《刑事審判參考》（2017.8總第107輯·辦理黑社會性質組織犯罪案件專刊）
［第1154號］史某1等人組織、領導、參加黑社會性質組織案-如何認定黑社會性質組織的形成時間
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一、主要問題
如何認定黑社會性質組織形成的時間。
二、裁判理由
黑社會性質組織的形成有無明確的時間節(jié)點？如果無法判斷時間節(jié)點，那么，在黑社會性質組織成員在較早之前實施的違法犯罪行為，能否認定為組織的違法犯罪行為？該問題在司法實踐中有不同的認識。具體到本案，發(fā)生在 2004 年的史某1糾集沈某2故意傷害夏永東的犯罪行為能否認定為黑社會性質組織的犯罪行為？該問題需要通過明確黑社會性質組織形成的時間節(jié)點才能解決。
黑社會性質組織一般都會有一個從產生、發(fā)展到逐步壯大的過程。隨著組織的發(fā)展演變和犯罪行為的積累，其組織特征、經濟特征、行為特征和非法控制特征逐漸形成、完備。嚴格來說，前述四個特征都具備了，才可稱之為黑社會性質組織，但正如 2009 年下發(fā)的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部辦理黑社會性質組織犯罪案件座談會紀要》所指出的，普通犯罪集團、惡勢力團伙向黑社會性質組織發(fā)展是一個漸進的過程，沒有明顯的性質轉變的節(jié)點，審判中也難以判明四個特征何時均已具備，認定標準無法統(tǒng)一。2015 年 9 月 7 日， 最高人民法院在廣西壯族自治區(qū)北海市召開會議，并形成《全國部分法院審理黑社會性質組織犯罪案件工作座談會紀要》（以下簡稱 2015 年《紀要》）。該文件規(guī)定：“黑社會性質組織存續(xù)的起點，可以根據(jù)涉案犯罪組織舉行成立儀式或者進行類似活動的時間來認定。沒有前述活動的，可以根據(jù)足以反映其初步形成核心利益或者強勢地位的重大事件發(fā)布時間進行審查判斷。沒有明顯標志性事件的，也可以根據(jù)涉案犯罪組織為維護、擴大組織勢力、實力、影響、經濟基礎或者按照組織慣例、紀律、活動規(guī)約而首次實施有組織的犯罪活動的時間進行審查判斷?！痹撘?guī)定不僅體現(xiàn)了在審判實踐中認定黑社會性質組織形成時間的必要性、重要性，同時也確定了可供操作的具體標準，對于準確適用法律，切實做到罰當其罪，維護公平正義有重要意義。
從司法實踐情況來看，盡管舉行成立儀式也并不意味著黑社會性質組織的四個特征都已具備，但由于此類活動往往帶有明確組織層級、結構、宗旨、目標的性質，故將舉行成立儀式作為黑社會性質組織形成時間的起點很少會引起爭議。不過，由于黑社會性質組織的成熟程度、嚴密程度畢竟不同于典型的黑社會組織，通過舉行專門儀式來宣告成立的為數(shù)很少，故僅此一個判斷標準尚不足以應對實踐中各類復雜情況．審判時可以發(fā)現(xiàn)，有相當多的黑社會性質組織在發(fā)展過程中，都存在對其樹立非法權威、爭奪勢力范圍、獲取穩(wěn)定經濟來源具有重要意義的違法犯罪活動或其他重大事件。這些違法犯罪活動或重大事件的具體情形和后果不盡相同：有的是擊垮主要競爭對手、有的是搶得重要資源、還有的是制造重大社會影響并極大提升了犯罪組織的知名度。但其相同之處在于，它們都會對黑社會性質組織的發(fā)展、升級產生顯著的推動或催化作用。將這些違法犯罪活動或重大事件作為黑社會性質組織的形成起點，不僅易于判斷，而且也符合黑社會性質組織的成立宗旨和發(fā)展規(guī)律。當然，確實也有一些案件中不存在明顯的標志性事件。在此情況下，可以按照 2015 年《紀要》的規(guī)定，將首次實施有組織犯罪活動的時間作為形成起點。應當注意的是，“首次實施有組織犯罪活動”并非僅指實施犯罪的方式具有組織性，更重要的是看該犯罪是否為了組織利益、按照組織意志而實施，以及犯罪能否體現(xiàn)該組織追求非法控制的意圖。認定黑社會性質組織的違法犯罪活動，并非只有那些直接體現(xiàn)組織利益和組織意圖的違法犯罪活動才能構成，只要符合組織慣例、紀律、活動規(guī)約，或者客觀上起到維護和擴大組織勢力、實力、影響、經濟基礎作用的也可認定。但是，在判斷黑社會性質組織形成時間起點時，南于還沒有所謂的慣例、紀律、活動規(guī)約可供參照，反映非法控制意圖的事實尚不充分，如果作為判斷依據(jù)的“首次實施有組織犯罪活動”不能體現(xiàn)組織利益、意圖，則會失去應有的作用和意義。
結合本案事實，以史某1為首的犯罪組織，通過多年的發(fā)展，組織者、領導者明確，基本骨干一直穩(wěn)定，而且不斷發(fā)展其他成員，人數(shù)多達 20 余人。該組織不僅層級分明，且內部已形成一系列成員必須遵守的不成文的規(guī)矩，如不準吸毒、接受指令后必須執(zhí)行且不得問原因、成員之間不允許發(fā)生矛盾等。該組織在永新縣等地實施了一系列違法犯罪活動，涉及 9 項罪名、19 起犯罪事實、7 起違法事實，其中僅開設賭場一項便獲利數(shù)百萬元。該犯罪組織雖尚未能完全控制當?shù)啬硞€行業(yè)，但在賭博等非法行業(yè)內，對其他存在競爭關系的違法犯罪者不斷進行打擊，追求非法控制的意圖十分明顯，且在當?shù)刭€博行業(yè)內已形成重大影響。為謀取更大的非法利益，該組織還不斷拓展涉足的領域，追求對當?shù)毓こ陶型稑耸袌?、茶麩收購市場的非法控制，對永新縣的經濟、社會生活秩序形成重大影響，已具備黑社會性質組織的四個特征。
該黑社會性質組織的形成、發(fā)展具有一定的代表性，經歷了從惡勢力團伙逐步發(fā)展為黑社會性質組織的過程。從時間上看，大致分為前后兩個階段：2004 年至 2006 年是前一個階段。在該階段內，史某1依附于當?shù)貝簞萘︻^目劉某廣手下，團伙成員還有本案被害人姜某9。在追隨劉某廣期間，史某1因私人恩怨，于 2004 年 10 月糾集沈某2等人持槍打傷另一惡勢力團伙頭目夏永東，迫使夏永東離開永新縣，此舉為史某1積累了個人“聲望”，史某1也借此開始組織、網(wǎng)羅多名社會閑散人員直接受其差遣。第二個階段是自 2006 年劉某廣死后直至本案案發(fā)。劉某廣之死導致以其為首的惡勢力團伙開始分裂，史某1自立門戶，并居于新的犯罪組織核心。隨著沈某2、尹某5、高某4、劉某3、劉某13、張江華、龍某14、尹某6、尹友朵、黃某7、尹某8等人的加入，以史某1為首的犯罪組織勢力日漸增大，追求非法控制的意圖日益明顯。從此時開始，史某1一方面積極為該組織的發(fā)展積蓄經濟實力，通過有組織地開設賭場、聚眾賭博謀取非法利益；另一方面為確立其所領導的犯罪組織在永新縣區(qū)域內的強勢地位，有目的、有計劃地打壓與其有競爭關系的姜某9犯罪組織。2006 年 6 月29 日，史某1指使沈某2、劉某3、高某4、尹某5、尹某6、黃某7及尹某8等組織成員攜帶槍支和刀具在永新縣高橋樓鎮(zhèn)將姜某9團伙成員龍某10、何某11、黃某12等人打傷。該次犯罪，史某1犯罪組織的成員幾乎全部參加，并將姜某9一方的數(shù)名骨干成員打傷打殘，致使姜某9犯罪組織在此后實力大為減弱。此次犯罪不僅是典型的帶有“爭霸”性質的有組織犯罪，而且對史某1犯罪組織排除競爭對手、確立非法權威產生了重要影響。雖然在司法機關的打擊下，史某1犯罪組織大部分成員或入獄或潛逃，在一段時間內呈分散解體狀態(tài)，但該組織的惡名和史某1的個人權威已經形成，并對之后該組織的死灰復燃起到了重要作用。2008 年史某1刑滿釋放后，該組織成員又迅速聚攏到其身邊，其間又發(fā)展了劉某13、龍某14、龔某15和尹某6等骨干成員，社會閑散人員雷某16、廖某17、劉某18、皮某19、周某20、呂某21等紛紛加入，組織規(guī)模不斷鞏同和擴大。至此，該犯罪組織以暴力、威脅或其他手段，實施了大量有組織的違法犯罪活動，大肆斂財、壯大經濟實力，并將所得財產：部分用于違法犯罪活動和維系組織的生存發(fā)展，形成了一個以永新縣城為地域基礎，以史某1為組織者、領導者，以尹某6、龍某14、劉某13、龔某15、沈某2、尹某5、尹友朵、劉某3、高某4為積極參加者，張江華、皮某19、劉某18、李澤明、劉東東、雷某16、周某20、呂某21、廖某17、黃某7和尹某8為一般參與者，組織架構完整、層級清晰、結構穩(wěn)定的黑社會性質組織。綜上，2006 年 6 月，史某1指使組織成員在永新縣高橋樓故意傷害黃某12、龍某10等人一案可視為該黑社會性質組織的形成起點。
與之相比較，2004 年 10 月史某1、沈某2等人故意傷害夏永東一案，雖然是由史某1與涉案黑社會性質組織成員沈某2等人共同有組織地實施，客觀上也提升了史某1的惡名，但該起犯罪是因個人恩怨而引發(fā)，既不涉及組織利益，也無法反映追求非法控制的意圖。況且，當時史某1只是劉某廣惡勢力團伙的一名成員，尚未創(chuàng)建由其自己領導的犯罪組織，因此，不能據(jù)此認定涉案黑社會性質組織始于 2004 年 10 月，該起犯罪也不能認定為黑社會性質組織的犯罪，二審法院予以糾正是正確的。
（撰稿：江西省高級人民法院 周素陽 審編：最高人民法院刑三庭 周 川）
