陳某某等集資詐騙、非法吸收公眾存款案-集資詐騙罪非法占有目的的認定
人民法院案例庫 入庫編號：2024-04-1-134-002
關鍵詞
刑事/集資詐騙罪/非法占有目的
基本案情
2019年5月，被告人陳某某通過他人購買“山東聊城某公司”并更名為“山東某某實業(yè)公司”（以下簡稱某某實業(yè)），讓張某某（另案處理）擔任公司法定代表人，陳某某為公司實際控制人。某某實業(yè)登記經(jīng)營范圍為化工原料及產(chǎn)品、商務信息咨詢、企業(yè)管理咨詢服務、酒店管理服務、房地產(chǎn)開發(fā)、經(jīng)營等，但對外宣傳擁有阿膠、腐殖酸、電影等產(chǎn)業(yè)。2019年7月，陳某某租用東阿紫金城某酒店作為某某實業(yè)辦公地點，對外宣傳經(jīng)營“洗碼”業(yè)務，宣稱投資者當天以投資金額的95%存入（每1萬元為1單，最低1千元，最高50萬元），次日起每天以投資金額的5%返還，20天返還本金，40天返還投資金額的2倍后出局。為鼓勵發(fā)展團隊，吸引群眾投資，某某實業(yè)設立趴點費和服務費：趴點費是按每天入單金額的5%至10%獎勵團隊領導人；服務費是介紹他人投資業(yè)績在11萬元至8001萬元及以上的，分別給予介紹人每單每天20元至100元不等的獎勵。在此期間，陳某某雇傭被告人李某管理財務，雇傭被告人馬某負責后勤工作，先后雇傭被告人程某某、郝某某等為會計。被告人張某某、馬某、李某某等人在明知某某實業(yè)未經(jīng)有關部門依法批準的情況下，面對高額返利仍作為某某實業(yè)團隊頭目積極參與、發(fā)展人員、吸收資金。陳某某等人通過微信自媒體、口口相傳等方式，虛假夸大宣傳某某實業(yè)運作阿膠產(chǎn)業(yè)、腐殖酸產(chǎn)業(yè)、“洗碼”業(yè)務，但并未實際開展生產(chǎn)經(jīng)營。在某某實業(yè)沒有任何盈利的情況下，陳某某將大量資金用于購買虛擬幣、發(fā)放員工工資、個人揮霍等，致使大量集資款不能返還集資參與人。經(jīng)審計，2019年7月25日至9月21日，陳某某等人通過22個銀行賬戶累計吸收公眾資金65273.748307萬元。
2019年9月19日至10月3日，被告人陳某某通過李某1、李某2、陳某賬戶轉移大量集資款用于購買比特幣、泰達幣等虛擬幣，因陳某某不提供存放虛擬幣的賬戶及密碼信息（其辯稱已丟失），公安機關至今未能查清虛擬幣下落。此外，陳某某向浙江某影業(yè)有限公司投資850萬元未收回，接收李某現(xiàn)金100萬元不能說明去向，未返還集資參與人資金在3642.927399萬元以上。
山東省東阿縣人民法院于2021年5月22日作出（2020）魯1524刑初148號刑事判決，以集資詐騙罪判處被告人陳某某有期徒刑十四年，并處罰金人民幣五十萬元（其他判項略）。宣判后，沒有上訴、抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效裁判認為，被告人陳某某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大，其行為構成集資詐騙罪。關于被告人陳某某的辯護人提出“陳某某不構成集資詐騙罪，構成非法吸收公眾存款罪”的辯護意見。經(jīng)查，陳某某利用虛假或夸大宣傳某某實業(yè)運作阿膠產(chǎn)業(yè)、腐殖酸產(chǎn)業(yè)、“洗碼”業(yè)務等方式欺騙公眾，在公司無任何盈利的情況下，用吸收的資金發(fā)放高額服務費、趴點費，肆意揮霍，在資金鏈斷裂后轉移大量資金購買虛擬幣且拒不交代虛擬幣下落，致使巨額集資款無法返還。陳某某的行為符合《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第四條第二款的規(guī)定，具有非法占有的目的，應當以集資詐騙罪定罪處罰。故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
集資詐騙罪的認定，除行為人是否使用詐騙手段非法集資外，關鍵在于行為人主觀上是否具有非法占有目的。行為人利用虛假或夸大宣傳的方式欺騙公眾，在公司無任何盈利的情況下，用吸收的資金發(fā)放高額服務費、趴點費的，符合《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第四條第二款第一項規(guī)定的“集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例”的情形；被告人在資金鏈斷裂后轉移大量資金購買虛擬幣且拒不交代虛擬幣下落的，符合第五項規(guī)定的“抽逃、轉移資金、隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金”，第七項規(guī)定的“拒不交代資金去向，逃避返還資金”的情形。使用欺騙手段非法集資，存在上述情形致使集資款不能返還的，應當認定為具有“非法占有目的”，構成集資詐騙罪。
關聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第192條
《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（法釋〔2022〕5號）第4條（本案適用的是《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（法釋〔2010〕18號）》第4條）
一審：山東省東阿縣人民法院（2020）魯1524刑初148號刑事判決（2021年5月22日）
