審理法院： 忻州市中級(jí)人民法院
案 號(hào)： （2014）忻中刑終字第383號(hào)
案件類(lèi)型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-04-09
合 議 庭 ： 趙耀侯亮劉泳江
審理程序： 二審
審理經(jīng)過(guò)
忻州市忻府區(qū)人民法院審理忻州市忻府區(qū)人民檢察院指控原審被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)福山公司）、被告人孔x鎖、喬亮X、張俊國(guó)、付建華、魏青田、焦貴寶、焦未平、康竹X、趙俊X、張?zhí)靀、張貴X、張x亮犯非法吸收公眾存款罪，被告人孔x鎖犯合同詐騙罪一案，分別于2013年8月1日作出（2013）忻刑初字第222號(hào)、（2013）忻刑初字第223號(hào)刑事判決；于2013年8月20日作出（2013）忻刑初字第101號(hào)、（2013）忻刑初字第101-104號(hào)、（2013）忻刑初字第106號(hào)、（2013）忻刑初字第112號(hào)刑事判決；于2013年8月26日作出（2013）忻刑初字第107號(hào)刑事判決；于2013年8月29日作出（2013）忻刑初字第98號(hào)刑事判決；于2013年12月12日作出（2014）忻刑初字第15號(hào)刑事判決，原審被告人孔x鎖、張俊國(guó)、付建華、魏青田、焦貴寶、焦未平、康竹X、趙俊X、張?zhí)靀、張貴X、張x亮提出上訴。本院分別于2013年11月20日作出（2013）忻中刑終字第344號(hào)、（2013）忻中刑終字第347-349號(hào)刑事裁定書(shū)；于2013年11月29日作出（2013）忻中刑終字第324號(hào)、（2013）忻中刑終字第332號(hào)刑事裁定；于12月9日作出（2013）忻中刑終字第345號(hào)、（2013）忻中刑終字第351號(hào)刑事裁定；于12月16日作出（2013）忻中刑終字第346號(hào)、（2013）忻中刑終字第350號(hào)刑事裁定；于12月12日作出（2014）忻中刑終字第15號(hào)刑事裁定，以原判違反有關(guān)分案、并案的法律規(guī)定為由撤銷(xiāo)原判，發(fā)回重審。忻州市忻府區(qū)人民法院依法另行組成合議庭審理了本案。重審期間，忻州市忻府區(qū)人民法院決定對(duì)忻州市忻府區(qū)人民檢察院以忻府檢刑訴（2013）299號(hào)起訴書(shū)另行指控原審被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司、原審被告人孔x鎖、張x亮犯非法吸收公眾存款罪、忻州市忻府區(qū)人民檢察院以忻府檢刑補(bǔ)訴（2013）13號(hào)補(bǔ)充起訴書(shū)對(duì)原審被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司、原審被告人孔x鎖、張x亮提出補(bǔ)充起訴以及上述各案決定合并審理，并于2014年9月5日作出（2014）忻刑初字第96號(hào)刑事判決。忻州市忻府區(qū)人民檢察院提出抗訴，原審被告人孔x鎖、張俊國(guó)、張x亮、付建華、焦未平、康竹X、張貴X、張?zhí)靀提出上訴。本院依法組成合議庭公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案，忻州市人民檢察院指派檢察員賈福梅、宋志遠(yuǎn)出庭履行職務(wù)，原審被告人孔x鎖及其辯護(hù)人于新民、原審被告人喬亮X及其辯護(hù)人任淑琴、原審被告人張貴X及其辯護(hù)人史云嶺、原審被告人張俊國(guó)、張x亮、付建華、焦未平、康竹X、張?zhí)靀到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定：一、被告單位福山公司、被告人孔x鎖、喬亮X、張俊國(guó)、付建華、魏青田、焦貴寶、焦未平、康竹X、趙俊X、張?zhí)靀、張貴X、張x亮非法吸收公眾存款事實(shí)。
（一）、被告單位福山公司2001年注冊(cè)成立，2002年法定代表人變更為孔x鎖。2007年3月1日福山公司“關(guān)于2007年度機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配置的通知”文件載明，董事長(zhǎng)為孔x鎖，副董事長(zhǎng)蘇炳X，總經(jīng)理孔x鎖，副總經(jīng)理張x亮，并任命辦公室、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)技術(shù)部、營(yíng)銷(xiāo)部等七個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人，其中喬亮X為營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理。2008年10月1日福山公司發(fā)文，任命張俊國(guó)任公司總經(jīng)理，喬亮X任董事長(zhǎng)助理，孔x鎖不再兼任總經(jīng)理職務(wù)。2010年5月，福山公司再次發(fā)文，成立三會(huì)、一室、九部管理機(jī)構(gòu)，其中董事會(huì)成員董事長(zhǎng)孔x鎖，副董事長(zhǎng)張俊國(guó)，監(jiān)事長(zhǎng)康竹X；總經(jīng)理辦公會(huì)成員為總經(jīng)理張俊國(guó)，常務(wù)副總經(jīng)理杜亮X，副經(jīng)理張x亮、岳樹(shù)X，助理張X、杜錢(qián)X、王志X、喬亮X，財(cái)務(wù)總監(jiān)趙俊X；總工會(huì)成員為主席常文X。此外對(duì)辦公室及九個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)成員及分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了明確，其中企劃部經(jīng)理為付建華，由杜亮X分管。
2008年3月，2009年11月福山公司兩次出臺(tái)《山西福山建筑裝飾材料有限公司關(guān)于籌建忻州陶瓷工業(yè)園區(qū)融資辦法》，決定成立企業(yè)發(fā)展規(guī)劃部，以公司投資第二條生產(chǎn)線缺少資金為由，未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，公開(kāi)以2分至6分不等高息回報(bào)形式向社會(huì)吸收資金，并形成孔x鎖銷(xiāo)售部，張俊國(guó)融資組，杜亮X企劃部，福山公司太原辦事處四個(gè)融資組織。2010年11月1日，福山公司和部分出借人更換借款協(xié)議，將月息統(tǒng)一變更為1.5分。截至案發(fā)，福山公司共吸收或變相吸收650余人1.2億余元存款，除給付部分利息外，本金大部分未能歸還，造成群眾巨額經(jīng)濟(jì)損失。
被告人孔x鎖系福山公司董事長(zhǎng)、法定代表人，直接指揮、策劃、參與成立融資部門(mén)，向群眾出具加蓋福山公司公章及法人簽章的借款協(xié)議，并具體參與高息攬存。被告人喬亮X先后任福山公司銷(xiāo)售部經(jīng)理、董事長(zhǎng)助理等職務(wù)，并負(fù)責(zé)孔x鎖融資組的會(huì)計(jì)工作，在孔x鎖銷(xiāo)售部中與存款人簽訂協(xié)議，接收非法吸收的資金，進(jìn)行利息結(jié)算和相關(guān)人員資金、提成款的發(fā)放。在2010年后期，被告人喬亮X按照公司安排對(duì)各融資部門(mén)非法吸收資金的借條或舊合同，換簽成福山公司降息后的統(tǒng)一借款合同。2012年2月2日，被告人喬亮X向忻府區(qū)公安局投案，供述了主要犯罪事實(shí)。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1、書(shū)證。（1）福山公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開(kāi)戶許可證等證實(shí)，福山公司設(shè)立及工商登記情況。2002年公司法定代表人由李富X變更為孔x鎖。（2）《福山公司關(guān)于籌建“忻州市陶瓷工業(yè)園區(qū)”融資辦法》、《福山公司年產(chǎn)300萬(wàn)㎡高檔全瓷地板磚籌資方案》、《福山公司年產(chǎn)900萬(wàn)平方米煤矸石全瓷地板磚生產(chǎn)線（第二條生產(chǎn)線）項(xiàng)目融資計(jì)劃書(shū)》證實(shí)，福山公司向社會(huì)吸收公眾存款時(shí)間、方式及利率等情況。（3）2007年3月1日福山公司“關(guān)于2007年度機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配置的通知”文件證實(shí)，董事長(zhǎng)為孔x鎖，副董事長(zhǎng)蘇炳X，總經(jīng)理孔x鎖，副總經(jīng)理張x亮，并任命辦公室、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)技術(shù)部、營(yíng)銷(xiāo)部等七個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人，其中喬亮X為營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理。福山公司任職通知證實(shí)，2008年10月1日任命張俊國(guó)為福山公司總經(jīng)理，董事長(zhǎng)孔x鎖不再兼任總經(jīng)理職務(wù)，喬亮X任董事長(zhǎng)助理。（4）2010年5月福山公司“關(guān)于設(shè)立三會(huì)、一室、九部管理機(jī)構(gòu)的決定”證實(shí)，董事會(huì)成員為董事長(zhǎng)孔x鎖，副董事長(zhǎng)張俊國(guó)，監(jiān)事長(zhǎng)康竹X；總經(jīng)理辦公會(huì)成員為總經(jīng)理張俊國(guó)，常務(wù)副總經(jīng)理杜亮X，副經(jīng)理張x亮、岳樹(shù)X，助理張X、杜錢(qián)X、王志X、喬亮X，財(cái)務(wù)總監(jiān)趙俊X；總工會(huì)成員為主席常文X。此外對(duì)辦公室及九個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)成員及分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了明確，其中企劃部經(jīng)理為付建華，由杜亮X分管。（5）2010年10月福山公司“關(guān)于體制改革、生產(chǎn)自救等若干問(wèn)題的決議”證實(shí)，福山公司決定2010年10月底算清每個(gè)投資人的本息，更換借款協(xié)議，從2010年11月1日起執(zhí)行月息1.5分的利率。（6）“福山公司現(xiàn)狀介紹及改制重組、生產(chǎn)自救方案”，由福山公司改制重組委員會(huì)于2011年10月28日作出，該證實(shí)福山公司經(jīng)營(yíng)狀況，由于缺少資金，生產(chǎn)線停產(chǎn)。（7）福山公司關(guān)于股份變更的說(shuō)明及股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明證實(shí)，公司股權(quán)及股東變更情況。（8）福山公司在2010年底無(wú)法對(duì)公眾存款高利息支付后換簽為1.5分利息的借款合同及福山公司對(duì)上述合同的統(tǒng)計(jì)表證實(shí)，福山公司非法向社會(huì)吸收資金數(shù)額及存款人數(shù)等情況。（9）2010年11月份支付部分出借者利息明細(xì)證實(shí)，部分出借人利息支付情況。（10）孔x鎖非法融資流入福山公司款項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表證實(shí)，2009年至2010年非法吸收資金實(shí)際進(jìn)入福山公司帳內(nèi)用于企業(yè)的共計(jì)9000余萬(wàn)元。（11）福山公司管理、后勤人員工資表證實(shí)，孔x鎖、張X、喬亮X、付建華、趙俊X、康竹X等在公司領(lǐng)取工資及各種補(bǔ)助的情況。
2、被告人供述與辯解。被告人孔x鎖供述證實(shí)，以福山公司的兩條生產(chǎn)線投資能賺錢(qián)為由向社會(huì)不特定人往回?cái)堎Y金。存款利息3至6分不等，最高利息大概就是6分。吸收回的2.5億資金用于支付高額利息和廠里進(jìn)行一線改造和建二線。太原融資由張x亮及付建華先后負(fù)責(zé)。在偵查機(jī)關(guān)第六次訊問(wèn)中，被告人孔x鎖證實(shí)其非法集資共2.5億元左右，其中換成1.5分月息合同的1247人，共1.7498億元；另一部分8000萬(wàn)左右以借條、臨時(shí)合同形式放在客戶手中，公司沒(méi)有留底。融資的錢(qián)用于還款、結(jié)息、生產(chǎn)等。被告人喬亮X供述證實(shí)，福山公司融資部分三大塊，分別由孔x鎖、杜亮X、張俊國(guó)負(fù)責(zé)。這三部分都有合同，舊合同變更新合同都由我和李建X辦理，存根都是我拿著，更改新合同的大約有1300多戶，沒(méi)有更改的不清楚，一共有1.8億的存款。我沒(méi)有給福山公司介紹融資。被告人喬亮X在供述中否認(rèn)介紹石香連及其丈夫郝建X、楊?lèi)?ài)X、楊淑X往福山公司存款。
3、證人證言。證人李建X證言證實(shí)，該是福山公司企劃部出納，負(fù)責(zé)結(jié)算、給付債權(quán)人利息，所在企劃部成員有杜亮X、付建華、喬亮X及其本人。杜亮X是經(jīng)理，企劃部吸收存款的一切都由他負(fù)責(zé)，付建華是副經(jīng)理，負(fù)責(zé)融資，喬亮X是會(huì)計(jì)，所有融資帳目由她保管。證人焦美X證言證實(shí)，該系福山公司出納，負(fù)責(zé)廠內(nèi)生產(chǎn)銷(xiāo)售所需原料及成品瓷磚的收支。張俊國(guó)是福山公司總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)福山公司的經(jīng)營(yíng)和融資，融資由杜亮X和張俊國(guó)負(fù)責(zé)，下設(shè)會(huì)計(jì)喬亮X負(fù)責(zé)。喬亮X拿著福山公司的公章與法人章，付建華與杜亮X在一起吸收存款。
4、受害人王麗X、宿X清、王X紅、王X海、王X、趙X蘭等650余人的報(bào)案材料、陳述、合同、借款單等，證實(shí)上述人員向福山公司存款的金額、利息及損失情況
5、同案犯張俊國(guó)供述證實(shí)，其非法吸收存款的數(shù)目、時(shí)間以及途徑。公司2008年設(shè)立企劃部，企劃部由杜亮X負(fù)責(zé)，他是企劃部經(jīng)理，還有付建華、李建X、付建華是企劃部副經(jīng)理，李建X是出納。融資金額收入及支出由孔x鎖負(fù)責(zé)，開(kāi)始融回資的時(shí)候是孔x鎖、我、杜亮X各一部分，各自負(fù)責(zé)為融回來(lái)的錢(qián)結(jié)息，最后把帳目都報(bào)到喬亮X那里。融下的錢(qián)用于支付利息，公司的利潤(rùn)根本不夠結(jié)算融資的利息，公司一直是負(fù)債生產(chǎn)，根本不盈利。替我融資的有聶建X、任春X、王志X、趙俊X、康竹X、焦未平等。我根據(jù)某時(shí)間段內(nèi)個(gè)人融資的多少進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)也就是1000到2000元，報(bào)銷(xiāo)話費(fèi)及油錢(qián)等。同案張X、趙俊X、康竹X、張x亮、付建華、聶建X、魏青田、王志X供述證實(shí)，上述人員為福山公司吸收資金的事實(shí)。付建華同時(shí)證實(shí)2008年福山公司成立融資企劃部，杜X（杜亮X）是經(jīng)理，主要職責(zé)是以月息2.5分、3分、4分從社會(huì)公開(kāi)吸收資金，副經(jīng)理只有我一個(gè)，協(xié)助經(jīng)理工作。張x亮同時(shí)證實(shí)，2011年3月至2012年在太原辦事處負(fù)責(zé)融資，是孔x鎖派其監(jiān)督太原的融資合同及金額。
6、孔x鎖辯護(hù)人提交馬文X、王X清等簽名表，金X生、馮春X訴求文件、岳樹(shù)X王建華等請(qǐng)求書(shū)，證實(shí)上述人員請(qǐng)求讓孔x鎖組織生產(chǎn)自救，逐步解決欠款。
7、喬亮X辯護(hù)人提交福山公司總經(jīng)理辦公室懸掛的組織結(jié)構(gòu)圖、福山公司任職文件、證人岳樹(shù)X、孔X琴、常文X等證言，證實(shí)不知道被告人喬亮X董事長(zhǎng)助理職務(wù)，未見(jiàn)其行使董事長(zhǎng)助理職權(quán)。被告人喬亮X曾任銷(xiāo)售部經(jīng)理。忻府區(qū)播明鎮(zhèn)符村證明，證實(shí)喬亮X家庭情況。
（二）、2008年10月1日，被告人張俊國(guó)被任命為福山公司總經(jīng)理，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)其中一個(gè)融資組的融資工作。被告人張俊國(guó)除積極宣傳、介紹他人投資外，還發(fā)展了趙俊X、焦未平、焦茂平、王志X、康竹X等人參與融資，共向307人非法吸收存款51115300元。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1.受害人的報(bào)案材料及陳述，證實(shí)各受害人在張俊國(guó)等人的鼓動(dòng)、宣傳下，為賺高利息，向福山公司存款的時(shí)間、數(shù)額等事實(shí)。2.書(shū)證：合同書(shū)，證實(shí)福山公司以公司名義與各受害人簽訂的書(shū)面協(xié)議；福山公司任職通知，證實(shí)被告人張俊國(guó)于2008年10月1日被任命為公司總經(jīng)理；福山公司籌資方案，證實(shí)福山公司為籌集第二套生產(chǎn)線資金，決定向社會(huì)公開(kāi)融資，月息3分，同時(shí)張俊國(guó)為第二條生產(chǎn)線的項(xiàng)目代表人。3.前科刑事判決書(shū)，證實(shí)被告人張俊國(guó)的前科犯罪事實(shí)。4.證人證言：證人喬亮X、孔x鎖證言，證實(shí)與本案相關(guān)的事實(shí)；證人趙俊X、康竹X等證人證言，證實(shí)該作為張俊國(guó)的融資組的成員向社會(huì)公眾融資的事實(shí)。5.被告人張俊國(guó)供述，證實(shí)其具體所做所為。
（三）、從2008年開(kāi)始，被告人張x亮作為福山公司副總經(jīng)理為福山公司的非法吸收存款，介紹、引見(jiàn)并參與部分管理。經(jīng)其介紹、引見(jiàn)、參與辦理的有張秀X等15人，吸收資金211.5萬(wàn)元，造成經(jīng)濟(jì)損失約148.72萬(wàn)元。此外，受害人張躍X曾為福山公司施工，福山公司欠其工程款30萬(wàn)元，后孔x鎖與其商定該款改為借款并付息。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1、受害人張秀X等15人報(bào)案材料、陳述及合同證實(shí)，張秀X等15人通過(guò)被告人張x亮介紹，向福山公司存款的金額、利息及損失情況。韓秀X、劉淑X、夫馮希X、邢秀X、高美X報(bào)案材料及協(xié)議，證實(shí)經(jīng)業(yè)務(wù)員王X等宣傳后，到福山公司辦事處看錄像，后辦理手續(xù)存款的事實(shí)。2、被告人張x亮供述證實(shí)，其介紹張秀X等人向福山公司借款的事實(shí)。該同時(shí)證實(shí)，2011年3月至2012年在太原辦事處負(fù)責(zé)融資，是孔x鎖派其監(jiān)督太原的融資合同及金額。張x亮同時(shí)供述太原邢秀X、南正X、高美X簽合同時(shí)，該既不認(rèn)識(shí)也不在場(chǎng)?？讀鎖和王曉X約定太原方提取融資款的45%，王曉X約拿走470余萬(wàn)元。3、書(shū)證?！陡Ｉ焦娟P(guān)于籌建“忻州市陶瓷工業(yè)園區(qū)”融資辦法》、《福山公司年產(chǎn)300萬(wàn)㎡高檔全瓷地板磚籌資方案》、《福山公司年產(chǎn)900萬(wàn)平方米煤矸石全瓷地板磚生產(chǎn)線（第二條生產(chǎn)線）項(xiàng)目融資計(jì)劃書(shū)》證實(shí)，福山公司向社會(huì)吸收公眾存款方式及利率等情況。4、被告人孔x鎖供述證實(shí)，以福山公司的兩條生產(chǎn)線投資能賺錢(qián)為由向社會(huì)不特定人往回?cái)堎Y金。參與融資的骨干主要有張俊國(guó)、杜亮X、付建華、聶建X、張X、康竹X、杜福X、魏青田、焦未平。后來(lái)我全權(quán)授權(quán)張俊國(guó)負(fù)責(zé)往回吸收借款資金，其全面負(fù)責(zé)借款合同簽訂、公司加蓋公章，我最后把關(guān)，蓋我自己的章確認(rèn)。吸收資金具數(shù)額體我不清楚，有賬目，借款底聯(lián)由喬亮X保管，存款利息3分、4分、5分、6分不等，最高月息大概就是6分。吸收回的資金用于支付高額利息和廠里進(jìn)行一線改造和建二線。太原融資由張x亮及付建華先后負(fù)責(zé)。
（四）、被告人付建華系福山公司職工，曾任供應(yīng)部經(jīng)理。2010年5月?lián)慰偣こ處?、企劃部?jīng)理（由杜亮X分管），2010年10月?lián)胃Ｉ焦倔w制改革委員會(huì)引資部組長(zhǎng)。自2008年以來(lái)，被告人付建華作為企劃部經(jīng)理，在福山公司常務(wù)副總經(jīng)理杜亮X管理下工作，直接參與吸納存款。該企劃部融資組共為福山公司吸收王銀X等62人879.3萬(wàn)元。其中被告人付建華吸收溫亮X、張林X、王銀X、付明X等十人資金309萬(wàn)元，除歸還本金及部分利息外，造成受害人經(jīng)濟(jì)損失約243.1196萬(wàn)元。被告人付建華另以其他理由向李全X、張萬(wàn)X等18人吸收存款180.5萬(wàn)元放入福山，并從中獲取漁利，除給付部分本金及利息外，造成受害人經(jīng)濟(jì)損失約147.231萬(wàn)元。另查明，王慶X、楊利X、牛麗X、方順X與付建華及其妻子郝喜X間經(jīng)濟(jì)糾紛忻州市忻府區(qū)人民法院已作出民事判決。認(rèn)定王慶X9萬(wàn)元、楊利X4萬(wàn)元均由郝喜X所借，借款事由為忻州東聯(lián)汽車(chē)城借款；方順X10萬(wàn)元由郝喜X所借，判令按夫妻債務(wù)由被告人付建華和郝喜X共同歸還。牛麗X24萬(wàn)元由付建華、郝喜X共同所借，借款事由是忻州東聯(lián)汽車(chē)城需要資金周轉(zhuǎn)。福山公司a0241號(hào)借款合同書(shū)證實(shí)，牛麗X借給福山公司21萬(wàn)元，利息劃撥至付建華銀行卡。牛麗X稱(chēng)借錢(qián)給付建華，已結(jié)息3萬(wàn)元，該用房產(chǎn)作抵押，否認(rèn)借給福山公司。被告人付建華向楊建X借款16萬(wàn)元、向趙富X借款2萬(wàn)元均未約定付息。被告人付建華于2013年1月6日歸還郝玉X4萬(wàn)元。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1、受害人溫亮X、張林X、張萬(wàn)X等報(bào)案材料、陳述及合同、借款條等證實(shí)，經(jīng)被告人付建華介紹，各受害人在福山公司存入資金的數(shù)額、利息及損失情況。2、被告人付建華供述證實(shí)，2008年福山公司成立融資企劃部，杜x（杜亮X）是經(jīng)理，主要職責(zé)是以月息2.5分、3分、4分從社會(huì)公開(kāi)吸收資金，副經(jīng)理只有我一個(gè)，協(xié)助經(jīng)理工作。汽車(chē)上搜出的3401100元的單據(jù)名單和一份臨時(shí)應(yīng)急借款名單就是自己介紹的人?？讀鎖被人逼的付不了利息，杜亮X讓他借錢(qián)，他以3分、4分利息借回217萬(wàn)元，福山公司出具了借條，這些就是臨時(shí)借款。他向社會(huì)上吸收存款的人群中有他的直系親屬，是他兒子付國(guó)X和老婆。3、書(shū)證。公安機(jī)關(guān)從付建華汽車(chē)上扣押付建華個(gè)人記載的吸收借款單據(jù)與被告人付建華供述及郝喜X、李全X、孫紅X等證言相互印證，證實(shí)其向李全X、孫紅X等給付利息吸收存款，并存入福山公司的事實(shí)。4、同案犯張俊國(guó)供述證實(shí)，2008年設(shè)立企劃部，杜亮X是經(jīng)理，付建華是副經(jīng)理。福山公司融資分三塊，孔x鎖一塊，張俊國(guó)一塊，杜亮X一塊。同案犯孔x鎖供述證實(shí)，總經(jīng)理張俊國(guó)、副總經(jīng)理杜亮X為其往回吸收資金，付建華吸收回約二百至三百萬(wàn)。5、證人常文X、焦美X證言證實(shí)，付建華是福山公司企劃部副經(jīng)理，杜亮X是經(jīng)理，福山公司融資主要由張俊國(guó)、杜亮X負(fù)責(zé)，付建華也和杜亮X一起吸收存款。證人李建X證實(shí)，該系企劃部會(huì)計(jì)，杜亮X是經(jīng)理，企劃部吸收存款的一切均由杜亮X負(fù)責(zé)，付建華是副經(jīng)理，負(fù)責(zé)融資。6、《福山公司關(guān)于籌建“忻州市陶瓷工業(yè)園區(qū)”融資辦法》、《福山公司年產(chǎn)300萬(wàn)㎡高檔全瓷地板磚籌資方案》、《福山公司年產(chǎn)900萬(wàn)平方米煤矸石全瓷地板磚生產(chǎn)線（第二條生產(chǎn)線）項(xiàng)目融資計(jì)劃書(shū)》證實(shí)，福山公司向社會(huì)吸收公眾存款時(shí)間及利率等情況。福山公司在2010年底無(wú)法對(duì)公眾存款支付高利息后換簽為1.5分利息的借款合同及福山公司對(duì)上述合同的統(tǒng)計(jì)表證實(shí)，福山公司非法向社會(huì)吸收資金數(shù)額等情況。福山公司關(guān)于設(shè)立三會(huì)、一室、九部管理機(jī)構(gòu)的決定證實(shí)，2010年5月20日福山公司設(shè)立相關(guān)管理機(jī)構(gòu)情況。7、忻州市忻府區(qū)人民法院（2012）忻民初字第100號(hào)、第238號(hào)、第520號(hào)、第521號(hào)民事判決書(shū)，證實(shí)被告人付建華及其妻子與牛麗X、方順X、楊利X、王慶X間借貸糾紛的判決情況。8、辯護(hù)人提交郝玉X收條，證實(shí)付建華歸還其4萬(wàn)元。提交證人李春X、楊建X、趙富X、王銀X、張喜X等證言，證實(shí)被告人及其妻子與證人間借款的事實(shí)。證人李建X證言，證實(shí)企劃部由杜亮X直接負(fù)責(zé)，接受杜亮X工作安排。
（五）、從2008年開(kāi)始，被告人魏青田為福山公司的工作人員，為福山公司宣傳介紹，并參與辦理非法吸收存款。經(jīng)其介紹、參與辦理的有魏換X等36人，吸收資金533.7萬(wàn)元，造成經(jīng)濟(jì)損失約321.743萬(wàn)元。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1、受害人魏換X等36人報(bào)案材料、陳述及合同證實(shí)，魏換X等36人通過(guò)被告人魏青田介紹或辦理，向福山公司存款的金額、利息及損失情況。2、被告人魏青田供述證實(shí)，其在福山公司存款賺了利息，于是就對(duì)村里人講了這個(gè)情況，就是說(shuō)福山公司上馬第二條生產(chǎn)線需要資金，把錢(qián)存入福山公司可以賺高額利息。之后，有愿意存錢(qián)的人就由杜福X帶到廠里參觀，帶來(lái)錢(qián)后我打電話給福山公司派人來(lái)簽合同收錢(qián)。杜福X和康竹X還許諾用財(cái)產(chǎn)擔(dān)保。至公司倒閉，福山公司每個(gè)月給800元工資，還給交電話費(fèi)。存款利息是由福山公司送到魏青田家，由其分發(fā)下去，也就是魏青田家是福山公司吸收資金的代辦點(diǎn)。此外被告人魏青田供述其介紹的有幾十人，具體金額約800萬(wàn)元。3、同案被告人孔x鎖供述證實(shí)，以福山公司的兩條生產(chǎn)線投資能賺錢(qián)為由向社會(huì)不特定人往回?cái)堎Y金。參與融資的骨干主要有張俊國(guó)、杜亮X、付建華、聶建X、張X、康竹X、杜福X、魏青田、焦未平。后來(lái)我全權(quán)授權(quán)張俊國(guó)負(fù)責(zé)往回吸收借款資金，其全面負(fù)責(zé)借款合同簽訂、公司加蓋公章，我最后把關(guān)，蓋我自己的章確認(rèn)。吸收資金具數(shù)額體我不清楚，有賬目，借款底聯(lián)由喬亮X保管，存款利息3分、4分、5分、6分不等，最高月息大概就是6分。吸收回的資金用于支付高額利息和廠里進(jìn)行一線改造和建二線。4、被告人魏青田當(dāng)庭提交福山公司與其所簽借款合同，證實(shí)魏青田借款給福山公司，福山公司用自有財(cái)產(chǎn)、忻府區(qū)榮鑫淀粉廠亦提供擔(dān)保。孔x鎖、張俊國(guó)、杜福X、魏青田在合同上簽名。5、書(shū)證?！陡Ｉ焦娟P(guān)于籌建“忻州市陶瓷工業(yè)園區(qū)”融資辦法》、《福山公司年產(chǎn)300萬(wàn)㎡高檔全瓷地板磚籌資方案》、《福山公司年產(chǎn)900萬(wàn)平方米煤矸石全瓷地板磚生產(chǎn)線（第二條生產(chǎn)線）項(xiàng)目融資計(jì)劃書(shū)》證實(shí)，福山公司向社會(huì)吸收公眾存款方式及利率等情況。福山公司換簽為1.5分利息的借款合同及福山公司對(duì)上述合同的統(tǒng)計(jì)表證實(shí)，福山公司非法向社會(huì)吸收資金數(shù)額等情況。
（六）、被告人康竹X作為福山公司職工，在孔x鎖安排下積極參與介紹并吸收資金，以福山公司融資給付高額利息為由，按照2到3分利息共為福山公司向徐雙X等13人吸收存款288萬(wàn)元，并從中賺取利息差。期間，除返還部分本息外，造成存款人經(jīng)濟(jì)損失約274.9萬(wàn)元。
一審法院認(rèn)為
另查明，與被告人康竹X公共生活的孫紹X曾向李新X借款10萬(wàn)元，該借貸糾紛經(jīng)忻州市忻府區(qū)人民法院一審判決后，在二審中忻州市中級(jí)人民法院調(diào)解結(jié)案，由孫紹X歸還全部借款。被告人康竹X借陳二X7萬(wàn)元，借吳德X25萬(wàn)元，由忻州市忻府區(qū)人民法院作出民事判決，認(rèn)定該款系被告人康竹X個(gè)人債務(wù)，非福山公司借款。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1、受害人劉換X、馮八X等13人的報(bào)案材料、陳述及合同證實(shí)，劉換X、馮八X等13人通過(guò)被告人康竹X介紹，向福山公司存款的金額、利息及損失情況。2、被告人康竹X供述證實(shí)，2007年11月孔x鎖并購(gòu)了該經(jīng)營(yíng)的豬場(chǎng)，由孔x鎖每月給其發(fā)工資，主要工作是利用社會(huì)關(guān)系為公司融資，上線是孔x鎖、張俊國(guó)，錢(qián)直接給了喬亮X，有一部分給了張俊國(guó)。3、忻州市忻府區(qū)人民法院（2011）忻民初字第395號(hào)、第396號(hào)、第857號(hào)民事判決書(shū)，忻州市中級(jí)人民法院（2012）忻中民終字第151號(hào)民事調(diào)解書(shū)證實(shí)，陳二X、吳德X、李新X與康竹X、孫紹X間的借款糾紛已由本院作出民事裁判。4、忻府區(qū)七一百貨大樓、忻州市建設(shè)銀行證明證實(shí)，孫紹X與康竹X組成家庭但未辦理結(jié)婚證，周彥X系康竹X三女兒李利X丈夫。5、福山公司管理人員、后勤人員工資表，證實(shí)康竹X在公司領(lǐng)取工資及補(bǔ)助。
（七）、被告人趙俊X積極參與介紹并吸收存款，配合福山公司總經(jīng)理張俊國(guó)以福山公司融資給付高額利息為由，共為福山公司向郭X、胡慧X、王長(zhǎng)X、張慧X、李高X、趙X6人吸收資金500萬(wàn)元。期間郭X、胡慧X等領(lǐng)取利息27.3236萬(wàn)元。本案審理期間，被告人趙俊X用房產(chǎn)折價(jià)退還吸收李高X、趙X的231萬(wàn)元。李高X、趙X對(duì)被告人趙俊X表示諒解，建議對(duì)其從輕處罰。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1、受害人胡慧X、郭X、王長(zhǎng)X、張慧X、李高X、趙X等6人報(bào)案材料、陳述及合同證實(shí)，郭X等人通過(guò)被告人趙俊X介紹，向福山公司存款的金額、利息及損失情況。2、被告人趙俊X供述證實(shí)，該介紹胡慧X、郭X等6人向福山公司借款的事實(shí)，其中李高X系其女婿，趙X系其父親。3、書(shū)證。李高X、趙X與趙俊X間退款協(xié)議及收條證實(shí)，趙俊X以自有房屋折價(jià)抵頂李高X、趙X經(jīng)濟(jì)損失231萬(wàn)元，二人對(duì)趙俊X表示諒解，建議對(duì)其從輕處罰。4、同案被告人喬亮X供述證實(shí)，趙俊X為福山公司非法集資大約有600萬(wàn)元人民幣，合同有11份，以趙俊X個(gè)人名義簽訂的合同有四份。趙俊X對(duì)福山公司向社會(huì)公眾非法集資的情況了解，但是她的集資手續(xù)、收錢(qián)、反利息都經(jīng)張俊國(guó)辦理，不通過(guò)我這里，支付利息情況只有趙俊X和張俊國(guó)清楚。同案犯張俊國(guó)供述證實(shí)，福山公司融資孔x鎖、杜亮X、我各負(fù)責(zé)一塊，替我融資的有趙俊X、王志X、康竹X等。5、福山公司管理人員、后勤人員工資表，證實(shí)趙俊X在公司領(lǐng)取工資及各種補(bǔ)助。
（八）、被告人焦貴寶得知將錢(qián)借給福山公司能得到高額利息后，找到了福山公司孔x鎖，孔x鎖同意其介紹存款，并從中掙取利息。2009年3月開(kāi)始，被告人焦貴寶從福山公司給付的利息中抽取0.5分至1分，之后以3分至4分的高額利息為福山公司非法吸收公眾存款，并從中漁利。至案發(fā)共吸收張守X、崔金X、張海X等33人資金165.2萬(wàn)元。期間福山公司給付上述人員部分利息約25.3928萬(wàn)元，造成受害人直接經(jīng)濟(jì)損失139.8072萬(wàn)元。
二審答辯情況
上述事實(shí)被告人焦貴寶在庭審中亦無(wú)異議，且有報(bào)案材料及受害人陳述、書(shū)證、被告人供述與辯解等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
（九）、被告人焦未平從2009年開(kāi)始以3分或者4分的高額利息為福山公司非法吸收公眾存款。至案發(fā)共吸收王茂X、劉X、薛建X等14人資金164.6萬(wàn)元。期間福山公司給付上述人員部分利息約24.66萬(wàn)元，造成受害人直接經(jīng)濟(jì)損失約139.94萬(wàn)元。司振X存入福山公司25萬(wàn)余元，其中2.2萬(wàn)元是該讓被告人焦未平代交喬亮X。劉X存入福山公司5萬(wàn)元，獲利息3000元。劉X稱(chēng)該款由趙秋X通過(guò)焦未平存入，但焦未平對(duì)此予以否認(rèn)，亦無(wú)其他證據(jù)證實(shí)。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1.被告人焦未平供述與辯解證實(shí)，2008年福山公司在瑞新裝飾城設(shè)立融資部，因和張俊國(guó)經(jīng)常在瑞新對(duì)面吃飯，所以熟悉了。張俊國(guó)稱(chēng)你經(jīng)營(yíng)建材門(mén)市一年能鬧幾個(gè)錢(qián)，如果把錢(qián)存到福山公司鬧錢(qián)比那快，能給月息3分到4分。我便往進(jìn)放了不少錢(qián)。之后我和我身邊的朋友們說(shuō)福山公司借錢(qián)給的利息不少，信譽(yù)也好，你們有的話也可以存些。因?yàn)楫?dāng)時(shí)福山公司向社會(huì)融資借錢(qián)在瑞新是公開(kāi)的事情，在瑞新做買(mǎi)賣(mài)的都知道我在那放錢(qián)了，所以找的我，向我咨詢，我便又給他們介紹的。我介紹融資的時(shí)候說(shuō)利息給的不低，有風(fēng)險(xiǎn)，我能給你們介紹和跑腿，不給你們擔(dān)保。共介紹了張貴X、任x明、王x壽、劉X、薛建X、馮x明、姚x明、薛x剛8個(gè)人，100多萬(wàn)元。他們有的是把錢(qián)給了我，我拿上給了喬亮X，也有給孔x鎖、張俊國(guó)的，也有的是我?guī)麄儗㈠X(qián)交到瑞新福山公司融資部。利息不等，4分利息多，我沒(méi)賺過(guò)他們的錢(qián)。2.報(bào)案材料及受害人王茂X等14人陳述證實(shí)，該經(jīng)焦未平介紹存入福山公司資金及領(lǐng)取利息的相關(guān)事實(shí)。3.證人司振X證言證實(shí)，2010年7月13日，我去修車(chē)時(shí)遇見(jiàn)福山公司上班的焦未平，我讓他給了喬亮X2.2萬(wàn)元現(xiàn)金，并讓他代訂了合同，月息4分。讓焦未平代給錢(qián)的原因是認(rèn)識(shí)焦未平，對(duì)其放心。證人劉X證實(shí)，2010年4月委托朋友趙秋X將錢(qián)放入福山公司吃利息，后趙秋X告知錢(qián)給了焦未平辦理的合同。共放到福山公司5萬(wàn)元，月息3分，收到3000元利息。4.書(shū)證。福山公司借款合同、加蓋福山公司合同專(zhuān)用章的借款條等證實(shí)，福山公司向各受害人借款的具體數(shù)額。5.被告人焦未平常住人口信息表，證實(shí)其出生時(shí)間及身份情況。
（十）、2008年以來(lái)，福山公司支付高額利息在社會(huì)吸收存款，被告人張貴X作為福山公司員工，積極參與宣傳，經(jīng)其介紹，楊衛(wèi)X存入福山公司300000元，閆建X存入福山公司150000元，陳小X存入福山公司200000元，后楊衛(wèi)X又自己存入福山公司200000元，共計(jì)850000元。期間，楊衛(wèi)X、陳小X分別獲取利息24000元，閆建X獲取利息13500元，共造成以上人員直接經(jīng)濟(jì)損失788500元。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
受害人楊衛(wèi)X、陳小X、閆建X的報(bào)案材料及陳述，證實(shí)以上三人經(jīng)張貴X介紹，分別向福山公司存款的事實(shí)；證人張保X證言，證實(shí)經(jīng)張貴X介紹，楊衛(wèi)X、陳小X、閆建X向張保X的融資組存款的事實(shí)；書(shū)證＿合同書(shū)與上述受害人陳述、證人證言相互印證，證實(shí)該三人將款存入福山公司后，福山公司與該三人簽訂合同的事實(shí)；被告人張貴X供述，證實(shí)其具體所做所為。
（十一）、被告人張?zhí)靀得知福山公司支付高額利息在社會(huì)吸收存款，積極參與，經(jīng)其介紹，常玉X存入福山公司500000元、鞏世X存入福山公司100000元。期間，常玉X獲取利息25000元、鞏世X獲取利息25000元。共造成該二人直接經(jīng)濟(jì)損失550000元。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
受害人常玉X、鞏世X陳述；書(shū)證：借款協(xié)議證實(shí)借款的時(shí)間和數(shù)額、利息；證人證言；被告人供述等。
二、被告單位福山公司、被告人孔x鎖、張x亮非法吸收公眾存款事實(shí)。
被告單位福山公司以開(kāi)發(fā)第二條生產(chǎn)線需資金為由，承諾以高額利息作回報(bào)，公開(kāi)向太原市不特定人群吸收資金。被告人孔x鎖委托被告人張x亮與王曉X（另案處理）負(fù)責(zé)太原市的非法融資，從2011年初至2012年2月間，共計(jì)融資128戶，金額為680.6萬(wàn)元。后所融資金大部分為福山公司所用。被告人孔x鎖委托被告人張x亮負(fù)責(zé)太原市的非法融資，從2011年初至2012年2月間，非法向高美X等4戶融資219.3萬(wàn)元。
證明上述事實(shí)的證據(jù)有：1、受害人高美X等人報(bào)案材料及協(xié)議，證實(shí)經(jīng)業(yè)務(wù)員王X等宣傳后，到福山公司辦事處看錄像，后辦理手續(xù)存款的事實(shí)。2、被告人張x亮供述證實(shí)，其介紹張秀X等人于2011年3月至2012年在太原辦事處負(fù)責(zé)融資，是孔x鎖派其監(jiān)督太原的融資合同及金額。張x亮同時(shí)供述太原邢秀X、南正X、高美X簽合同時(shí)，該既不認(rèn)識(shí)也不在場(chǎng)?？讀鎖和王曉X約定太原方提取融資款的45%，王曉X約拿走470余萬(wàn)元。3、書(shū)證。《福山公司關(guān)于籌建“忻州市陶瓷工業(yè)園區(qū)”融資辦法》、《福山公司年產(chǎn)300萬(wàn)㎡高檔全瓷地板磚籌資方案》、《福山公司年產(chǎn)900萬(wàn)平方米煤矸石全瓷地板磚生產(chǎn)線（第二條生產(chǎn)線）項(xiàng)目融資計(jì)劃書(shū)》證實(shí)，福山公司向社會(huì)吸收公眾存款方式及利率等情況。4、被告人孔x鎖供述證實(shí)，以福山公司的兩條生產(chǎn)線投資能賺錢(qián)為由向社會(huì)不特定人往回?cái)堎Y金。參與融資的骨干主要有張俊國(guó)、杜亮X、付建華、聶建X、張X、康竹X、杜福X、魏青田、焦未平。后來(lái)我全權(quán)授權(quán)張俊國(guó)負(fù)責(zé)往回吸收借款資金，其全面負(fù)責(zé)借款合同簽訂、公司加蓋公章，我最后把關(guān)，蓋我自己的章確認(rèn)。吸收資金具數(shù)額體我不清楚，有賬目，借款底聯(lián)由喬亮X保管，存款利息3分、4分、5分、6分不等，最高月息大概就是6分。吸收回的資金用于支付高額利息和廠里進(jìn)行一線改造和建二線。太原融資由張x亮及付建華先后負(fù)責(zé)。
（三）、被告人孔x鎖合同詐騙事實(shí)。
2010年5月，福山公司孔x鎖與中國(guó)五星投資控股集團(tuán)西北公司王樹(shù)X簽訂項(xiàng)目合作協(xié)議合同書(shū)，約定雙方就新建1000萬(wàn)平米地板磚項(xiàng)目達(dá)成合作協(xié)議，五星投資控股集團(tuán)西北公司向新建項(xiàng)目投資2億元，進(jìn)行第二期、第三期建設(shè)。該協(xié)議五星投資控股集團(tuán)西北公司未加蓋印章，在案發(fā)前亦未依協(xié)議投資。孔x鎖因廠里用于生產(chǎn)的流動(dòng)資金緊張，面臨二線停產(chǎn)，遂要求石X先解決部分流動(dòng)資金。
任永X通過(guò)同事孫亮X認(rèn)識(shí)五星集團(tuán)西北公司石X后，石X向其介紹五星公司和福山公司聯(lián)合籌辦福山公司在南肖的第三條瓷磚生產(chǎn)線，現(xiàn)在準(zhǔn)備搞基建，建設(shè)廠里的鋼結(jié)構(gòu)并對(duì)外承包。需要施工方有資質(zhì)并交50萬(wàn)元保證金。任永X覺(jué)得工程能干就同意第二天交錢(qián)簽合同。2010年7月30日，任永X拿50萬(wàn)元交石X，石X講：“我叫來(lái)會(huì)計(jì)你把錢(qián)交給會(huì)計(jì)，會(huì)計(jì)給你打收據(jù)?！比缓笫疿叫來(lái)福山公司會(huì)計(jì)喬亮X和張x亮，任永X將錢(qián)交給喬亮X，喬出具了50萬(wàn)元工程保證款的收據(jù)，石X在收據(jù)后背書(shū)，“如2010年10月15日沒(méi)有開(kāi)工，退還此款”。因收據(jù)字跡逐漸模糊，2010年10月7日，喬亮X出具證明，“若10月15日不能開(kāi)工，如數(shù)退還此款。”2010年10月15日工程未開(kāi)工，任永X開(kāi)始要求退回施工保證金，石X稱(chēng)總公司錢(qián)沒(méi)到位，到位立即施工，后來(lái)就不接電話了。任永X又多次向孔x鎖追要該款，孔x鎖承認(rèn)此事，并承諾分期歸還保證金。任永X另向忻州市忻府區(qū)人民法院遞交民事訴狀，以福山公司為被告在忻州市忻府區(qū)人民法院調(diào)解中心進(jìn)行訴前調(diào)解。2011年4月，孔x鎖歸還1萬(wàn)元，余款未還。2012年5月21日，任永X以被騙49萬(wàn)元，向忻府區(qū)公安局報(bào)案。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：1、受害人任永X報(bào)案材料及陳述證實(shí)，其通過(guò)以前的同事孫亮X認(rèn)識(shí)了五星集團(tuán)西北公司的石X，見(jiàn)到石X后其介紹五星公司和福山公司聯(lián)合籌辦福山公司在南肖村的第三條瓷磚生產(chǎn)線，現(xiàn)在準(zhǔn)備搞基建，建設(shè)廠里的鋼結(jié)構(gòu)并對(duì)外承包，需要施工方有資質(zhì)并交50萬(wàn)元保證金。當(dāng)時(shí)覺(jué)得工程能干就同意第二天交錢(qián)簽合同。第二天任永X拿了50萬(wàn)元交給石X，石X講：“我叫來(lái)會(huì)計(jì)你把錢(qián)交給會(huì)計(jì)，會(huì)計(jì)給你打收據(jù)?！比缓笏衼?lái)了福山公司的會(huì)計(jì)喬亮X和張x亮，任永X把錢(qián)遞給喬亮X，喬給我打了個(gè)50萬(wàn)元工程保證款的收據(jù)，石X在收據(jù)后背書(shū)：“如2010年10月15日沒(méi)有開(kāi)工，退還此款。石X7.30字樣”當(dāng)時(shí)沒(méi)有施工圖紙、也沒(méi)工程造價(jià)，所以沒(méi)有簽合同。交錢(qián)后，任永X一直向石X催要施工的圖紙、許可證，但她一直推諉不給。不日，收據(jù)字樣走失，10月7日，喬亮X又出具證明，“若10月15日不能開(kāi)工，如數(shù)退還此款。”到2010年10月15日，任永X開(kāi)始向石X要錢(qián)，讓她退回我的施工保證金。見(jiàn)面后她給我講：“馬上就能開(kāi)工，總公司錢(qián)沒(méi)到位，到位立即施工?！钡俏胰チ撕脦状危疿都這樣推，后來(lái)就不接電話了。2011年4月，任永X拿著收據(jù)到太原找孔x鎖，孔承認(rèn)這個(gè)事，并且口頭答應(yīng)分期還工程保證金。半個(gè)月后，喬亮X在廠里給了任永X一萬(wàn)元，這以后再?zèng)]還錢(qián)。2、被告人孔x鎖供述證實(shí)，福山公司沒(méi)有準(zhǔn)備籌建過(guò)第三生產(chǎn)線，沒(méi)有辦理圖紙和相關(guān)手續(xù)，也沒(méi)以第三生產(chǎn)線向社會(huì)融資。我和中國(guó)五星集團(tuán)西北公司辦公室主任石X談過(guò)三線的事，我想讓她投二、三個(gè)億。她說(shuō)能投過(guò)來(lái)，二線先借給我?guī)浊f(wàn)流動(dòng)資金，完了再投三線的錢(qián)。但是二線的錢(qián)沒(méi)有投過(guò)來(lái)，我急用錢(qián)，馬上廠里生產(chǎn)的流動(dòng)資金緊張，面臨二線停產(chǎn)。我和石X說(shuō)先給解決部分流動(dòng)資金，于是石X想了辦法，由石X聯(lián)系，我授意喬亮X出的證明，喬亮X知道三線沒(méi)開(kāi)工，不這樣寫(xiě)人家不給錢(qián)。開(kāi)始是太原一個(gè)工程隊(duì)，后來(lái)任永X頂了上來(lái)，我就用了他投三線的保證金50萬(wàn)元，錢(qián)用于什么記不清楚了。3、同案被告人喬亮X供述證實(shí)，2010年7月30日孔x鎖和張x亮打電話給我，讓我去忻府區(qū)盧野一個(gè)賓館取50萬(wàn)元。我就同司機(jī)張玉X去見(jiàn)了孔x鎖和張x亮。他倆讓我出個(gè)收任永X50萬(wàn)元的工程保證金的收據(jù)。當(dāng)時(shí)他們和任永X已經(jīng)商量好就是福山公司第三期廠房建設(shè)的工程保證金。當(dāng)時(shí)任永X要求不開(kāi)工就退錢(qián)，孔和張就讓我在收據(jù)上寫(xiě)了“如2010年10月15日沒(méi)有開(kāi)工，退還此款?！?0萬(wàn)元是任永X讓他兒子和老婆帶我去銀行籌夠的，打到了我的卡上，我回公司把錢(qián)入的帳。福山公司第三期工程聽(tīng)孔x鎖他們議論過(guò)，但沒(méi)和我商議過(guò)。4、證人孫亮X證實(shí)，2010年7月29日經(jīng)人介紹得知太原五星集團(tuán)西北公司和福山公司投資建筑第三條瓷磚生產(chǎn)線，就將朋友任永X引見(jiàn)給太原五星集團(tuán)公司辦公室主任石X，經(jīng)商量任永X具備資質(zhì)手續(xù)，主要是拿出50萬(wàn)元保證金才能將工和承包給他。任永X考慮到在本地施工就答應(yīng)了條件。約定7月30日任永X提50萬(wàn)元到蘆野一賓館見(jiàn)石X辦手續(xù)。證人張x亮在偵查人員詢問(wèn)“孔x鎖詐騙任永X50萬(wàn)元，你是否參與”時(shí)稱(chēng)，我沒(méi)參加，情況我不清楚，不認(rèn)識(shí)叫“石X”的女子。5、書(shū)證。（1）任永X提供的喬亮X所開(kāi)收據(jù)，證實(shí)福山公司受任永X50萬(wàn)元保證金，石X背書(shū)如2010年10月15日沒(méi)有開(kāi)工，退還此款。（2）任永X所述在2010年10月15日由喬亮X補(bǔ)開(kāi)的證明一份，內(nèi)容為“三線鋼構(gòu)工程施工保證金50萬(wàn)元，如在2010年10月15日不能開(kāi)工，如數(shù)退還。”（3）忻府區(qū)公安局干警趙青X、邢志X拍攝于太原五星投資控股（集團(tuán)）西北公司辦公用房的照片復(fù)印件證實(shí)，辦公用房出租方太原市杏花嶺區(qū)經(jīng)委綜合服務(wù)中心通知太原五星投資控股（集團(tuán)）西北公司租期于8月5日到期，并要求其于8月11日搬離辦公樓。6、辯護(hù)人于新民提交五星集團(tuán)西北公司收據(jù)三份，擬證實(shí)五星集團(tuán)收取福山公司項(xiàng)目合作費(fèi)。該收據(jù)其中一份注明系項(xiàng)目合作費(fèi)借款，另二份僅注明是借款。五星集團(tuán)項(xiàng)目評(píng)審組關(guān)于向福山公司第二、第三期項(xiàng)目投資的請(qǐng)示及五星集團(tuán)西北公司投資確認(rèn)書(shū)、項(xiàng)目合作協(xié)議書(shū)、證人楊志X證言，擬證實(shí)五星集團(tuán)西北公司準(zhǔn)備投資福山公司。另?xiàng)钪綳系五星集團(tuán)西北公司總經(jīng)理秘書(shū)，該證實(shí)任永X是在聽(tīng)到西北公司資金快到位的情況下，為了搶到工程搶先交付的50萬(wàn)元保證金，但由于上頭的原因，公司沒(méi)有接到集團(tuán)公司向福山公司撥付資金的通知。）山西?。?010年1000萬(wàn)平米）、忻州市（2009年900萬(wàn)平米）、忻府區(qū)（2003年600萬(wàn)平米）發(fā)改委關(guān)于福山公司項(xiàng)目備案文件，擬證實(shí)第三期項(xiàng)目已備案。任永X在忻府區(qū)法院以民事糾紛起訴福山公司歸還50萬(wàn)元的起訴狀、補(bǔ)充陳述、還款保證書(shū)等，擬證實(shí)本案屬民事糾紛，福山公司孔x鎖2011年3月7日承諾分批還款。2011年4月30日收據(jù)，證實(shí)福山公司還任永X1萬(wàn)元。
原審法院認(rèn)為，被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司為解決資金短缺問(wèn)題，制定融資方案，通過(guò)宣傳、介紹、組織社會(huì)人員到企業(yè)參觀等方式，積極宣傳第二條生產(chǎn)線投資獲利前景，在未經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，以簽訂借款合同或出具借款條據(jù)并承諾在一定期限內(nèi)還本付息的方式，組織公司人員公開(kāi)向社會(huì)不特定對(duì)象780余人吸收社會(huì)公眾資金1.3億余元，且造成巨額資金不能歸還的后果，嚴(yán)重?cái)_亂了國(guó)家的金融管理秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。在單位犯罪中，直接負(fù)責(zé)的主管人員，是在單位實(shí)施的犯罪中起決定、批準(zhǔn)、授意、縱容、指揮等作用的人員，一般是單位的主管負(fù)責(zé)人；其他直接責(zé)任人員，是在單位犯罪中具體實(shí)施犯罪并起較大作用的人員，既可以是單位的經(jīng)營(yíng)管理人員，也可以是單位的職工。被告人孔x鎖系福山公司法定代表人，是福山公司單位犯罪中的主管人員，在福山公司非法吸收公眾存款過(guò)程中起決定、組織、指揮作用，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且屬數(shù)額巨大。被告人喬亮X明知福山公司非法吸收公眾存款，仍積極參與，系福山公司單位犯罪中的其他直接責(zé)任人員，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人張俊國(guó)，在被告單位福山公司未經(jīng)國(guó)家相關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，決定向社會(huì)籌集資金后，其作為福山公司直接負(fù)責(zé)融資的主管人員，積極協(xié)助被告人孔x鎖，組織人員以高額利息為誘餌，向社會(huì)不特定人員吸收存款，共計(jì)5.1千萬(wàn)余元，數(shù)額巨大，是直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人張x亮作為福山公司公司副總經(jīng)理，明知福山公司非法吸收公眾存款，仍積極參與，系福山公司單位犯罪中的其他直接責(zé)任人，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且犯罪數(shù)額巨大。公訴機(jī)關(guān)指控張躍X30萬(wàn)元系被告人張x亮非法吸收資金。經(jīng)查，該款系福山公司欠張躍X的工程款，后改為借款并支付利息，不具備成立非法吸收公眾存款罪的條件，不應(yīng)計(jì)入被告人張x亮非法吸收公眾存款數(shù)額。被告人付建華作為企劃部經(jīng)理，明知福山公司非法吸收公眾存款，積極參與，且犯罪數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。本案現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法證實(shí)被告人付建華在犯罪中具有決定、批準(zhǔn)、授意、縱容、指揮等作用。被告人付建華在在福山公司非法吸收公眾存款過(guò)程中，具體向部分受害人吸收資金，起較大作用，應(yīng)認(rèn)定其為福山公司單位犯罪中的其他直接責(zé)任人員。公訴機(jī)關(guān)指控被告人付建華另以其他理由向李全X等24人吸收存款242.5萬(wàn)元放入福山公司，并從中獲取利息差。經(jīng)查，24人中王慶X、楊利X、牛麗X、方順X與付建華及其妻子郝喜X間的經(jīng)濟(jì)糾紛，忻州市忻府區(qū)人民法院已作出民事判決，認(rèn)定其中王慶X、楊利X款項(xiàng)均由郝喜X所借，借款事由為忻州東聯(lián)汽車(chē)城借款；牛麗X、方順X款項(xiàng)認(rèn)定由付建華、郝喜X所借，但借款事由與福山公司無(wú)關(guān)。上述民事判決已確認(rèn)被告人付建華與王慶X等人之間系民事借貸關(guān)系，該部分不符合《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中有關(guān)非法吸收公眾存款罪四個(gè)要件的要求，涉及的44萬(wàn)元不應(yīng)計(jì)入付建華犯罪數(shù)額。楊建X、趙富X借款給付建華時(shí)均未約定付息，對(duì)二人涉及的18萬(wàn)元亦不應(yīng)計(jì)入付建華犯罪數(shù)額。辯護(hù)人關(guān)于被告人付建華非福山公司非法吸收公眾存款的主管人員及不支付利息借款不應(yīng)認(rèn)定為犯罪的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納。被告人魏青田在福山公司領(lǐng)取工資，是福山公司工作人員，其明知福山公司非法吸收公眾存款，仍積極參與，是福山公司單位犯罪中的其他直接責(zé)任人，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，被告人魏青田關(guān)于其沒(méi)有宣傳、介紹的辯解意見(jiàn)與查明事實(shí)不符，不予采納。被告人康竹X作為福山公司職工，明知福山公司非法吸收公眾存款，仍積極參與，介紹、吸收他人存款，數(shù)額巨大，是福山公司單位犯罪中的其他直接責(zé)任人，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控，被告人康竹X向李新X、陳二X、吳德X非法吸收公眾存款42萬(wàn)元。經(jīng)查，上述三人中李新X借款10萬(wàn)元系孫紹X所借，該借貸糾紛經(jīng)忻州市忻府區(qū)人民法院一審判決后，在二審中忻州市中級(jí)人民法院調(diào)解結(jié)案，由孫紹X歸還全部借款，與康竹X無(wú)關(guān)。被告人康竹X借陳二X7萬(wàn)元，借吳德X25萬(wàn)元，亦由忻州市忻府區(qū)人民法院作出民事判決，認(rèn)定該款系被告人康竹X個(gè)人債務(wù)，非福山公司借款。上述民事判決書(shū)已確認(rèn)被告人與陳二X等之間系合法民事借貸關(guān)系。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中有關(guān)非法吸收公眾存款罪四個(gè)要件的要求，涉及的42萬(wàn)元不應(yīng)計(jì)入被告人康竹X犯罪數(shù)額中。被告人趙俊X系福山公司工作人員，在福山公司領(lǐng)取工資，明知福山公司非法吸收公眾存款，仍積極參與，介紹、吸收他人存款，數(shù)額巨大，是福山公司單位犯罪中的其他直接責(zé)任人，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人趙俊X在案件審理期間，主動(dòng)退賠部分受害人經(jīng)濟(jì)損失，并獲得諒解，可以酌情從輕處罰。被告人張貴X，作為福山公司員工，明知福山公司未經(jīng)國(guó)家相關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)而吸收公眾存款，而積極參與，介紹他人存款，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。受害人楊衛(wèi)X在福山公司的存款共兩次形成，第一次為300000元，第二次為200000元，其第二次存款時(shí)，并未與被告人張貴X聯(lián)系，故該200000元不應(yīng)計(jì)入該的犯罪數(shù)額。被告人張貴X及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)中的合理部分，予以采信。被告人焦未平、焦貴寶、張?zhí)靀雖非福山公司員工，但明知福山公司非法吸收公眾存款，仍積極參與介紹和吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。司振X存入福山公司的2.2萬(wàn)元是其讓被告人焦未平代交喬亮X，被告人焦未平未參與介紹和吸收。劉X存入福山公司5萬(wàn)元，其稱(chēng)由趙秋X通過(guò)焦未平存入，焦未平對(duì)此予以否認(rèn)，再無(wú)其他證據(jù)證實(shí)。公訴機(jī)關(guān)指控司振X、劉X共7.2萬(wàn)元屬被告人焦未平非法吸收公眾存款證據(jù)不足，不予支持。上述7.2萬(wàn)元應(yīng)從被告人焦未平犯罪數(shù)額中扣減。公訴機(jī)關(guān)指控被告單位及各被告人的行為構(gòu)成非法吸收公眾從款罪，依法予以支持。被告人及其辯護(hù)人的辯解和辯護(hù)意見(jiàn)中的合理部分予以采納。合同詐騙罪是指以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的行為。本罪在客觀方面表現(xiàn)為在簽訂、履行合同過(guò)程中，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，且數(shù)額較大的行為；主觀方面具有非法占有公私財(cái)物的目的。本案中受害人任永X報(bào)案材料及陳述、證人孫亮X證言證實(shí)，交納50萬(wàn)元工程保證金是任永X和石X商定的，孔x鎖未參與。次日任永X將錢(qián)帶到石X處后，石X叫來(lái)張x亮、喬亮X出具了福山公司收據(jù)收款，并在收據(jù)上背書(shū)2010年10月15日不開(kāi)工退還款內(nèi)容。被告人孔x鎖與石X有共同預(yù)謀或存在犯意溝通，無(wú)充分、確實(shí)的證據(jù)證實(shí)。僅以石X客觀行為來(lái)認(rèn)定孔x鎖構(gòu)成合同詐騙罪證據(jù)不足。喬亮X證言證實(shí)涉案50萬(wàn)元已在福山公司入賬；任永X陳述證實(shí)，該在向孔x鎖追要該款時(shí)，孔x鎖承認(rèn)此事并承諾分期歸還該款；書(shū)證證實(shí)雙方曾就此民事糾紛在忻州市忻府區(qū)人民法院進(jìn)行了訴前調(diào)解，后福山公司歸還1萬(wàn)元。上述證據(jù)均無(wú)法證明被告人孔x鎖個(gè)人存在非法占有該款的主觀故意。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)指控被告人孔x鎖構(gòu)成合同詐騙罪證據(jù)不足，指控罪名不能成立。被告人喬亮X在犯罪后，主動(dòng)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系自首，可依法從輕處罰；且在共同犯罪中情節(jié)較輕，能認(rèn)罪、悔罪，可依法適用緩刑。為維護(hù)國(guó)家的金融管理秩序，保護(hù)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)利不受侵犯，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，打擊破壞金融秩序的犯罪活動(dòng)，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條、第三十條、第三十一條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條、第七十二條、第七十三條、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第三條、《最高人民法院關(guān)于適用﹤中華人民共和國(guó)刑事訴訟法﹥的解釋》第二百四十一條第一款第（五）項(xiàng)之規(guī)定，判決：（一）被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金三十萬(wàn)元；（二）被告人孔x鎖犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年六個(gè)月，并處罰金三十萬(wàn)元；（三）被告人喬亮X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（四）被告人張俊國(guó)犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金二十萬(wàn)元；（五）被告人張x亮犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金八萬(wàn)元；（六）被告人付建華犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元；（七）被告人魏青田犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金五萬(wàn)元；（八）被告人焦貴寶犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年十個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元；（九）被告人焦未平犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年十個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元；（十）被告人康竹X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（十一）被告人趙俊X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（十二）被告人張貴X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（十三）被告人張?zhí)靀犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（十四）繼續(xù)追繳被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司違法所得，退還各受害人。
判后，忻州市忻府區(qū)人民檢察院以原判適用法律錯(cuò)誤為由針對(duì)被告人喬亮X提出抗訴，具體如下：被告人喬亮X在任山西福山建筑裝飾材料有限公司的董事長(zhǎng)助理及其中一組融資組會(huì)計(jì)，在被告人孔x鎖直接負(fù)責(zé)的銷(xiāo)售部與存款群眾簽訂協(xié)議、接收非法吸納資金、進(jìn)行利息結(jié)算和相關(guān)人員的資金、提成款的發(fā)放。同時(shí)也介紹人員存款。并在2010年后期，按公司安排對(duì)各融資部門(mén)非法吸納回資金換簽成福山公司降息后的統(tǒng)一借款合同，合計(jì)金額達(dá)1.2億余元。被告人喬亮X參與非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，且造成存款群眾的損失也屬數(shù)額巨大，對(duì)其適用緩刑，顯屬適用法律錯(cuò)誤。
原審被告人孔x鎖、張俊國(guó)、張x亮、付建華、焦未平、康竹X、張貴X、張?zhí)靀均提出上訴。
原審被告人孔x鎖的上訴理由為：1、本案具有特別背景，吸收資金全部用于企業(yè)的生產(chǎn)和周轉(zhuǎn)，已得到受害人諒解，應(yīng)考慮從輕處罰；2、本人有自首情節(jié)，應(yīng)從輕或減輕處罰。
原審被告人張俊國(guó)的上訴理由為：1、我不是總經(jīng)理，“張俊國(guó)融資組”也不存在，應(yīng)屬“其他直接責(zé)任人員”；2、一審判決量刑過(guò)重。
原審被告人張x亮的上訴理由為：1、本人并未具體負(fù)責(zé)融資事宜，沒(méi)有參與融資事項(xiàng)，不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任；2、本人并未向高美X、邢秀X、南正X三人融資。
原審被告人付建華的上訴理由為：1、一審判決認(rèn)定的犯罪數(shù)額錯(cuò)誤；2、原審法院判決本人為公司的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任有失公允；3、一審判決量刑偏重。
原審被告人焦未平的上訴理由為：1、本人的行為應(yīng)當(dāng)定性為單位犯罪；2、一審判決認(rèn)定犯罪數(shù)額錯(cuò)誤；3、一審判決量刑重。
原審被告人康竹X的上訴理由為：1、本人的行為不應(yīng)以犯罪論處；2、應(yīng)當(dāng)核減有親屬關(guān)系受害人的金額；3、本人有自首情節(jié)。
原審被告人張貴X的上訴理由為：本人的行為不構(gòu)成犯罪，即使構(gòu)成犯罪，一審判決量刑也偏重。
原審被告人張?zhí)靀的上訴理由為：本人并未向社會(huì)吸收存款，也非福山公司的直接責(zé)任人員，不構(gòu)成犯罪。
本院查明
二審經(jīng)審理查明的事實(shí)與原判認(rèn)定的一致。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)，除一審判決認(rèn)定的證據(jù)外，有檢察機(jī)關(guān)當(dāng)庭提交的下列證據(jù)予以證實(shí)：
忻府區(qū)公安局經(jīng)偵大隊(duì)于2015年1月12日出具的《孔x鎖、喬亮X、康竹X等9人歸案經(jīng)過(guò)說(shuō)明》，證實(shí)：孔x鎖于2011年10月31日被受害群眾扭送至忻州市信訪局，我局于2011年11月1日對(duì)其刑事拘留；我局于2011年11月4日決定對(duì)涉嫌非法吸收公眾存款的喬亮X刑事拘留，后上網(wǎng)追逃，經(jīng)我局民警對(duì)其家屬多次動(dòng)員，2012年2月2日喬亮X到我局投案自首，后被取保候?qū)?。張俊?guó)、付建華、康竹X、焦未平、張x亮、張貴X、張?zhí)靀分別被忻府區(qū)公安局決定刑事拘留，后被抓獲。
以上證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，予以認(rèn)定。
出庭檢察員當(dāng)庭發(fā)表意見(jiàn)：1、一審法院對(duì)喬亮X適用緩刑屬適用法律錯(cuò)誤；2、根據(jù)公安機(jī)關(guān)的歸案情況說(shuō)明，不應(yīng)認(rèn)定孔x鎖和康竹X自首；3、本罪的宣傳方式多樣，只要向不特定對(duì)象宣傳就符合，包括親屬之間的口口相傳，吸收親屬的存款不應(yīng)核減；4、關(guān)于犯罪數(shù)額問(wèn)題，同意一審判決對(duì)數(shù)額的認(rèn)定；5、關(guān)于單位犯罪，已經(jīng)將福山公司列為被告單位并作出處罰；6、本案發(fā)生的社會(huì)背景不能成為從輕或減輕處罰的理由。
辯護(hù)人任淑琴發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)：?jiǎn)塘罼對(duì)本案的發(fā)生沒(méi)有決策權(quán)，僅是在孔x鎖和公司的安排下進(jìn)行相關(guān)工作，所起的只是“次要和輔助作用”，并非“不可替代的重要作用”?，F(xiàn)有證據(jù)也無(wú)法證實(shí)涉案的金額和群眾的損失是由喬亮X介紹并吸收存款造成的。案發(fā)后喬亮X主動(dòng)投案自首，且系初犯，一審判決對(duì)喬亮X適用緩刑，恰恰是充分體現(xiàn)了罪責(zé)刑相適應(yīng)的法律原則，故檢察機(jī)關(guān)的抗訴理由不能成立，請(qǐng)求二審法院依法維持原判。
辯護(hù)人于新民發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)：對(duì)本案的定性沒(méi)有異議，但量刑偏重。1、本案的發(fā)生有特定的背景，福山公司當(dāng)時(shí)經(jīng)營(yíng)狀況較好，融資是為了再生產(chǎn)。當(dāng)時(shí)的政策是鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)向民間籌集資金，福山公司就是在這樣的背景下融資的，主觀愿望良好，應(yīng)有別于其他惡性的融資；2、本案吸收的資金沒(méi)有揮霍，也沒(méi)有貪圖享受，全部投入生產(chǎn)；3、大部分受害人的意愿并非追究責(zé)任，而是相信孔x鎖有能力再生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)來(lái)還清債務(wù)；4、案發(fā)后，孔x鎖主動(dòng)供述全部犯罪事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定坦白。希望法院對(duì)孔x鎖從輕處罰。
辯護(hù)人史云嶺發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)：1、張貴X的行為不符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件，未對(duì)公眾宣傳介紹過(guò)，其行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；2、假如介紹行為構(gòu)成，也屬于單位行為；受害人楊衛(wèi)X存款屬自愿，沒(méi)有受張貴X鼓動(dòng)，不應(yīng)認(rèn)定張貴X融資，認(rèn)定單位犯罪的話，張貴X吸收存款的數(shù)額不達(dá)夠罪標(biāo)準(zhǔn)；3、假如張貴X的行為構(gòu)成犯罪，一審判決量刑畸重。
本院審理期間，本案受害人楊?lèi)?ài)X、楊淑X、劉俊偉向本院遞交諒解書(shū)，表示對(duì)被告人喬亮X的犯罪行為予以諒解。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司為解決資金短缺問(wèn)題，制定融資方案，通過(guò)宣傳、介紹、組織社會(huì)人員到企業(yè)參觀等方式，積極宣傳第二條生產(chǎn)線投資獲利前景，在未經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，以簽訂借款合同或出具借款條據(jù)并承諾在一定期限內(nèi)還本付息的方式，組織公司人員公開(kāi)向社會(huì)不特定對(duì)象780余人吸收社會(huì)公眾資金1.3億余元，且造成巨額資金不能歸還的后果，嚴(yán)重?cái)_亂了國(guó)家的金融管理秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
上訴人（原審被告人）孔x鎖作為福山公司法定代表人，在福山公司非法吸收公眾存款過(guò)程中起決定、組織、指揮作用，系單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且屬數(shù)額巨大。其上訴稱(chēng)本人有自首情節(jié)，與公安機(jī)關(guān)出具的歸案經(jīng)過(guò)說(shuō)明不符，故不予采納。上訴人孔x鎖作為福山公司法定代表人，雖然主觀上并非為了揮霍、貪圖享受，但其在明知公司經(jīng)營(yíng)狀況惡化，資金鏈嚴(yán)重?cái)嗔训那闆r下，仍大肆以高額利息為誘餌向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金，置群眾損失于不顧，以至于造成特別惡劣的社會(huì)影響，其犯罪行為依法應(yīng)予嚴(yán)懲，上訴人孔x鎖及辯護(hù)人所提本案有特殊背景等請(qǐng)求從輕處罰的上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
原審被告人喬亮X明知福山公司非法吸收公眾存款，仍積極參與，系福山公司單位犯罪中的其他直接責(zé)任人員，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。其在案發(fā)后主動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，系自首，依法可從輕或減輕處罰。其犯罪情節(jié)較輕，能認(rèn)罪、悔罪，可酌情從輕處罰。忻州市忻府區(qū)人民檢察院針對(duì)原審被告人喬亮X提出抗訴，其中一條理由為“（喬亮X）同時(shí)也介紹人員存款。”經(jīng)查，忻州市忻府區(qū)人民檢察院指控喬亮X犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)與忻州市忻府區(qū)人民法院兩次一審認(rèn)定喬亮X的犯罪事實(shí)一致，均為喬亮X在任職期間與存款人簽訂協(xié)議，接收非法吸收的資金，進(jìn)行利息結(jié)算和相關(guān)人員資金、提成款的發(fā)放，并在2010年后期按照公司安排對(duì)各融資部門(mén)非法吸收資金的借條或舊合同，換簽成福山公司降息后的統(tǒng)一借款合同。均未涉及原審被告人喬亮X介紹他人存款的事實(shí)。首先，忻州市忻府區(qū)人民檢察院在首次一審判決宣告后未提出抗訴，且在重審期間亦未對(duì)其補(bǔ)充起訴新的犯罪事實(shí)，這種情況下，針對(duì)重審判決結(jié)果以“對(duì)其適用緩刑，屬適用法律錯(cuò)誤”為由提出抗訴，有悖于上訴不加刑的刑法原則；其次，一審法院根據(jù)原審被告人喬亮X的犯罪事實(shí)、情節(jié)及認(rèn)罪、悔罪態(tài)度，結(jié)合忻府區(qū)司法局出具的建議對(duì)喬亮X適用社區(qū)矯正的調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)，對(duì)其適用緩刑，符合罪責(zé)刑相一致的刑法原則。辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納?？乖V機(jī)關(guān)所提原判適用法律錯(cuò)誤的抗訴理由，不予采納。
上訴人（原審被告人）張俊國(guó)身為福山公司總經(jīng)理，明知福山公司未經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)而向社會(huì)吸收資金的情況下，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)其中一個(gè)融資組的融資工作，除積極宣傳、介紹外，還發(fā)展多人參與融資，屬單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員，吸收資金達(dá)5.1千萬(wàn)余元，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。其上訴稱(chēng)自己不是總經(jīng)理，融資組也不存在的上訴理由，與查明的事實(shí)不符，不予采納。其所提自己應(yīng)屬其他直接責(zé)任人員，一審判決量刑重的上訴理由，于法相悖，亦不予采納。
上訴人（原審被告人）張x亮、付建華、康竹X、原審被告人魏青田、趙俊X身為福山公司工作人員，明知福山公司未經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)而向社會(huì)吸收資金的情況下，仍積極宣傳、參與，為單位犯罪的直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。其中，上訴人張x亮、原審被告人魏青田、趙俊X吸收資金數(shù)額超過(guò)500萬(wàn)元，上訴人付建華、康竹X吸收資金給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失250萬(wàn)元以上，均屬刑法第一百七十六條規(guī)定的“數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”，應(yīng)在三年以上十年以下有期徒刑幅度內(nèi)判處刑罰?，F(xiàn)有證據(jù)可以證實(shí)，上訴人孔x鎖委托上訴人張x亮負(fù)責(zé)太原市的非法融資活動(dòng)，其應(yīng)當(dāng)對(duì)太原融資組吸收的金額承擔(dān)責(zé)任。高美X、邢秀X、南正X作為太原地區(qū)的受害人，正是通過(guò)上訴人張x亮負(fù)責(zé)的融資組進(jìn)行存款。上訴人張x亮所作“太原邢秀X、南正X、高美X簽訂合同時(shí)，自己既不認(rèn)識(shí)也不在場(chǎng)”的辯解意見(jiàn)，不能作為其免責(zé)的理由。故上訴人張x亮所提的上訴理由，與查明的事實(shí)不符，不予采納。上訴人付建華上訴稱(chēng)一審判決認(rèn)定的犯罪數(shù)額錯(cuò)誤，具體為“忻府區(qū)法院作出的民事判決應(yīng)為55萬(wàn)元，而不是44萬(wàn)元。”經(jīng)查，檢察機(jī)關(guān)指控付建華吸收存款的受害人當(dāng)中，王慶X、楊利X、牛麗X、方順X所借款項(xiàng)已由忻州市忻府區(qū)人民法院以民事判決確定為該四人與付建華及其妻子郝喜X之間的經(jīng)濟(jì)糾紛，借款事由與福山公司無(wú)關(guān)，總額共計(jì)44萬(wàn)元。一審法院據(jù)此對(duì)上訴人付建華的犯罪數(shù)額予以核減。上訴人付建華主張借張改X的款也應(yīng)以同樣理由核減，因無(wú)相應(yīng)的民事判決予以印證，其又未能提供有力的證據(jù)證實(shí)其主張，故對(duì)該上訴理由，本院不予采納。上訴人付建華作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，一審法院綜合考慮其犯罪數(shù)額、情節(jié)等因素，對(duì)其作出罰當(dāng)其罪的判決結(jié)果，量刑適當(dāng)。其所提“原審法院判決本人為公司的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任有失公允；一審判決量刑偏重”的上訴理由，于法相悖，本院不予采納。上訴人康竹X作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，其所提“本人的行為不應(yīng)以犯罪論處”的上訴理由，不予采納。公安機(jī)關(guān)出具的歸案經(jīng)過(guò)說(shuō)明證實(shí)，忻府區(qū)公安局于2012年4月12日決定對(duì)涉嫌非法吸收公眾存款案的康竹X刑事拘留，于當(dāng)日將其抓獲。故其上訴稱(chēng)本人有自首情節(jié)，與查明的事實(shí)不符，不予采納。關(guān)于其上訴稱(chēng)應(yīng)當(dāng)核減有親屬關(guān)系受害人的金額，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第三款之規(guī)定，非法吸收或者變相吸收公眾存款的數(shù)額，以行為人所吸收的資金全額計(jì)算。故對(duì)該上訴理由，亦不予支持。
上訴人（原審被告人）張貴X作為福山公司員工，明知福山公司未經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)而向社會(huì)吸收資金的情況下，仍積極參與，介紹他人存款，為單位犯罪的直接責(zé)任人員，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。根據(jù)審理查明的事實(shí)，上訴人張貴X吸收資金650000元，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失588500元，依法應(yīng)處三年以下有期徒刑或者拘役。一審判決認(rèn)定其犯罪數(shù)額巨大，屬錯(cuò)誤認(rèn)定，依法應(yīng)予糾正。上訴人張貴X及其辯護(hù)人所提不構(gòu)成犯罪的上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納，所提一審判決量刑重的上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納。
上訴人（原審被告人）焦未平、張?zhí)靀、原審被告人焦貴寶雖非福山公司員工，但明知福山公司未經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)而向社會(huì)吸收資金的情況下，仍積極參與、介紹和吸收公眾存款，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且屬福山公司單位犯罪的共犯。其中，上訴人焦未平、原審被告人焦貴寶吸收金額數(shù)額超過(guò)100萬(wàn)元，上訴人張?zhí)靀給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上，均屬刑法第一百七十六條規(guī)定的“數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”，應(yīng)在三年以上十年以下有期徒刑幅度內(nèi)判處刑罰。上訴人焦未平所提應(yīng)定性為單位犯罪的上訴理由，因其本人并非福山公司員工，故依法應(yīng)對(duì)其以個(gè)人犯罪論處，對(duì)該上訴理由，不予采納。其所提一審判決認(rèn)定犯罪數(shù)額錯(cuò)誤的上訴理由，與查明的事實(shí)不符，亦不予采納。上訴人張?zhí)靀所提不構(gòu)成犯罪的上訴理由，與查明事實(shí)不符，于法相悖，不予采納。鑒于該三人在共同犯罪中起次要作用，相對(duì)于福山公司犯罪而言，系從犯，依法應(yīng)從輕或減輕處罰。上訴人焦未平所提一審判決量刑重的上訴理由，酌情予以采納。綜上，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）、（二）項(xiàng)、《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條、第二十七條、第三十條、第三十一條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第七十二條、第七十三條、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第三條之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持忻州市忻府區(qū)人民法院（2014）忻刑初字第96號(hào)刑事判決第（一）至（七）項(xiàng)、第（十）項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)、第（十四）項(xiàng)，即：（一）被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金三十萬(wàn)元；（二）被告人孔x鎖犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年六個(gè)月，并處罰金三十萬(wàn)元；（三）被告人喬亮X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（四）被告人張俊國(guó)犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金二十萬(wàn)元；（五）被告人張x亮犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金八萬(wàn)元；（六）被告人付建華犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元；（七）被告人魏青田犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金五萬(wàn)元；（十）被告人康竹X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（十一）被告人趙俊X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（十四）繼續(xù)追繳被告單位山西福山建筑裝飾材料有限公司違法所得，退還各受害人。
二、撤銷(xiāo)忻州市忻府區(qū)人民法院（2014）忻刑初字第96號(hào)刑事判決第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)、第（十三）項(xiàng)，即：（八）被告人焦貴寶犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年十個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元；（九）被告人焦未平犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年十個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元；（十二）被告人張貴X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；（十三）被告人張?zhí)靀犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；
三、原審被告人焦貴寶犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年一個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元；
四、上訴人（原審被告人）焦未平犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年一個(gè)月，并處罰金五萬(wàn)元；
五、上訴人（原審被告人）張貴X犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個(gè)月，并處罰金三萬(wàn)元；
六、上訴人（原審被告人）張?zhí)靀犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即焦貴寶的刑期從2012年4月25日起至2015年5月24日止；焦未平的刑期從2012年3月30日起至2015年4月29日止；張貴X的刑期從2012年8月31日起至2015年4月30日止；張?zhí)靀的刑期從2013年11月28日起至2015年4月27日止。）
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)劉泳江
審判員侯亮
審判員趙耀
裁判日期
二〇一五年四月九日
書(shū)記員
書(shū)記員張宇
