案??由 非法吸收公眾存款
案??號(hào) （2021）皖16刑終25號(hào)
蒙城縣人民法院審理蒙城縣人民檢察院指控原審被告人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4犯非法吸收公眾存款罪一案，于2020年10月29日作出（2020）皖1622刑初135號(hào)刑事判決。原審被告人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4均不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭。經(jīng)過(guò)閱卷，訊問(wèn)上訴人，聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)，認(rèn)為事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明：被告人李某1的妻子王偉俠（已死亡）于2016年聯(lián)系客服加盟老媽樂(lè)公司，為老媽樂(lè)公司從事非法吸收公眾存款提供幫助，并從中獲取非法利益，在蒙城縣一里丁巷內(nèi)租賃門(mén)面開(kāi)設(shè)二店，后將門(mén)店搬遷至一里丁巷西頭，李某1也到店內(nèi)幫助發(fā)貨、組織會(huì)員旅游、講課、給公司匯款等；被告人吳某某2于2016年11月份從網(wǎng)上了解到老媽樂(lè)公司，聯(lián)系客服加盟老媽樂(lè)公司，為老媽樂(lè)公司從事非法吸收公眾存款提供幫助，并從中獲取非法利益，在蒙城縣萬(wàn)佛塔東路東段路北農(nóng)商行旁邊的院內(nèi)租賃門(mén)面開(kāi)設(shè)一店，后將門(mén)店搬遷至蒙城縣老煙廠旁邊；被告人韓某某3于2016年底聯(lián)系客服加盟老媽樂(lè)公司，在蒙城縣一里丁南北巷內(nèi)開(kāi)設(shè)三店，并讓被告人尹某4擔(dān)任店長(zhǎng)，二被告人為老媽樂(lè)公司從事非法吸收公眾存款提供幫助并從中獲利。
上述四被告人按照老媽樂(lè)公司要求，打著“養(yǎng)生”、“返利”、“贈(zèng)送產(chǎn)品”的名義向公眾宣傳其公司的產(chǎn)品，讓集資參與人以1280元至25600元不等的價(jià)格投資該公司的銀卡、金卡、鉑金卡、鉆石卡、翡翠卡等會(huì)員卡，投資1280元為一單，投資一單返現(xiàn)給會(huì)員2000元的會(huì)員卡，并贈(zèng)送禮品和旅游一次，客戶每購(gòu)買(mǎi)會(huì)員卡一張，門(mén)店店長(zhǎng)可獲取25—30元的提成。經(jīng)審計(jì)：2016年12月至2018年3月期間，被告人李某1非法吸收公眾存款，涉及人數(shù)31人，共計(jì)金額2171.7135萬(wàn)元，已還965.1716萬(wàn)元，造成損失1185.5419萬(wàn)元；2016年12月至2018年3月期間，被告人吳某某2非法吸收公眾存款，涉及人數(shù)24人，共計(jì)金額844.538萬(wàn)元，已還399.6043萬(wàn)元，造成損失406.4057萬(wàn)元；2017年1月至2017年12月，被告人韓某某3、尹某4非法吸收公眾存款，涉及人數(shù)13人，共計(jì)金額217.42萬(wàn)元，已還126.9741萬(wàn)元，造成損失90.4459萬(wàn)元；一店吳某某2獲購(gòu)卡返還款10275元，二店李某1獲購(gòu)卡返還款28230元，三店尹某4獲購(gòu)卡返還款3060元，韓某某3獲購(gòu)卡返還款6927.50元。被告人韓某某3加盟老媽樂(lè)公司后，于2017年10月1日至2017年12月31日成為老媽樂(lè)公司蒙城區(qū)域經(jīng)理，負(fù)責(zé)蒙城區(qū)域三家門(mén)店的日常管理和客戶服務(wù)，從吳某某2、李某1及其經(jīng)營(yíng)門(mén)店處共收取資金58.7776萬(wàn)元。
另查明：蒙城縣公安局扣押并保管的涉案聯(lián)想電腦主機(jī)和舊手機(jī)等物品。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：安徽中鑫會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，韓某某3的交易流水、扣押決定書(shū)、戶籍信息、到案經(jīng)過(guò)等書(shū)證，辨認(rèn)筆錄，證人王軍、孫某、代某、王某1、李某1、張某、黃某、李某2、鄒某、王某2等人的證言，被告人韓某某3、李某1、吳某某2、尹某4供述等。
一審法院認(rèn)為，被告人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。吳某某2、韓某某3、尹某4具有自首情節(jié)，可從輕處罰。遂依照相關(guān)法律規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪分別判處被告人李某1有期徒刑六年三個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人吳某某2有期徒刑三年九個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元；被告人韓某某3有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；被告人尹某4有期徒刑三年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；責(zé)令被告人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4退賠集資參與人經(jīng)濟(jì)損失；對(duì)被告人吳某某2違法所得10275元、李某1違法所得28230元、尹某4違法所得3060元、韓某某3違法所得6927.5元予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)；由扣押機(jī)關(guān)依法沒(méi)收涉案物品。
李某1、吳某某2、尹某4上訴提出：1.本案應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪；2.原判對(duì)其量刑過(guò)重。相關(guān)辯護(hù)人提出了基本相同的辯護(hù)意見(jiàn)。
韓某某3上訴提出：1.本案應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪；2.原判對(duì)其量刑過(guò)重；3.原判判令其退賠集資參與人違法所得不當(dāng)。
經(jīng)審理查明：原判認(rèn)定李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)，一審法院在判決書(shū)中已列舉，相關(guān)證據(jù)業(yè)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證。本院審理期間，上訴人及相關(guān)辯護(hù)人未提出影響事實(shí)的新證據(jù)。本院經(jīng)依法全面審查，對(duì)一審判決所列證據(jù)和認(rèn)定的事實(shí)予以確認(rèn)。
對(duì)上訴人所提上訴理由及辯護(hù)人所提辯護(hù)意見(jiàn)，綜合評(píng)判如下：
對(duì)四上訴人所提本案應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪的上訴理由，經(jīng)查，“根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定：“個(gè)人為進(jìn)行犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處?！北景钢?，“老媽樂(lè)”蒙城各加盟店成立后以實(shí)施吸收公眾存款為主要活動(dòng)，不應(yīng)以單位犯罪論處，故對(duì)各上訴人此節(jié)上訴理由及相關(guān)辯護(hù)人與之相同的辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。
對(duì)韓某某3所提原判判令其退賠相關(guān)資金錯(cuò)誤的上訴理由，經(jīng)查，韓某某3直接從相關(guān)人員處吸收資金，根據(jù)刑法第六十四條的規(guī)定，依法應(yīng)予判處其退賠相關(guān)資金，故對(duì)其該節(jié)上訴理由不予采納。
本院認(rèn)為，上訴人李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4違反金融管理法律規(guī)定，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。李某1、吳某某2、尹某4在“老媽樂(lè)”犯罪組織鏈條中處于末端地位，且對(duì)所吸收的資金無(wú)實(shí)際的支配和控制權(quán)，依法應(yīng)認(rèn)定為從犯。韓某某3不僅直接成立加盟店并擔(dān)任店長(zhǎng)，并且在一定時(shí)間內(nèi)系蒙城區(qū)域經(jīng)理，不宜認(rèn)定為從犯。吳某某2、韓某某3、尹某4均有自首情節(jié)。結(jié)合李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4的犯罪情節(jié)，對(duì)李某1可從輕處罰，對(duì)吳某某2、韓某某3、尹某4可減輕處罰。原判未認(rèn)定李某1、吳某某2、尹某4系從犯不當(dāng)，且對(duì)四上訴人量刑結(jié)果對(duì)比“老媽樂(lè)”相關(guān)案件的判處結(jié)果偏重，依法應(yīng)予糾正，故對(duì)各上訴人所提原判量刑偏重的上訴理由及相關(guān)辯護(hù)人與之相同的辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。對(duì)上訴人李某1，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十四條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）、（二）項(xiàng)；對(duì)上訴人吳某某2、尹某4，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十四條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）、（二）項(xiàng)；對(duì)上訴人韓某某3，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第六十四條及中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）、（二）項(xiàng)的規(guī)定，判決如下：
一、維持安徽省蒙城縣人民法院（2020）皖1622刑初135號(hào)刑事判決的第五、六、七項(xiàng)，即判令退賠及涉案財(cái)產(chǎn)處置部分；
二、撤銷(xiāo)安徽省蒙城縣人民法院（2020）皖1622刑初135號(hào)刑事判決的第一、二、三、四項(xiàng)，即對(duì)李某1、吳某某2、韓某某3、尹某4的定罪量刑部分；
三、上訴人李某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年9月3日起至2023年9月2日止；罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
四、上訴人吳某某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年11月8日起至2022年2月7日止；罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
五、上訴人韓某某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年11月9日起至2021年7月8日止；罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
六、上訴人尹某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年11月9日起至2021年3月8日止；罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 張秀遠(yuǎn)
審判員 杜 奇
審判員 寧少美
二〇二一年二月四日
法官助理趙西雙
書(shū)記員劉嘵曼
