案??由 受賄
案??號(hào) （2020）遼0102刑初988號(hào)
沈陽(yáng)市和平區(qū)人民檢察院以沈和檢公訴刑訴（2020）566號(hào)起訴書(shū)指控被告人陳某某犯受賄罪，于2020年8月10日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。沈陽(yáng)市和平區(qū)人民檢察院指派檢察員邵冰、郭瑩出庭支持公訴。被告人陳某某及其辯護(hù)人付軍軍、宋某到庭參加訴訟。本案經(jīng)合議庭評(píng)議，現(xiàn)已審理完畢。
沈陽(yáng)市和平區(qū)人民檢察院指控：
一、2017年6月至7月，北京樂(lè)某支付服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱樂(lè)某公司）因違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被中國(guó)人民銀行查處。上海即富信息技術(shù)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱即富公司）欲承接樂(lè)某公司相關(guān)業(yè)務(wù)。2017年8月，被告人陳某某在借調(diào)至中國(guó)人民銀行支付結(jié)算司清算組織監(jiān)管處工作期間，利用經(jīng)辦樂(lè)富公司退出全國(guó)銀行卡收單市場(chǎng)及業(yè)務(wù)處置工作的職務(wù)便利，在和中國(guó)人民銀行支付結(jié)算司相關(guān)人員約談即富公司法定代表人黃某1之后，以能為即富公司承接樂(lè)某公司業(yè)務(wù)提供幫助為名，向黃某1索要好處費(fèi)人民幣1000000元，后黃某1怕被告人陳某某影響即富公司承接樂(lè)某公司業(yè)務(wù)，以現(xiàn)金形式給予被告人陳某某人民幣800000元。2018年2月，即富公司通過(guò)檢查順利承接樂(lè)某公司相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、2018年2月至2019年10月，被告人陳某某在借調(diào)至中國(guó)人民銀行支付結(jié)算司清算組織監(jiān)管處工作期間，利用對(duì)非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)有續(xù)展、分類評(píng)級(jí)和審查監(jiān)管的職務(wù)便利，多次向黃某1以每月人民幣100000元“顧問(wèn)費(fèi)”的名義索要錢款。黃某1迫于被告人陳某某負(fù)有對(duì)即富公司的監(jiān)管職責(zé)，通過(guò)上海中裕人力資源有限公司向被告人陳某某的姑父張某1銀行賬戶先后轉(zhuǎn)款共計(jì)人民幣2299999.99元。
2020年1月8日，沈陽(yáng)市和平區(qū)監(jiān)察委員會(huì)工作人員將被告人陳某某帶回調(diào)查。
公訴機(jī)關(guān)提供證據(jù)如下：1.書(shū)證：扣押決定書(shū)、交流干部報(bào)到通知、上海即富公司會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)憑證、銀行轉(zhuǎn)賬記錄及銀行卡交易明細(xì)等書(shū)證；2.證人證言：證人黃某1、王某1、王某2、邵某、王某3、黃某2、李某、張某1、程某、殷某、常某的證言；3.被告人的供述與辯解：被告人陳某某的供述和辯解等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人陳某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條一款（三）項(xiàng)、二款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究刑事責(zé)任。
被告人陳某某及其辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名均有異議，被告人陳某某提出自己沒(méi)有向黃某1要過(guò)錢，辯護(hù)人提出卷內(nèi)證據(jù)無(wú)法證實(shí)陳某某收取80萬(wàn)元賄款，中裕公司轉(zhuǎn)款的299.9萬(wàn)元系張某1所有，無(wú)法認(rèn)定陳某某索賄的辯護(hù)意見(jiàn)。
本院經(jīng)審理查明事實(shí)與起訴書(shū)指控基本一致。
上述事實(shí)，有控辯雙方提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1、證人程某的證言，證實(shí)：程某在2016年7月至2017年7月期間代管中國(guó)人民銀行支付結(jié)算司組織監(jiān)管處，代任處長(zhǎng)。陳某某借調(diào)至組織監(jiān)管處后，主要負(fù)責(zé)非銀行支付機(jī)構(gòu)續(xù)展和分類評(píng)級(jí)的牽頭工作，樂(lè)某公司退市、客戶承接等工作主要由陳某某負(fù)責(zé)對(duì)接、經(jīng)辦、監(jiān)管。
2、證人殷某的證言，證實(shí)：2017年7月我接替程某處長(zhǎng)任支付結(jié)算司副處長(zhǎng)。陳某某借調(diào)至組織監(jiān)管處后，主要負(fù)責(zé)非銀行支付機(jī)構(gòu)續(xù)展和分類評(píng)級(jí)工作，樂(lè)某公司退市工作的主要經(jīng)辦人是陳某某，他還對(duì)昆明中心支付的工作進(jìn)行指導(dǎo)。其與陳某某一起約談黃某1，并是陳某某送黃某1下樓的。
3、證人常某的證言，證實(shí)：陳某某借調(diào)至組織監(jiān)管處后，主要負(fù)責(zé)非銀行支付機(jī)構(gòu)續(xù)展和分類評(píng)級(jí)工作，樂(lè)某公司退市的相關(guān)工作都是陳某某負(fù)責(zé)。
4、證人黃某1的證言，證實(shí)：黃某1系上海即富公司法定代表人，2017年6、7月份時(shí)，上海即富公司辦理承接北京樂(lè)某公司業(yè)務(wù)時(shí)，被人民銀行總行支付司支付處殷某副處長(zhǎng)及陳某某約談。陳某某私下約黃某1稱上海即富公司承接工作難度較大，需要擺平很多人，自己負(fù)責(zé)寫(xiě)北京樂(lè)某公司如何退市的報(bào)告，如果不好好寫(xiě)，事情辦起來(lái)很費(fèi)事，并向黃某1索要好處費(fèi)100萬(wàn)元。黃某1后迫于陳某某影響，在賓館給予陳某某好處費(fèi)80萬(wàn)元現(xiàn)金。
2016年10月左右，上海即富公司的控股權(quán)被亞聯(lián)發(fā)展有限公司收購(gòu)時(shí)，亞聯(lián)發(fā)展停牌，2017年10月左右，亞聯(lián)公司完成收購(gòu)并復(fù)牌。2017年10月至2018年2月期間，亞聯(lián)股票下跌時(shí)，陳某某稱自己股票虧損，要求黃某1給他補(bǔ)貼，被黃某1拒絕后，陳某某又要求每月以顧問(wèn)費(fèi)名義給他轉(zhuǎn)10萬(wàn)元，2018年2月至2019年10月期間，即富公司共向陳某某提供的其親屬的賬號(hào)內(nèi)轉(zhuǎn)賬210萬(wàn)元。
5、證人王某1的證言，證實(shí)：2017年8月或9月某日，黃某1與證人說(shuō)人民銀行總行有個(gè)“小孩”向他索要100萬(wàn)元，過(guò)幾天，黃某1說(shuō)只給了80萬(wàn)元；2018年春節(jié)前后，黃某1說(shuō)陳某某讓每個(gè)月以顧問(wèn)費(fèi)名義給他10萬(wàn)元。
6、證人王某2的證言，證實(shí)：2017年8月某日，黃某1讓王某2準(zhǔn)備100萬(wàn)元現(xiàn)金，王某2將即富公司購(gòu)買衫德公司的預(yù)付卡倒賣并從備用金中取款合計(jì)100萬(wàn)元交給了黃某1。
7、證人邵某的證言，證實(shí)：邵某是上海即富公司的董事會(huì)秘書(shū)。2018年2月，黃某1讓邵某給張某1帳戶轉(zhuǎn)1-2月顧問(wèn)費(fèi)200000元；2018年3月黃某1說(shuō)對(duì)方聽(tīng)說(shuō)我們公司給相關(guān)人員年終獎(jiǎng)，提出還讓我們公司再給200000元年終獎(jiǎng)，邵某讓王某3通過(guò)中裕公司轉(zhuǎn)給張某1200000元；2018年4月至2019年10月，即富公司每個(gè)月給張某1顧問(wèn)費(fèi)100000元，總計(jì)1900000元，以上即富公司合計(jì)轉(zhuǎn)款2300000元。
8、證人王某3的證言，證實(shí)：2018年3月，邵某讓王某3通過(guò)中裕公司給張某1打款200000元。
9、證人黃某2的證言，證實(shí)：中裕公司和即富公司簽訂委托服務(wù)協(xié)議，負(fù)責(zé)給即富公司代發(fā)工資及提供人事服務(wù)，2018年3月，王某3通知黃某2向張某1賬戶轉(zhuǎn)款200000元，因操作原因，黃某2通過(guò)自己的賬戶給張某1轉(zhuǎn)款199999.99元；2018年2月中裕公司給張某1賬戶轉(zhuǎn)款200000元，其余月份每個(gè)月轉(zhuǎn)款100000元，從2018年2月至2019年10月，中裕公司總共給張某1賬戶轉(zhuǎn)款2299999.99元。
10、證人李某的證言，證實(shí)：我是即富公司的法律顧問(wèn)。2019年12月6日，黃某1和我說(shuō)有人（陳某某）一直騷擾他，讓我給對(duì)方打電話，告訴對(duì)方不要再聯(lián)系他了，后來(lái)陳某某多次給我打電話說(shuō)要來(lái)上海和我見(jiàn)面。
11、證人張某1的證言，證實(shí)：張某1是陳某某的姑父。2018年2月，陳某某以幫忙名義讓張某1先后辦一張郵政銀行和一張建設(shè)銀行的銀行卡及一個(gè)證券帳戶，張某1辦好后將銀行卡交給陳某某，相關(guān)的所有密碼告知陳某某，卡內(nèi)錢款均由陳某某實(shí)際使用。2020年1月，陳某某將卡還給張某1。張某1不認(rèn)識(shí)黃某1，跟即富公司沒(méi)有業(yè)務(wù)往來(lái)。
12、中國(guó)人民銀行社會(huì)信用代碼證書(shū)，證實(shí)：中國(guó)人民銀行系國(guó)家行政機(jī)關(guān)。
13、交流干部報(bào)到通知、人民銀行清算組織處2016年8月至2018年8月工作人員名單,證實(shí)：中國(guó)人民銀行借調(diào)陳某某的相關(guān)文件。
14、干部免職審批表，證實(shí)：陳某某系中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行支付結(jié)算處副主任科員，于2016年9月至2018年8月借調(diào)到中國(guó)人民銀行支付結(jié)算司交流工作，符合國(guó)家工作人員的主體資格。
15、陳某某有關(guān)工作情況的函、陳某某在支付結(jié)算司交流期間工作有關(guān)內(nèi)容，陳某某參與云南樂(lè)某相關(guān)工作情況，樂(lè)某支付有限公司續(xù)展及退出的相關(guān)材料，由陳某某擬寫(xiě)的《關(guān)于做好樂(lè)某支付有限公司相關(guān)帳戶資金查詢監(jiān)控工作的通知》、《關(guān)于停止樂(lè)某支付有限公司T+0資金結(jié)算業(yè)務(wù)的通知》、《關(guān)于樂(lè)某支付有限公司退出全國(guó)銀行卡收單市場(chǎng)階段性工作總結(jié)的報(bào)告》、《關(guān)于樂(lè)某支付有限公司信息和系統(tǒng)封存工作的請(qǐng)示》，證實(shí)：陳某某在借調(diào)期間的工作職責(zé)及在云南樂(lè)某公司續(xù)展、退市、相關(guān)業(yè)務(wù)承接工作中的職責(zé)范圍。多份文件上均寫(xiě)明了該業(yè)務(wù)的聯(lián)系人為陳某某。
16、上海即富信息技術(shù)有限公司檔案、開(kāi)店寶支付服務(wù)有限公司檔案及相關(guān)子公司檔案，證實(shí)：開(kāi)店寶公司是即富公司的全資子公司。
17、上海即富公司給陳某某800000元的現(xiàn)金來(lái)源財(cái)務(wù)憑證，證實(shí)：2017年8月，即富公司出納王某2將本公司于2017年4月購(gòu)買杉德公司1000000元預(yù)付卡變現(xiàn)。
18、存款憑證，證實(shí)：母親王某4于2017年9月16日、9月30日、11月22日、11月23日分四次給陳某某現(xiàn)金存款200000元的，共計(jì)800000元。
19、黃某2提供的微信通話記錄及轉(zhuǎn)賬記錄，證實(shí)：王某3通知黃某2向張某1賬戶轉(zhuǎn)款的事實(shí)。
20、上海即富公司給張某1發(fā)放的顧問(wèn)費(fèi)會(huì)計(jì)憑證、上海中裕人力資源公司代發(fā)張某1顧問(wèn)費(fèi)銀行轉(zhuǎn)帳記錄，證實(shí)：即富公司通過(guò)中裕公司向張某1發(fā)放顧問(wèn)費(fèi)的轉(zhuǎn)賬明細(xì)。
21、張某1中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行卡及中國(guó)建設(shè)銀行卡的交易明細(xì)、張某1中心證券股票帳戶資金對(duì)帳單，證實(shí)：即富公司通過(guò)中裕公司將每月的顧問(wèn)費(fèi)轉(zhuǎn)至張某1的郵政儲(chǔ)蓄卡后，陳某某立即轉(zhuǎn)至張某1的建設(shè)銀行卡內(nèi)，后再次轉(zhuǎn)至張某1中信證券帳戶中，張某1中信證券帳戶中的總資產(chǎn)為1251301.86元。
22、上海即富對(duì)上海中裕委托服務(wù)協(xié)議、上海中裕人力資源有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)：中裕公司為即富公司提供代發(fā)工資服務(wù)。
23、扣押決定書(shū)及扣押清單，證實(shí)：張某1銀行帳戶中涉案款項(xiàng)人民幣1905000元已被依法扣押。
24、被告人陳某某的供述與辯解，證實(shí)：被告人陳某某于2016年9月至2018年8月期間借調(diào)到中國(guó)人民銀行支付結(jié)算司清算組織監(jiān)管處工作。期間參與了樂(lè)某公司續(xù)展及業(yè)務(wù)退出工作，負(fù)責(zé)書(shū)寫(xiě)關(guān)于北京樂(lè)某公司相關(guān)業(yè)務(wù)如何退市的相關(guān)報(bào)告。并于2017年8月，和殷某處長(zhǎng)共同接待了樂(lè)某公司法定代表人黃某1。
被告人陳某某否認(rèn)起訴意見(jiàn)書(shū)中指控的全部犯罪事實(shí)，且拒絕上繳涉案款項(xiàng)800000元現(xiàn)金。
25、案件來(lái)源、抓捕經(jīng)過(guò)，證實(shí)：本案案件來(lái)源及被告人接受調(diào)查的經(jīng)過(guò)、到案經(jīng)過(guò)。
26、陳某某人口基本信息，證實(shí)：陳某某的自然情況，無(wú)前科劣跡。
以上證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證，均已核實(shí)，應(yīng)予采信。
本院認(rèn)為，被告人陳某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。故公訴機(jī)關(guān)指控成立。
關(guān)于被告人陳某某及辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)，綜合評(píng)判如下：
1、證人黃某1證實(shí)陳某某以其在工作上能為即富公司帶來(lái)便利為由，向黃某1索要好處費(fèi)后黃某1給了陳某某80萬(wàn)現(xiàn)金；證人王某1證實(shí)黃某1稱人民銀行的陳某某向他索要100萬(wàn)元，后來(lái)給了80萬(wàn)元；證人王某2證實(shí)其通過(guò)倒賣預(yù)付卡給了黃某1100萬(wàn)元現(xiàn)金；存款憑證證實(shí)陳某某母親2017年9月起分四次給陳某某存款80萬(wàn)元。陳某某無(wú)法說(shuō)明其母親匯款來(lái)源，以上證據(jù)能相互佐證，形成完整的證據(jù)鏈條，足以證實(shí)陳某某索賄80萬(wàn)元的事實(shí)。
2、證人黃某1證實(shí)陳某某要求其以顧問(wèn)費(fèi)名義每月向其提供的賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)款10萬(wàn)元；證人邵某、黃某2證實(shí)即富公司通過(guò)中裕公司以顧問(wèn)費(fèi)名義向張某1轉(zhuǎn)賬；證人張某1證實(shí)其名下的郵政銀行、建設(shè)銀行卡及中信證券賬戶均由陳某某使用；銀行轉(zhuǎn)賬記錄、交易明細(xì)佐證轉(zhuǎn)賬數(shù)額。以上證據(jù)足以證實(shí)上海即富公司以顧問(wèn)費(fèi)名義向陳某某支付2299999.99元的事實(shí)。
縱觀全案證據(jù)，多名證人證言前后一致，較為穩(wěn)定，且與客觀證據(jù)能夠相互印證，能夠反映案件的客觀事實(shí)，足以認(rèn)定被告人陳某某索賄行為的成立。被告人陳某某的辯解與本案證據(jù)均相互矛盾，對(duì)被告人及辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
綜上，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條，第三百八十六條，第三百八十三條第一款（三）項(xiàng)、第二款，第六十四條，第五十三條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元整，依法上繳國(guó)庫(kù)。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年1月8日起至2032年1月7日止。罰金于本判決書(shū)生效之日起三個(gè)月內(nèi)向本院繳納）
二、責(zé)令被告人陳某某退賠上海即富信息技術(shù)服務(wù)有限公司人民幣3099999.9元（已追繳1905000元）
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長(zhǎng) 葉菁菁
人民陪審員 劉偉華
人民陪審員 桂 麗
二〇二一年八月十七日
法官 助理 羅思雨
書(shū) 記 員 李 鑫
