審理法院： 上海市黃浦區(qū)人民法院
案 號： （2011）黃民二（商）初字第68號
案件類型： 民事
案 由： 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
裁判日期： 2012-04-13
審理經(jīng)過
原告上海A房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司訴被告B控股（集團(tuán)）有限公司、上海C實業(yè)（集團(tuán)）有限公司、上海D投資（集團(tuán)）有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，2011年2月10日，原上海市黃浦區(qū)人民法院受理后，于2011年8月1日依法通知上海E聯(lián)合置業(yè)有限公司為本案第三人參與訴訟。原上海市黃浦區(qū)人民法院因“撤二建一”被撤銷，2011年10月11日起由新上海市黃浦區(qū)人民法院繼續(xù)審理。法院依法組成合議庭，于2011年3月17日、2011年12月9日、2012年2月15日、4月6日公開開庭進(jìn)行了審理，原告上海A房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司（以下簡稱“A公司”）委托代理人周某、周某某，被告B控股（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“B公司”）委托代理人高某，被告上海C實業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“C公司”）、上海D投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“D公司”）共同委托代理人黎某、徐某到庭參加訴訟。第三人上海E聯(lián)合置業(yè)有限公司（以下簡稱“E公司”）經(jīng)本院公告?zhèn)鲉荆瑹o正當(dāng)理由未到庭應(yīng)訴，本院依法缺席審理，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告訴稱
原告A公司訴稱，上海F企業(yè)投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“F公司”）分別由原告及第三人出資成立，注冊資本為人民幣7,000,000元（以下標(biāo)的金額均指人民幣），其中：原告出資3,150,000元、第三人出資3,850,000元。2008年初，第三人退出投資，F(xiàn)公司的注冊資本減為3,150,000元，原告成為該公司的唯一股東。嗣后，原告授權(quán)B公司轉(zhuǎn)讓原告享有的F公司全部資產(chǎn)及股權(quán)，同時，原告告知B公司原告投資部分含有國資成份，轉(zhuǎn)讓時應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2008年8月14日，三名被告就整體轉(zhuǎn)讓F公司的全部資產(chǎn)及股權(quán)簽訂“公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書”。2009年1月19日，三名被告就股權(quán)轉(zhuǎn)讓再次簽訂“補充合同”。2009年3月16日，三名被告以C、D公司法定代表人陳某的名義對F公司增資至25,000,000元。2009年5月15日，F(xiàn)公司減資至21,850,000元，原告投資款全額退出，陳某成為F公司唯一股東。原告認(rèn)為，原告系一家國有資本控股公司，三名被告未征得原告同意，擅自訂立股權(quán)及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并通過增資、減資的方式變相將原告享有的F公司全部股權(quán)及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓至陳某名下，且未向原告支付相應(yīng)對價，違反了《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第五十四條關(guān)于國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易所公開進(jìn)行的規(guī)定，造成國有資產(chǎn)流失。同時，根據(jù)三名被告簽訂的協(xié)議約定，B公司應(yīng)在完成出資收購A公司持有的F公司全部股份后再予以轉(zhuǎn)讓，但事實上，B公司直接將A公司持有的F公司全部股份轉(zhuǎn)讓給C、D公司，因此，三名被告簽訂的合同不具有合法性。為此，請求法院判令：一、確認(rèn)三名被告于2008年8月14日簽訂的“公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書”及2009年1月19日簽訂的“補充合同”無效；二、請求恢復(fù)F公司注冊資本為3,150,000元，公司股東為原告1個。
被告辯稱
被告B公司辯稱，對于原告陳述的事實及理由均無異議，并表示，若法院判決支持原告的訴訟請求，B公司愿意將C公司支付給B公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款13,800,000元，門面房回購款2,500,000元以及房租款349,000元（抵扣股權(quán)轉(zhuǎn)讓款）全部返還給被告C、D公司。
被告C、D公司對原告陳述的三名被告先后兩次簽訂協(xié)議的時間及內(nèi)容，F(xiàn)公司增資、減資的時間及數(shù)額均無異議，但被告C、D公司共同辯稱，原告授權(quán)B公司轉(zhuǎn)讓F公司股權(quán)的時間為2008年5月6日，并非在第三人對F公司減資之后。第三人退出F公司股權(quán)的時間應(yīng)為2008年9月3日。原告在F公司股東會議文件中對其減資行為進(jìn)行了蓋章確認(rèn)，因此，F(xiàn)公司退股，系其真實意思的表示，法律對國有企業(yè)減資是否必須通過產(chǎn)權(quán)交易所內(nèi)進(jìn)行并無限制性規(guī)定，況且，被告C、D公司已支付B公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。B公司根據(jù)原告授權(quán)，與被告C、D公司簽訂兩份股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并不違反法律規(guī)定，應(yīng)為有效合同。B公司在未完成出資收購的前提下，直接將A公司持有的F公司全部股份轉(zhuǎn)讓給C、D公司，是B公司對C、D公司的違約，但并不導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。同時，原告對F公司的出資為本市XX三村23號、24號商品房，而該處房產(chǎn)均不在F公司名下，故原告有實際未出資或有抽逃出資的嫌疑。此外，在另案中，原告的訴訟請求事項，法院已作處理，故原告屬于重復(fù)起訴?；谏鲜隼碛?，被告C、D公司不同意原告的訴訟請求。
第三人E公司未到庭參加訴訟，也未提供證據(jù)。
原告為支持其訴訟請求，提供證據(jù)如下：一、驗資報告，證明F公司股東為A公司1個。二、檔案機讀材料，證明A公司為國有控股有限責(zé)任公司，股東為上海G危舊房開發(fā)經(jīng)營公司（以下簡稱“G公司”）、上海H機電科技服務(wù)公司（以下簡稱“H公司”）、上海I房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司（以下簡稱“I公司”）。三、檔案機讀材料，證明G公司股東為上海市靜安區(qū)房產(chǎn)管理局，該公司系全民所有制企業(yè)，持有A公司50％的股權(quán)。四、檔案機讀材料，證明I公司為集體所有制企業(yè)，持有A公司45％股權(quán)。五、檔案機讀材料，證明H公司為全民所有制企業(yè)，股東為上海某研究所，該公司持有A公司5％的股權(quán)。六、公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書，證明2008年8月14日，B公司擅自以轉(zhuǎn)讓方名義與C、D公司簽訂轉(zhuǎn)讓收購合同。七、檔案機讀材料，證明F公司股東由A公司變更工商登記為陳某、D公司及葉某，國有資產(chǎn)已流失。八、F公司股東會決議，證明2009年3月，陳某采取虛假增資21,850,000元的形式，侵吞國有資產(chǎn)。九、F公司股東會議決議及公司股東（發(fā)起人）信息，證明葉某于2009年10月，對A公司虛假減資3,150,000元后以自己的名義增資3,150,000元，后又通過資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式，將陳某名下60％的F公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給D公司，侵吞國有資產(chǎn)。十、驗資報告及驗資證明，證明G公司、H公司、I公司對A公司的投資已通過驗資。
十一、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、單位空屋調(diào)用單、驗資報告等，證明原告以房屋及現(xiàn)金方式對F公司進(jìn)行投資。十二、公司變更申請、股東名錄、股東會決議等，證明2008年11月28日時，原告為F公司的唯一股東，即F公司為原告所有。十三、工商信息，證明A公司為國有控股公司，股東分別為G、H及I公司。十四、工商信息，證明G公司為全民所有制企業(yè)，股東為上海市靜安區(qū)房產(chǎn)管理局。十五、工商信息，證明H公司為全民所有制企業(yè)，股東為上海某研究所。十六、工商信息，證明I公司為國有控股企業(yè)，股東分別為陳某某、魏某某、上海某某投資發(fā)展有限公司。十七、工商信息，證明上海某某投資發(fā)展有限公司為國有獨資企業(yè)，股東為上海市某某管理委員會。十八、股東會決議、章程修正案等，證明C、D公司通過增資、減資的方法侵吞國有資產(chǎn)。證據(jù)十九、F公司工商信息，證明C、D公司明知F公司股東之間發(fā)生股權(quán)爭議，為達(dá)到侵吞國有資產(chǎn)的目的，惡意增加投資人。證據(jù)二十、協(xié)助查詢存款通知書、郵政儲蓄銀行對公結(jié)算帳戶對帳單、現(xiàn)金繳款單、特種轉(zhuǎn)帳貸方憑證、電匯憑證，證明D、C公司對F公司虛假驗資，有抽逃資金的行為。證據(jù)二十一、支付憑證4張，證明A公司于2000年期間補足對F公司出資2,150,000元。
審理中，原告撤回證據(jù)四、證據(jù)十八。
被告B公司對原告出示的上述證據(jù)均無異議。
被告C、D公司共同發(fā)表如下質(zhì)證意見：對證據(jù)一的真實性無異議，但認(rèn)為只能證明2008年10月22日時，F(xiàn)公司的股東為A公司1個。對證據(jù)二的真實性無異議，但認(rèn)為對企業(yè)是否屬于國有控股性質(zhì)，應(yīng)由國有資產(chǎn)管理委員會進(jìn)行界定，而不應(yīng)以工商行政管理部門工商登記為準(zhǔn)，另據(jù)C、D公司調(diào)查，A公司的三個股東實際均未對A公司出資，因此，A公司不具有國有資產(chǎn)性質(zhì)。對證據(jù)三的真實性無異議，并確認(rèn)G公司的性質(zhì)為全民所有制企業(yè)，但認(rèn)為，C、D公司提供的證據(jù)可以證明，G公司已否認(rèn)對A公司進(jìn)行投資。對證據(jù)五的真實性無異議，但認(rèn)為H公司基于掛靠關(guān)系取得國有企業(yè)的身份，其股E某研究所實際未出資，H公司也未對A公司出資。對證據(jù)六的真實性無異議，但認(rèn)為該份合同簽約前，原告已授權(quán)B公司對原告持有的F公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，補充合同上也加蓋了A公司的印章，因此，A公司對兩份合同的簽訂是明知的，并不違反法律規(guī)定。對證據(jù)七的真實性無異議，但認(rèn)為A公司通過減資的方式退股，陳某、葉某則是通過增資的方式成為F公司股東，因此，不能證明A公司國有資產(chǎn)的流失。對證據(jù)八的真實性無異議，但認(rèn)為陳某通過增資方式成為F公司股東，符合法律規(guī)定。對證據(jù)九的真實性無異議，但認(rèn)為股東會議決議形成的時間在A公司對F公司進(jìn)行減資之后，因此，F(xiàn)公司新股東處分自己的權(quán)利，與A公司無關(guān)。對證據(jù)十的真實性無異議，但認(rèn)為尚不能證明A公司的三個股東對A公司實際已出資。對證據(jù)十一中的驗資報告、驗資證明、支付憑證（金額為1,000,000元）的真實性無異議，但認(rèn)為驗資報告并未反映資金往來和出資形式，原告也沒有提供進(jìn)帳單，支付憑證記載1,000,000元用途系轉(zhuǎn)戶，不是出資，且轉(zhuǎn)帳日期在F公司成立之前，有違常理，不能證明A公司的三個股東已出資入賬。對證據(jù)十一的其他證據(jù)，因原告出示的是復(fù)印件，真實性不予確認(rèn)。對證據(jù)十二的真實性無異議，但認(rèn)為只能證明在2008年11月28日F公司的股東僅為A公司1個，在此前后，F(xiàn)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)均有變化。對證據(jù)十三的質(zhì)證意見同證據(jù)二。對證據(jù)十四的質(zhì)證意見同證據(jù)三。對證據(jù)十五的質(zhì)證意見同證據(jù)五。對證據(jù)十六的真實性無異議，但認(rèn)為該份證據(jù)未記載I公司為國有控股公司。對證據(jù)十七的真實性無異議，但認(rèn)為與本案無關(guān)。對證據(jù)十九的真實性無異議，但認(rèn)為原告的證明目的僅為主觀臆測。對證據(jù)二十的真實性無異議，但認(rèn)為三名被告簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，C和D公司實際已支付了合同價款，這筆款項由C公司轉(zhuǎn)給了陳某，陳某在增資前，已對F公司投入超過21,000,000元資金，陳某以增資形式清償債務(wù)。對證據(jù)二十一的真實性無異議，但認(rèn)為支付金額為1,000,000元、850,000元、200,000元的支付憑證上記載用途均為劃款；支付金額為100,000元的支付憑證上未記載用途，不能作為原告對F公司的出資，若原告變更出資形式，需要股東會決議以及再驗資，但原告均未提供。
被告B公司未出示證據(jù)。
被告D、C公司為證明其主張，提供證據(jù)如下：一、授權(quán)委托書，二、A公司股東會決議，三、協(xié)議書，四、收條，證據(jù)一至證據(jù)四共同證明A公司授權(quán)B公司辦理轉(zhuǎn)讓其在F公司的股權(quán)，B公司向C、D公司承諾其已收購F公司原股東的全部股權(quán)，并向C、D公司收取用于辦理F公司股權(quán)變更手續(xù)的相關(guān)資料。姜某是F公司原法定代表人，黃某是B公司實際控制人，姜某、黃某同時是A公司股東。五、公司變更登記申請書，六、F公司股東會決議，七、準(zhǔn)予變更（備案）登記通知書，證據(jù)五至證據(jù)七共同證明E公司從F公司減資的時間為2008年9月至11月，并非原告主張的2008年初。八、公司變更登記申請書，九、股東會決議，十、驗資報告，十一、現(xiàn)金繳款單，十二、準(zhǔn)予變更（備案）登記通知書，證據(jù)八至證據(jù)十二共同證明2009年3月，F(xiàn)公司、A公司同意吸收陳某為F公司股東，陳某對F公司進(jìn)行增資，工商局準(zhǔn)予辦理變更登記事項。十三、股東會決議，十四、驗資報告，十五、準(zhǔn)予變更（備案）登記通知書，證據(jù)十三至證據(jù)十五共同證明A公司對F公司減資是A公司的真實意思表示，減資手續(xù)完備，且經(jīng)過工商局核準(zhǔn)。十六、談話筆錄，證明A公司對于其從F公司減資是明知的、且是其真實意思的表示。十七、檔案機讀材料，證明A公司股東有3個，A公司處于歇業(yè)狀態(tài)。十八、I公司工商登記檔案中的對外投資情況，證明A公司不具有集體資產(chǎn)的性質(zhì)。十九、G公司工商登記檔案中的對外投資情況，二十、G公司證明，證據(jù)十九、證據(jù)二十共同證明目前，G公司對A公司無投資關(guān)系，A公司不含有G公司的國有資產(chǎn)。二十一、H公司工商登記檔案中的對外投資情況，二十二、H公司工商登記檔案中H公司致黃浦工商分局的函件，證據(jù)二十一、證據(jù)二十二共同證明H公司實際已不具有國資性質(zhì)，H公司對A公司無投資記錄。二十三、資料移交單，二十四、魯匯鎮(zhèn)F房屋底層預(yù)購協(xié)議書及收據(jù)，二十五、A公司年檢材料及資產(chǎn)負(fù)債表，二十六、協(xié)議書，證據(jù)二十三至證據(jù)二十六共同證明B公司是F公司的實際控制人，A公司對F公司并無實際投入。二十七、F公司2006、2007年度年檢情況說明及經(jīng)營情況，證明F公司2006及2007年度均因經(jīng)營停頓未正常參加工商年檢，2007年底F公司負(fù)債18,000,000元。二十八、F公司股東會決議等，二十九、內(nèi)資公司備案通知書，證據(jù)二十八、二十九共同證明黃某及B公司是F公司實際控制人。三十、A公司股東會決議、資產(chǎn)負(fù)債表，證明黃某是A公司實際控制人。三十一、B公司章程修正案、企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書，證明黃某是B公司實際控制人。三十二、關(guān)于I公司對A公司投資的情況說明，證明I公司實際沒有對A公司進(jìn)行過股權(quán)投資。
審理中，被告D、C公司撤回證據(jù)二十八至證據(jù)三十一。
原告發(fā)表如下質(zhì)證意見：對證據(jù)一的真實性無異議，但認(rèn)為A公司具有國資性質(zhì)，股權(quán)交易應(yīng)依法在產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行。對證據(jù)二的真實性無異議，但認(rèn)為不能據(jù)此證明黃某是B公司實際控制人。對證據(jù)三的真實性無異議，但認(rèn)為因該份協(xié)議系三名被告簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的附件，主合同無效，該份協(xié)議當(dāng)然無效。對證據(jù)四的真實性無異議，但原告并不知情。對證據(jù)五至證據(jù)七的真實性無異議，并認(rèn)為可以據(jù)此證明A公司為F公司的唯一股東，但該組證據(jù)不能反映E公司從F公司減資的情況。對證據(jù)八至證據(jù)十五的真實性無異議，但認(rèn)為只能證明陳某通過增減資的方式規(guī)避法律，侵吞國有資產(chǎn)。對證據(jù)十六的真實性無異議，但認(rèn)為恰恰證明三名被告對F公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為不合法，即便原告蓋章，也是不知情的。對證據(jù)十七的真實性無異議，但認(rèn)為A公司目前仍處于確立狀態(tài)。對證據(jù)十八的真實性無異議，但認(rèn)為工商年檢從2000年開始，不能證明I公司沒有對A公司投資。對證據(jù)十九、證據(jù)二十的真實性無異議，但認(rèn)為G公司對A公司的投資沒有記錄，可能是因為遺漏，同時，G公司對A公司的投資是否已收回，涉及國有資產(chǎn)，應(yīng)由國有資產(chǎn)監(jiān)管部門認(rèn)定。對證據(jù)二十一、證據(jù)二十二的真實性無異議，但認(rèn)為不能反映H公司未對A公司出資。對證據(jù)二十三、二十四、二十六的真實性均無異議，至于關(guān)聯(lián)性，質(zhì)證意見均同證據(jù)三；對證據(jù)二十五的真實性無異議，但認(rèn)為年檢報告不能說明A公司沒有對F公司進(jìn)行投資。對證據(jù)二十七的真實性無異議，但認(rèn)為與本案無關(guān)。對證據(jù)三十二，因未出示原件，真實性不予認(rèn)可。
被告B公司發(fā)表如下質(zhì)證意見：對證據(jù)一至證據(jù)四的真實性無異議，但認(rèn)為不能證明黃某是B公司實際控制人。對證據(jù)五至證據(jù)七均無異議。對證據(jù)八至證據(jù)十五，認(rèn)可原告的質(zhì)證意見。對證據(jù)十六的真實性無異議，但不能證明待證事實。對證據(jù)十七的真實性無異議，但認(rèn)為不能因為A公司2007年檢查待處理而否認(rèn)其國有性質(zhì)。對證據(jù)十八，認(rèn)可原告的質(zhì)證意見。對證據(jù)十九、證據(jù)二十的真實性無異議，但認(rèn)為事實上，G公司已對A公司進(jìn)行了投資，D、C公司應(yīng)進(jìn)一步舉證證明G公司已收回投資。對證據(jù)二十一、二十二的真實性無異議，但認(rèn)為1995年，A公司成立時，H公司已對A公司出資，A公司的驗資報告可以證明。對證據(jù)二十三至證據(jù)二十六的真實性無異議，但認(rèn)為對F公司進(jìn)行增資和減資均由陳某操辦的，不能說明A公司沒有對F公司投資。對證據(jù)二十七無異議。對證據(jù)三十二的真實性無異議，但認(rèn)為A公司成立的時間為1995年，斜土東路高層商品房項目立項在先，A公司成立在后。
本院出示了由本院收集的以下證據(jù)：一、F公司工商檔案材料，證明工商材料未附有A公司將價值2,150,000元的本市XX三村23、24號房屋產(chǎn)權(quán)過戶至F公司名下的記錄，2011年12月1日，F(xiàn)公司注冊資本為46,000,000元，其中股東陳某出資6,850,000元、D公司出資15,000,000元、上海某建筑工程有限公司出資21,000,000元、葉某出資3,150,000元。二、A公司工商檔案材料，證明A公司自2001年起至2006年年檢審計報告均無對F公司投資記錄，2007年起至今未通過工商年檢。三、G公司工商檔案材料，證明1997、1998年G公司對A公司投資8,000,000元（無具體內(nèi)容），自1999年始，G公司沒有對A公司投資記錄。四、H公司工商登記材料，證明H公司沒有對A公司投資記錄。五、I公司工商檔案材料，證明I公司原為集體所有制性質(zhì)，1996年，I公司改制為有限責(zé)任公司，自2000年起至今，I公司沒有對A公司投資記錄。六、E公司、上海某置業(yè)（集團(tuán)）有限公司檔案機讀材料，證明E公司系自然人投資公司。七、建設(shè)銀行貸記憑證，證明1997年4月3日A公司匯入F公司賬戶人民幣1,000,000元。八、本市XX三村23、24號房屋出售情況，證明該房屋實際已由案外人上海某房地產(chǎn)有限公司出售給自然人。九、中國工商銀行上海市分行支票、F公司帳單，證明2000年5月至8月期間，A公司匯入F公司賬戶共計人民幣2,150,000元。
原告發(fā)表如下質(zhì)證意見：對證據(jù)一的真實性無異議，但認(rèn)為驗資報告可以證明A公司投資的房產(chǎn)已過戶至F公司名下，目前，該房產(chǎn)由案外人使用。對證據(jù)二的真實性無異議，但認(rèn)為根據(jù)工商登記慣例，母公司對子公司的投資一般在公司內(nèi)部留檔，故在A公司工商檔案中沒有記載A公司對F公司投資屬于正?，F(xiàn)象。對證據(jù)三的真實性無異議，但認(rèn)為G公司對A公司的8,000,000元投資已入賬，只不過從1999年開始，G公司沒有登記而已。對證據(jù)四的真實性無異議，但認(rèn)為工商年檢從2000年開始，不能據(jù)此證明H公司實際未投資。對證據(jù)五的真實性無異議，但認(rèn)為工商材料未有對外投資記錄，并不代表該公司沒有投資。對證據(jù)六的真實性無異議，但認(rèn)為F公司成立時，E公司應(yīng)屬國企性質(zhì)，現(xiàn)已改制。對證據(jù)七無異議。對證據(jù)八的真實性無異議，但認(rèn)為當(dāng)時的法律并未規(guī)定對不動產(chǎn)進(jìn)行出資必須辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。對證據(jù)九無異議。
被告B公司發(fā)表如下質(zhì)證意見：對證據(jù)一、證據(jù)二，認(rèn)可原告的質(zhì)證意見。對證據(jù)三的真實性無異議，但認(rèn)為公司對外投資情況主要看公司財務(wù)如何運作，有的是計入應(yīng)收應(yīng)付款項，實際上G公司對A公司的投資超過8,000,000元。對證據(jù)四的質(zhì)證意見同證據(jù)三。對證據(jù)五認(rèn)可原告的質(zhì)證意見。對證據(jù)六的真實性無異議，但認(rèn)為該份證據(jù)只能反映E公司目前的狀況。對證據(jù)七無異議。對證據(jù)八的真實性無異議，但認(rèn)為當(dāng)時，因原告有個拆遷項目，需安置動遷戶，原告在處理了該批房屋后，所得款項還給了F公司。對證據(jù)九無異議。
被告D公司、C公司發(fā)表如下質(zhì)證意見：對證據(jù)一至證據(jù)三、證據(jù)五、證據(jù)六均無異議。對證據(jù)四的真實性無異議，但認(rèn)為H公司實際未出資，屬于掛靠性質(zhì)。對證據(jù)七的真實性無異議，但認(rèn)為企業(yè)之間資金往來有多種形式，驗資款應(yīng)進(jìn)入驗資專用帳戶，不能證明該筆款項是A公司的出資款。對證據(jù)八的真實性無異議，但認(rèn)為原告以房屋使用權(quán)折價形式對F公司出資2,150,000元，但房屋權(quán)屬并未過戶至F公司名下，即使原告變更對F公司的出資形式，也需要通過股東會決議和重新進(jìn)行驗資，但原告未能舉證證明。對證據(jù)九的真實性無異議，但只能證明企業(yè)之間資金往來的情況，不能證明待證目的。
本院查明
經(jīng)審理查明：F公司于1997年5月26日成立，成立時注冊資本為7,000,000元，股東為A公司及第三人，其中A公司、第三人認(rèn)繳出資額分別為3,150,000元、3,850,000元。2008年5月6日，A公司向B公司出具授權(quán)委托書，委托B公司辦理A公司在F公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。權(quán)限范圍為：簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、收取股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、用于處理F公司轉(zhuǎn)讓前遺留的債務(wù)，并向委托人提供轉(zhuǎn)讓股權(quán)及處理債務(wù)的全部法律文件（含相關(guān)憑證）。2008年8月14日，B公司與F公司簽訂協(xié)議書，約定由甲方（B公司）收購乙方（F公司）股東的全部股份，收購價格為20,500,000元，本協(xié)議簽訂后，甲方支付乙方股東5,000,000元，乙方向工商行政管理部門申請辦理股東變更手續(xù)，工商受理后，甲方即付清全部轉(zhuǎn)讓款。2008年8月14日，B公司和上海C實業(yè)發(fā)展有限公司（C公司前身）、上海D投資有限公司（D公司前身）簽訂以B公司為甲方(轉(zhuǎn)讓方)，C公司、D公司為乙方（受讓方）的“公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書”，主要內(nèi)容為：甲方出資收購F公司后將F公司的全部資產(chǎn)、股權(quán)整體轉(zhuǎn)讓給乙方，甲方整體轉(zhuǎn)讓F公司的股權(quán)、資產(chǎn)、不動產(chǎn)等終價為21,000,000元。付款方式為簽約后，乙方支付甲方5,000,000元整，在兩個月內(nèi)甲方完成工商營業(yè)執(zhí)照的變更手續(xù)，甲方協(xié)助乙方辦理銀行抵押貸款，抵押物由甲方提供，所得貸款支付甲方，作為轉(zhuǎn)讓款（壹仟萬元正），余款在6個月內(nèi)結(jié)清。合同生效后，由乙方正式接管F公司及資產(chǎn)。甲方承諾10天內(nèi)封掉門面租客開的后門和圍墻，清空3號樓1、2層和4號樓的物品及其它空置房的物品。本合同簽字生效日之前，甲方及其經(jīng)營F公司期間所發(fā)生的一切債務(wù)全部由甲方承擔(dān)，所產(chǎn)生的一切債權(quán)全部由甲方享有，甲方承諾本合同生效之日，原F公司的一切債權(quán)債務(wù)已全部結(jié)清。本合同簽字生效之日后，乙方對F公司的經(jīng)營管理所產(chǎn)生的一切債權(quán)債務(wù)由乙方享有和承擔(dān)。甲方收到乙方支付的定金5,000,000元后，60天內(nèi)辦好所有的工商、稅務(wù)和組織機構(gòu)代碼證的變更登記，若甲方違約在20天內(nèi)退賠乙方10,000,000元。甲方承諾乙方回購該公司員工、親友購買的十一間門面房總價不超過2,500,000元，甲方確保2008年底前辦妥。2008年9月3日，F(xiàn)公司股東會議決定同意第三人退出全部投資，公司注冊資本由7,000,000元減至3,150,000元，公司減少注冊資本后，A公司對F公司的出資比例為100%。2009年1月19日，B公司、A公司與C公司、D公司簽訂以B公司、A公司為甲方，C公司、D公司為乙方的“補充合同”，主要內(nèi)容為：甲方在2009年1月20日前辦理F公司工商、稅務(wù)等變更登記，移交F公司所有印章、資料、賬冊、房產(chǎn)證，乙方支付2,000,000元給甲方，乙方支付600,000元后七天內(nèi)向甲方移交回購甲方員工、親友購買的11間門面房，房租開始由乙方收取。甲方在30天內(nèi)結(jié)清某飯店帳單和葛某某占用的房間，甲方協(xié)助乙方在工商銀行（黃浦）辦理的銀行貸款到乙方的帳上后，乙方兌現(xiàn)期票8,000,000元整。2009年3月16日，F(xiàn)公司股東會議決定吸收陳某為公司股東，陳某認(rèn)繳的注冊資本金額為21,850,000元，出資比例為87.4%,F公司注冊資本增至25,000,000元。2009年5月15日，F(xiàn)公司股東會議決定公司注冊資本由25,000,000元減至21,850,000元，A公司退出全部投資，公司減少注冊資本后，陳某的出資比例為100%。2011年12月1日工商登記信息記載，F(xiàn)公司注冊資本為46,000,000元，股東的出資額分別為：陳某6,850,000元，D公司15,000,000元，葉某3,150,000元，上海某建筑工程有限公司21,000,000元。
三名被告簽訂的“公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書”約定，B公司在收購F公司全部資產(chǎn)后再將F公司資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)讓給C、D公司。事實上，B公司未履行收購義務(wù)，三名被告通過增資及減資的方式使原告退出對F公司的出資。C公司共計支付B公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款13,800,000元，門面房回購款2,500,000元。此外，2009年5月底，在F公司、C公司與案外人上海某大酒店簽訂的清帳協(xié)議中，C公司同意以應(yīng)收房租349,000元在C公司支付給F公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中抵扣。2009年10月28日，C公司、D公司因與B公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛向原上海市黃浦區(qū)人民法院提起訴訟，請求判令：一、B公司繼續(xù)履行《公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書》，完成11間門面房的交付手續(xù)并交付F公司的財務(wù)帳冊、原始憑證；二、B公司向C、D公司支付違約金7,050,000元。原上海市黃浦區(qū)人民法院依法追加A公司、E公司為該案第三人。該案中，B公司向原上海市黃浦區(qū)人民法院提起反訴，請求判令：一、確認(rèn)B公司與C、D公司于2008年8月14日簽訂的《公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書》及2009年1月19日簽訂的《補充合同》無效；二、F公司所有股權(quán)及相對應(yīng)的資產(chǎn)恢復(fù)原狀。2010年12月7日，A公司在向法院陳述時稱，E公司、A公司先后退出F公司股東以及F公司吸收陳某為F公司股東均是A公司真實意思的表示。原上海市黃浦區(qū)人民法院經(jīng)審理后，于2011年4月26日作出（2009）黃民二（商）初字第6129號民事判決：一、原告上海C實業(yè)（集團(tuán)）有限公司、上海D投資（集團(tuán)）有限公司要求被告B控股（集團(tuán)）有限公司繼續(xù)履行《公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書》、完成11間門面房的交付手續(xù)并交付F公司的財務(wù)帳冊、原始憑證的訴訟請求，不予支持；二、原告上海C實業(yè)（集團(tuán)）有限公司、上海D投資（集團(tuán)）有限公司要求被告B控股（集團(tuán)）有限公司支付違約金7,050,000元的訴訟請求，不予支持；三、反訴原告B控股（集團(tuán)）有限公司要求確認(rèn)B控股（集團(tuán)）有限公司與上海C實業(yè)（集團(tuán)）有限公司、上海D投資（集團(tuán)）有限公司簽訂的《公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書》及《補充合同》無效的訴訟請求，不予支持；四、反訴原告B控股（集團(tuán)）有限公司要求上海F企業(yè)投資發(fā)展有限公司所有股權(quán)及相對應(yīng)的資產(chǎn)恢復(fù)原狀的訴訟請求，不予支持。判決后，D、B公司均不服判決，向上海市第二中級人民法院提起上訴。2011年9月30日，上海市第二中級人民法院作出本案中止訴訟的（2011）滬二中民四（商）終字第874號民事裁定。
A公司于1995年8月24日成立，注冊資本為人民幣5,000,000元，其中G公司、H公司、I公司認(rèn)繳出資額分別為人民幣2,500,000元、250,000元、2,250,000元。一、關(guān)于G公司、H公司、I公司的出資情況：1、H公司于1995年2月15日成立，注冊資本為500,000元，股東為上海某研究所。在H公司向本市工商行政管理部門登記備案的企業(yè)法人年檢報告書“企業(yè)對外投資情況”一欄中，未有對A公司投資的記錄，H公司在向上海市黃浦區(qū)工商行政管理局書面報告中（無記載出具日期），自認(rèn)該公司成立時掛靠在上海某某機械技術(shù)研究所，1997年，該公司將職工關(guān)系轉(zhuǎn)入A公司托管，正式與上海某某機械技術(shù)研究所脫鉤，1998年，上海某某機械技術(shù)研究所撤銷編制。2、G公司于1994年5月16日成立，注冊資本為5,000,000元，股東為上海市靜安區(qū)房產(chǎn)管理局。在G公司向本市工商行政管理部門登記備案的企業(yè)法人1997、1998年年檢報告“企業(yè)對外投資情況”一欄中，記載G公司對A公司投資8,000,000元，之后的G公司年檢報告未記載該公司對A公司的投資情況。2011年3月9日，G公司書面確認(rèn)：該公司曾投資A公司，至2006年2月，該公司對A公司的投資已全部收回，目前，該公司對A公司無投資關(guān)系。3、I公司于1994年4月4日成立，注冊資本為20,000,000元，股東為陳某某、魏某某及上海某某投資發(fā)展有限公司。在I公司向本市工商行政管理部門登記備案的企業(yè)法人年檢報告書“企業(yè)對外投資情況”一欄中，未有對A公司投資的記錄。2011年5月10日，上海某某（集團(tuán)）有限公司在向上海市黃浦區(qū)國有資產(chǎn)管理委員會出具“關(guān)于I公司對A公司投資的情況說明”中，確認(rèn)I公司原系上海某某（集團(tuán)）有限公司直屬企業(yè)，于2001年改制。I公司與A公司之間不存在投資與被投資關(guān)系。二、關(guān)于A公司對F公司投資情況。根據(jù)工商及房產(chǎn)登記資料記載，F(xiàn)公司成立時，A公司認(rèn)繳出資額為人民幣3,150,000元，其中人民幣1,000,000元為現(xiàn)金出資，余額人民幣2,150,000元，A公司以本市XX三村23、24號房產(chǎn)使用權(quán)折價形式出資，但該房屋實際已由上海某房地產(chǎn)公司出售給案外人。2000年至2006年度，在A公司向本市工商行政管理部門登記備案的企業(yè)法人年檢報告書“企業(yè)對外投資情況”一欄中，未有對F公司投資的記錄。2007年，A公司工商檢查待處理。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，雙方確認(rèn)F公司股東會通過減資的方式使A公司退出F公司股東資格，而并非以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式使A公司退出股東，故原告以《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第五十四條關(guān)于國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行為由，請求確認(rèn)三名被告簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，屬于適用法律不當(dāng)。關(guān)于減資的法律效力，F(xiàn)公司股東會決定對A公司進(jìn)行減資時，F(xiàn)公司股東分別為陳某及A公司，認(rèn)繳出資額分別為21,850,000元、3,150,000元，即便A公司屬于國有資本控股公司性質(zhì)，因陳某認(rèn)繳的出資額大于A公司認(rèn)繳的出資額，F(xiàn)公司的性質(zhì)為國有資本參股公司。根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第三十條、三十三條之規(guī)定，國有資本控股公司、國有資本參股公司減少注冊資本，由公司股東會、股東大會或者董事會決定。故F公司股東會決定對A公司進(jìn)行減資，并無不當(dāng)，無需通過產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行?，F(xiàn)原告以此為由，請求確認(rèn)三名被告簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，缺乏法律依據(jù)。同時，原告向B公司出具授權(quán)委托書，委托B公司轉(zhuǎn)讓原告持有的F公司股權(quán)，原告雖未在三名被告簽訂的“公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書”上簽字或蓋章，但原告在B、A公司及C、D公司簽訂的“補充合同”上以甲方名義蓋章確認(rèn)，由此可以證明B公司轉(zhuǎn)讓原告持有的F公司股權(quán)給C、D公司，原告不僅是明知的，且為原告真實意思的表示?；谏鲜隼碛?，原告請求確認(rèn)三名被告簽訂的兩份協(xié)議無效，因缺乏依據(jù)，本院難以支持。關(guān)于C、D公司主張原告重復(fù)起訴一節(jié)，本院認(rèn)為，在C、D公司訴B公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案中，B公司提起的反訴請求事項，雖與本案原告提出的訴訟請求內(nèi)容一致，但該案中，A公司并未就合同效力主張權(quán)利，原告有權(quán)就本案提起訴訟，故對C、D公司主張原告重復(fù)起訴，本院不予采信。第三人E公司經(jīng)本院公告?zhèn)鲉荆瑹o正當(dāng)理由，未到庭應(yīng)訴，本院依法缺席判決。據(jù)此，依照《中華人民共和國合同法》第五十二條、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第三十條、第三十三條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法＞若干問題的意見》第162條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、原告上海A房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司請求確認(rèn)被告B控股（集團(tuán)）有限公司、上海C實業(yè)（集團(tuán)）有限公司、上海D投資（集團(tuán)）有限公司于2008年8月14日簽訂的“公司資產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓收購合同書”及2009年1月19日簽訂的“補充合同”無效的訴訟請求，不予支持；
二、原告上海A房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司請求恢復(fù)上海F企業(yè)投資發(fā)展有限公司注冊資本為人民幣3,150,000元，公司股東為原告1個的訴訟請求，不予支持。
案件受理費人民幣32,000元（原告已預(yù)繳），由原告上海A房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營有限公司負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于上海市第二中級人民法院。
審判人員
審判長黃婕
審判員竺偉康
人民陪審員肖陽
裁判日期
二〇一二年四月十三日
書記員
書記員周晶晶
