案??由 非法吸收公眾存款
案??號(hào) （2021）皖16刑終159號(hào)
利辛縣人民法院審理利辛縣人民檢察院指控原審被告人高某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2020年12月29日作出（2020）皖1623刑初457號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人高某不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)過閱卷，訊問上訴人，聽取辯護(hù)人意見，認(rèn)為本案事實(shí)清楚，決定不開庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判依據(jù)集資參與人證言、借條、銀行流水明細(xì)、審計(jì)報(bào)告、詢問筆錄、被告人供述等證據(jù)認(rèn)定：2016年至2019年，高某在妻子周起美（另案處理）的協(xié)助下，采取本人出面或他人介紹借款的方式，以1分至2分的利息向利辛縣張村鎮(zhèn)、汝集鎮(zhèn)、紀(jì)王場(chǎng)鄉(xiāng)等地居民72人非法吸收公眾存款人民幣1473.73萬元，并將非法吸收的資金轉(zhuǎn)借給他人賺取利息差額。造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣1217.12萬元。
原判據(jù)此認(rèn)為，被告人高某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。高某到案后能如實(shí)供述自己的罪行，系坦白，依法可以對(duì)其從輕處罰；案發(fā)前已返還部分集資參與者256.61萬元，可酌情從輕處罰。遂依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第六十四條之規(guī)定，認(rèn)定被告人高某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬元；被告人高某于本判決生效后三十日內(nèi)退賠高繼民等72名集資參與人經(jīng)濟(jì)損失總計(jì)人民幣1217.12萬元。
高某上訴提出，集資參與人高心義、張傳光、張傳明、高傳士、韓誠誠、高玉玲與高某系親屬關(guān)系，上述人員涉案金額共計(jì)103.4萬元，不應(yīng)計(jì)入吸收存款數(shù)額；涉及高學(xué)宇的128萬元，高學(xué)宇已提起民事訴訟，不應(yīng)計(jì)入吸收存款數(shù)額；原判量刑過重，請(qǐng)求二審法院對(duì)其從輕處罰。辯護(hù)人除同意高某的上訴理由外，還提出高某系坦白，且案發(fā)前已歸還部分集資參與人錢款，查封財(cái)產(chǎn)能夠彌補(bǔ)集資參與人部分損失，請(qǐng)求對(duì)高某從輕處罰。
經(jīng)審理查明：認(rèn)定上訴人高某犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)，一審法院判決已列舉業(yè)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的相關(guān)證據(jù)予以證明。本院審理期間，上訴人及辯護(hù)人均未提出影響本案事實(shí)認(rèn)定的新證據(jù)。本院經(jīng)依法全面審查，對(duì)一審判決所列的證據(jù)和認(rèn)定的基本事實(shí)予以確認(rèn)。依據(jù)相關(guān)借條、審計(jì)報(bào)告、證人證言及上訴人供述，高某造成的直接經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)為人民幣1213.52萬元。
對(duì)上訴人高某及其辯護(hù)人的上訴理由和辯護(hù)意見，本院綜合評(píng)判如下：
1、關(guān)于上訴人高某及辯護(hù)人所提集資參與人高心義、張傳光、張傳明、高傳士、韓誠誠、高玉玲與高某系親屬關(guān)系，上述人員涉案金額共計(jì)103.4萬元，不應(yīng)計(jì)入吸收存款數(shù)額的問題。
經(jīng)查，本案中，高某于2016年即開始向社會(huì)非法吸收公眾存款，高心義等人參與集資時(shí)間均在2018年，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，涉及高心義等人金額共計(jì)103.4萬元，均應(yīng)計(jì)入吸收存款數(shù)額。故對(duì)高某及其辯護(hù)人此節(jié)上訴理由和辯護(hù)意見不予采納。
2、關(guān)于高某所提涉及高學(xué)宇的128萬元，高學(xué)宇已提起民事訴訟，不應(yīng)計(jì)入吸收存款數(shù)額的問題。
經(jīng)查，本案中，高學(xué)宇雖然已經(jīng)向利辛縣人民法院提起民事訴訟，但利辛法院以高學(xué)宇未在法定期限繳納訴訟費(fèi)用，裁定按高學(xué)宇撤回起訴處理，該部分事實(shí)尚未經(jīng)人民法院作出生效判決予以認(rèn)定，故涉及高學(xué)宇的128萬元，依法應(yīng)計(jì)入吸收存款數(shù)額。故對(duì)高某及其辯護(hù)人此節(jié)上訴理由和辯護(hù)意見不予采納。
本院認(rèn)為，上訴人高某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。高某具有坦白情節(jié)，且案發(fā)前已歸還部分集資參與人錢款，依法可對(duì)其從輕處罰。原判對(duì)上述情節(jié)已予考量，并已對(duì)高某從輕處罰，故對(duì)高某辯護(hù)人仍以此為由請(qǐng)求對(duì)高某從輕處罰的辯護(hù)意見不予采納。原判認(rèn)定造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣1217.12萬元，未對(duì)查封、扣押的涉案財(cái)物作出處理不當(dāng)，本院予以糾正，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)為人民幣1213.52萬元。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（三）項(xiàng)，《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第六十四條的規(guī)定，判決如下：
一、維持利辛縣人民法院（2020）皖1623刑初457號(hào)刑事判決第一項(xiàng)，即對(duì)高某的定罪量刑部分；
二、撤銷利辛縣人民法院（2020）皖1623刑初457號(hào)刑事判決第二項(xiàng)，即違法所得退賠部分；
三、上訴人高某于本判決宣告之日起三十日內(nèi)退賠高繼民等72名集資參與人經(jīng)濟(jì)損失總計(jì)人民幣1213.52萬元（見附一），查封、扣押的財(cái)物由查封、扣押機(jī)關(guān)依法處置。
本判決為終審判決。
審 判 長 趙長坤
審 判 員 寧少美
審 判 員 耿曹力
二〇二一年三月二十二日
法官助理 石 矗
書 記 員 武夢(mèng)迪
