向華廈公司的借款反映的是遠(yuǎn)達(dá)公司即四名被告人的集體意志，而不是某個(gè)人的意志。第三，從客觀方面表現(xiàn)看，單位犯罪是為了單位利益，以單位名義所實(shí)施，犯罪所得歸單位所有的行為，本案遠(yuǎn)達(dá)公司在缺少資金的情況下，為了單位利益，虛構(gòu)事實(shí)騙取華廈公司信任，將所騙款項(xiàng)轉(zhuǎn)入公司賬戶(hù)，后被揮霍及用于公司開(kāi)支。因此，遠(yuǎn)達(dá)公司并不是被告人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立，同時(shí)設(shè)立后其也從事了項(xiàng)目報(bào)備等合法行為，此次合同詐騙行為符合單位犯罪的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位犯罪。
（三）本案被告人刑事責(zé)任承擔(dān)的問(wèn)題
單位犯罪的刑事責(zé)任，不僅要對(duì)單位判處罰金，而且要對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本案中，被告人羅某、馬某為開(kāi)發(fā)三運(yùn)司棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目而成立遠(yuǎn)達(dá)公司，羅某為公司實(shí)際控制人，馬某為項(xiàng)目手續(xù)辦理人，被告人段某為公司的法定代表人，被告人張某1為公司籌措資金的負(fù)責(zé)人，四人在公司均有明確分工，雖然被告人在庭審中對(duì)其在公司的作用予以否認(rèn)，但根據(jù)各被告人在偵查階段的供述及收集的相關(guān)書(shū)證可以印證各被告人的職責(zé)，四人明知遠(yuǎn)達(dá)公司沒(méi)有資金運(yùn)轉(zhuǎn)，在張某1聯(lián)系到資金后，由段某、張某1以公司名義簽訂合同騙取借款，事后又由四人共同占有、支配，在具體實(shí)施犯罪過(guò)程中都是起較大作用的人員。同時(shí)，四人雖對(duì)借款過(guò)程中使用的虛假土地使用權(quán)出讓金票據(jù)及借款資料來(lái)源互相推諉，但該資料被用于單位實(shí)施犯罪，其來(lái)源不影響單位犯罪的成立及四被告人作為單位負(fù)責(zé)的主管人員、直接責(zé)任人員的認(rèn)定。故被告人段某、羅某、張某1、馬某作為遠(yuǎn)達(dá)公司的主管人員和直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。
本院認(rèn)為，平?jīng)鍪羞h(yuǎn)達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及基本犯罪事實(shí)成立。根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)于應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位犯罪的案件，檢察機(jī)關(guān)只作為自然人犯罪案件起訴的，人民法院應(yīng)及時(shí)與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商，建議檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪單位補(bǔ)充起訴。審理期間，經(jīng)向公訴機(jī)關(guān)發(fā)函建議補(bǔ)充起訴犯罪單位，但公訴機(jī)關(guān)未予追加，故本院依法審理后，在本案中對(duì)犯罪單位不作判處，而是根據(jù)指控的犯罪事實(shí)、證據(jù)及庭審查明事實(shí)，對(duì)四被告人按照單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。被告人段某、羅某作為遠(yuǎn)達(dá)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人張某1、馬某作為遠(yuǎn)達(dá)公司的直接責(zé)任人員均應(yīng)當(dāng)按照單位犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其定罪量刑，且根據(jù)各被告人在單位犯罪中的地位、作用和犯罪情節(jié)，分別處以相應(yīng)刑罰。對(duì)被告人、辯護(hù)人提出的定罪事實(shí)方面辯解、辯護(hù)意見(jiàn)，本院在評(píng)判部分已做論述；對(duì)辯護(hù)人提出張某1系從犯的意見(jiàn)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員是否區(qū)分主、從犯問(wèn)題的批復(fù)》，本案不區(qū)分主、從犯；對(duì)辯護(hù)人提出張某1屬自首的意見(jiàn)，雖然其經(jīng)公安機(jī)關(guān)傳喚主動(dòng)到案，但對(duì)主要的犯罪事實(shí)不予供認(rèn)，故不應(yīng)認(rèn)定為自首，對(duì)以上辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。對(duì)辯護(hù)人提出的其他量刑情節(jié)意見(jiàn)，本院量刑時(shí)予以考慮。綜上，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條、第三十條、第三十一條、第五十二條、第五十三條第一款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
1、被告人段某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑六年，并處罰金60000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日；罰金于判決發(fā)生法律效力的第二日起十日內(nèi)繳納。）
被告人羅某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑六年，并處罰金60000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日；罰金于判決發(fā)生法律效力的第二日起十日內(nèi)繳納。）
被告人張某1犯合同詐騙罪，判處有期徒刑五年，并處罰金50000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日；罰金于判決發(fā)生法律效力的第二日起十日內(nèi)繳納。）
被告人馬某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑四年，并處罰金40000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日；罰金于判決發(fā)生法律效力的第二日起十日內(nèi)繳納。）
二、責(zé)令被告人段某、羅某、張某1、馬某退賠被害單位平?jīng)鍪腥A廈建筑安裝工程有限責(zé)任公司經(jīng)濟(jì)損失3000000元。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向甘肅省平?jīng)鍪兄屑?jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份、副本五份。
審 判 長(zhǎng) 宋 瑞
審 判 員 李鳳嬌
審 判 員 劉婷婷
二〇二一年十月十九日
法官助理 陳彥昭
書(shū) 記 員 雷睿
