陳某某等集資詐騙、非法吸收公眾存款案-集資詐騙罪非法占有目的的認(rèn)定
人民法院案例庫 入庫編號：2024-04-1-134-002
關(guān)鍵詞
刑事/集資詐騙罪/非法占有目的
基本案情
2019年5月，被告人陳某某通過他人購買“山東聊城某公司”并更名為“山東某某實(shí)業(yè)公司”（以下簡稱某某實(shí)業(yè)），讓張某某（另案處理）擔(dān)任公司法定代表人，陳某某為公司實(shí)際控制人。某某實(shí)業(yè)登記經(jīng)營范圍為化工原料及產(chǎn)品、商務(wù)信息咨詢、企業(yè)管理咨詢服務(wù)、酒店管理服務(wù)、房地產(chǎn)開發(fā)、經(jīng)營等，但對外宣傳擁有阿膠、腐殖酸、電影等產(chǎn)業(yè)。2019年7月，陳某某租用東阿紫金城某酒店作為某某實(shí)業(yè)辦公地點(diǎn)，對外宣傳經(jīng)營“洗碼”業(yè)務(wù)，宣稱投資者當(dāng)天以投資金額的95%存入（每1萬元為1單，最低1千元，最高50萬元），次日起每天以投資金額的5%返還，20天返還本金，40天返還投資金額的2倍后出局。為鼓勵(lì)發(fā)展團(tuán)隊(duì)，吸引群眾投資，某某實(shí)業(yè)設(shè)立趴點(diǎn)費(fèi)和服務(wù)費(fèi)：趴點(diǎn)費(fèi)是按每天入單金額的5%至10%獎(jiǎng)勵(lì)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)人；服務(wù)費(fèi)是介紹他人投資業(yè)績在11萬元至8001萬元及以上的，分別給予介紹人每單每天20元至100元不等的獎(jiǎng)勵(lì)。在此期間，陳某某雇傭被告人李某管理財(cái)務(wù)，雇傭被告人馬某負(fù)責(zé)后勤工作，先后雇傭被告人程某某、郝某某等為會(huì)計(jì)。被告人張某某、馬某、李某某等人在明知某某實(shí)業(yè)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)的情況下，面對高額返利仍作為某某實(shí)業(yè)團(tuán)隊(duì)頭目積極參與、發(fā)展人員、吸收資金。陳某某等人通過微信自媒體、口口相傳等方式，虛假夸大宣傳某某實(shí)業(yè)運(yùn)作阿膠產(chǎn)業(yè)、腐殖酸產(chǎn)業(yè)、“洗碼”業(yè)務(wù)，但并未實(shí)際開展生產(chǎn)經(jīng)營。在某某實(shí)業(yè)沒有任何盈利的情況下，陳某某將大量資金用于購買虛擬幣、發(fā)放員工工資、個(gè)人揮霍等，致使大量集資款不能返還集資參與人。經(jīng)審計(jì)，2019年7月25日至9月21日，陳某某等人通過22個(gè)銀行賬戶累計(jì)吸收公眾資金65273.748307萬元。
2019年9月19日至10月3日，被告人陳某某通過李某1、李某2、陳某賬戶轉(zhuǎn)移大量集資款用于購買比特幣、泰達(dá)幣等虛擬幣，因陳某某不提供存放虛擬幣的賬戶及密碼信息（其辯稱已丟失），公安機(jī)關(guān)至今未能查清虛擬幣下落。此外，陳某某向浙江某影業(yè)有限公司投資850萬元未收回，接收李某現(xiàn)金100萬元不能說明去向，未返還集資參與人資金在3642.927399萬元以上。
山東省東阿縣人民法院于2021年5月22日作出（2020）魯1524刑初148號刑事判決，以集資詐騙罪判處被告人陳某某有期徒刑十四年，并處罰金人民幣五十萬元（其他判項(xiàng)略）。宣判后，沒有上訴、抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，被告人陳某某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。關(guān)于被告人陳某某的辯護(hù)人提出“陳某某不構(gòu)成集資詐騙罪，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪”的辯護(hù)意見。經(jīng)查，陳某某利用虛假或夸大宣傳某某實(shí)業(yè)運(yùn)作阿膠產(chǎn)業(yè)、腐殖酸產(chǎn)業(yè)、“洗碼”業(yè)務(wù)等方式欺騙公眾，在公司無任何盈利的情況下，用吸收的資金發(fā)放高額服務(wù)費(fèi)、趴點(diǎn)費(fèi)，肆意揮霍，在資金鏈斷裂后轉(zhuǎn)移大量資金購買虛擬幣且拒不交代虛擬幣下落，致使巨額集資款無法返還。陳某某的行為符合《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條第二款的規(guī)定，具有非法占有的目的，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪定罪處罰。故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
集資詐騙罪的認(rèn)定，除行為人是否使用詐騙手段非法集資外，關(guān)鍵在于行為人主觀上是否具有非法占有目的。行為人利用虛假或夸大宣傳的方式欺騙公眾，在公司無任何盈利的情況下，用吸收的資金發(fā)放高額服務(wù)費(fèi)、趴點(diǎn)費(fèi)的，符合《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的“集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例”的情形；被告人在資金鏈斷裂后轉(zhuǎn)移大量資金購買虛擬幣且拒不交代虛擬幣下落的，符合第五項(xiàng)規(guī)定的“抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金”，第七項(xiàng)規(guī)定的“拒不交代資金去向，逃避返還資金”的情形。使用欺騙手段非法集資，存在上述情形致使集資款不能返還的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有“非法占有目的”，構(gòu)成集資詐騙罪。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第192條
《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋〔2022〕5號）第4條（本案適用的是《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（法釋〔2010〕18號）》第4條）
一審：山東省東阿縣人民法院（2020）魯1524刑初148號刑事判決（2021年5月22日）
