審理法院： 江蘇省高級(jí)人民法院
案 號(hào)： （2011）蘇刑二終字第0012號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 集資詐騙罪
裁判日期： 2014-05-13
審理經(jīng)過
江蘇省南京市中級(jí)人民法院審理江蘇省南京市人民檢察院指控的原審被告人孫某1、胡某2犯集資詐騙罪，原審被告人連某3、魏某4、梅某5、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、李某12、馬某13犯非法吸收公眾存款罪一案，于2010年12月31日作出（2009）寧刑初字第93號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人孫某1、胡某2、魏某4、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、馬某13不服，向本院提出上訴。本院依法組成合議庭于2013年7月11日至12日、7月18日分別在本院和濟(jì)南市第五人民醫(yī)院公開開庭審理了本案。江蘇省人民檢察院指派代理檢察員雷勇出庭履行職務(wù)。上訴人孫某1、胡某2、魏某4、劉某6、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、馬某13、原審被告人連某3、梅某5，以及辯護(hù)人鄒杏、王雪、王靖華、黃海志、胡天成到庭參加訴訟；上訴人孫某7因病、原審被告人李某12經(jīng)依法傳喚未到庭參加開庭。二審期間，上訴人周某11申請(qǐng)撤回上訴?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原審判決認(rèn)定：
（一）集資詐騙事實(shí)
2004年1月，被告人孫某1、胡某2共謀用設(shè)立公司的形式，以聯(lián)合種植靈芝為名，采用給投資人高額利息的方法向社會(huì)非法集資。
2004年4月6日，被告人孫某1出資人民幣100萬元（以下幣種相同，簡(jiǎn)略）以其和被告人胡某2名義注冊(cè)成立南京潤(rùn)在生物有限公司（后更名為南京潤(rùn)在生物科技股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱“潤(rùn)在公司”），被告人孫某1任法定代表人，被告人胡某2任總經(jīng)理。經(jīng)被告人孫某甲、胡某2分別聯(lián)系，被告人魏某4于2004年4月、被告人連某3、梅某5于2004年7月先后到公司，并于2005年12月成為潤(rùn)在公司股東并擔(dān)任副總經(jīng)理（梅某5于2006年3月、魏某4于2007年6月先后離開潤(rùn)在公司）。
南京潤(rùn)在生物有限公司設(shè)立后，被告人孫某1、胡某2為達(dá)到迅速騙取大量資金的目的，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，指使被告人連某3、魏某4、梅某5等人以公司的名義，先后發(fā)展被告人孫某7、王某8以及龐勝利、潘淑貞（均另案處理）等一級(jí)代理商，采用給予各自所集資金8%至12%的高額代理費(fèi)，再由他們發(fā)展投資人或下一級(jí)代理商的方式，以聯(lián)合種植靈芝獲取高額回報(bào)為誘餌，在山東省濟(jì)南市、江西省德興市、河北省石家莊市、江蘇省淮安市、天津市、上海市等地發(fā)展大量的下線“投資人”。為騙取投資人的信任，被告人孫某1、胡某2用非法集資獲得的少部分款項(xiàng)在高淳縣定埠鎮(zhèn)租賃100余畝土地作為種植靈芝基地，以供投資人參觀、考察用，并謊稱投資無風(fēng)險(xiǎn)，夸大種植靈芝的收益。后被告人孫某1、胡某2以南京潤(rùn)在生物有限公司名義分別與眾多投資人簽訂相同內(nèi)容的《聯(lián)合種植開發(fā)合同》，合同約定：雙方聯(lián)合種植靈芝，投資期限為三個(gè)月，公司第一個(gè)月支付投資人本金10%的返利，第二個(gè)月再支付10%的返利，第三個(gè)月返還本金，到期后可再投入。在非法集資過程中，被告人孫某7、王某8等一級(jí)代理商將非法集資的款項(xiàng)分別于每個(gè)月10、20、30日匯入被告人孫某1指定的銀行賬戶上，并將投資人名單及投資金額傳真給公司，再由公司核對(duì)后按名單及金額簽訂合同及收據(jù)給投資人。被告人孫某1、胡某2用收到的后期投資款兌現(xiàn)前期投資款本息的手段來兌現(xiàn)投資人的高額回報(bào)，以進(jìn)一步騙取投資人的信任。
2005年7月，被告人孫某1因指使龐勝利在石家莊市非法集資被石家莊市司法機(jī)關(guān)以涉嫌非法吸收公眾存款罪取保候?qū)徍?，為?guī)避法律，在公司無經(jīng)營(yíng)效益的情況下，伙同被告人胡某2采取用騙取的部分集資款把有限公司增資為股份公司，又先后用集資款注冊(cè)成立南京濟(jì)信行投資發(fā)展有限公司、南京竣喬貿(mào)易有限公司，收購(gòu)南京金馬房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，并在本市高淳縣購(gòu)買土地、設(shè)備并修建廠房；并利用公司畫冊(cè)、網(wǎng)站等向投資人廣為宣傳與公司經(jīng)營(yíng)能力不符的各種榮譽(yù)、發(fā)布公司快要上市等虛假信息和組織投資人到公司參觀尚未投產(chǎn)且無生產(chǎn)許可證的生產(chǎn)靈芝產(chǎn)品的廠房、設(shè)備，進(jìn)一步誘使投資人上當(dāng)受騙。將原先與投資人之間簽訂的《聯(lián)合種植開發(fā)合同》的名稱先后改為《產(chǎn)品銷售合同》和《工礦產(chǎn)品訂貨合同》，變支付高額利息為違約金給予投資人高額返利等方式，通過被告人孫某7、王某8等原一級(jí)代理商和后發(fā)展的被告人劉某6、鄭某9、薛某10、周某11、李某12、馬某13等一級(jí)代理商，繼續(xù)在山東省、浙江省、安徽省、江西省、河北省、江蘇省、天津市、上海市等地，采用與眾多投資人簽訂《產(chǎn)品銷售合同》或《工礦產(chǎn)品訂貨合同》的形式騙取資金。
2007年7月，山東省聊城市公安局以涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)被告人孫某1、胡某2采取強(qiáng)制措施。被告人孫某1、胡某2在拖欠眾多投資人大量集資無力歸還的情況下，仍于2008年4月至2008年7月間，以潤(rùn)在公司名義，采取上述手段通過莫小毛騙取126人集資款1251萬元。
綜上，自2004年4月至2008年7月間，被告人孫某1、胡某2以潤(rùn)在公司名義采取欺騙的方法，非法集資累計(jì)401682.65萬元，分別用于歸還投資人本金、利息、代理商提成費(fèi)、維持公司運(yùn)營(yíng)及個(gè)人揮霍。其中，用于歸還投資人本金累計(jì)272259.24萬元；用于支付高額利息累計(jì)65594.26萬元；用于支付代理商提成費(fèi)用累計(jì)37598.81萬元；用于潤(rùn)在公司購(gòu)買土地、設(shè)備及修建廠房等資產(chǎn)及其他費(fèi)用支出共計(jì)8153萬元；用于被告人孫某1、胡某2個(gè)人購(gòu)房、買車共計(jì)837萬元；另有17240萬元被告人孫某1、胡某2無法說清楚去向。最終造成14822名投資人損失共65007.07萬元無法償還。
（二）非法吸收公眾存款事實(shí)
被告人連某3、魏某4、梅某5在潤(rùn)在公司任職期間，為獲取非法利益，分別或共同以公司的名義，先后通過發(fā)展被告人孫某7、王某8、劉某6、鄭某9、薛某10、周某11、李某12、馬某13等一級(jí)代理商，給予一級(jí)代理商高額代理費(fèi)，由一級(jí)代理商再通過直接發(fā)展投資人或下一級(jí)代理商的方式，采用與投資人之間簽訂《聯(lián)合種植開發(fā)合同》、《產(chǎn)品銷售合同》、《工礦產(chǎn)品訂貨合同》等形式，變相向社會(huì)不特定公眾吸收資金，其中：
被告人連某3自2004年7月至2008年7月間，變相吸收公眾存款共計(jì)401396.1萬元，造成存款人損失共計(jì)65007.07萬元。
被告人魏某4自2004年4月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)400027.8萬元，造成存款人損失共計(jì)65007.07萬元。
被告人梅某5自2004年7月至2006年3月間，變相吸收公眾存款共計(jì)47456.22萬元。
被告人劉某6自2005年10月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)75406.47萬元，造成存款人損失13284.96萬元。
被告人孫某7自2004年10月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)54771萬元，造成存款人損失10487.18萬元。
被告人王某8自2004年10月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)31399.38萬元，造成存款人損失3202.54萬元。
被告人鄭某9自2006年2月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)30716.1萬元，造成存款人損失4766.97萬元。
被告人薛某10自2005年10月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)8198.8萬元，造成存款人損失705.05萬元。
被告人周某11自2006年6月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)2004.5萬元，造成存款人損失203.9萬元。
被告人李某12自2006年7月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)1969.8萬元，造成存款人損失813.68萬元。
被告人馬某自2006年11月至2007年6月間，變相吸收公眾存款共計(jì)1219萬元，造成存款人損失376.1萬元。
為挽回投資人的損失，被告人劉某6、孫某7、周某11于歸案前分別主動(dòng)歸還了部分投資人集資款254萬元、27萬元、110萬元，被告人薛某10歸案后退出41萬元。
被告人鄭某9于2008年8月4日、被告人孫某7于同年11月6日、被告人馬某13于同年11月8日、被告人周某11于同年12月1日，先后主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述所犯罪行。
另查明，案發(fā)后公安機(jī)關(guān)從被告人孫某1、胡某2、連某3、劉某6、薛某10、潤(rùn)在公司、南京濟(jì)信行投資發(fā)展有限公司、南京金馬房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、南京竣喬貿(mào)易有限公司等處共追繳378.6萬元、10902.9元港幣、1517.52元加幣、房屋54套、74194.7平方米土地使用權(quán)、機(jī)動(dòng)車8輛、以及機(jī)器設(shè)備、電子設(shè)備、低值易耗品、庫(kù)存商品、收藏品等贓款贓物。
原審判決認(rèn)定的上述事實(shí)，有經(jīng)庭審質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1、被告人孫某1的供述，證明其2003年在以聯(lián)合養(yǎng)殖蚯蚓方式在社會(huì)進(jìn)行非法集資的金淳公司工作。2003年底，其與胡某2離開金淳公司后商量成立公司，參照金淳公司的做法快速集資。2004年4月，其出資100萬元注冊(cè)成立公司，后聯(lián)系連某3、魏某4、梅某5一起集資，并先后發(fā)展王某8、孫某7、劉某6等代理商。給予代理商的提成比例最初是12%，后來降到10%以下。公司與投資人之間開始以簽訂《聯(lián)合種植開發(fā)合同》形式，約定聯(lián)合種植靈芝，投資期限為三個(gè)月，第一個(gè)月支付本金10％的返利，第二個(gè)月再支付10％的返利，第三個(gè)月返還本金。2005年下半年，將《聯(lián)合種植開發(fā)合同》改為《產(chǎn)品銷售合同》或者《工礦產(chǎn)品訂貨合同》等形式，目的是為了逃避法律追究，因?yàn)槠渲缽纳鐣?huì)集資是違法的，想用一種合法的形式來做。合同內(nèi)容是虛構(gòu)的，公司沒有提供合同約定的產(chǎn)品，客戶看中的是返利而不是產(chǎn)品。初期跟客戶講三個(gè)月的周期是靈芝的生長(zhǎng)周期，實(shí)際上與胡某2測(cè)算，種靈芝不會(huì)有什么收益。其和客戶講投的款項(xiàng)在后期產(chǎn)品上，并通過畫冊(cè)、網(wǎng)站宣傳公司的實(shí)力，但后來公司實(shí)際上沒有生產(chǎn)靈芝保健品的資質(zhì)，國(guó)家批文沒下來?？蛻舻耐顿Y返利都是用前期本金返還的，公司在靈芝種植、產(chǎn)品生產(chǎn)上從沒利潤(rùn)，靈芝基地就是為了給來投資的客戶考察時(shí)看到公司是有項(xiàng)目的。各地代理商將集資款分別打入其個(gè)人銀行賬戶上或其指定的胡某2、連某3、梅某5及會(huì)計(jì)孫某乙等人的銀行卡再轉(zhuǎn)入其個(gè)人卡上，由其支配。2005年公司改為股份公司的增資款是用各地集資人的集資款打到其的銀行卡后，再轉(zhuǎn)入公司賬上。工商登記資料中各股東在潤(rùn)在公司所占的注冊(cè)資金比例是虛假的，他們實(shí)際沒有出錢。用集資款開辦了濟(jì)信行、金馬房地產(chǎn)、竣喬等公司，以濟(jì)信行名義放高利貸。其部分集資款用于公司建設(shè)和個(gè)人分別在北京、南京等地購(gòu)買了房產(chǎn)兩套、購(gòu)買本田謳歌轎車一輛。
2、被告人胡某2供述，證明其2004年1月離開金淳公司后和孫某1商量準(zhǔn)備在高淳種植靈芝，因缺乏資金，商量成立公司以后采取金淳公司的運(yùn)作經(jīng)營(yíng)模式，向社會(huì)搞集資。2004年4月6日，由孫某1出資100萬元成立了公司，靈芝基地建在定埠鎮(zhèn)，有了基地，集資就順理成章。連某3、梅某5、魏某4等人到公司以后，共同商定套用金淳公司的聯(lián)合養(yǎng)殖合同，將合同上的聯(lián)合養(yǎng)殖蚯蚓改成聯(lián)合種植靈芝，投資期限同樣為三個(gè)月，承諾給予20%返利的方式來為公司籌資。其負(fù)責(zé)發(fā)展山東濟(jì)南市場(chǎng)的一級(jí)代理商。各代理商上報(bào)報(bào)單是把投資人的姓名和金額登記后簽名發(fā)到公司，公司核準(zhǔn)留存，報(bào)單時(shí)間是每個(gè)月的10、20、30號(hào)三天。先后用過三種合同形式集資。集資款都匯給孫某1以個(gè)人名義存放、處于孫某1個(gè)人支配之下。因?yàn)槭欠欠Y來的錢，不能從正式賬上走。公司還設(shè)立潤(rùn)在網(wǎng)站，在網(wǎng)站上對(duì)公司進(jìn)行宣傳。公司搞宣傳主要是要讓集資戶相信公司的實(shí)力，好讓他們對(duì)自己的投資放心。亦是為了方便各地代理商的集資工作，讓他們?cè)诮榻B公司情況時(shí)能讓更多的集資戶看到公司的情況，爭(zhēng)取更多的集資戶和資金。2005年底，當(dāng)時(shí)公司的集資數(shù)量越來越大，其和孫某1、連某3、梅某5、魏某4談到公司怎么還這些集資人的錢時(shí)，談到公司可以境外上市，用上市的股民錢還集資款。2006年初孫某甲就召集公司幾個(gè)副總開會(huì)正式通知公司準(zhǔn)備請(qǐng)哈工大的一個(gè)公司幫助包裝進(jìn)行境外上市，因?yàn)楣鹃_始沒有生產(chǎn)，產(chǎn)品也沒有怎么進(jìn)行銷售，沒有什么盈利，想要境外上市不做假賬是根本行不通的，所以提供的資料也不是真實(shí)的。其用集資款170萬元在老家買了一套房產(chǎn)。
3、被告人連某3供述，證明2004年7月，孫某1、胡某2請(qǐng)其到公司工作，任副總經(jīng)理。公司先后采用過聯(lián)合種植靈芝、產(chǎn)品銷售合同和工礦產(chǎn)品訂貨合同三種方式向投資人集資，都是3個(gè)月返利20%，并對(duì)投資人宣稱投資無風(fēng)險(xiǎn)。公司還以宣傳畫冊(cè)和網(wǎng)站方式對(duì)外宣傳。公司沒有生產(chǎn)許可證，不能合法生產(chǎn)。只在代理商、投資人參觀時(shí)生產(chǎn)線才開工生產(chǎn)。公司租賃100畝土地作為靈芝種植基地，后又購(gòu)買了90畝土地建廠房，還購(gòu)買了生產(chǎn)設(shè)備，投入有9000萬元。所有集資款不入公司賬，而是把錢打到孫某1卡上，只有孫某1有權(quán)支配。其負(fù)責(zé)浙江市場(chǎng)，發(fā)展了周某11和吳建融兩個(gè)代理。莫某毛是周某11下面的代理，一直向公司報(bào)單到2008年7月底。
4、被告人魏某4供述，證明公司成立時(shí)，孫某1、樓祥向其介紹因資金困難，要以聯(lián)合種植靈芝為名，給予投資人投資額20%的回報(bào)，投資期限為三個(gè)月的方式在社會(huì)進(jìn)行融資，并給予其8%的手續(xù)費(fèi)。其介紹金某、嵇某來過公司參觀和投資。2004年8、9月份左右其正式到公司上班，別人稱其為副總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)江蘇淮安市場(chǎng)，2007年6月份離開公司。公司沒有正式生產(chǎn)的產(chǎn)品，都是委托加工的少量產(chǎn)品。公司除了種植基地有一些靈芝外，沒有什么產(chǎn)品銷售，除了投資款外，沒有什么收入。公司印制了宣傳資料，向別人宣傳公司的規(guī)模、產(chǎn)品及投資期限短，回報(bào)率高，沒有任何風(fēng)險(xiǎn)等，使投資人相信公司的能力。公司的資金由孫某1個(gè)人保管。其在公司按月領(lǐng)取約1000元的工資及一些代理費(fèi)。
5、被告人梅某5供述，證明其2004年5月份左右通過胡某2介紹到公司工作，2006年3月底離開。公司的經(jīng)營(yíng)模式就是向社會(huì)集資。根據(jù)孫某1和胡某2的安排，其主要是負(fù)責(zé)安徽市場(chǎng)的集資工作，同時(shí)兼管公司的集資總賬。集資先后采用聯(lián)合種植靈芝合同、產(chǎn)品銷售合同和工礦產(chǎn)品訂貨合同三種形式，其主要發(fā)展了孫某平、孫某華等代理商。公司的目的不是以開發(fā)產(chǎn)品為主，而是以種植靈芝為名向社會(huì)集資。集資手段是在全國(guó)各地發(fā)展代理商發(fā)展集資市場(chǎng)，給予12%的高額代理費(fèi)，集資方式以三個(gè)月為一個(gè)周期，返利20%。其管理安徽市場(chǎng)時(shí)，總共收到了有1億多元的資金。公司給其每月1200元的工資，其負(fù)責(zé)安徽市場(chǎng)時(shí)，拿到過按報(bào)單金額1-2%的好處費(fèi)共8萬元。其只知道公司在定埠種植基地用了300-400萬元，在高淳開發(fā)區(qū)買過土地、車子等。
6、被告人劉某6供述，證明2005年8月，孫某1發(fā)展其做一級(jí)代理商，給其10％的代理費(fèi)，后共發(fā)展20多個(gè)二級(jí)代理，先向投資人介紹向公司投資有高額回報(bào)，再通過公司的網(wǎng)站和畫冊(cè)進(jìn)行詳細(xì)了解，還帶投資人到公司的種植基地、廠房等參觀、考察。孫某1、胡某2向投資人介紹公司的靈芝種植和深加工產(chǎn)品是政府招商引資的科研項(xiàng)目，不用交稅，投資期限為3個(gè)月，利息20%。投資人考察后通過先后與公司簽訂產(chǎn)品銷售合同和工礦產(chǎn)品訂貨合同的形式投資，但公司根本沒有提供相應(yīng)的任何產(chǎn)品，寄過來的合同實(shí)際上是虛假的，只是為了獲得集資款。孫某1和胡某2講集資款都用于擴(kuò)大生產(chǎn)、購(gòu)買土地、建設(shè)廠房和靈芝種植基地等。
7、被告人孫某7供述，證明2004年4月，孫某1、胡某2告訴其說他們成立公司種植靈芝，將來搞深加工，現(xiàn)集資蓋廠房，投資有高回報(bào)，期限三個(gè)月，第一個(gè)月支付10%，第二個(gè)月支付10%，第三個(gè)月支付本金。讓其做公司一級(jí)代理商發(fā)展投資人，并承諾給12%手續(xù)費(fèi)。其先是發(fā)展親朋好友，2005年5月開始發(fā)展二級(jí)代理，共計(jì)發(fā)展了100名二級(jí)代理，通過他們宣傳集資尋找投資人。2004年4月，公司先以聯(lián)合種植靈芝、銷售靈芝和食用菌系列產(chǎn)品和工礦產(chǎn)品銷售合同名義與客戶簽訂合同，都是以不提供產(chǎn)品就以20％的違約金方式支付高額回報(bào)。公司沒有提供相應(yīng)的產(chǎn)品，寄過來的合同實(shí)際上是虛假的。
8、被告人王某8供述，證明2004年2月，其與孫某1、胡某2認(rèn)識(shí)。孫某1要其幫公司在上海發(fā)展市場(chǎng)搞集資，按業(yè)務(wù)量提成8%，其開始在親朋好友中介紹發(fā)展集資客戶。2005年9月15日開始發(fā)展二級(jí)代理，通過他們向下尋找投資人集資，許諾給二級(jí)代理2%、3%、5%不等的提成并按月發(fā)工資1000元至3000元不等。先后采用聯(lián)合種植靈芝、銷售靈芝系列產(chǎn)品、工礦產(chǎn)品訂貨合同等形式集資。同時(shí)向投資人介紹，投資有高回報(bào)，三個(gè)月能返利20%并返本金，還帶投資人到高淳參觀基地，公司有人接待、講解、發(fā)放宣傳資料，投資人相信后就開始投資。至2007年6月，集資額約1.1億元。為便于集資，孫某1還在上海市設(shè)立分公司，由其擔(dān)任實(shí)際負(fù)責(zé)人。
9、被告人鄭某9供述，證明2005年11月初，經(jīng)胡某2同意，其成為一級(jí)代理商，單獨(dú)向公司報(bào)單，可獲得8%的手續(xù)費(fèi)。2005年11月至2007年4月，其和王秀玲合伙，但都是以其的名字向公司報(bào)單。其下面有72名二級(jí)代理和直接投資人。
10、被告人薛某10供述，證明2005年7、8月份，胡某2同意其做一級(jí)代理向公司報(bào)單。前兩個(gè)月公司給其的手續(xù)費(fèi)為10%，后來變?yōu)?%。公司與投資人簽訂的投資合同，一開始是聯(lián)合種植靈芝合同，后來是銷售靈芝產(chǎn)品合同，最后來是工礦產(chǎn)品訂購(gòu)合同。公司基本上沒有供貨，是以合同形式給投資人高額回報(bào)，是為了集資。
11、被告人周某11供述，證明2006年5月，連某3告訴其潤(rùn)在公司以種植、加工、生產(chǎn)靈芝系列產(chǎn)品為主，公司規(guī)模很大，有幾百畝的種植基地，一百畝的廠房在建，在北京等地開過新聞發(fā)布會(huì)，產(chǎn)品已經(jīng)面市，公司準(zhǔn)備上市。讓其為潤(rùn)在公司集資，承諾給予高額代理費(fèi)。后其發(fā)展二級(jí)代理及投資人為潤(rùn)在公司集資約4000萬元，個(gè)人獲利200萬元。
12、被告人李某12供述，證明2006年8月份，其到潤(rùn)在公司去考察，經(jīng)胡某2同意成為一級(jí)代理商，胡某2答應(yīng)給其4%的提成，回濟(jì)南后發(fā)展投資人向潤(rùn)在公司投資。集資期間，投資人共交給其本金400萬元。
13、被告人馬某13供述，證明2006年底，其去南京潤(rùn)在公司考察，經(jīng)胡某2同意成為一級(jí)代理商，給予8%的手續(xù)費(fèi)。同年11月開始單獨(dú)報(bào)單，其下線投資人要通過其向公司報(bào)單。
14、被害人王某己、田某、陳某丙、王某庚、李某壬、楊某乙、宿某、李某癸、劉某乙、張某丁、王某辛、唐某、鄭某、劉某丙、王某壬等陳述，證明被告人孫某1、胡某2等向他們宣傳潤(rùn)在公司產(chǎn)品銷售很好，利潤(rùn)高，投資零風(fēng)險(xiǎn)，三個(gè)月回報(bào)20%的返利。他們與潤(rùn)在公司簽訂合同只是形式，沒有買過產(chǎn)品，只是為了返利。他們投資給潤(rùn)在公司的錢至今沒有返還。
15、證人陳某甲、金某、嵇某、任某甲、郭某、李某乙、萬某甲、張某甲、凡某榮、韓某、李某丙、董某甲、刁某、武某、王某甲、李某丁、董某乙、李某戊、李某己證言，證明其向潤(rùn)在公司投資并獲取代理費(fèi)或返利的情況。
16、證人孫某乙證言，證明其從2006年4月開始管理集資市場(chǎng)資金，負(fù)責(zé)核對(duì)資金和報(bào)單，并向胡某2匯報(bào)后，再向?qū)O某1匯報(bào)。鄭某9、馬某是代理商。代理商將資金直接通過銀行打給孫某1個(gè)人卡上。靈芝基地只種植靈芝，不生產(chǎn)產(chǎn)品，產(chǎn)品在外面委托加工，基地保管。公司收到的匯款金額遠(yuǎn)多于寄出去的產(chǎn)品價(jià)值，按零售，寄出去的產(chǎn)品價(jià)值只有1000多萬元。而收到了的匯款金額累計(jì)最少上億元。
17、證人徐某證言，證明孫某1對(duì)其講想成立公司向社會(huì)集資。其曾為潤(rùn)在公司發(fā)展投資人，知道集資是非法的，因?yàn)槔⑻吡耍隙]有經(jīng)過國(guó)家的批準(zhǔn)。
18、證人倪某證言，證明孫某1、胡某2對(duì)到潤(rùn)在公司參觀的人大談公司前景，但就是不生產(chǎn)，用一個(gè)漂亮的外殼來吸引人投資，公司生產(chǎn)是假的。集資款最終匯入到孫某1個(gè)人卡上，不入公司賬。
19、證人呂某、王某乙、陳某乙、聶某證言，證明潤(rùn)在公司為了上市做假賬，所有收入只有收據(jù)而無發(fā)票。公司在2008年以前沒有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收入，2008年1月以后公司虧損100多萬元。
20、證人張某乙、姜某、姚某、張某丙、趙某、胡某證言，證明潤(rùn)在公司廠房和設(shè)備是2007年9月才全部完工，只有有人來參觀才開放，顯示具備生產(chǎn)能力，實(shí)際上并沒有真正生產(chǎn)。公司生產(chǎn)許可證至今未辦下來，不具備生產(chǎn)條件，消防驗(yàn)收都沒有通過，聘用的生產(chǎn)、化驗(yàn)員工到公司來，沒有工作可做，未進(jìn)行過任何生產(chǎn)與化驗(yàn)。
21、證人王某丙、柴某、于某、范某證言，證明潤(rùn)在公司要求其通過做假賬對(duì)潤(rùn)在公司進(jìn)行包裝上市的經(jīng)過，并且證實(shí)了以潤(rùn)在公司的經(jīng)營(yíng)狀況，是不可能上市成功的，主要原因是潤(rùn)在公司財(cái)務(wù)制度混亂、沒法提供基礎(chǔ)的可行性財(cái)務(wù)資料，孫某1聲稱的高利潤(rùn)保健品不可能達(dá)到，也沒有任何書面的財(cái)務(wù)依據(jù)。
22、證人高某、劉某甲、洪某證言，證明潤(rùn)在公司在椏溪有約50畝的靈芝種植基地，雖然一直種植靈芝，但基地處于虧損狀態(tài)，主要用途是供客戶參觀，讓客戶相信公司在搞靈芝產(chǎn)品。
23、證人楊某甲、王某丁、葉某證言，證明其通過招商引資，協(xié)調(diào)孫某1在定埠鎮(zhèn)租賃土地建靈芝種植基地的情況。
24、證人李某庚、戴某證言，證明孫某1、胡某2曾在金淳公司搞過集資的情況。
25、證人萬某乙證言，證明其于2006年7月到潤(rùn)在公司工作，負(fù)責(zé)過按投資人名單開合同和收據(jù)的情況。
26、證人某霞、孔某證言，證明潤(rùn)在公司及其下屬的公司沒有收入，就做了個(gè)固定資產(chǎn)賬，大概10萬元不到。
27、證人朱某證言，證明孫某甲將71萬元給其購(gòu)買一輛謳歌轎車及提供賬號(hào)給孫某甲使用的情況。
28、產(chǎn)品銷售合同、工礦產(chǎn)品訂貨合同、付款收據(jù)、報(bào)單等，證明13名被告人進(jìn)行非法集資所采用的集資模式、投資人名單及投資數(shù)額等情況。
29、損失登記表，證明潘某萍、李某花、呂某萍等14822名被害人在偵查機(jī)關(guān)登記因被騙造成損失的情況。
30、潤(rùn)在公司的畫冊(cè)、榮譽(yù)證書、網(wǎng)站宣傳資料，證明被告人孫某1、胡某2等人以潤(rùn)在公司名義進(jìn)行虛假宣傳的情況。
31、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證明被告人孫某1、胡某2非法集資總額為401682.65萬元，造成14822名被害人損失共計(jì)65007.07萬元；其他被告人各自的非法集資總額及造成投資人損失的情況，以及被告人孫某1、胡某2將集資款用于歸還本金、支付利息、支付代理商的提成費(fèi)及被告人孫某1銀行賬戶上實(shí)際收到的集資款并將款項(xiàng)用于公司活動(dòng)、購(gòu)房買車等情況。還證實(shí)潤(rùn)在公司于2004年4月成立至2006年12月沒有產(chǎn)品銷售收入，2007年度產(chǎn)品銷售不真實(shí)等情況。
32、潤(rùn)在公司工資單，證明被告人連某3、魏某4、梅某5于2004年7月在潤(rùn)在公司領(lǐng)取工資的情況。
33、收條，證明2008年3月至11月間，被告人周某11投案前先后歸還封某娟、朱某貴、薛某寧、周某英、劉某星等人投資本金共計(jì)110萬元。
34、農(nóng)行存款業(yè)務(wù)回單，證明被告人孫某7于2007年6月30日之后返還給45名投資人的投資款共計(jì)27萬元。
35、證人陳某甲、任某乙、王某戊、李某辛證言及投資合同、付款收據(jù)，證明被告人劉某6在案發(fā)前返還給投資人集資款共計(jì)254萬元。
36、扣押物品清單、動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)明細(xì)表、潤(rùn)在公司資產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量盤點(diǎn)明細(xì)表、匯總表、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，證明公安機(jī)關(guān)在案發(fā)后扣押、凍結(jié)的房產(chǎn)、車輛、機(jī)器設(shè)備等財(cái)物及被告人薛某10在案發(fā)后退出41萬元的情況。
37、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書、公司章程等工商登記材料，證明潤(rùn)在公司及金馬房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、竣喬貿(mào)易有限公司、濟(jì)信行投資發(fā)展有限公司的設(shè)立、變更、公司股東及注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍等基本情況。
38、各被告人戶籍資料、刑事判決書、山東省聊城市公安局立案材料、石家莊市司法機(jī)關(guān)立案材料，證明各被告人均已達(dá)刑事責(zé)任年齡；被告人胡某2、魏某4的前科情況以及被告人孫某1曾先后被石家莊市司法機(jī)關(guān)及聊城市公安局采取刑事強(qiáng)制措施的情況。
39、案發(fā)情況說明、高淳縣人民法院移送材料，證明本案的案發(fā)經(jīng)過等情況。
40、抓獲經(jīng)過、到案情況說明，證明被告人孫某1、胡某2、連某3、魏某4、梅某5、劉某6、王某8、薛某10、李某12系被抓獲歸案；被告人孫某7、鄭某9、周某11、馬某13主動(dòng)投案。
一審法院認(rèn)為
原審人民法院判決認(rèn)為，被告人孫某1、胡某2以非法占有為目的，采用欺騙方法非法集資401682.65萬元，至案發(fā)尚有65007.07萬元未歸還，集資詐騙數(shù)額特別巨大，且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且系共同犯罪。被告人連某3、魏某4、梅某5、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、李某12、馬某13為獲取非法利益，變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且系共同犯罪。被告人孫某1犯集資詐騙罪主觀惡性極深，社會(huì)危害性極大，所犯罪行極其嚴(yán)重，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。被告人孫某7、鄭某9、周某11、馬某13系自首，根據(jù)各被告人所犯罪行，依法對(duì)孫某7、鄭某9從輕處罰，對(duì)周某11、馬某13減輕處罰。被告人連某3、魏某4、梅某5、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、李某12、馬某13認(rèn)罪態(tài)度較好，可酌情從輕處罰；被告人薛某10案發(fā)后退出部分贓款，被告人孫某7、劉某6、周某11歸案前主動(dòng)歸還投資人部分集資款，挽回部分損失，可酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條、第一百九十九條、第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第五十二條、第五十七條第一款、第五十九條、第六十四條、第六十七條第一款之規(guī)定，作出如下判決：（一）被告人孫某1犯集資詐騙罪，判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；被告人胡某2犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；被告人連某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十年，并處罰金四十萬元；被告人魏某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年，并處罰金三十萬元；被告人梅某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金十萬元；被告人劉某6犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金十五萬元；被告人孫某7犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金十萬元；被告人王某8犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金十五萬元；被告人鄭某9犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金十萬元；被告人薛某10犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金十萬元；被告人周某11犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金十萬元；被告人李某12犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金十萬元；被告人馬某13犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金六萬元。（二）扣押在案的犯罪所得予以追繳，發(fā)還被害人；責(zé)令十三名被告人繼續(xù)退賠犯罪所得，發(fā)還被害人。
二審請(qǐng)求情況
上訴人孫某1提出的主要上訴理由為：（1）一審判決認(rèn)定其構(gòu)成集資詐騙罪定性錯(cuò)誤，適用法律不當(dāng)。理由是：其未使用詐騙方法，也不具有非法占有目的。（2）一審法院認(rèn)定集資數(shù)額的計(jì)算方法錯(cuò)誤、重復(fù)計(jì)算。（3）本案是單位犯罪，一審法院認(rèn)為不符合單位犯罪構(gòu)成要件無事實(shí)和法律依據(jù)。（4）一審判決認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不充分。
上訴人胡某2提出的主要上訴理由為：（1）其行為不構(gòu)成集資詐騙罪，而構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，因其沒有非法占有目的。（2）其在共同犯罪中系從犯，原判量刑過重。
上訴人魏某4提出的主要上訴理由為：（1）其是2005年8月而非2004年4月到潤(rùn)在公司上班，一審判決認(rèn)定錯(cuò)誤。（2）其2006年9月停止向公司報(bào)單，2007年6月離開公司，系犯罪中止，應(yīng)從輕處罰。（3）沒有參加集資全過程，一審判決認(rèn)定其對(duì)總額負(fù)責(zé)不公平。（4）其未參加公司決策，應(yīng)認(rèn)定為從犯。
上訴人王某8提出的主要上訴理由為：（1）一審判決認(rèn)定其案發(fā)前返還被害人集資款證據(jù)不足的認(rèn)定不當(dāng)；（2）比照其他被告人，一審判決對(duì)其量刑過重。
上訴人孫某7提出的主要上訴理由為：（1）一審判決認(rèn)定其歸還客戶27萬元與事實(shí)嚴(yán)重不符。案發(fā)后，其自籌資金1005.876萬元返還投資人。（2）一審判決量刑過重，請(qǐng)求免除10萬元罰金。
上訴人劉某6提出的主要上訴理由為：（1）一審判決量刑過重。（2）一審判決認(rèn)定數(shù)額過大。（3）在山東聊城出事后，其自籌資金270萬元支付給家庭困難的投資人。（4）其積極配合公安機(jī)關(guān)偵查本案。
上訴人鄭某9提出的主要上訴理由為：（1）其首先向辦案單位自首，積極配合公安機(jī)關(guān)查處，有立功表現(xiàn)。（2）2007年6月30日后，其用自有資金17萬元返還投資人。（3）其不應(yīng)成為一級(jí)代理商。
上訴人薛某10提出的主要上訴理由為：（1）一審判決認(rèn)定其為一級(jí)代理商不準(zhǔn)確；（2）其積極退贓50萬元，一審判決對(duì)其判處刑罰最重。
上訴人周某11提出的主要上訴理由為：一審判決對(duì)其量刑過重，請(qǐng)求判處其緩刑。理由是，其全部足額返還被害人損失227萬元、有自首情節(jié)。
上訴人馬某13上訴稱其行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
上訴人孫某1的辯護(hù)人發(fā)表以下辯護(hù)意見：1、一審判決認(rèn)定以下事實(shí)錯(cuò)誤：（1）2004年1月，被告人孫某1、胡某2共謀用設(shè)立公司的形式，以聯(lián)合種植靈芝為名，采用給投資人高額利息的方法向社會(huì)非法集資。（2）為騙取投資人的信任，被告人孫某1、胡某2用非法集資獲得的少部分款項(xiàng)在高淳縣定埠鎮(zhèn)租賃100余畝土地作為種植靈芝基地，以供投資人參觀、考察用。（3）為規(guī)避法律，在公司無經(jīng)營(yíng)效益的情況下，伙同被告人胡某2采取用騙取的部分集資款把有限公司增資為股份有限公司，又先后用集資款注冊(cè)成立南京濟(jì)信行投資發(fā)展有限公司、南京竣喬貿(mào)易有限公司，收購(gòu)南京金馬房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，并在本市高淳縣購(gòu)買土地、設(shè)備并修建廠房；利用公司畫冊(cè)、網(wǎng)站等向投資人廣為宣傳與公司經(jīng)營(yíng)能力不符的各種榮譽(yù)、發(fā)布公司快要上市等虛假信息和組織投資人到公司參觀尚未投產(chǎn)且無生產(chǎn)許可證的生產(chǎn)靈芝產(chǎn)品的廠房、設(shè)備，進(jìn)一步誘使投資人上當(dāng)受騙。（4）被告人孫某1、胡某2在拖欠眾多投資人大量集資款無力歸還的情況下，仍于2008年4月至2008年7月間，以潤(rùn)在公司名義，采取上述手段通過莫小毛騙取126人1251萬元集資款。2、上訴人孫某甲主觀上不具備非法占有的故意，集資詐騙罪名不能成立。理由是：潤(rùn)在公司在向社會(huì)募集資金時(shí)并沒有虛構(gòu)資金用途，隱瞞資金去向；用后面集資款歸還前期集資款是維系公司正常持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而發(fā)生，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)，應(yīng)屬于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。3、本案符合單位犯罪的構(gòu)成要件，應(yīng)屬單位犯罪。一審法院認(rèn)定個(gè)人犯罪理由不能成立。4、作為一審定案依據(jù)的《專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》、《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》不客觀、不全面，依法不能作為定案依據(jù)。理由是：《專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》集資總額審計(jì)依據(jù)不正確；審計(jì)報(bào)告中的集資人次比實(shí)際投資人多，數(shù)字嚴(yán)重失實(shí)；投資人員登記表內(nèi)容不真實(shí)?！顿Y產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》評(píng)估價(jià)格明顯偏低。5、即便孫某1集資詐騙罪名成立，其罪行也沒有達(dá)到極其嚴(yán)重非殺不可程度。
上訴人胡某2的辯護(hù)人發(fā)表以下辯護(hù)意見：1、上訴人胡某2只應(yīng)對(duì)其直接參與的或與其有直接聯(lián)系的集資行為承擔(dān)責(zé)任。2、上訴人胡某2的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，不構(gòu)成集資詐騙罪。3、上訴人胡某2在本案中系從犯，歸案后能如實(shí)供述其知道或參與的犯罪事實(shí)，案發(fā)后能積極想方設(shè)法挽回被害人損失。4、一審判決對(duì)胡某2量刑過重。
上訴人薛某10的辯護(hù)人提請(qǐng)對(duì)薛某10從輕處罰。
上訴人周某11的辯護(hù)人發(fā)表以下辯護(hù)意見：上訴人周某11沒有向社會(huì)公開宣傳，其吸收資金的對(duì)象是其特定親友，不屬于社會(huì)公眾，其行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
出庭檢察員發(fā)表以下意見：1、上訴人孫某1、胡某2等人非法集資事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分。2、上訴人孫某1、胡某2構(gòu)成集資詐騙罪，魏某4等其他上訴人及原審被告人連某3等人行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。3、各上訴人的上訴理由均不能成立，一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)充分，量刑適當(dāng)，應(yīng)予維持。4、針對(duì)魏某4上訴所稱一審判決認(rèn)定其到潤(rùn)在公司工作時(shí)間錯(cuò)誤、孫某7近親屬提出一審判決認(rèn)定孫某7案發(fā)前歸還被害人損失數(shù)額有誤的理由，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)相關(guān)證據(jù)后認(rèn)定。
本院查明
經(jīng)審理查明：一審判決認(rèn)定上訴人孫某1、胡某2以聯(lián)合種植靈芝為名，以給付高額回報(bào)為誘餌，隱瞞潤(rùn)在公司不具備靈芝產(chǎn)品加工能力的真相，虛構(gòu)種植靈芝無風(fēng)險(xiǎn)、收益高，潤(rùn)在公司為高科技上市企業(yè)等事實(shí)向社會(huì)進(jìn)行虛假宣傳，通過招募代理人向社會(huì)進(jìn)行非法集資40.17億元，最終造成被害人6.5元無法償還；上訴人魏某4、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、馬某13、周某11、原審被告人連某3、梅某5、李某12先后參與上訴人孫某1、胡某2組織的非法集資。各上訴人、原審被告人對(duì)上述事實(shí)在偵查中均予以供認(rèn)，所供述的集資模式、宣傳手段、集資款用途等事實(shí)分別得到被害人陳述、證人證言、書證：投資報(bào)單、《聯(lián)合種植合同》、《銷售合同》、銀行往來憑證、支出憑證等證據(jù)證實(shí)。審計(jì)報(bào)告證實(shí)了各上訴人、原審被告人非法集資的數(shù)額。一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)充分，本院予以確認(rèn)。
針對(duì)上訴人、辯護(hù)人對(duì)一審判決認(rèn)定事實(shí)提出的上訴理由及相關(guān)辯護(hù)意見，本院綜合評(píng)判如下：
1、關(guān)于孫某1辯護(hù)人提出一審判決認(rèn)定的孫某1為非法集資設(shè)立潤(rùn)在公司；為騙取投資人信任租賃土地；為規(guī)避法律增資潤(rùn)在公司、注冊(cè)新公司、收購(gòu)公司；虛假宣傳；無償還能力仍騙取莫小毛1251萬元等四部分事實(shí)錯(cuò)誤的意見。經(jīng)查，上訴人孫某1對(duì)一審判決認(rèn)定的上述事實(shí)，均予以供述，其供述與胡某2、連某3、魏某4等供述相一致，并得到相關(guān)證人證言、書證的印證。一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)充分。該辯護(hù)意見不能成立。
2、關(guān)于上訴人孫某1、胡某2提出未使用詐騙方法集資、不具有非法占有目的的辯解，及其辯護(hù)人提出上訴人沒有非法占有目的的辯護(hù)意見。經(jīng)查：（1）上訴人孫某1、胡某2向社會(huì)虛假宣傳種植靈芝利潤(rùn)高、無風(fēng)險(xiǎn)，虛構(gòu)潤(rùn)在公司是上市、高科技企業(yè)，能夠生產(chǎn)、加工多種靈芝產(chǎn)品事實(shí)，隱瞞潤(rùn)在公司真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等真相，騙取社會(huì)公眾“投資”，屬于使用詐騙方法進(jìn)行非法集資。（2）上訴人孫某1、胡某2在不具有償還能力的情況下將非法集資款主要用于歸還本金、利息、代理費(fèi)，用于實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部分與集資總額明顯不成比例，致使被害人6.5元損失不能返還，其行為符合最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條第二款第一項(xiàng)“集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的”情形，應(yīng)認(rèn)定其具有非法占有目的。故該上訴理由和辯護(hù)意見不能成立。
3、關(guān)于上訴人孫某1及其辯護(hù)人、上訴人胡某2、劉某6、王某8等提出一審判決認(rèn)定的集資數(shù)額不準(zhǔn)確，存在計(jì)算方法錯(cuò)誤和重復(fù)計(jì)算的理由及辯護(hù)意見。經(jīng)查，一審判決依據(jù)審計(jì)報(bào)告認(rèn)定上訴人非法集資數(shù)額，該審計(jì)報(bào)告由依法取得司法審計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和人員作出；在審計(jì)案發(fā)前不能歸還的非法集資款數(shù)額時(shí)，已對(duì)被害人此前收回本金或利息予以扣除，方法正確。一審判決認(rèn)定非法集資數(shù)額、案發(fā)前不能歸還的非法集資款數(shù)額事實(shí)清楚，該上訴理由和辯護(hù)意見不能成立。
4、關(guān)于上訴人魏某4提出其2005年8月才到潤(rùn)在公司工作，一審判決認(rèn)定其2004年4月到潤(rùn)在公司工作事實(shí)錯(cuò)誤的理由。經(jīng)查，一審判決認(rèn)定魏某4于2004年4月以代理商身份參與非法集資，2004年7月到潤(rùn)在公司工作，伙同上訴人孫某1參與、組織非法集資。上述事實(shí)，有魏某4供述、孫某1供述證實(shí)；潤(rùn)在公司2004年7月份的工資支出手續(xù)證明2004年7月上訴人魏某4開始在潤(rùn)在公司領(lǐng)取工資，可以認(rèn)定其在2004年7月已到潤(rùn)在公司工作，一審判決認(rèn)定正確。上訴人魏某4還稱其未參加潤(rùn)在公司決策，經(jīng)查，魏某42005年12月即為潤(rùn)在公司股東并被任命為潤(rùn)在公司副總經(jīng)理，并參加潤(rùn)在公司會(huì)議，討論決定有關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)認(rèn)定其參與決策，故魏某4的上述上訴理由不能成立。
5、關(guān)于上訴人王某8提出一審判決認(rèn)定其案發(fā)前歸還投資人集資款證據(jù)不足的認(rèn)定不當(dāng)?shù)睦碛?。?jīng)查，王某8提出的該上訴理由和辯解無證據(jù)證實(shí)，亦未提供相關(guān)證據(jù)或證據(jù)線索，故該理由不能成立。
6、關(guān)于上訴人孫某7提出案發(fā)前其自籌資金1005.876萬元返還被害人，一審判決認(rèn)定其案發(fā)前歸還被害人27萬元投資款與事實(shí)嚴(yán)重不符的理由。經(jīng)查，經(jīng)核對(duì)孫某7歸案后向偵查機(jī)關(guān)提供的其于2007年6月30日至2008年5月3日間通過農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行先后55次存、轉(zhuǎn)款合計(jì)640.37萬元的憑證，接收其款項(xiàng)的44人中，董某燕等10人在孫某7上報(bào)報(bào)單或?qū)徲?jì)統(tǒng)計(jì)明細(xì)中無法核實(shí)為孫某7非法集資的對(duì)象，故認(rèn)定該10人接收的65.53萬元為孫某7返還被害人款項(xiàng)證據(jù)不足；李某華、曹某桐等34人為上報(bào)報(bào)單或?qū)徲?jì)統(tǒng)計(jì)明細(xì)中登記的孫某7非法集資對(duì)象或代理人員，其接收的574.84萬元應(yīng)認(rèn)定為孫某7返還被害人的款項(xiàng)。故一審判決認(rèn)定孫某7案發(fā)前歸還的投資數(shù)額為27萬元不準(zhǔn)確，應(yīng)予以更正。
7、關(guān)于上訴人鄭某9提出其不屬一級(jí)代理商的理由。經(jīng)查，潤(rùn)在公司將上訴人鄭某9作為一級(jí)代理商進(jìn)行管理，鄭某9也獲取一級(jí)代理商的代理費(fèi)，應(yīng)認(rèn)定其為一級(jí)代理商，該上訴理由不能成立。
8、關(guān)于上訴人薛某10提出其接收曾某珍移交賬務(wù)后并未以一級(jí)代理商身份發(fā)展下線，僅按曾某珍提供名單和賬冊(cè)報(bào)單，故不屬一級(jí)代理商，一審判決對(duì)其身份認(rèn)定不清的理由。經(jīng)查，上訴人薛某10從他人處接手代理潤(rùn)在公司非法集資后，潤(rùn)在公司將其作為一級(jí)代理商進(jìn)行管理，上訴人薛某10也以一級(jí)代理商身份進(jìn)行非法集資及上報(bào)報(bào)單、接收返利和代理費(fèi)，故一審判決認(rèn)定其為一級(jí)代理商正確，該上訴理由不能成立。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人孫某1、胡某2以非法占有為目的，使用詐騙方法進(jìn)行非法集資，至案發(fā)前有6.5億余元不能歸還，其行為構(gòu)成集資詐騙罪，集資詐騙數(shù)額特別巨大，且給國(guó)家和人民利益造成特別巨大損失，罪行極其嚴(yán)重。故上訴人胡某2及其辯護(hù)人關(guān)于胡某2的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，不構(gòu)成集資詐騙罪的上訴理由及辯護(hù)意見不能成立。上訴人魏某4、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、馬某13，原審被告人連某3、梅某5、李某12為獲取非法利益，以代理上訴人孫某1、胡某2非法集資活動(dòng)方式變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。上訴人薛某10、馬某13及上訴人周某11的辯護(hù)人關(guān)于上訴人吸收資金的對(duì)象為其親友，不屬于社會(huì)公眾，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的上訴理由及辯護(hù)意見，經(jīng)查，上訴人薛某10、馬某13、周某11明知上訴人孫某1、胡某2從事非法集資犯罪活動(dòng)，為獲取非法利益，以一級(jí)代理商的身份積極參與變相非法吸收公眾存款的非法集資犯罪活動(dòng)，其行為依法構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。綜上，一審判決定罪正確。
關(guān)于上訴人孫某1及其辯護(hù)人提出的本案是單位犯罪，一審判決未認(rèn)定為單位犯罪不當(dāng)?shù)纳显V理由及辯護(hù)意見，經(jīng)查，上訴人孫某1成立潤(rùn)在公司主要從事非法集資犯罪活動(dòng)，該情形符合最高人民法院《關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條“公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處”的規(guī)定，故該上訴理由和辯護(hù)意見不能成立。
關(guān)于上訴人胡某2及其辯護(hù)人提出胡某2在共同犯罪中系從犯，一審判決量刑過重的上訴理由及辯護(hù)意見，經(jīng)查，上訴人胡某2作為潤(rùn)在公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，與上訴人孫某1商定進(jìn)行非法集資、開發(fā)非法集資市場(chǎng)、招募管理人員、參與非法集資款的管理，在孫某1涉嫌犯罪被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施期間對(duì)非法集資事務(wù)進(jìn)行全面管理，上述行為系對(duì)非法集資犯罪活動(dòng)進(jìn)行決策、組織、管理和積極實(shí)施行為，而非次要或輔助作用的行為，故該上訴理由和辯護(hù)意見不能成立。
關(guān)于上訴人魏某4提出其2007年6月離開公司，屬犯罪中止，應(yīng)從輕處罰的上訴理由，經(jīng)查，上訴人魏某4參與潤(rùn)在公司非法集資犯罪活動(dòng)至2007年6月離開，其間其實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)已既遂，不屬于犯罪中止。魏某4還上訴稱其沒有參加公司集資全過程，一審判決認(rèn)定其對(duì)總額負(fù)責(zé)不公平，經(jīng)查，一審判決并未認(rèn)定上訴人魏某4對(duì)涉案全部非法集資犯罪承擔(dān)刑事責(zé)任，僅認(rèn)定2007年6月前其所參與的非法集資數(shù)額為其非法吸收公眾存款罪的犯罪數(shù)額，故該上訴理由不能成立。
關(guān)于上訴人王某8、孫某7提出一審判決對(duì)其量刑過重的上訴理由，經(jīng)查，一審判決量刑時(shí)已充分考慮王某8、孫某7非法吸收公眾存款的數(shù)額、認(rèn)罪態(tài)度以及案發(fā)前是否主動(dòng)歸還投資人集資款等情節(jié)，對(duì)王某8、孫某7判處刑罰適當(dāng)。孫某7還上訴請(qǐng)求免除10萬元罰金，經(jīng)查，本罪依法應(yīng)當(dāng)判處罰金刑，且其無免除處罰的情節(jié)，故該上訴理由不能成立。
關(guān)于上訴人劉某6提出潤(rùn)在公司在山東聊城出事后，其自籌資金270萬元返還給家庭困難投資人，并積極配合公安機(jī)關(guān)偵查本案，一審判決量刑過重的上訴理由，經(jīng)查，一審判決在對(duì)其量刑時(shí)已充分考慮上述情節(jié)，對(duì)其判處刑罰適當(dāng)。
關(guān)于上訴人鄭某9提出其向辦案單位自首，積極配合公安機(jī)關(guān)查處，有立功表現(xiàn)的上訴理由，經(jīng)查，一審判決對(duì)其自首情節(jié)已予以認(rèn)定，其所稱配合公安機(jī)關(guān)查處案件構(gòu)成立功的理由無法律依據(jù)。鄭某9稱其2007年6月30日至2008年8月返還被害人17萬元的理由，無證據(jù)證實(shí)，上訴人亦未提供相關(guān)證據(jù)線索，故該上訴理由不能成立。
關(guān)于上訴人薛某10提出其積極退贓50萬元，一審判決對(duì)其判處刑罰最重的上訴理由，經(jīng)查，一審判決在量刑時(shí)已充分考慮其退贓等情節(jié)，并根據(jù)其犯罪數(shù)額全案綜合平衡對(duì)其作出的量刑適當(dāng)，故該上訴理由不能成立。
關(guān)于上訴人周某11提出其全部返還被害人損失227萬元、有自首情節(jié)，一審判決對(duì)其量刑過重，請(qǐng)求判處緩刑的上訴理由，經(jīng)查，一審判決在對(duì)其量刑時(shí)已充分考慮了上述情節(jié)，對(duì)其判處的刑罰適當(dāng)，故該上訴理由不能成立。
綜上，一審判決認(rèn)定上訴人孫某1、胡某2集資詐騙，上訴人魏某4、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、馬某13、原審被告人連某3、梅某5、李某12非法吸收公眾存款的事實(shí)清楚，證據(jù)充分，定罪準(zhǔn)確；對(duì)上訴人胡某2、魏某4、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、馬某13、原審被告人連某3、梅某5、李某12量刑適當(dāng)。檢察員發(fā)表的一審判決認(rèn)定集資詐騙、非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)充分，定罪準(zhǔn)確的意見成立，本院予以采信。一審判決認(rèn)定上訴人孫某7案發(fā)前歸還被害人集資款27萬不當(dāng)，經(jīng)核實(shí)應(yīng)調(diào)整為574.84萬元。雖然上訴人孫某甲集資詐騙犯罪數(shù)額特別巨大、給人民群眾造成特別巨大損失，罪行極其嚴(yán)重，依法應(yīng)予嚴(yán)懲，但鑒于孫某甲能認(rèn)罪、悔罪，被害人的損失得到一定挽回，可對(duì)其判處死刑不立即執(zhí)行。對(duì)孫某甲的辯護(hù)人提出孫某甲罪行未達(dá)到非殺不可程度的辯護(hù)意見，本院予以采信。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條、第一百九十九條、第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第五十二條、第五十七條第一款、第五十九條、第四十八條、第六十四條、第六十七條第一款之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持江蘇省南京市中級(jí)人民法院（2009）寧刑初字第93號(hào)刑事判決第（一）項(xiàng)對(duì)被告人胡某2、連某3、魏某4、梅某5、劉某6、孫某7、王某8、鄭某9、薛某10、周某11、李某12、馬某13的定罪量刑，及判決第（二）項(xiàng)，即被告人胡某2犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；被告人連某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十年，并處罰金四十萬元；被告人魏某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年，并處罰金三十萬元；被告人梅某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金十萬元；被告人劉某6犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金十五萬元；被告人孫某7犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金十萬元；被告人王某8犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金十五萬元；被告人鄭某9犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金十萬元；被告人薛某10犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金十萬元；被告人周某11犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金十萬元；被告人李某12犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金十萬元；被告人馬某13犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金六萬元?？垩涸诎傅姆缸锼糜枰宰防U，發(fā)還被害人；責(zé)令十三名被告人繼續(xù)退賠犯罪所得，發(fā)還被害人。
二、撤銷江蘇省南京市中級(jí)人民法院（2009）寧刑初字第93號(hào)刑事判決第（一）項(xiàng)對(duì)被告人孫某1的判決，即被告人孫某甲犯集資詐騙罪，判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
三、上訴人孫某1犯集資詐騙罪，判處死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)尚召生
代理審判員戚曉紅
代理審判員鄒鋼
裁判日期
二〇一四年五月十三日
書記員
書記員杜悅
