案由 行賄串通投標
案號 （2021）蘇0205刑初28號
無錫市錫山區(qū)人民檢察院以錫山檢二部刑訴〔2020〕768號起訴書指控被告人湯某某犯行賄罪、串通投標罪,向本院提起公訴。本院于2021年1月4日立案后，依法組成合議庭，適用普通程序，于2021年9月28日公開開庭進行了審理。無錫市錫山區(qū)人民檢察院指派檢察員周婷、檢察官助理李雪峰出庭支持公訴，被告人湯某某及其辯護人華慶宏到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
無錫市錫山區(qū)人民檢察院起訴指控：
一、行賄
2011年4月至2015年1、2月，被告人湯某某在個人掛靠公司從事綠化養(yǎng)護項目的過程中，為在綠化養(yǎng)護項目的承接、養(yǎng)護、監(jiān)管等方面謀取不正當利益，通過銀行轉(zhuǎn)賬、送現(xiàn)金等方式，先后10次送給無錫市錫山區(qū)城市管理局（以下簡稱錫山區(qū)城管局）副局長馬某（已判決）人民幣（下同）共計20萬元。
二、串通投標
2019年11月上旬，被告人湯某某與無錫市XX景觀工程有限公司總經(jīng)理沈?qū)W（另案處理）為提高錫山區(qū)羊尖鎮(zhèn)廊下河生態(tài)河道建設(shè)工程的中標概率，合謀由雙方各自借符合招標條件的公司資質(zhì)一起投標。后，被告人湯某某聯(lián)系了符合招標條件的江蘇XX園林建設(shè)有限公司，沈?qū)W聯(lián)系了江蘇XX綠化建設(shè)有限公司（以下簡稱XX綠化公司）、江蘇XX景觀建設(shè)有限公司、無錫市XXXX工程有限公司等4家公司，共同投標上述工程，且各公司的招標價格均由沈?qū)W確定。錫山區(qū)羊尖鎮(zhèn)廊下河生態(tài)河道建設(shè)工程最終共有21家公司參加投標。2019年11月25日，XX綠化公司中標該工程，中標價格為289萬余元。XX綠化公司實際將該工程交給沈?qū)W承做。被告人湯某某與沈?qū)W商量后，將工程交給湯某某的同學王某承做，并約定由王某支付工程總額15%左右的管理費。被告人湯某某從中分得5萬元。
對指控的事實，公訴機關(guān)提供了相關(guān)證據(jù)予以證明。
公訴機關(guān)認為：被告人湯某某為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物，應當以行賄罪追究其刑事責任；被告人湯某某與其他投標人相互串通投標報價，損害其他投標人利益，情節(jié)嚴重，應當以串通投標罪追究其刑事責任，應數(shù)罪并罰。被告人湯某某如實供述其串通投標的罪行，可以從輕處罰。提請依法懲處。
被告人湯某某對起訴指控串通投標的犯罪事實不持異議；對起訴指控行賄的部分予以否認，稱其給馬某的錢款均是委托馬某炒股的，曾給過馬某4萬元現(xiàn)金，其中2萬元是給馬某看病的人情往來，2萬元是馬某鼓勵支持其去競拍廣告位給其感謝費，稱其沒有因為自己從事的綠化養(yǎng)護工作找過馬某幫忙，沒有向馬某行賄，之前所作的有罪供述是因為監(jiān)察委工作人員威脅要查其兒子和弟弟。
辯護人提出的主要辯護意見是：1、公訴機關(guān)指控被告人湯某某犯行賄罪事實不清、證據(jù)不充分，（1）湯某某實際委托馬某炒股資金為82萬元，湯某某轉(zhuǎn)賬給馬某的款項系炒股資金而非行賄款，（2）湯某某在馬某治療××送的2萬元和拍賣廣告牌成功后送的2萬元不能認定為行賄，馬某沒有為被告人謀取不正當利益，（3）湯某某因不堪辦案人員的壓力和誘供而作了行賄的供述，（4）湯某某和馬某的筆錄存在重大出入；2、湯某某如實供述了串通投標的犯罪事實，中標金額少、獲利少，情節(jié)輕微；3、湯某某系初犯。建議對被告人湯某某犯串通投標罪從輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、關(guān)于行賄的事實
2011年至2015年間，被告人湯某某在從事綠化養(yǎng)護項目過程中，為在綠化養(yǎng)護項目承接、養(yǎng)護項目日常監(jiān)管考核等方面獲得特殊照顧、謀取不正當利益，通過銀行轉(zhuǎn)賬、存現(xiàn)、送現(xiàn)金等方式，先后送給時任錫山區(qū)城管局副局長馬某錢款共計20萬元。具體事實分述如下：
1.2011年4月的一天，被告人湯某某通過銀行存現(xiàn)的方式送給馬某3萬元。
2.2011年6月的一天，被告人湯某某通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式送給馬某3萬元。
3.2011年8月的一天，被告人湯某某在錫山區(qū)城管局馬某的辦公室送給馬某現(xiàn)金2萬元。
4.2011年11月的一天，被告人湯某某通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式送給馬某1萬元。
5.2011年12月的一天，被告人湯某某在錫山區(qū)城管局馬某的辦公室送給馬某現(xiàn)金1萬元。
6.2012年8月的一天，被告人湯某某通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式送給馬某5萬元。
7.2013年1、2月的一天，被告人湯某某在錫山區(qū)××街道××蒸菜館內(nèi)送給馬某現(xiàn)金1萬元。
8.2013年7月的一天，被告人湯某某在梁溪警苑馬某家中送給馬某現(xiàn)金1萬元。
9.2013年7、8月的一天，被告人湯某某在馬某的汽車內(nèi)送給馬某現(xiàn)金2萬元。
10.2015年1、2月的一天，被告人湯某某在其住處梁溪區(qū)小區(qū)東門附近，送給馬某現(xiàn)金1萬元。
上述事實，由經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實：
1、《發(fā)、破案經(jīng)過》，證實被告人湯某某的歸案情況。
2、干部履歷表、機構(gòu)和人員編制規(guī)定、任職通知、領(lǐng)導班子分工的通知等材料，證實馬某的職務情況。
3、企業(yè)工商資料，證實錫山區(qū)新權(quán)綠化工程隊、無錫市廣告廣告有限公司等工商資料。
4、證人馬某的證言，證實其擔任錫山區(qū)城管局副局長期間分管綠化養(yǎng)護和市政設(shè)施養(yǎng)護工作，認識湯某某后，湯某某希望其在日常綠化管理、承接業(yè)務中關(guān)照她，2011年至2015年間，湯某某通過存現(xiàn)、轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金的形式，先后送給其10次共計20萬元。其中，2011年4月，湯某某給其打電話說養(yǎng)護費拿到了，感謝關(guān)心，轉(zhuǎn)給其3萬元；2011年6月，湯某某打電話說端午的時候太忙，打點錢給其，其查了轉(zhuǎn)給其3萬元；2011年8月其和湯某某聊到要去外地考察，不久她就到辦公室送給其信封裝的2萬元現(xiàn)金；2011年11月，湯某某打電話說吃飯一直沒空，給其轉(zhuǎn)1萬元可以請請客，其查了轉(zhuǎn)給其1萬元；2011年12月，其剛從北京治療××回來，湯某某說這個錢她來贊助，在辦公室送給其一個信封裝的1萬元現(xiàn)金；2012年8月，其給兒子在九龍倉買房后準備裝修，湯某某打電話說贊助其5萬元裝修，其查了轉(zhuǎn)賬給其5萬元；2013年1、2月的一天，湯某某約其在××街道××路××路交叉口附近的一個蒸菜館吃飯，吃完出來的時候湯某某給其一個信封裝了1萬元現(xiàn)金說是拜年；2013年7月，其去北京治療××，回無錫時湯某某來高鐵站接了其到梁溪警苑家里吃晚飯，臨走時，湯某某拿出一沓銀行封條封好的1萬元現(xiàn)金放在餐桌上說治病的錢她來贊助；2013年7、8月份，其開車去湯某某小區(qū)接她一起出去吃晚飯，她送給其2沓銀行封條封好的現(xiàn)金2萬元，放在副駕駛座上；2015年1、2月，其到，湯某某拿了一個信封給其說是拜年，里面有1萬元現(xiàn)金。湯某某送錢是因為其分管綠化養(yǎng)護工程，會發(fā)表意見，其分管的綠化科會根據(jù)平時考核和其的意見形成評分，分數(shù)直接關(guān)系到養(yǎng)護經(jīng)費，同時其還幫湯某某協(xié)調(diào)承接了綠化養(yǎng)護業(yè)務，2013年幫湯某某借了XX公司的資質(zhì)去投標，2014、2015年左右鵝湖轄區(qū)河道綠化項目投標時很激烈，其幫湯某某去聯(lián)系其他公司打招呼。同時證實其和湯某某還存在其他資金往來，湯某某陸續(xù)轉(zhuǎn)給其70萬元幫忙炒股，退回給她2萬元，炒股的賬戶和資金是其實際控制的。其還陸續(xù)借給湯某某30萬元。
5、證人李某1的證言，證實其曾在湯某某的廣告公司工作，湯某某還額外做綠化養(yǎng)護項目，2011年4月，湯某某給了其3萬元現(xiàn)金，讓其把錢存到馬某的銀行賬戶上。
6、證人湯某的證言，證實其姐姐湯某某在2017年4月成立新權(quán)綠化工程隊，湯某某是實際負責人，其負責現(xiàn)場施工，幫湯某某做綠化養(yǎng)護項目現(xiàn)場管理，相關(guān)項目都是湯某某借其他公司名義中標或者其他公司中標后分包給湯某某做的。
7、證人胡某的證言，證實其于2009年10月至2018年10月?lián)五a山區(qū)城管局園林綠化管理科科長，當時分管副局長是馬某，綠化科主要對城管局發(fā)包的綠化養(yǎng)護項目進行現(xiàn)場檢查考核，考核的分數(shù)直接影響?zhàn)B護費，馬某有時也會去現(xiàn)場。湯某某和馬某的關(guān)系比較好，馬某在日常工作中也比較關(guān)照湯某某，印象中一次項目檢查時發(fā)現(xiàn)施工配備人員不足要扣分，后來馬某打電話說他去檢查過了，就沒有扣分，類似的情況還有幾次；另外在養(yǎng)護項目需要綠化移除、恢復等工程時，有幾次馬某安排綠化科的人員帶著湯某某的人去現(xiàn)場，工程就給湯做了。
8、證人張某的證言，證實其系無錫市XX實業(yè)有限公司市政綠化分公司經(jīng)理，湯某某在錫山區(qū)做綠化養(yǎng)護項目，錫山區(qū)綠化圈子里喊她“湯司令”，她本人沒有綠化公司，都是用別人公司的名義承接綠化養(yǎng)護業(yè)務，她帶著弟弟湯某成立了一個綠化隊負責施工。湯某某和錫山區(qū)城管局分管綠化養(yǎng)護的副局長馬某關(guān)系比較密切。2016年上半年，在馬某的辦公室，湯某某也在，馬某讓其在京滬高鐵綠化養(yǎng)護項目上幫幫湯某某，也就是公司投標后讓湯某某去做，其當時答應了，后來，其公司中標后交給湯某某去做了。其考慮到馬某是分管副局長，答應幫忙可以搞好關(guān)系。
9、證人費某的證言，證實其系XX園林綠化工程有限公司法定代表人，馬某幫XX公司申請資質(zhì)時帶著湯某某介紹給其認識，2013年起，湯某某以XX公司名義承接了錫山區(qū)城管局發(fā)包的錫東大道3標段、錫山大道與錫東大道節(jié)點綠化提升養(yǎng)護工程、錫山區(qū)河道綠化8標段、北環(huán)路綠化養(yǎng)護工程等，工程量有100余萬元。
10、證人李某2的證言，證實其系蘇州XX景觀工程有限公司法定代表人，2014年其公司準備投標錫山城管局發(fā)包的河道綠化養(yǎng)護項目，報名前，其接到自稱是錫山城管局副局長馬某的電話，說他朋友想要投標，讓其關(guān)心一下，其知道是讓其公司不要投標的意思，其考慮到馬某是分管綠化養(yǎng)護的副局長，公司在錫山范圍承接業(yè)務會受到他的監(jiān)管，就沒有去投標，做個順水人情。
11、證人許某的證言，證實其系江蘇XX園林有限公司常州辦事處負責人，2010年朋友介紹湯某某借其公司資質(zhì)承接了北環(huán)路錫山段綠化養(yǎng)護工程。
12、證人朱某的證言，證實其尾號4513的農(nóng)業(yè)銀行卡是母親湯某某使用的。
13、證人夏某的證言，證實其丈夫馬某幫湯某某炒股，湯某某把錢轉(zhuǎn)到其銀行卡，平時卡都是馬某在用。
14、銀行賬戶信息、交易明細清單，證實馬某尾號為6472的銀行賬戶于2011年4月21日存入3萬元；收到朱某尾號為7754的銀行賬戶于2011年6月21日轉(zhuǎn)賬3萬元、2011年11月19日轉(zhuǎn)賬1萬元、2012年8月30日轉(zhuǎn)賬5萬元。
15、錫山區(qū)河道綠化養(yǎng)護一期8標段綠化養(yǎng)護項目合同、錫東大道3標段養(yǎng)護項目合同、錫山大道、錫東大道節(jié)點綠化提升養(yǎng)護工程合同、北環(huán)路錫山段綠化養(yǎng)護工程合同、錫甘路綠化養(yǎng)護項目的合同、京滬高鐵錫山段1標段（鵝湖段）合同，錫東大道、北環(huán)路等五項目綠化考核分數(shù)表，付款記賬憑證及附件、發(fā)票等證據(jù)，證實錫山區(qū)城管局于2012年至2019年間發(fā)包了上述綠化養(yǎng)護項目工程，相關(guān)公司中標后均分包給湯某某實際承接的情況。
16、商品房買賣合同，證實馬某夫婦于2010年12月購買了房產(chǎn)的情況。
17、被告人湯某某在偵查階段、審查起訴階段的多份供述筆錄，證實2009年開始，其陸續(xù)在錫山區(qū)范圍內(nèi)承接了一些綠化養(yǎng)護項目，從而認識了時任錫山區(qū)城管局副局長馬某。2011年4月的一天，其打電話給馬某送點錢他用用，后其給廣告公司設(shè)計師李某13萬元現(xiàn)金，并把馬某名下農(nóng)業(yè)銀行卡號告訴李某1，讓他把這3萬元現(xiàn)金存入該賬戶，馬某收下了。2011年6月的一天，其用兒子朱某名下的銀行卡給馬某的農(nóng)業(yè)銀行卡轉(zhuǎn)賬3萬元，然后打電話跟馬某講給他點錢用用，馬某電話里客氣了幾句就收下了。2011年8月的一天，其聽說馬某過幾天要外出調(diào)研考察，在他出發(fā)前一天，其到錫山區(qū)城管局馬某的辦公室，將一個事先準備好的裝有2萬元現(xiàn)金的牛皮紙信封送給馬某，他客氣幾句就收下的。2011年11月的一天，其用兒子朱某的銀行卡給馬某的農(nóng)業(yè)銀行卡上轉(zhuǎn)賬1萬元，后其打電話跟馬某講本來想約他吃飯的，但一直沒空，給他卡上打了點錢，算請他吃飯了。馬某電話里客氣了幾句就收下了。2011年12月的一天，馬某去北京看病回來，其與馬某聊天時得知看病費用挺貴的，其表示愿意來出這筆費用。過了幾天，其到錫山區(qū)城管局馬某的辦公室，將事先準備好的一個裝有1萬元的牛皮紙信封里送給馬某，他客氣了幾句就收下了。2012年8月的一天，馬某兒子位于梁溪區(qū)九龍倉的婚房準備裝修，其用兒子朱某的銀行卡給馬某農(nóng)業(yè)銀行卡轉(zhuǎn)賬5萬元，后其打電話給馬某講讓他買點裝修材料，馬某電話里客氣了幾句收下了。2013年1、2月的一天中午，其約馬某到錫山區(qū)××街道一個蒸菜館吃飯，吃完后在飯店門口，其把事先準備好的一個裝有1萬元現(xiàn)金的信封送給馬某，他客氣幾句就收下了。2013年7月份的一天，馬某又去北京看病坐火車返回無錫時，其開車接他回梁溪警苑家里，因為其之前講過由其幫助支付看病的醫(yī)藥費，后其在馬某家里送給他1萬元現(xiàn)金，馬某收下了。2013年8月的一天，馬某開車到其所住的小區(qū)東門口接其一起吃晚飯，其當時坐在車后排，就把事先準備好的2萬元現(xiàn)金放在馬某汽車副駕駛座位上，他客氣幾句就收下了。2015年1、2月的一天，馬某開車到其小區(qū)東門口，他打開副駕駛窗戶跟其說話，其就把事先準備好的1萬元現(xiàn)金放在馬某汽車副駕駛座上，他客氣幾句就收下了。其送錢給馬某，主要是因為馬某是錫山區(qū)城管局分管綠化養(yǎng)護工作的副局長，其在錫山區(qū)一直在承做綠化養(yǎng)護項目，就是想跟馬某搞好關(guān)系。一方面希望他在綠化養(yǎng)護日常管理考核方面關(guān)照，少扣點分數(shù)；另一方面，就是希望有新標段出來的時候，他能幫其去溝通協(xié)調(diào)，多承接點綠化養(yǎng)護業(yè)務，他確實也幫其打招呼承接到了幾個項目，如2012年馬某幫其打招呼借用了金閶公司資質(zhì)投標北環(huán)路綠化養(yǎng)護項目；2013年其借XX公司資質(zhì)投標錫東大道3標段綠化養(yǎng)護項目，馬某幫其和海派公司打招呼別來投標，后來是XX公司中標了；2014年其借XX公司投標錫山區(qū)河道綠化養(yǎng)護項目8標段，馬某幫其向蘇州三潤公司打招呼幫忙協(xié)調(diào)不要投該標段，后來是XX公司中標的；2016年在馬某辦公室，馬某幫其向錫山三建公司的張某打招呼，讓三建公司去投標后給其做，后來三建公司中標了京滬高鐵錫山段1標段綠化養(yǎng)護項目，把項目給其做的。同時供述其陸續(xù)給了馬某70萬元委托他炒股，2011年要回來2萬元，炒股的賬戶是馬某操作的，其不知道這68萬元的盈虧情況。2016年至2018年馬某曾借給其30萬元。
二、關(guān)于串通投標的事實
2019年11月上旬，被告人湯某某與無錫市XX景觀工程有限公司總經(jīng)理沈?qū)W合謀由雙方各自聯(lián)系符合招標條件的公司共同投標錫山區(qū)羊尖鎮(zhèn)廊下河生態(tài)河道建設(shè)工程，以提高中標概率。隨后，被告人湯某某借用了江蘇XX園林建設(shè)有限公司的資質(zhì)進行投標，沈?qū)W聯(lián)系了XX綠化公司、江蘇XX景觀建設(shè)有限公司、無錫市XX綠化工程有限公司等公司，共同投標上述工程，各公司的招標價格均由沈?qū)W確定。2019年11月25日，XX綠化公司中標該工程，中標價格為2890407.01元。XX綠化公司實際將該工程交給沈?qū)W承做。被告人湯某某與沈?qū)W商量后，將工程交給湯某某的同學王某承做，并約定由王某支付工程總額15%左右的管理費。被告人湯某某從中獲利5萬元。
上述事實，被告人湯某某及其辯護人均無異議，且有經(jīng)法庭質(zhì)證、認證的涉案人員沈?qū)W的供述，證人陳某、高某、李某3、于大偉、平某、時某、王某、華某、畢某的證言，投標文件，公開招標公告、江蘇省建設(shè)工程招標代理合同、招標評標報告、項目立項的批復、中標通知書、中標通知書、中標公告、建設(shè)工程施工合同等招投標材料，被告人湯某某的供述等證據(jù)證實，足以認定。
2020年8月19日，被告人湯某某因本案被留置，后如實供述了串通投標的事實。
本院認為：被告人湯某某為謀取不正當利益而向國家工作人員行賄，其行為已構(gòu)成行賄罪；湯某某與其他投標人相互串通投標報價，損害其他投標人利益，情節(jié)嚴重，應當以串通投標罪追究其刑事責任，應數(shù)罪并罰。無錫市錫山區(qū)人民檢察院起訴指控被告人湯某某犯行賄罪、串通投標罪，事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。歸案后，被告人湯某某如實供述了串通投標的事實，對其犯串通投標罪予以從輕處罰。
關(guān)于被告人湯某某及其辯護人的相關(guān)意見，本院經(jīng)審查后認為，湯某某在本案偵查階段、審查起訴階段接受錫山區(qū)監(jiān)察委、錫山區(qū)人民檢察院調(diào)查、訊問時多次供述了2011年至2015年間向馬某行賄10次共計20萬元的事實，相關(guān)供述筆錄均經(jīng)湯某某簽字摁手印確認，具備證明效力，湯某某的供述和證人馬某的證言在行賄的時間、地點、金額、方式及謀取不正當利益等細節(jié)方面均能夠相互印證，足以證明湯某某向馬某行賄20萬元的事實。湯某某稱其有罪供述系受到威脅而作出，但未提供相關(guān)證據(jù)進行證明，而綜合分析其多份有罪供述，形成時間為2020年9月底至11月底，形成地點有被留置場所、無錫市女子看守所，訊問人員有錫山區(qū)監(jiān)委工作人員、錫山區(qū)人民檢察院工作人員，表現(xiàn)形式有湯某某簽字摁手印的打印筆錄、湯某某的自書材料，湯某某辯稱在不同時間、不同場所接受不同人員的訊問作出相同內(nèi)容供述均系受到了威脅，顯然不符合常理。對于湯某某其及辯護人提出湯某某轉(zhuǎn)賬給馬某的錢款均系委托炒股的相關(guān)意見，本院經(jīng)審查后認為，湯某某的供述和馬某的證言相互印證證實前述行賄的20萬元系湯某某明確送給馬某的賄賂款，而非委托炒股的款項。故對于相關(guān)意見，本院不予采納。
關(guān)于辯護人提出“被告人湯某某如實供述了串通投標的犯罪事實，建議對湯某某犯串通投標罪從輕處罰”的辯護意見，本院予以采納。
被告人湯某某的行賄行為發(fā)生在2015年10月31日以前，依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款之規(guī)定，應當適用1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第三百九十條。
據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第二百二十三條、第十二條第一款、第二十五條第一款、第六十九條、第六十七條第三款、第六十四條、1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第三百九十條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人湯某某犯行賄罪，判處有期徒刑一年三個月；犯串通投標罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣五萬元，決定執(zhí)行有期徒刑一年四個月（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押、留置的，羈押、留置一日折抵刑期一日，即自2020年8月19日起至2021年12月18日止），并處罰金人民幣五萬元（罰金于本判決生效第二日起十日內(nèi)繳納）。
二、依法追繳被告人湯某某的違法所得人民幣50000元，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江蘇省無錫市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 林 琳
人民陪審員 華 奮
人民陪審員 許永華
二〇二一年十月二十一日
書 記 員 任婷婷
