沈某龍、鄭某強貪污案-國家工作人員利用職務(wù)便利，在期貨交易中通過增設(shè)相互交易環(huán)節(jié)侵吞公款的定性
（2022）滬刑終54號
人民法院案例庫 入庫編號：2024-18-1-402-001
關(guān)鍵詞
刑事/貪污罪/期貨交易/交易環(huán)節(jié)
基本案情
2012年7月至2020年5月，被告人沈某龍先后任鋁某公司（國有公司）期貨部操盤手、期貨部臨時負(fù)責(zé)人、副主任及主任，其間負(fù)責(zé)期貨部日常經(jīng)營管理工作，參與制定鋁某公司期貨交易策略，依據(jù)市場行情確定具體的操盤價格，下達(dá)期貨交易指令并實際操盤。2014年2月至2020年5月，被告人鄭某強先后擔(dān)任鋁某公司期貨部經(jīng)理、高級經(jīng)理及副總監(jiān)，參與制定鋁某公司期貨交易策略，根據(jù)決策指令對相關(guān)期貨賬戶進(jìn)行實際操盤。
2015年7月至2020年5月間，被告人沈某龍、鄭某強二人經(jīng)合謀，向他人借用了多個期貨賬戶，利用前述職務(wù)便利，在事先獲知公司期貨交易策略后，以借用的個人賬戶提前在有利價位買入或賣出與鋁某公司策略相同的期貨產(chǎn)品進(jìn)行埋單，后采用與鋁某公司報單價格相同或接近、報單時間銜接緊湊以及公司大單覆蓋等方式，與鋁某公司期貨賬戶進(jìn)行低買高賣或者高賣低買的相互交易，使二人實際控制的賬戶獲利共計人民幣3000余萬元（幣種下同），贓款由二人平分。
其間，被告人沈某龍在被告人鄭某強不知情的情況下，利用職務(wù)便利，采用前述相同方式，以其個人借用并實際控制的多個期貨賬戶及其本人期貨賬戶，與鋁某公司期貨賬戶進(jìn)行相互交易，個人獲利共計人民幣1000余萬元。
上海市第二中級人民法院于2022年6月29日作出（2021）滬02刑初25號刑事判決，以犯貪污罪分別判處被告人沈某龍有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣四百萬元；被告人鄭某強有期徒刑五年，并處罰金人民幣一百萬元。宣判后，被告人沈某龍?zhí)岢錾显V。2022年10月27日，上海市高級人民法院作出（2022）滬刑終54號刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：被告人沈某龍、鄭某強利用職務(wù)便利，使用自己控制的期貨賬戶，采取與公司報單時間接近、價格接近以及公司大單覆蓋等方式最大程度地規(guī)避了期貨交易的風(fēng)險并最終實現(xiàn)個人賬戶的盈利。雖然相互交易在公司的指令范圍內(nèi)，但增設(shè)相互交易這一環(huán)節(jié)，使得公司建倉成本增加。涉案的賬戶雖有較低的比例在與公司的交易中出現(xiàn)虧損，主要系二被告人控制的賬戶建倉后因市場價格發(fā)生波動，公司無法在保證控制賬戶盈利的情況下與之平倉，控制賬戶只能以市場價格虧本掛單再與公司平倉，公司交易成本并未因涉案賬戶的虧損而降低，涉案賬戶的虧損系沈某龍、鄭某強為牟利所支出的犯罪成本。故二被告人控制的賬戶營利依靠公司的托底，直接導(dǎo)致公司以更高價格買入期貨合約或以更低價格賣出期貨合約，造成公司交易成本提高，本質(zhì)上屬于利用職務(wù)便利侵占國有公司利益的行為，構(gòu)成貪污罪。
裁判要旨
國家工作人員利用職務(wù)便利，在期貨交易中通過增設(shè)相互交易環(huán)節(jié)侵吞公款，符合刑法第三百八十二條、第三百八十三條規(guī)定的，以貪污罪論處。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第382條、第383條
一審：上海市第二中級人民法院（2021）滬02刑初25號刑事判決（2022年6月29日）
二審：上海市高級人民法院（2022）滬刑終54號刑事裁定（2022年10月27日）
