案由 受賄
案號 （2021）豫1681刑初86號
項城市人民檢察院以項檢二部刑訴（2021）17號起訴書，指控被告人盧某犯受賄罪，于2021年3月1日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。項城市人民檢察院檢察員張宇出庭支持公訴，被告人盧某及其辯護人韓文成到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關(guān)指控，
2009年蔡某（另案處理）找到被告人盧某的前妻張某1（二人2017年離婚，張某1受賄案已判決。）提出想在鄭州市上街區(qū)成立小額貸款公司。張某1找到時任上街區(qū)區(qū)長戴某幫忙成立了瑞鑫小額貸款公司。2012年鄭州市中小企業(yè)局下發(fā)文件要求小額貸款公司注冊資金必須達到1個億。在增資事項過程中，蔡某通過張某1協(xié)調(diào)瑞鑫小額貸款有限公司增資事項。蔡某給張某1、盧某說：“把沒有用的股東（掛名股東）去掉，留住盧某的，股份占20%，不用盧某出錢，張某1、盧某也表示同意。2013年7月12日依據(jù)《公司法》蔡某、盧某等人到上街區(qū)工商局辦理了股東、股權(quán)變更，本次瑞鑫小額貸款公司實際增資8000萬元。其中盧某占20%股份，增資1600萬元。2014年7月9日公司按股東出資比例分紅，被告人盧某分紅151074.5元。
公訴機關(guān)認為，被告人盧某犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以受賄罪追究其刑事責任。被告人盧某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯；依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當從輕、減輕或免除處罰；被告人盧某主動交代司法機關(guān)尚未掌握的本人其他罪行，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第二款的規(guī)定，以自首論，可以從輕或者減輕處罰；被告人盧紅揭發(fā)他人犯罪行為，經(jīng)查證屬實，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條的規(guī)定，應(yīng)認定為立功，可以從輕或者減輕處罰。被告人盧某積極退贓；依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十三條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人盧某認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處有期徒刑三年至四年，并處罰金。并提供了戶籍證明、銀行交易明細等；證人張某1、蔡某、戴某等的證言；被告人盧某的供述和辯解等證據(jù)。
被告人盧某對指控事實、罪名及量刑建議沒有異議，同意適用認罪認罰程序，且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。其辯護人提出的辯護意見是：被告人盧某有自首情節(jié)，立功情節(jié)，在本案中作用較小，系從犯，認罪認罰，建議從輕處罰，適用緩刑。
經(jīng)審理查明，
2009年蔡某（另案處理）找到被告人盧某的前妻張某1（二人2017年離婚，張某1受賄案已判決。）提出想在鄭州市上街區(qū)成立小額貸款公司。張某1找到時任上街區(qū)區(qū)長戴某幫忙成立了瑞鑫小額貸款公司。2012年鄭州市中小企業(yè)局下發(fā)文件要求小額貸款公司注冊資金必須達到1個億。在增資事項過程中，蔡某通過張某1協(xié)調(diào)瑞鑫小額貸款有限公司增資事項。蔡某給張某1、盧某說：“把沒有用的股東（掛名股東）去掉，留住盧某的，股份占20%，不用盧某出錢，張某1、盧某也表示同意。2013年7月12日依據(jù)《公司法》蔡某、盧某等人到上街區(qū)工商局辦理了股東、股權(quán)變更，本次瑞鑫小額貸款公司實際增資8000萬元。其中盧某占20%股份，增資1600萬元。2014年7月9日公司按股東出資比例分紅，被告人盧某分紅151074.5元。
上述事實由公訴機關(guān)提供以下證據(jù)證實：
1、戶籍證明
證明被告人盧某案發(fā)時為完全刑事責任年齡，應(yīng)當負刑事責任。
2、無犯罪記錄證明
證明被告人盧某無犯罪記錄。
3、證明
證明被告人盧某在2006年至2017年在永煤公司工作期間沒有擔任過黨代表、人大代表、政協(xié)委員。
4、永城煤電集團有限責任公司文件永煤任【2006】233號
該書證復印件由永城煤電控股集團有限公司組織部出具，證明2006年10月21日被告人盧某被任命為永城煤電集團有限責任公司資本運營部副部長（正處級）。
5、永城煤電集團有限責任公司文件永煤任【2014】6號
證明2014年3月20日被告人盧某被任命為永城煤電集團有限責任公司資本運營部正處級調(diào)研員。
6、中共周口市紀律監(jiān)察委員會、周口市監(jiān)察委員會指定管轄通知書周紀（監(jiān)）指字[2019]第2號
該書證由周口市監(jiān)察委員會于2019年3月19日指定項城市紀委監(jiān)委進行審查調(diào)查。
7、河南省人民檢察院豫檢三部指轄決[2020]46號指定管轄決定書
該書證證明被告人盧某涉嫌受賄一案，河南省人民檢察院2020年9月10日指定項城市人民檢察院管轄。
8、鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司工商注冊相關(guān)資料
該書證由鄭州市金融工作辦公室提供，證明蔡某設(shè)立瑞鑫小額貸款有限公司的申請材料，股東信息以及2013年瑞鑫小額貸款有限公司變更股東及注冊資本情況，證明盧某占公司出資比例20%。
9、鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款公司銀行交易明細
該書證復印于中共項城市紀律檢查委員會第三審查調(diào)查室，證明張某1投資瑞鑫小額貸款公司的資金來往情況及瑞鑫小額貸款公司成立時股東入資資金交付和增資股東資金交付情況。
證明瑞鑫小額貸款有限公司各股東出資及公司資金往來情況，證明盧某在瑞鑫公司出資1600萬元。2014年7月9日股東分紅：蔡某151074.5元、張萬軍37768.63元、盧某151074.5元、河南銀浩實業(yè)有限公司434339.2元、高喆67983.53元。
10、鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司增資工商資料
該書證復印于中共項城市紀律檢查委員會第三審查調(diào)查室，證明盧某在瑞鑫小額貸款有限公司持股20%。
11、河南省中小企業(yè)擔保集團股份有限公司起訴鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司法院卷宗
該書證由鄭州市中級人民法院出具，證明蔡某、盧某等5人將持有瑞鑫公司的股權(quán)質(zhì)押給省中小企業(yè)擔保公司，蔡某、盧某等對河南省中小企業(yè)擔保集團股份有限公司承擔連帶責任。
12、張某1受賄案件復印卷
該書證復印于中國共產(chǎn)黨項城市紀律檢查委員會第三審查調(diào)查室，證明張某1因涉嫌受賄罪被項城市人民法院判處有期徒刑6年，并處罰金50萬元。
13、蔡某抽逃出資2000萬元判決書
該書證復印于項城市人民檢察院被告人蔡某抽逃出資案卷，證明被告人蔡某因犯抽逃出資罪被項城市人民法院判處有期徒刑3年6個月，并處罰金40萬元。
14、張華君因受賄400萬元判決情況
2020年6月24日張華君因犯受賄罪被項城市人民法院判處有期徒刑4年6個月，并處罰金20萬元。
15、被告人盧某供述與辯解，我和張某1接受過蔡某2000萬元的干股，涉嫌受賄犯罪，這個情況我在公安機關(guān)已經(jīng)主動交代了。我認識蔡某的時間記不住了，在2009年成立瑞鑫小額貸款有限公司之前認識的，是蔡某租賃我和張某1的房子時認識的，當時蔡某只是做個小生意，經(jīng)濟生活不是很好。在2009年蔡某給張某1說想成立小額貸款公司，讓張某1幫忙，后來在張某1的幫助下成立了鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司。因為當時河南省的政策是每個區(qū)只能成立兩個小額貸款公司，張某1和鄭州市上街區(qū)的區(qū)長戴某是同學關(guān)系，成立小額貸款公司需要當?shù)卣?，蔡某不認識戴某，需要張某1給戴某打招呼才能成立小額貸款公司，張某1給戴某打招呼后，戴某同意了，后來蔡某怎么辦理的公司手續(xù)我不清楚，有多少股東、怎么入股的我不知道，是蔡某找的股東。2009年下半年成立了鄭州市上街區(qū)小額貸款有限公司，注冊資金是2000萬元。有我10%的股份，占200萬的股份，我不參與經(jīng)營。如果沒有張某1給戴某打招呼，蔡某的瑞鑫小額貸款有限公司成立不了。2009年前后蔡某成立瑞鑫小額貸款公司之前我借給蔡某20萬元，每月3分的利息，成立小額貸款之后，我陸續(xù)借給蔡某的還有錢，具體多少我記不住了，從2009年至2015年每月清一回利息，按3分的利息給我，總共多少我記不住了。我借給蔡某的錢和瑞鑫小額貸款公司沒有關(guān)聯(lián)。蔡某成立瑞鑫小額貸款公司時需要9個股東，大股東持股不能超過20%,小股東不能超過10%。蔡某給我和張某1說：讓洪哥（盧某）當個股東，不參加公司的經(jīng)營管理，我和張某1都同意了。我就當了瑞鑫小額貸款公司的股東，占有公司10%的股份，也就是200萬元。公司的注冊資料是蔡某準備的，到工商局登記時，蔡某叫上我和其他幾個股東過去簽字，就辦理了瑞鑫小額貸款公司的工商登記手續(xù)。我不知道張某1給誰打的招呼，我知道瑞鑫小額貸款公司貸過兩次款，2012年蔡某在國家開發(fā)銀行鄭州分行貸款1000萬元，蔡某了解的國家政策，小額貸款公司可以向國家開發(fā)銀行貸款，蔡某通過張某1給省擔保集團的打招呼幫忙，具體是誰我不知道，我是股東，就在貸款合同上簽字了。第二次在2013年瑞鑫小額貸款公司增資到一個億的注冊資金后也是在國家開發(fā)銀行鄭州分行貸款5000萬元，我不知道蔡某通過誰給省擔保集團打的招呼，當時我也簽字了。鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款公司注冊資金增加到一億元，其中有我20%的股份，也就是2000萬元。
在2013年的時候，河南省的政策是小額貸款有限公司必須增資到一個億，如果注冊資金不到一個億，就要注銷。有次和蔡某、張某1吃飯時，蔡某提出公司增資到一個億了，把公司的其他股東去掉，留下洪哥（盧某）的股份，讓洪哥（盧某）占有公司20%的股份（價值2000萬元），也不要你們出資，我給你們弄好，我和張某1也同意了。后來公司辦理工商登記手續(xù)時，我和其他幾個股東都去鄭州市上街區(qū)工商局注冊登記大廳了，我們幾個股東在增資手續(xù)上簽字了。這20%的股份我沒有出資，張某1也沒有出資，是蔡某給我和張某1的干股。張某1在蔡某成立瑞鑫小額貸款公司時，給蔡某幫忙找人打招呼，蔡某為了感謝張某1，就給我和張某1瑞鑫小額貸款公司的20%的干股，也就是2000元。讓我持有股份是因為我當時在國有公司上班，并且已經(jīng)退休了，而張某1在省政府金融辦上班，是國家機關(guān)工作人員，害怕影響不好，當時我和張某1還沒有離婚，我持有股份和張某1持有股份是一樣的。
2015年瑞鑫小額貸款公司經(jīng)營出現(xiàn)困難，我害怕承擔責任，我給蔡某說給我的瑞鑫小額貸款公司的20%的干股，我不能承擔責任，我和蔡某在2015年補簽過一個股份代持協(xié)議，我給張某1說過張某1也知道此事。協(xié)議上寫的時間是2013年7月，內(nèi)容是我代替蔡某持有20%的股份，我不承擔2000萬元的責任，也不享有2000萬元的權(quán)利。這份協(xié)議是虛假的。2014年7月（具體時間我記不住了）我分了15萬多元的紅利，蔡某打到我浦發(fā)銀行卡上了。
按照正常的程序，如果沒有張某1的幫助，瑞鑫小額貸款公司成立不會這么順利，應(yīng)該成立不了，因為當時國家規(guī)定，一個區(qū)縣只能成立兩個小額擔保公司，如果沒有張某1給相關(guān)單位的領(lǐng)導打招呼，瑞鑫小額貸款公司成立不了，也不會有以后的貸款和擔保。
鄭州聖火煤制品有限公司的工商登記資料、商品房買賣合同以及戶名為盧某的鄭州市農(nóng)村信用社銀行明細內(nèi)容不屬實，名字也不是我本人簽的。我名下沒有2012年在滑縣一次性購買2000平方米的廣場商鋪、鄭州聖火煤制品有限公司出資比例40%和銀行存款2135.59萬元的資產(chǎn)，我不知道這是誰提供的。我愿意主動如實向組織交代問題，積極配合組織調(diào)查，爭取寬大處理。
16、證人張某1證，2013年，具體時間我記不清了。瑞鑫公司增資擴股時，當時蔡某向我和盧某提出來說保留盧某股份，讓盧某占20%股份，不用盧某出資，另外蔡某還說張華君占的有股份。蔡某這樣做，是為了感謝在公司成立期間，給他提供幫助的人。瑞鑫公司在籌備、成立等期間，我給蔡某幫過忙，一是為了表示感謝我；二是為了方便以后他公司的經(jīng)營，想讓我繼續(xù)給他提供幫助。蔡某的目的就是為了繼續(xù)利用我和有關(guān)人員，為他公司發(fā)展提供更大方便，他讓盧某作為股東，并不是看中了盧某本人，而是以盧某的名義，讓盧某在前面，讓我在背后繼續(xù)幫他。其目的就是拉攏我，拴住我，讓我繼續(xù)給他提供支持和幫助。
17、證人戴某證，上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司設(shè)立、經(jīng)營過程中張某1給我打過招呼。因為張某1是省政府金融辦的處級干部，她和我區(qū)金融辦是上下級關(guān)系，礙于情面我給時任上街區(qū)工信局長張華君安排了此事。之后我給張某1聯(lián)系說：“你說的事，我已經(jīng)安排過了，讓你的朋友到區(qū)工信局找張華君局長，把資料交給他?！焙髞?，具體是怎么辦理的，我就不知道了。
18、證人張某2，2010年3月我任上街區(qū)工信局局長，在瑞鑫小額貸款公司申報成立、開業(yè)過程中時任上街區(qū)區(qū)長戴某給我打招呼，該公司開業(yè)時戴某也參加了剪彩，開業(yè)時我和張某1在一起吃過飯。
19、證人王某1，盧某是鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司的股東，是張某1的老公，2014年6、7月份，公司給股東分過紅，大概分了70萬元，給盧某分了大概14萬多，都是通過銀行轉(zhuǎn)的賬，以銀行流水為準。蔡某成立公司時，讓我做了瑞鑫公司的股東，我沒有投資錢，2013年我把股份轉(zhuǎn)給了盧某，盧某也沒有給我錢。
20、證人蔡某證，2012年年底，鄭州市中小企業(yè)局下發(fā)文件要求小貸款公司注冊資金必須達到1個億，否則不予年審。在增資期間，需要股東、股權(quán)變更，當時我給張某1、盧某說：“把沒有用的股東全部剔除掉，留住洪哥的，洪哥的股份占20%，不用洪哥出錢，張洪芝說：“好，你看著處理吧。”盧某也表示同意。后來在2013年我公司實際增資8000萬元，盧某等人到上街區(qū)工商局辦理了股東、股權(quán)變更，完成了增資，實際上盧某沒有出資。盧某是張某1的丈夫，在上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司設(shè)立，公司貸款過程中張某1沒少幫忙，我在鄭州也沒有什么社會關(guān)系，我是想利用張某1的身份給我提供幫助和支持。以后公司經(jīng)營、運行還需要張某1的協(xié)調(diào)幫忙，所以就給盧某20%的股份。
21、證人高某1，2012年左右，蔡某找到我父親高某2借錢時我認識的蔡某，到2013年由于蔡某還不起錢，就跟我父親說這錢現(xiàn)在還不上，不如你找個人到我公司擔任股東，每年領(lǐng)取分紅，我借的這筆錢算是公司股份。后來我父親就讓我去擔任股東，我與蔡某簽訂了股權(quán)代持協(xié)議。我沒有參與公司的管理。
22、證人王某2，當時張某1給我推薦了鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司這個項目，具體情況我記不清了，河南省中小企業(yè)擔保集團股份有限公司擔保過三次，向國家開發(fā)銀行貸款。2017年對鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司提起司法訴訟，將蔡某等人上了失信黑名單，2018年第一季度通過鄭州市中級人民法院對蔡某實行了司法拘留十五天。
23、證人趙某，蔡某申請成立鄭州市上街區(qū)瑞鑫小額貸款有限公司時張某1為此事打過招呼，但不管是誰打招呼，我都是按照正常業(yè)務(wù)流程辦理。
24、執(zhí)紀執(zhí)法機關(guān)案件（線索）移送登記表
該書證復印件由項城市公安局經(jīng)濟偵查大隊出具，證明被告人盧某因抽逃出資到案后主動交代收受蔡某瑞鑫小額貸款干股2000萬元，并檢舉揭發(fā)張華君涉嫌受賄500萬元的事實。
25、檢舉揭發(fā)材料
該書證由被告人盧某書寫，檢舉鄭州市上街區(qū)原工信局局長張華君涉嫌受賄瑞鑫小額貸款公司5%股份的犯罪事實。
26、反映材料
該書證由被告人盧某書寫，證明檢舉揭發(fā)張華君收受瑞鑫小額貸款公司500萬元股份的犯罪事實。
27、自首材料
該書證由被告人盧某書寫于2019年4月19日，證明被告人主動交代接受蔡某瑞鑫小額貸款公司20%股份的犯罪事實。
28、情況說明
該書證由項城市公安局出具，證明2019年4月18日將被告人盧某拘留，在訊問時被告人盧某如實供述犯罪事實并寫出自首材料和檢舉揭發(fā)材料。
29、張華君判決書
該書證證明被告人盧某檢舉揭發(fā)張華君受賄案已經(jīng)項城市人民法院判決，被告人盧某的檢舉揭發(fā)行為構(gòu)成立功。
30、農(nóng)業(yè)銀行存單
該存單由被告人盧某退繳的分紅151,074.5元。
31、盧某因涉嫌抽逃出資被羈押情況
項公（經(jīng)偵）拘字[2019]10109號拘留證、取保候?qū)彌Q定書
該書證復印件由項城市公安局經(jīng)濟犯罪偵查大隊出具，證明被告人盧某因涉嫌抽逃出資于2019年4月18日被項城市公安局刑事拘留；2019年5月24日被項城市公安局取保候?qū)彙?/p>
32、關(guān)于盧某黨員身份的調(diào)查情況
(1)盧某工作情況說明
該書證由永城煤電控股集團有限分公司人力資源部出具，證明被告人盧某1988年12月13日被中共河南省委辦公廳批準為中國共產(chǎn)黨預(yù)備黨員；1990年2月12日批準為中國共產(chǎn)黨正式黨員；2006年12月21日被永城煤電集團有限公司任命為資本運營部副部長（正處級）；2014年3月20日被永城煤電控股集團有限公司任命為資本運營部正處級調(diào)研員；2017年8月1日被批準正式遐休。
(2)監(jiān)委對盧某黨員身份調(diào)查情況說明
該書證由項城市監(jiān)察委員會出具，證明2013年以來被告人盧某沒有繳納過黨費，也沒參加過黨的組織生活，自愿放棄黨員身份。經(jīng)查閱沒有找到盧某的黨組織關(guān)系。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨章》第九條規(guī)定，黨員如果沒有正當理由，連續(xù)六個月不參加黨的組織生活，活不繳納黨費，或不做黨所分配的工作，就被認為是自行脫黨?？梢哉J定盧某不再具有黨員身份。
上證據(jù)均經(jīng)當庭舉證質(zhì)證，證據(jù)確實充分，足以認定。
本院認為，被告人盧某伙同張某1利用張某1職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機關(guān)指控罪名成立。辯護人辯稱被告人盧某被告人有自首情節(jié)，立功情節(jié)，在本案中作用較小，系從犯，認罪認罰，建議從輕處罰，適用緩刑的意見予以采納。本案系共同犯罪，被告人盧某在本案中系從犯，應(yīng)從輕或者減輕處罰。被告人盧某能夠如實供述自己的犯罪事實，可從輕處罰。被告人盧某主動交代司法機關(guān)尚未掌握的本人其他罪行，以自首論，被告人盧紅揭發(fā)他人犯罪行為，屬立功，被告人盧某積極退贓，且被告人盧某認罪認罰，可從輕處罰。根據(jù)被告人盧某犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，故依照《中華人民共和國刑法》第三百八十三條第一款第三項、第三款，第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十八條，第二十五條，第二十七條，第六十七條第二款，第六十八條，第六十四條，第七十二條第一款，第七十三條第二款、第三款，第五十二條，第五十三條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》第二條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人盧某犯受賄罪，判處有期徒刑三年緩刑五年，并處罰金人民幣二十萬元。（罰金已繳納）
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算）
二、被告人盧某違法所得151,074.5元予以追繳。（已退回）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)通過本院或者直接向河南省周口市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長 解普剛
審判員 張東華
審判員 劉 輝
二〇二一年五月二十五日
書記員 華人玉
