審理法院： 延津縣人民法院
案 號： （2017）豫0726刑初10號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-04-01
審理經(jīng)過
延津縣人民檢察院以新延檢公訴刑訴〔2016〕300號起訴書指控被告人李彭、王雪姣、李某1、趙某1、張某1、周某1犯非法吸收公眾存款罪，于2017年1月3日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。延津縣人民檢察院檢察員常建黨、張龍航出庭支持公訴，被告人李彭及辯護人李曉琮、被告人王雪姣及其辯護人黃波、葛險峰，被告人李某1及其辯護人成琴，被告人趙某1及其辯護人秦國武，被告人張某1、周某1到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
延津縣人民檢察院指控：
2013年10月份，延津縣某置業(yè)有限公司（以下稱某公司）在延津縣注冊成立，被告人李彭為該公司實際控制人，被告人王雪姣為公司副總經(jīng)理。在2013年10月至2015年8月期間，某公司在未取得有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，以房地產(chǎn)開發(fā)為名，通過發(fā)放傳單、印刷宣傳品的方式，大肆對外宣傳，以月息1.5%-1.8%不等的利息對社會不特定公眾吸收存款。經(jīng)河南中新會計師事務(wù)所鑒定，截至2015年9月，某公司非法吸收公眾存款金額為22434372元，其中未兌付金額6487000元，涉及出資人數(shù)228人。
在某公司經(jīng)營期間，任公司出納的被告人李某1在明知某公司非法吸收公眾存款的情況下，仍然利用自己的銀行賬戶吸收客戶資金及給客戶還本付息，為某公司實施犯罪提供幫助。
任公司會計的被告人趙某1在明知某公司非法吸收公眾存款的情況下為某公司實施犯罪提供幫助。另在其工作期間，被告人趙某1為某公司向不特定群眾吸收公眾存款1554700元，至案發(fā)仍有649300元至今未兌付。
2013年年底，被告人張某1被延津縣某公司聘為公司業(yè)務(wù)主管。在其工作期間，被告人張某1為某公司向不特定群眾吸收公眾存款3285000元，至案發(fā)仍有1694000元至今未兌付。
2014年5月，被告人周某1被延津縣某公司聘為公司業(yè)務(wù)主管。在其工作期間，被告人周某1為某公司向不特定群眾吸收公眾存款2921700元，至案發(fā)仍有1600700元未兌付。
案發(fā)后，被告人李某1、趙某1、張某1、周某1分別主動到延津縣公安局經(jīng)偵大隊投案。
針對上述指控，公訴機關(guān)向本院提交了被告人的戶籍信息、到案經(jīng)過等書證；證人岳某等證言；被告人李彭、王雪姣、李某1、趙某1、張某1、周某1的供述和辯解；河南中新會計師事務(wù)所鑒定意見等證據(jù)。
公訴機關(guān)認為，被告人李彭、王雪姣、李某1、趙某1、張某1、周某1非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人李彭、王雪姣、李某1、趙某1、張某1、周某1系共同犯罪，李彭、王雪姣在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款之規(guī)定，應(yīng)按照其參與的全部犯罪處罰。被告人李某1、趙某1、張某1、周某1在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條第一款、第二款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。被告人李彭系主犯，無前科，結(jié)合其認罪態(tài)度，建議對其在有期徒刑四至六年之間量刑，并處罰金。被告人王雪姣系主犯，無前科，結(jié)合其認罪態(tài)度，建議對其在有期徒刑四至六年之間量刑，并處罰金。被告人李某1系從犯，無前科，自首，結(jié)合其認罪態(tài)度，建議對其在有期徒刑二至四年之間量刑，并處罰金。被告人趙某1系從犯，無前科，自首，退回違法所得，結(jié)合其認罪態(tài)度，建議對其在有期徒刑二至三年之間量刑，并處罰金。被告人張某1系從犯，無前科，自首，退回違法所得，結(jié)合其認罪態(tài)度，建議對其在有期徒刑一年六個月至二年六個月之間量刑，并處罰金。被告人周某1系從犯，無前科，自首，退回違法所得，結(jié)合其認罪態(tài)度，建議對其在有期徒刑一年六個月至二年六個月之間量刑，并處罰金。并責(zé)令被告人共同退賠被害人經(jīng)濟損失。
一審答辯情況
被告人李彭對起訴書指控的犯罪事實和罪名無異議。
辯護人李曉琮的辯護意見：被告人吸收、發(fā)放款都是以某公司的名義進行的，本案應(yīng)當(dāng)認為是單位犯罪；李彭把錢大部分用于公司運營或借給個人，未用于個人生活揮霍，所收公眾存款2000多萬，只有600多萬元未兌付，其犯罪主觀惡性不大；李彭認罪、悔罪，愿意幫助司法機關(guān)追回損失；系初犯、偶犯，平時表現(xiàn)良好，國家的金融制度的漏洞和不完善是他走上犯罪的重要原因，希望法庭從輕或減輕處罰，建議對其處三年有期徒刑并適用緩刑。
被告人王雪姣對起訴書指控的犯罪事實無異議，辯稱其沒有參與公司管理，不是主犯。
辯護人葛險峰的辯護意見：被告人王雪姣雖構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，但其不起主要作用，是從犯。理由：本案沒有任何書證證明王雪姣為公司的副總經(jīng)理；王雪姣沒有實際占有和控制某公司吸收的存款，也沒有參與對吸收的存款進行規(guī)劃和運用；沒有從吸收存款中獲得利益；所簽批的報銷單顯示的東西為生活和辦公用品，系協(xié)助李彭做些雜事；王雪姣沒有吸收過存款，沒有經(jīng)辦過業(yè)務(wù)，不管理現(xiàn)金、賬目，不參與業(yè)務(wù)規(guī)劃和實施，未獲取利益。王雪姣表現(xiàn)良好，歸案后認罪態(tài)度好。本人犯罪后將李彭住處提供給公安機關(guān)，應(yīng)認定為立功。建議對被告人王雪姣在三年以下量刑，并適用緩刑。
被告人李某1對起訴書指控的犯罪事實和罪名無異議。
辯護人成琴認為：被告人李某1工作的單位是某公司，該單位具備法人資格，該公司所有業(yè)務(wù)均以公司名義進行，公司的財物與個人財物均相互獨立，且有記賬，應(yīng)當(dāng)以單位犯罪認定；李某1歸案后認罪態(tài)度好，具有自首情節(jié)；系從犯、初犯、偶犯，未主動參與吸儲，社會危害性相對較小，情節(jié)輕微，建議對其在三年以下量刑，并適用緩刑。
被告人趙某1對起訴書指控的犯罪事實和罪名無異議。
辯護人秦國武對起訴書指控趙某1的罪名無異議，稱趙某1具有如下從輕、減輕或免除處罰的情節(jié)：趙某1系從犯，有自首情節(jié)；所吸收公眾存款的數(shù)額和未歸還數(shù)額是最小的，且案發(fā)前大部分都已歸還，犯罪的情節(jié)輕微；所吸收的款項用于新時代廣場項目，屬于正常經(jīng)營范圍，主觀惡性??；系初犯、無前科，認罪態(tài)度好，主動退回工資、提成等收入，不致于再發(fā)生社會危害。建議對其判處緩刑或免除處罰。
被告人張某1對起訴書指控的犯罪事實和罪名無異議。
被告人周某1對起訴書指控的犯罪事實無異議。
本院查明
經(jīng)審理查明：
2013年10月份，延津縣某置業(yè)有限公司（以下稱某公司）在延津縣注冊成立，被告人李彭為該公司實際控制人，被告人王雪姣為該公司管理人。在2013年10月至2015年8月期間，某公司在未取得有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，以投資延津縣某1置業(yè)有限公司（下程某1公司）房地產(chǎn)開發(fā)為名，通過發(fā)放傳單、宣傳品的方式，公開對外宣傳，以月息1.5%-1.8%不等的利息對社會不特定公眾吸收存款。某公司非法吸收公眾存款金額為22424372元，涉及出資人數(shù)228人。其中未兌付83人，未兌付金額6463000元。
在某公司經(jīng)營期間，任公司出納的被告人李某1在明知某公司非法吸收公眾存款的情況下，利用自己的銀行賬戶吸收客戶資金及給客戶還本付息，為某公司實施犯罪提供幫助。
任公司會計的被告人趙某1在明知某公司非法吸收公眾存款的情況下為某公司實施犯罪提供幫助。另在其工作期間，被告人趙某1為某公司向不特定群眾吸收公眾存款1554700元，至案發(fā)仍有649300元至今未兌付。
2013年年底，被告人張某1被延津縣某公司聘為公司業(yè)務(wù)主管。在其工作期間，被告人張某1為某公司向不特定群眾吸收公眾存款3285000元，至案發(fā)仍有1694000元至今未兌付。
2014年5月，被告人周某1被延津縣某公司聘為公司業(yè)務(wù)主管。在其工作期間，被告人周某1為某公司向不特定群眾吸收公眾存款2921700元，至案發(fā)仍有1600700元未兌付。
案發(fā)后，被告人李某1、趙某1、張某1、周某1分別主動到延津縣公安局經(jīng)偵大隊投案。
另查明，公安機關(guān)立案后，扣押延津縣某1置業(yè)有限公司位于延津縣新時代廣場的1號樓東單元13層和1號樓東單元17層，1號樓東單元13層商品房各一套；凍結(jié)被告人王雪姣個人在中國工商銀行存款20000元和中國郵政儲蓄銀行存款38563.48元，共計58563.48元；扣押周某1現(xiàn)金15000元；扣押某公司電腦主機、打印機、顯示器各一臺。被告人張某1退繳公安機關(guān)其非法所得100409元；周某1退繳其非法所得55989元；趙某1退繳非法所得87616元。
上述事實，有公訴機關(guān)提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認證的下列證據(jù)予以證實：
1.書證
（1）被告人照片、戶籍證明、身份證復(fù)印件，證實各被告人的身份情況。
（2）前科查詢證明，證實六被告人均無犯罪前科。
（3）公安機關(guān)出具的到案經(jīng)過，證實李彭、王雪姣為抓獲到案；李某1、趙某1、張某1、周某1均以接受詢問的方式到案。
（4）接受證據(jù)材料清單，證實被告人李某1案發(fā)后向公安機關(guān)提供某公司記賬憑證、現(xiàn)金賬、借據(jù)、收據(jù)、借款合同等會計資料。
（5）收據(jù)、借據(jù)、借款合同、銀行交易明細、抵押合同、證明、委托書、銷售清單（東昇酒業(yè)）等，可以證明某1公司負責(zé)人張某與某公司之間的借貸及還款情況。
（6）扣押決定書、扣押清單，證實案發(fā)后公安機關(guān)扣押張某1退繳公安機關(guān)本人違法所得款共計100409元；扣押周某1現(xiàn)金共計70989元；扣押趙某1現(xiàn)金87616元，以上共計259014元。
（7）接受證據(jù)材料清單、車輛購置稅完稅證明、機動車登記證、借據(jù)、收條，證明張某用車抵賬情況。
（8）協(xié)助查封通知書，證實案發(fā)后，公安機關(guān)扣押某1公司位于延津縣新時代廣場的1號樓東單元13層和1號樓東單元17層及1號樓東單元13層商品房各一套。
（9）費用報銷單、憑證，證實王雪姣簽字報銷相關(guān)費用，參與某公司管理的事實。
（10）隨案移送清單及涉案物照片，證實公安機關(guān)扣押某公司電腦主機、顯示器、打印機各一臺。
（11）延津縣公安局出具的證明兩份，證實公安機關(guān)根據(jù)被告人王雪姣的弟弟王希樂提供李彭住所線索，在駐馬店市西平縣柏城鎮(zhèn)中匯小區(qū)將李彭抓獲歸案。
（12）銀行交易明細，證明在某公司經(jīng)營期間，任公司出納的被告人李某1和任公司會計的被告人趙某1在明知某公司非法吸收公眾存款的情況下，參與吸收客戶資金及給客戶還本付息，為某公司實施犯罪提供幫助的事實。
2.證人證言
（1）證人盧某、劉某、胡居光等70名出資人的證言，可以證實在2013年10月至2015年8月期間，某公司以投資房地產(chǎn)開發(fā)為名，通過發(fā)放傳單、宣傳品的方式，公開對外宣傳，以月息1.5%-1.8%不等的利息對社會不特定公眾吸收存款。截至2015年9月，某公司非法吸收出資人存款金額為22424372元，其中未兌付金額6463000元。
（2）證人張某（某1公司實際負責(zé)人）證言：我在延津縣注冊成立了某1公司，開發(fā)延津縣劇院的延津縣新時代廣場項目，經(jīng)朋友介紹認識了李彭和李某1。李彭在延津縣注冊成立了某公司，因為當(dāng)時新時代廣場項目資金短缺，某公司將資金借給某1公司使用。某公司給投資人大約1.7%-1.8%的月息，我向某公司支付3.5%的月息，我現(xiàn)在還欠某公司大約100萬左右。
（3）證人席某（某公司工作人員）證言，證明2013年10月份，某公司在延津縣注冊成立，李彭為該公司實際控制人，王雪姣為公司副總經(jīng)理。在2013年10月至2015年8月期間，某公司在未取得有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，以房地產(chǎn)開發(fā)為名，通過發(fā)放傳單、印刷宣傳品的方式，大肆對外宣傳，以月息1.5%-1.8%不等的利息對社會不特定公眾吸收存款。
（4）證人崔某（某公司工作人員）證言：某公司于2013年成立的，公司的實際控制人是李彭，負責(zé)全面工作，王雪嬌是副總經(jīng)理，協(xié)助李彭管理公司，李某1負責(zé)財務(wù)，公司會計是趙某1，張某1、周某1、岳某、朱某2、常某分別是業(yè)務(wù)主管。
王雪嬌是某公司副總經(jīng)理，公司的人都叫她“王總”。在二樓的總經(jīng)理辦公室，我給王雪嬌打掃辦公室的時候見過她的名片，名片上寫的是“延津縣某置業(yè)有限公司副總經(jīng)理王雪嬌”。王雪嬌主要負責(zé)管理公司，公司的好多事都是她說了算。公司經(jīng)常開會，王雪嬌一般都參加，公司員工干的好壞王雪嬌還會在開會的時候提出表揚和批評。另外平時王雪嬌一般都在辦公室，負責(zé)監(jiān)督我們，公司開會時王雪嬌都聽匯報，有時還講話布置工作，講評本月公司員工吸收資金的情況，與上個月工作的差距，還有公司的一些管理上的雜事都是王雪嬌負責(zé)。
（5）證人岳某（某公司工作人員）證言：某公司于2013年6月份成立的，營業(yè)執(zhí)照法人是張嘉慶，但公司的實際控制人是李彭。王雪嬌和李彭是情人關(guān)系，是副總經(jīng)理，協(xié)助李彭管理公司。李某1負責(zé)財務(wù)，管理公司的現(xiàn)金。他們?nèi)齻€是公司的主要人員。某公司主要業(yè)務(wù)就是發(fā)展客戶吸收資金，對外宣傳某公司與某1公司共同開發(fā)延津縣時代廣場項目，讓有經(jīng)濟實力的客戶到某公司存款，所吸收的存款用于新時代廣場項目，公司按照客戶存款期限支付利息，從中賺取利息差。
王雪嬌是某公司副總經(jīng)理，公司的人都叫她“王總”，王雪姣在二樓的總經(jīng)理辦公室，她的名片上也是公司的副總，王雪嬌主要負責(zé)管理公司，公司的好多事都是她說了算。
（6）證人常某、慕某、王某證言，證實王雪姣參與某公司管理的事實。
（7）證人張某2等人證言，證實被告人李彭在溫縣成立嘉慶商貿(mào)有限公司，專門吸收客戶資金，然后再往外放款的事實。
3.被告人供述和辯解
（1）被告人李彭供述和辯解：2011年我在溫縣成立嘉慶貿(mào)易有限公司，法人是李新峰。2013年9月份我在延津縣成立延津縣某置業(yè)有限公司。因為我誠信有問題不能做法人，公司法人登記為李新峰和張嘉慶。公司營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營范圍是房地產(chǎn)開發(fā)，經(jīng)營地址位于延津縣城關(guān)鎮(zhèn)衛(wèi)生路東頭，還在位邱鄉(xiāng)設(shè)立一個代辦點。2015年8月份公司無法兌付客戶本金，就停止?fàn)I業(yè)。我是某公司的實際控制人，負責(zé)全面工作，李某1負責(zé)管現(xiàn)金，趙某1是公司會計，張某1、周某1、岳某、朱某2、常某是業(yè)務(wù)主管。主管下面還有業(yè)務(wù)經(jīng)理，人員不固定。某公司主要業(yè)務(wù)就是發(fā)展客戶吸收資金，對外宣傳就是某公司與某1公司共同開發(fā)延津縣時代廣場項目，由于缺少資金，讓有經(jīng)濟實力的客戶到某公司存款，所吸收的存款用于新時代廣場項目。公司按照客戶存款期限支付利息。業(yè)務(wù)主管有固定工資（每月1500元），另外業(yè)務(wù)主管發(fā)展的客戶有提成（存款金額的千分之四），業(yè)務(wù)主管手下的業(yè)務(wù)經(jīng)理發(fā)展的客戶，業(yè)務(wù)主管提業(yè)務(wù)經(jīng)理吸收資金的千分之一，剩下的千分之三是業(yè)務(wù)經(jīng)理的，因為業(yè)務(wù)經(jīng)理沒有固定工資。還有員工當(dāng)月吸收存款超過50萬元的，公司獎勵500元。公司的員工在大街及集市上發(fā)放宣傳單，有時還用大喇叭播放錄音資料，宣傳的主要內(nèi)容是某公司與某1公司合作開發(fā)延津縣時代廣場項目。某公司吸收的資金大部分用到張某某1公司開發(fā)的延津縣時代廣場項目，其余的都用于我在溫縣嘉慶商貿(mào)有限公司兌付客戶本金及利息。
（2）被告人王雪姣供述和辯解：某公司成立于2013年10月份，公司位于延津縣城關(guān)鎮(zhèn)衛(wèi)生路東段，公司法人是李新峰和張嘉慶，不過他倆很少來公司。公司實際控制人是李彭，我在公司沒有職務(wù)，公司的經(jīng)營范圍是房地產(chǎn)開發(fā)，公司會計是趙某1，公司里還有張某1、周某1。某公司主要是給延津縣的新時代廣場融資。公司都是打著時代廣場的名義印了很多宣傳頁在外宣傳，宣傳頁上宣傳的是某公司和延津縣時代廣場的張總共同開發(fā)延津縣時代廣場。
（3）被告人李某1供述和辯解：某公司的實際控制人是李彭，負責(zé)全面工作，王雪嬌協(xié)助李彭管理公司，公司人員都叫她"王總"。我負責(zé)財務(wù)管現(xiàn)金，會計是趙某1，業(yè)務(wù)主管分別有張某1、周某1、岳某、朱某2、常某、王某2，業(yè)務(wù)主管下面還有業(yè)務(wù)經(jīng)理，業(yè)務(wù)經(jīng)理不固定。某公司主要業(yè)務(wù)就是發(fā)展客戶吸收資金，對外宣傳就是某公司與某1公司共同開發(fā)延津縣時代廣場項目，由于缺少資金，讓有經(jīng)濟實力的客戶到某公司存款，所吸收的存款用于新時代廣場項目，公司按照客戶存款期限支付利息?？蛻舭彦X是交給會計，會計再交給我，我再存到銀行卡上，也可以通過銀行轉(zhuǎn)賬直接轉(zhuǎn)到公司，轉(zhuǎn)到我的銀行卡上。因為我每個銀行卡短信提醒的預(yù)留電話號碼都是李彭的手機號，客戶通過銀行轉(zhuǎn)賬具體轉(zhuǎn)了多少錢李彭都知道。存款到期后存款人可以支付本息，也可以付息后轉(zhuǎn)存。某公司停業(yè)后吸收公眾資金有600多萬元沒有兌付給出資人。
（4）被告人趙某1、張某1、周某1供述和辯解，證實某公司2013年成立的，公司的實際控制人是李彭，負責(zé)全面工作，王雪姣是副總經(jīng)理，協(xié)助李彭管理公司，前期公司的開支必須經(jīng)過王雪姣簽字。李彭的弟弟李某1負責(zé)財務(wù)，負責(zé)管理公司的現(xiàn)金，他們?nèi)齻€是公司的主要管理人員。下邊是5個業(yè)務(wù)主管，都是打工的，主要負責(zé)對外宣傳發(fā)展客戶或者業(yè)務(wù)經(jīng)理。公司主要業(yè)務(wù)就是發(fā)展客戶吸收資金，對外宣傳就是公司和某1公司共同開發(fā)延津縣新時代廣場項目，缺乏資金，讓有經(jīng)濟實力的客戶存款，所吸收的存款用于新時代廣場項目，公司按照客戶存款期限支付利息。某公司吸收資金，將資金借給某1公司使用，從中賺取利息差。
4.鑒定意見：
河南巨中元司法鑒定意見：經(jīng)河南中新會計師事務(wù)所鑒定，截至2015年9月，某公司非法吸收公眾存款金額為22434372元，其中未兌付金額6487000元，涉及出資人數(shù)228人。
5.現(xiàn)場勘驗筆錄及照片，證明某公司現(xiàn)場情況。
本院認為
本院認為：被告人李彭、王雪姣、李某1、趙某1、張某1、周某1非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。延津縣人民檢察院指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李彭、王雪姣、李某1、趙某1、張某1、周某1系共同故意犯罪。被告人李彭、王雪姣在共同犯罪中起主要作用，系主犯，應(yīng)按照其參與的或指揮的全部犯罪處罰。被告人王雪姣系共同犯罪中罪責(zé)相對較輕的主犯，可以酌情從輕處罰。被告人李某1、趙某1、張某1、周某1在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。各被告人的辯護人的該項辯護意見，理由充分，予以采納。
針對被告人王雪姣及其辯護人辯稱被告人王雪姣沒有參與某公司的管理，不是主犯的辯護意見。經(jīng)查，同案犯李某1、趙某1、張某1、周某1及某公司工作人員的證言均能證實：某公司公司的實際控制人是李彭，負責(zé)全面工作，王雪姣是副總經(jīng)理，協(xié)助李彭管理公司。為了融資，王雪姣經(jīng)常開會，并負責(zé)監(jiān)督公司其他人員；公司開會時王雪姣都聽匯報，有時還講話，鼓勵公司員工做業(yè)務(wù)，讓公司的生意好一點；講評本月公司員工吸收資金的情況；公司一些管理上的雜事都是王雪姣負責(zé)；公司很多開支都要找王雪姣簽字。公安機關(guān)調(diào)取某公司的記賬憑證中，有大量的支出憑證系王雪姣簽字報銷，與涉案的證人證言能夠相互印證，足以證實被告人王雪姣參與某公司管理的事實。被告人王雪姣及其辯護人的辯護意見，理由不足，不予認定。
被告人王雪姣雖向其弟弟提供被告人李彭的隱藏地址，由其弟弟告訴公安機關(guān)，并將被告人李彭抓獲歸案，但根據(jù)最高法《關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》第五規(guī)定“向辦案機關(guān)提供犯罪前、犯罪中掌握的同案犯聯(lián)系方式、藏匿地址，構(gòu)不成立功”的規(guī)定，被告人王雪姣的行為亦構(gòu)不成立功。王雪姣的辯護人的該項辯護意見，本院不予支持。
針對被告人李彭、李某1的辯護人提出本案應(yīng)認定為單位犯罪的辯護意見。經(jīng)查，被告人李彭成立某公司的目的即是為了非法吸收公眾存款，且該公司成立后也是以非法吸收公眾存款為主要活動，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》的規(guī)定，不以單位犯罪論處，應(yīng)當(dāng)認定為自然人犯罪。辯護人的此項辯護意見，不予采納。
被告人李彭、王雪姣自愿認罪，可以從輕處罰。被告人李某1、趙某1、張某1、周某1系傳喚到案，歸案后均能如實供述自己的罪行，系自首，可以從輕處罰。被告人趙某1、張某1、周某1案發(fā)后主動退繳本人非法所得，具有悔罪表現(xiàn)，且系初犯、偶犯，可酌情從輕處罰。各被告人及辯護人的上述辯護意見理由充分，予以采納。
公安機關(guān)扣押某公司的電腦主機、顯示器、打印機，系供被告人犯罪時所使用的工具，應(yīng)依法予以沒收；扣押的某1公司延津縣新時代廣場的房屋及被告人王雪姣、張某1、周某1、趙某1個人款項，屬于違法所得，應(yīng)當(dāng)予以追繳。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、第四款、第二十七條第一、第二款、第六十四條、第六十七條第一、第三款之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人李彭犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金100000元。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年7月21日起至2021年7月20日止。）
二、被告人王雪姣犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金50000元。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年7月7日起至2020年7月6日止。）
三、被告人李某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金50000元。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年10月9日起至2019年4月8日止。）
四、被告人趙某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金50000元。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年4月1日起至2019年3月12日止。）
五、被告人張某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金50000元。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年4月1日起至2018年9月日30止。）
六、被告人周某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金50000元。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年4月1日起至2018年9月30日止。）
七、責(zé)令被告人李彭、王雪姣退賠出資人常某1等83人損失人民幣共計6463000元（退賠清單另附）。被告人李某1、趙某1對上述損失承擔(dān)連帶退賠責(zé)任；被告人張某1對其參與的其中的1694000元承擔(dān)連帶退賠責(zé)任；被告人周某1對其參與的其中的1600700元承擔(dān)連帶退賠責(zé)任。
八、公安機關(guān)扣押某公司電腦主機、打印機、顯示器，予以沒收，由扣押機關(guān)延津縣公安局依法處理。
九、公安機關(guān)扣押的某1公司位于延津縣新時代廣場的1號樓東單元13層和1號樓東單元17層，1號樓東單元13層商品房各一套，由扣押機關(guān)在判決生效后依法處置，所得款項返還出資人。
十、公安機關(guān)凍結(jié)的被告人王雪姣個人在中國工商銀行存款20000元和中國郵政儲蓄存款38563.48元，共計58563.48元，由公安機關(guān)在判決生效后依法返還出資人。
十一、公安機關(guān)扣押的被告人張某1、周某1、趙某1退賠及個人非法所得人民幣共計259014元予以追繳，由扣押機關(guān)在判決生效后依法返還出資人。
如不服本判決，可于接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向新鄉(xiāng)市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本五份。
審判人員
審判長何振禮
人民陪審員李繼武
人民陪審員趙燦
裁判日期
二〇一七年四月一日
書記員
書記員徐冰晶
