孫某陽等非法經(jīng)營案-未經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨業(yè)務(wù)的認(rèn)定
人民法院案例庫 入庫編號：2023-03-1-169-014
關(guān)鍵詞
刑事/非法經(jīng)營罪/境外期貨交易/未經(jīng)批準(zhǔn)/擾亂市場秩序
基本案情
2016年4月16日，被告人孫某陽在上海注冊成立某咨詢公司，并實際控制該公司，聘用被告人邱某強作為銷售主管，未經(jīng)國家主管機關(guān)批準(zhǔn)，以香港某公司名義，通過發(fā)展代理商的方式開發(fā)客戶，在未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的某平臺從事非法黃金期貨業(yè)務(wù)。
2017年1月至2020年5月期間，孫某陽、邱某強發(fā)展被告人韓某為某平臺代理商。被告人韓某伙同被告人陳某欽，在烏魯木齊市某廣場某座、烏魯木齊市某大廈等地發(fā)展客戶在某平臺進行境外黃金合約買賣，約定客戶可以在交易平臺上買漲、買跌，客戶存入保證金兌換成美金可以加杠桿放大數(shù)倍進行交易，從中收取高額傭金，非法經(jīng)營數(shù)額共計38209580.62元。
新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市天山區(qū)人民法院于2022年12月5日作出（2021）新0102刑初90號刑事判決：一、被告人孫某陽犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣一百萬元；二、被告人韓某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣八十萬元；三、被告人邱某強犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年三個月，并處罰金人民幣五十萬元；四、被告人陳某欽犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年三個月，并處罰金人民幣五十萬元；五、被告人的非法所得予以沒收。宣判后，被告人孫某陽、韓某提起上訴。新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級人民法院于2023年4月10日作出（2023）新01刑終12號刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：本案的爭議焦點在于四被告人的行為是否屬于非法經(jīng)營期貨。
首先，某公司交易平臺經(jīng)營的黃金交易本質(zhì)上并非轉(zhuǎn)移商品所有權(quán)，而是通過轉(zhuǎn)移債權(quán)，期望在價格波動中賺取差額利潤，利用價格杠桿予以投機，該交易平臺實質(zhì)在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。
其次，《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行。該規(guī)定不僅為了限定交易場所，實現(xiàn)市場管理的需要而設(shè)置，同時為了規(guī)范期貨交易本身，保護公眾投資者利益，維護市場正常經(jīng)營而設(shè)立。本案被告人經(jīng)營期貨交易的行為，違反了前述規(guī)定，某平臺嚴(yán)重擾亂了市場秩序，潛在地威脅到了客戶的投資環(huán)境和資金安全。
最后，《中華人民共和國外匯管理條例》《期貨交易管理條例》等均規(guī)定，禁止任何機構(gòu)和個人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自組織境外期貨、外匯保證金交易，如果違反規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。本案中，上海某公司的經(jīng)營范圍無外匯、期貨交易項目，其經(jīng)營境外期貨交易并未經(jīng)過相關(guān)部門批準(zhǔn)。
綜上，法院認(rèn)為，上海某公司的經(jīng)營范圍無外匯、期貨交易項目，某公司總部在馬來西亞。我國刑法規(guī)定的非法經(jīng)營罪侵犯的客體是國家限制買賣物品和經(jīng)營許可證的市場管理制度。在客觀方面表現(xiàn)為未經(jīng)許可經(jīng)營專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品，買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營活動，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。被告人孫某陽、韓某、邱某強、陳某欽違反國家規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。
裁判要旨
期貨交易場所由國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。境外期貨交易場所向境內(nèi)單位或者個人提供直接接入該交易場所交易系統(tǒng)進行交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊，接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理。境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，侵犯了國家限制買賣物品和經(jīng)營許可證的市場管理制度，構(gòu)成非法經(jīng)營罪。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第225條第3項、第25條、第26條、第27條、第64條、第67條
一審：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市天山區(qū)人民法院（2021）新0102刑初90號刑事判決（2022年12月5日）
二審：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級人民法院（2023）新01刑終12號刑事裁定（2023年4月10日）
