黑龍江省綏化市中級人民法院
刑 事 裁 定 書
（2023）黑12刑終206號
原公訴機(jī)關(guān)黑龍江省蘭西縣人民檢察院。
黑龍江省蘭西縣人民法院審理黑龍江省蘭西縣人民檢察院指控被告人侯某陽犯非法采礦罪一案，于2023年11月22日作出（2023）黑1222刑初61號刑事判決,認(rèn)定上訴人侯某陽犯非法采礦罪,判處有期徒刑四年三個月,并處罰金人民幣200000元，同時追繳違法所得2326038.75元上繳國庫。判后，原審被告人侯某陽以原判認(rèn)定事實(shí)錯誤為由提出上訴，請求撤銷原判，改判其無罪。本院受理后，依法組成合議庭，于2023年11月19日公開開庭對本案進(jìn)行了審理。黑龍江省綏化市人民檢察院指派檢察員尚朝子出庭履行職務(wù)，上訴人侯某陽及其辯護(hù)人高某到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審判決認(rèn)定：2011年初，被告人侯某陽與同案犯徐某躍（另案處理）商議在肇東市宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯挖沙土送往中鐵二十局肇東段一事。徐某躍負(fù)責(zé)雇傭鉤機(jī)等在現(xiàn)場取土挖沙，被告人侯某陽負(fù)責(zé)管理、對接賬務(wù)等。同年1月20日，肇東市宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村將涉案地塊的林地流轉(zhuǎn)給王某華、童某波，2011年4月5日，王某華和童某波將該林地的地上林木所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給徐某躍。2012年春天，徐某躍在沒有采砂許可證的情況下，將該林地及林地旁邊的樹影地（案涉三號坑）非法占用，雇傭鉤機(jī)和翻斗車從該處取土挖沙，并將取出的土沙運(yùn)往侯某陽指定的中鐵十二局肇東段修建高鐵的工地現(xiàn)場，被告人侯某陽在工地現(xiàn)場接收并按照車輛及土沙數(shù)量和徐某躍結(jié)算費(fèi)用，而后將徐某躍送來的土沙出賣給中鐵二十局。侯某陽用本人及馬某梅、孫某等人的身份證注冊了5個建材商店，并用上述建材商店的對公賬戶接收中鐵二十局收購?fù)辽车目铐?xiàng)。經(jīng)鑒定，被非法開采的三號坑面積為13091.446平方米，礦產(chǎn)資源儲量為62027.7?。經(jīng)蘭西縣價格認(rèn)定中心認(rèn)定，被非法開采的三號坑內(nèi)的礦產(chǎn)資源總價值為人民幣2326038.75元。2020年9月14日肇東市自然資源局經(jīng)群眾舉報將該案移送至肇東市公安局，2020年9月16日肇東市公安局對該案立案，2022年7月13日綏化市公安局將此案指定給蘭西縣公安局辦理，2023年5月12日被告人侯某陽被蘭西縣公安局刑事拘留。另查明，綏化市北林區(qū)人民法院于2008年10月22日作出（2008）綏北法刑初字第177號刑事判決書，被告人侯某陽犯詐騙罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金20000元。
原判認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)一審?fù)徟e證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1.被告人侯某陽的供述和辯解：2011年初至2013年末，我和中鐵二十局簽訂C料供應(yīng)合同，開始給中鐵二十局三分部、二分部提供修建高鐵使用的C料，C料是在董某清屯東北側(cè)的沙坑挖取的。董某清屯的沙子送到高鐵建設(shè)工地后，徐某躍和我對接，確認(rèn)車輛和沙子的數(shù)量，支付的款項(xiàng)我交給徐某躍。徐某躍去高鐵建設(shè)工地管理送沙子的車輛。開始采沙時只看到沙坑承包合同沒有看到采砂許可證。我用本人身份證注冊了春陽建材商店和東風(fēng)砂石經(jīng)銷處，用馬某梅、孫某、宋某江等人的身份證復(fù)印件注冊了馬某梅建材商店、孫某建材商店、春江建材商店、辦理對公賬戶銀行卡，為直接取款，三個商店的財(cái)務(wù)人員填為我本人。中鐵二十局與孫某簽訂的合同上“孫某”的簽名、與馬某梅簽訂的合同上“馬某梅”的簽名都是我簽的，不是其本人簽的。
2.同案犯徐某躍證實(shí)：中鐵讓鄢某偉幫忙在宋某鎮(zhèn)附近提供C料，我提供董某清屯地址，經(jīng)中鐵查驗(yàn)質(zhì)量合格之后劉某國、鄢某偉、侯某陽、張某甲和我共同商議在董某清屯挖沙土送中鐵的事。侯某陽、張某甲和鄢某偉出資，侯某陽負(fù)責(zé)管理賬務(wù)、錢某，去中鐵二十局對接算賬。鄢某偉負(fù)責(zé)和中鐵二十局以及政府協(xié)調(diào)工作，劉某國負(fù)責(zé)幫忙協(xié)調(diào)，我負(fù)責(zé)在宋某清屯雇傭鉤機(jī)、翻斗車挖沙土和運(yùn)送沙土。商議時都知道挖取沙土沒有相關(guān)的審批手續(xù)，只有劉某軍的一個承包沙坑的手續(xù)。往中鐵送的C料均從董某清屯后的三個坑里挖的，我聯(lián)系土地、林地承包者，商談價格，侯某陽結(jié)算，以侯某陽名義往中鐵送。我找的翻斗車、鉤機(jī)的費(fèi)用以及在宋某鎮(zhèn)加油站的加油費(fèi)都是侯某陽結(jié)算。第三個坑原是林地，為辦理采伐證，我和王某華寫一份林地轉(zhuǎn)包合同，實(shí)際未購買。2012年春天，樂業(yè)村支部書記、宋某鎮(zhèn)土地助理和肇東市國土局工作人員曾到現(xiàn)場阻止挖沙，我被鄢某偉和侯某陽告知已經(jīng)協(xié)調(diào)完畢，可以繼續(xù)挖沙，我便繼續(xù)挖沙。
3.證人張某財(cái)證實(shí)：其系肇東市宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯的屯長。董某清屯的三個坑是2011年或2012年徐某躍挖沙子形成的。2011年3、4月份，張某財(cái)看到有鉤機(jī)和翻斗車在董某清屯路某的長方形坑（3號坑）里挖土。徐某躍商談購買張某財(cái)家的樹帶，在樹帶下挖沙。徐某躍在董某清屯包有承包田的西側(cè)挖土形成深坑。
4.證人張某福證實(shí)：其從2004年擔(dān)任樂業(yè)村黨總支部書記一直到現(xiàn)在。2011年到2012年董某清屯三處取土點(diǎn)被挖。其和土地助理、土地局工作人員等人在取土現(xiàn)場看到徐某躍雇傭的鉤機(jī)在三號坑挖土。徐某躍在包有的地西邊挖土形成深坑。
5.證人梁某升（也叫梁某國）證實(shí)：其時任樂業(yè)村村長，其和土地局的工作人員到現(xiàn)場查看，徐某躍雇傭的鉤機(jī)在三號坑挖土，三個沙坑都沒有辦理采礦或取土審批手續(xù)，徐某躍在董某清屯包有承包田的西側(cè)挖土形成深坑。
6.證人李某林證實(shí)：其于2005年12月至2012年9月一直在宋某鎮(zhèn)當(dāng)鎮(zhèn)長，宋某鎮(zhèn)政府沒有開會研究過高鐵在宋某鎮(zhèn)取土的事，徐某躍在董某清屯取土?xí)r沒有經(jīng)過審批，涉案的用土申請是在宋某鎮(zhèn)董某清屯已經(jīng)被挖出深坑后，后補(bǔ)的材料。
7.證人梁某輝證實(shí)：2006年10月至2013年12月其任宋某鎮(zhèn)土地助理，收到舉報后其和土地局工作人員到現(xiàn)場查看。經(jīng)查，一號坑和二號坑已被非法取土，鉤機(jī)司機(jī)正在三號坑取土，徐某躍承認(rèn)是他雇鉤機(jī)在董某清屯后取土，董某清屯的三個坑徐某躍都沒有辦理采礦或取土的審批手續(xù)。
8.證人張某霜證實(shí)：其時任土地局執(zhí)法監(jiān)察，2012年春天，接到舉報后其到董某清屯取土現(xiàn)場查看，當(dāng)時有鉤機(jī)在三號坑挖土，一號坑、二號坑已經(jīng)被挖成了兩個深坑。之后一、二號坑沒被挖過，但是三號坑經(jīng)過多次制止后仍存在非法取土情況，徐某躍在董某清屯取土挖沙沒有辦理審批手續(xù)。
9.證人李某峰甲證實(shí)：其時任肇東市國土局執(zhí)法監(jiān)察局司機(jī)，2012年4、5月份其與張某霜兩次去董某清屯取土挖沙現(xiàn)場查看情況，與張某霜等人的證實(shí)一致。
10.證人常某昕證實(shí)：其時任肇東市國土局執(zhí)法監(jiān)察局局長，收到舉報后其安排工作人員到取土現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)，徐某躍本人承認(rèn)是自己雇鉤機(jī)取土送給高鐵工地。
11.證人楊某林證實(shí)：其時任宋某鎮(zhèn)政府干部，分管土地工作，2012年4、5月份，土地助理梁某輝將董某清屯非法取土事件向其匯報，董某清屯取土采砂沒有經(jīng)過審批。
12.證人王某波證實(shí)：用土申請和用料申請審批時宋某鎮(zhèn)董某清屯的涉案地塊已被占用。
13.證人王某甲證實(shí)：其于2010年4月至今任宋某鎮(zhèn)派出所教導(dǎo)員，侯某陽和徐某躍曾取土和砂石送到中鐵。
14.證人劉某國證實(shí)：其于2010年10月至2018年9月任肇東市公安局宋某鎮(zhèn)派出所所長。徐某躍曾和劉某國說其自己和侯某陽、張某甲一起在董某清屯后取的沙子和土賣到中鐵二十局。
15.證人鄢某偉證實(shí)：其時任宋某鎮(zhèn)派出所副所長，其曾帶領(lǐng)智某文和鄧某才到董某清屯沙坑處查看，并向鄧某才引薦侯某陽給高鐵送石料。其借用過孫某的身份證復(fù)印件，但具體事宜不清楚。
16.證人智某文證實(shí)：其于2010年4月至2015年8月份在中鐵二十局哈某客專二分部工作。在宋某段高鐵用的c料主要是來自宋某鎮(zhèn)下面的董某清屯，落款時間為2011年4月12日的“用料申請”和2012年7月10日的“用土申請”兩份材料是后補(bǔ)的，挖沙時沒有手續(xù)。
17.證人夏某國證實(shí)：2012年初，徐某躍找過夏某國，讓其與張某財(cái)聯(lián)系，要在張某財(cái)家樹地下挖沙送往高鐵。
18.證人楊某榮證實(shí)：徐某躍買劉某軍家的地挖沙賣給高鐵，劉某君在挖沙現(xiàn)場記賬。楊某榮在挖沙現(xiàn)場看到徐某躍在董某清屯挖沙坑。
19.證人張某起、崔某、肖某波、張某順證實(shí)：四人為翻斗車司機(jī)，2011年8、9月份，徐某躍雇傭張某起、崔某、肖某波、張某順在董某清屯東、北側(cè)拉某子送到高鐵工地，費(fèi)用按高鐵工地給的運(yùn)料小票與徐某躍結(jié)算。
20.證人王某志證實(shí)：2011、2012年，劉某軍的地和邱某甲的樹地被挖。
21.證人王某福證實(shí)：2011、2012年，徐某躍在劉某軍的地挖沙，多次在現(xiàn)場看見徐某躍指揮車輛拉某。
22.證人潘某杰證實(shí)：2011、2012年，看到有人在劉某君的沙坑用鉤機(jī)挖沙。
23.證人包有、南某娟證實(shí)：包有承包的地在沙坑?xùn)|側(cè)，當(dāng)年有人挖沙時要買包有的地，包有沒賣。
24.證人高某立證實(shí)：其于2012年5月份任哈某高鐵項(xiàng)目二分部經(jīng)理并接管三分部宋某鎮(zhèn)段施工工程。原三分部所用C料均由侯某陽提供。2012年5月，高某立接手三分部工作后，二分部與侯某陽簽訂C料購銷合同，侯某陽向二分部供約9萬m3左右C料。
25.證人鄧某才的證實(shí)：其于2010年10月至2012年5月任中某丙公司哈某客專項(xiàng)目三分部項(xiàng)目經(jīng)理。2011年7、8月份開始收購侯某陽提供的C料。
26.證人高愛國證實(shí)：其于2011年至2013年在黑龍江省肇東市高鐵項(xiàng)目施工現(xiàn)場負(fù)責(zé)管理設(shè)備工作，后期負(fù)責(zé)記賬工作。2011年公司購買過涉水土方，2012年公司票據(jù)上面沒有購買滲水土方的票據(jù)。
27.證人孫某證實(shí)：其系宋某鎮(zhèn)派出所輔警，鄢某偉借孫某身份證復(fù)印件注冊孫某建材商店。鄢某偉讓孫某和侯某陽拿著孫某的身份證去中國銀某肇東市支行辦理建材商店的銀行卡，銀行卡由侯某陽保管。
28.證人馬某梅證實(shí)：侯某陽曾使用馬某梅身份證復(fù)印件辦理建材商店的工商注冊，并辦理對公銀行卡，馬某梅與二十局簽訂的購銷合同是侯某陽辦理的，本人沒有簽名。
29.證人徐某甲、王某志、董某輝、張某民證實(shí)：邱某甲的樹地上的深坑不是邱某甲本人挖的。
30.證人張某甲證實(shí)：2011年張某甲與徐某躍、侯某陽、鄢某偉、劉某國商議合伙給高鐵送C料。徐某躍負(fù)責(zé)找挖沙土的地點(diǎn)和雇傭鉤機(jī)、翻斗車等，張某甲負(fù)責(zé)跟著徐某躍干活，在現(xiàn)場指揮車輛和統(tǒng)計(jì)車數(shù)。鄢某偉和侯某陽負(fù)責(zé)聯(lián)系高鐵方面、與高鐵簽訂合同及算賬等，侯某陽管理所有的錢款和賬目，結(jié)算雇傭鉤機(jī)、翻斗車的費(fèi)用，在董某清屯后挖取的C料均以侯某陽名義送到高鐵。商議時沒有相關(guān)審批手續(xù)，只有劉某軍承包沙坑的手續(xù)。
31.證人曹某義、賀某、盛某濤、王某乙主要證實(shí)：侯某陽辦理建材商店的相關(guān)事宜。
32.證人安某剛證實(shí)：其在肇東市宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯承包的耕地西側(cè)相鄰的土地被人非法取土了，被拉走的土是2012年中某丁公司在宋某鎮(zhèn)建高鐵使用。
33.證人劉某軍證實(shí)：徐某躍購買劉某軍承包的沙坑的沙子并雇傭鉤機(jī)、翻斗車往高鐵運(yùn)。徐某躍、侯某陽和張某甲經(jīng)常去挖沙現(xiàn)場指揮。
34.證人張某發(fā)證實(shí)：涉案的3號坑以前是平地，后來被挖成坑。張某財(cái)在董某清屯路某的樹地被挖。
35.證人王某君手寫的情況說明證實(shí)：徐某躍在董某清屯的取土行為沒有經(jīng)過審批。
36.證人魯某生（魯某子）證實(shí)：2011年秋天，徐某躍雇傭魯某生、王某丙、黃某宇、宋某立等在宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯后邊拉某子送往高鐵建設(shè)工地，徐某躍有時在現(xiàn)場指揮。拉某期間，魯某生等人去宋某鎮(zhèn)南邊的加油站加油，費(fèi)用由徐某躍結(jié)算。拉某運(yùn)費(fèi)是司機(jī)拿著高鐵給的小票找徐某躍結(jié)算。
37.證人黃某宇證實(shí)：其于2012年夏季至2012年10月份受雇于徐某躍在樂業(yè)村董某清屯后邊路某的沙坑拉某子運(yùn)往高鐵建設(shè)工地。徐某躍在現(xiàn)場指揮車輛。拉某時，路西有一個沙坑，路某有一個徐某躍挖的坑。拉某期間，魯某生等人去宋某鎮(zhèn)南邊的加油站加油，費(fèi)用由徐某躍結(jié)算。拉某運(yùn)費(fèi)是司機(jī)拿著高鐵給的小票找徐某躍結(jié)算。
38.證人李某峰乙證實(shí)：其于2000年至2014年在宋某鎮(zhèn)南經(jīng)營加油站，2011年至2012年，徐某躍雇傭的翻斗車司機(jī)在其加油站加油，徐某躍結(jié)算油錢。
39.證人童某波證實(shí)：宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村村委會轉(zhuǎn)讓給徐某躍的合同，上面的“童某波”均不是本人簽字，本人沒有購買過宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯東頭南北路西側(cè)的林帶，沒簽過該林帶的承包或者轉(zhuǎn)讓合同。
40.證人曾某梅證實(shí)：其于2010年11月至2014年11月在哈某客專肇東段工作，肇東修建高鐵料供應(yīng)商是侯某陽，每個月侯某陽與曾某梅核對所送C料數(shù)量，核對無誤后，侯某陽在材料核算單上簽字。
41.證人楊某武證實(shí)：其于2010年末至2012年6月份在中鐵二十局哈某客專肇東段工作。2011年三分部在肇東修建高鐵時，侯某陽提供的C料由楊某武所在部門確定C料位置并驗(yàn)收合格后，徐某躍領(lǐng)車運(yùn)送到高鐵施工處，侯某陽負(fù)責(zé)結(jié)算C料款。
42.證人陳某峰證實(shí)：其于2009年春天至2013年9月份在黑龍江省哈某客專肇東段工作。2011年秋至2012年末修建哈某客專肇東段高鐵時收購的C料是徐某躍和侯某陽從宋某運(yùn)送的，供應(yīng)商是侯某陽。徐某躍負(fù)責(zé)現(xiàn)場指揮送C料的車輛和道路暢通以及和陳某峰他們對接，侯某陽負(fù)責(zé)結(jié)算C料款。
43.證人譚某均證實(shí)：其于2009年11月至2015年10月在哈某客專肇東段工作，宋某段高鐵施工時二分部所用C料的供應(yīng)商是侯某陽，侯某陽提供的C料由徐某躍指揮車輛運(yùn)到高某公司二分部施工現(xiàn)場，譚某均接收。徐某躍和侯某陽運(yùn)送的C料來源于宋某鎮(zhèn)。
44.證人邊滿倉證實(shí)：其于2009年10月至2015年10月在中鐵二十局哈某客專二分部宋某段工作。宋某段二C料供應(yīng)商是侯某陽，邊滿倉同侯某陽簽訂購銷合同，侯某陽提供的C料是由徐某躍指揮車輛運(yùn)到四公司二分部施工現(xiàn)場。徐某躍和侯某陽運(yùn)送的C料來源于宋某鎮(zhèn)。
45.證人王某利證實(shí)：其十年前曾在董某清屯居住。2012年春天看到有人在董某清屯水泥路道東、靠北邊挖土形成坑。
46.證人胡某娟證實(shí)：徐某躍帶人在胡某娟房后挖土。
47.證人韓某證實(shí)：李某文在董某清屯居住期間阻攔過挖沙并與挖沙人員產(chǎn)生沖突，找韓某去現(xiàn)場幫忙。后徐某躍找人與李某文談和解。
48.證人董某義證實(shí)：徐某躍帶領(lǐng)翻斗車在董某義家后邊的坑里挖沙賣給高鐵，徐某躍曾與董某義商量買他家樹地，董某義不同意,之后向國土資源局舉報，國土資源局阻止其挖沙，徐某躍仍向深繼續(xù)挖坑。
49.證人魏某君證實(shí)：董某清屯東邊的三個深坑是因被人挖沙于2011年、2012年形成。張某發(fā)家的林影地賣給徐某躍了。
50.證人陳某瑞證實(shí)：其房后深坑是2011年徐某躍領(lǐng)人挖沙賣給高鐵形成的，徐某躍在取土現(xiàn)場維持秩序。邱某甲的樹地是徐某躍等人挖的。涉案三號坑是2012年時被徐某躍領(lǐng)人挖的，原本是邱某乙有和張某發(fā)的林影地。
51.證人李某江證實(shí)：董某清屯后自家東邊的深坑是在2011年、2012年形成的。徐某躍曾找李某江想購買李某江家的樹地。
52.證人宋某立證實(shí)：徐某躍雇傭宋某立用翻斗車在董某清屯后水泥路西一個老沙坑和董某清屯房后水泥路道東路某挖沙子運(yùn)往高鐵。
53.證人孟某福證實(shí)：肇東市宋某鎮(zhèn)蔭夢湖牧業(yè)的廠長，2008年廠里購買一臺鉤機(jī)用于清除草原水患，2012年春天讓鉤機(jī)司機(jī)去給徐某躍在董某清屯挖土往高鐵賣，記不清徐某躍、侯某陽是否支付費(fèi)用。
54.證人王某華證實(shí)：徐某躍沒有通過樂業(yè)村的審批購買王某華位于董某清屯后邊的林地并雇傭購機(jī)、翻斗車挖沙土運(yùn)往高鐵工地。邱某甲的樹影地和王某華的林地由侯某陽測量挖沙形成的坑的面積，按面積給邱某甲和王某華結(jié)算。徐某躍購買劉某軍承包在董某清屯后的沙坑，按照拉走沙土立方米給劉某軍結(jié)算。
55.證人宋某江證實(shí)：侯某陽找過宋某江租宋某江的房屋用于辦理建材商店，其提供了房產(chǎn)證復(fù)印件，但是侯某陽沒用該房屋經(jīng)營建材商店。
56.受案登記表、立案決定書證實(shí)：肇東市自然資源局將該案移送給肇東市公安局食藥環(huán)偵大隊(duì)，肇東市公安局對該案立案。
57.肇東市自然資源局舉辦線索來源說明、涉嫌犯罪案件移送書證實(shí)：舉報人向黑龍江省自然資源廳反映情況，省自然資源廳將該線索轉(zhuǎn)交給綏化市自然資源廳，市自然資源廳將該線索轉(zhuǎn)交給肇東市自然資源局；肇東市自然資源局將該案線索移送至肇東市公安局。
58.肇東市公安局教育整頓領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室線索轉(zhuǎn)辦單及安某剛的舉報信證實(shí)：中央第五督導(dǎo)組將“安某剛反映宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村5隊(duì)耕地在2012年被挖坑取土毀壞等問題”線索交辦給肇東市公安局教育整頓領(lǐng)導(dǎo)小組，該小組將此線索轉(zhuǎn)給食藥環(huán)偵大隊(duì)。
59.肇東市人民檢察院檢察建議證實(shí)：肇東市人民檢察院向肇東市公安局制發(fā)檢察建議，要求其盡快偵破此案。
60.征集線索通告證實(shí)：肇東市公安局食藥環(huán)偵大隊(duì)向群眾公開征集本案中挖坑取土相關(guān)人員線索。
61.肇東市公安局情況說明證實(shí)：本案肇東市公安局立案后，工作正在開展當(dāng)中。
62.肇東市公安局食藥環(huán)偵大隊(duì)情況說明證實(shí)：沒有在肇東市宋某鎮(zhèn)派出所查閱到與該案相關(guān)的報警記錄；在綏化市公安局檔案室的110報警記錄簿中也沒有查閱相關(guān)報警記錄。
63.肇東市公安局調(diào)取證據(jù)通知書及宋某鎮(zhèn)人民政府情況說明證實(shí)：宋某鎮(zhèn)黨委（黨組）會議記錄中沒有發(fā)現(xiàn)關(guān)于商議涉案地塊取土的相關(guān)會議記錄。
64.宋某鎮(zhèn)人民政府《用土申請》、中某哈某客專二分部《用料申請》及肇東市自然資源局關(guān)于提供證據(jù)材料的說明證實(shí)：中某哈某客專二分部因供料不足向指揮部要求在宋某鎮(zhèn)境內(nèi)安排土源，宋某鎮(zhèn)政府經(jīng)實(shí)地踏查及土質(zhì)化驗(yàn)后認(rèn)為涉案地塊符合施工要求，請市政府批準(zhǔn)。肇東市自然資源局對宋某鎮(zhèn)人民政府《用土申請》和中某哈某客專二分部《用料申請》復(fù)印件來源進(jìn)行調(diào)查，這兩份文件應(yīng)是時任副局長付某財(cái)拿回局里的，因其已去世，無法查證具體來源。
65.肇東市公安局調(diào)取證據(jù)通知書證實(shí)：向肇東中某有限責(zé)任公司、中國建某肇東支行、中國郵某肇東支行、龍江銀某肇東支行、中國農(nóng)某肇東支行、中國銀某肇東支行、中國工某肇東支行、黑龍江農(nóng)信社肇東信用社調(diào)取被告人徐某躍名下銀行卡信息及2011年至2013年銀行流水；中國銀行交易流水，證明被告人徐某躍名下銀行卡無涉案款項(xiàng)交易記錄；中國農(nóng)業(yè)銀行交易流水，證明徐某躍名下銀行卡已注銷；肇東市農(nóng)信社交易流水，證明被告人徐某躍名下銀行卡交易為工資及現(xiàn)金支取記錄；中國郵政銀行交易流水，證明尾號是6399的銀行卡在2013年9月至12月分別向徐某躍的銀行卡轉(zhuǎn)入30,000元、17,000元、49,000元；中國建設(shè)銀行交易流水，證明肇東市東風(fēng)沙石經(jīng)銷處向被告人徐某躍尾號是4235的銀行卡轉(zhuǎn)賬30,000元，中某甲有限公司分別向該銀行卡轉(zhuǎn)賬10,093.8元、119,500元、100,000元、20,000元，共計(jì)涉案轉(zhuǎn)賬金額為279,593.8元。
66.收款記錄憑證證實(shí)：肇東市宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村村民委員會將涉案地塊沙坑承包給劉某軍。
67.肇東市公安局調(diào)取證據(jù)通知書證實(shí)：調(diào)取中某乙有限公司第二、三項(xiàng)目部2011年至2013年在黑龍江省肇東市宋某鎮(zhèn)工段施工時收購路基土方的全部票據(jù)。
68.規(guī)劃認(rèn)定通知書、地籍認(rèn)定通知書證實(shí)：涉案土地屬于基本農(nóng)田，不在宋某鎮(zhèn)土地利用總體規(guī)劃。被取土的土坑，土地占用的是樂業(yè)村土地。
69.宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯取土坑情況說明證實(shí)：涉案被取土土坑不是農(nóng)戶承包田，沒有對外發(fā)包過，在董某清屯土地臺賬上沒有記載。
70.肇東市自然資源局情況說明及證明證實(shí)：征收土地的流程，該局未對涉案地塊挖坑取土等行為做出過行政處罰。
71.中某乙公司記賬憑證、哈某客專項(xiàng)目部二分部第六工程隊(duì)十七工班驗(yàn)工計(jì)價表證實(shí)：十七工班工班長是徐某躍及各隊(duì)用料明細(xì)。
72.蘭西縣紀(jì)委監(jiān)委移送問題線索函、線索移送登記表、移交函證實(shí)：蘭西縣紀(jì)委監(jiān)委將此案移送給蘭西縣公安局，蘭西縣公安局將此線索移交給食藥環(huán)偵大隊(duì)。
73.綏化市公安局指定管轄決定書、肇東市公安局移送案件通知書證實(shí)：綏化市公安局將此案指定給蘭西縣公安局辦理，肇東市公安局將該案移送給蘭西縣公安局。
74.肇東市公安局受案登記表、立案決定書證實(shí)：肇東市公安局受理該案，對該案立案。
75.關(guān)于土地地類認(rèn)定的說明證實(shí)：肇東市自然資源局經(jīng)過勘測認(rèn)定：①號地塊所占地類為村莊（集體建設(shè)用地），②號地塊占地類為有林地，③號地塊所占地類為旱地。
76.肇東市自然資源局委托黑龍江沃某有限公司對涉案地塊進(jìn)行治理測量及林地占補(bǔ)平衡措施證實(shí)：肇東市林業(yè)和草原局同宋某鎮(zhèn)人民政府針對②號地塊進(jìn)行異地還林6.5畝。
77.蘭西縣公安局補(bǔ)充證據(jù)函、關(guān)于宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯東北一節(jié)地被非法占用的情況說明、關(guān)于肇東市宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯北一節(jié)地三處深坑鑒定結(jié)果的情況說明證實(shí)：2022年8月8日蘭西縣公安局要求肇東市自然資源局對涉案地塊進(jìn)行鑒定，10月8日要求其對鑒定結(jié)果進(jìn)行礦產(chǎn)認(rèn)定說明，10月9日肇東市自然資源局認(rèn)定：①號坑屬于建筑用砂礦產(chǎn)資源，②號坑部分屬于建筑用砂和磚瓦用黏土礦產(chǎn)資源，③號坑屬于建筑用砂和磚瓦用黏土礦產(chǎn)資源。
78.肇東市自然資源局證明證實(shí)：肇東市宋站鎮(zhèn)樂業(yè)村、③號坑未辦理過采礦許可證。
79.中某哈某客?？h02標(biāo)項(xiàng)目部三分部收料單證實(shí)：2011年9月被告人侯某陽向該項(xiàng)目部提供C料的具體數(shù)量，運(yùn)輸車號分別有黑M03**、黑M04**、XXX、XXX、XXX。
80.轉(zhuǎn)讓合同證實(shí)：2011年1月20日宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村將涉案地塊中的林地（3號坑位置）承包給王某華、童某波，王某華、童某波將該林地的地上林木所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給被告人徐某躍（上有樂業(yè)村委會蓋章）。
81.宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村證明、收款憑證及辨認(rèn)證實(shí)：劉某軍在樂業(yè)村承包涉案地塊（1號坑），證明涉案地塊中的沙坑承包給本村劉某軍，再未承包給其他單位和個人；侯某陽辨認(rèn)該收據(jù)與被告人徐某躍父親提供給其的沙坑承包合同非同一份合同。
82.宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村證明證實(shí)：肇東市宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯北東側(cè)的取土坑（2號坑），沒取土?xí)r周邊分別是張某財(cái)、邱某榮、邱某甲的林地，屬于荒地造林，均為非規(guī)劃林地，取土位置位于張某財(cái)和邱某甲的林地；西側(cè)的取土坑（1號坑），以前是附近農(nóng)戶建房修路等取土坑，2003年承包給劉某軍；北側(cè)的取土坑（3號坑）流轉(zhuǎn)給本村王某華、童某波的林地，旁邊是張某發(fā)和邱某甲的樹影地，不屬于承包地，取土位置是王某華、童某波流轉(zhuǎn)給徐某躍的林地和張某發(fā)、邱某甲的樹影地。
83.蘭西縣公安局調(diào)取證據(jù)通知書、個體工商戶設(shè)立登記申請書、肇東市孫某建材商店、肇東市馬某梅建材商店、肇東市春陽建材商店、春江建材商店、肇東市紅義建材商店注冊信息查詢單證實(shí)：上述商店的注冊經(jīng)營者、注冊資金及成立時間。
84.蘭西縣公安局調(diào)取證據(jù)通知書，要求調(diào)取黑M03**、XXX、XXX車輛及人員信息證實(shí)：車輛黑M03**車主在2012年9月變更為黑龍江省肇東市人，車輛XXX車主、XXX車主、XXX車主均為黑龍江省肇東市人，初次領(lǐng)證時間均為2009年。
85.中鐵二十局提供的記賬憑證、收料單，證明中鐵二十局收購哈爾濱遠(yuǎn)洋物資經(jīng)銷處C料、肇東市孫某建材商店、肇東市馬某梅建材商店、肇東市春陽建材商店、春江建材商店、肇東市紅義建材商店供料單證實(shí)：上述商店向中鐵二十局供料日期、數(shù)量、單價及金額。
86.蘭西縣公安局食藥環(huán)偵大隊(duì)情況說明證實(shí)：該案涉案人員邱某甲、李某文、徐某乙、林某學(xué)、胡某琴等人已去世，無法取證。
87.中某記賬憑證、驗(yàn)工計(jì)價表、合同、收料單證實(shí)：中某甲公司哈某項(xiàng)目部十七工班長是被告人徐某躍，其向該項(xiàng)目部提供服務(wù)，雙方之間賬目結(jié)算情況；肇東市馬某梅建材商店向該項(xiàng)目部提供的地材數(shù)量及金額。
88.蘭西縣公安局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)材料交接清單、中鐵二十局向肇東市馬某梅建材商店、春江建材商店、孫某建材商店、紅義建材商店、春陽建材商店轉(zhuǎn)賬記錄、中鐵二十局提供的上述建材商店記賬憑證、哈爾濱盛遠(yuǎn)洋物資經(jīng)銷處記賬憑證、孫某建材商店購銷合同、馬某梅商店購銷合同等證實(shí)：中鐵二十局購買上述建材商店的材料的情況。購買了馬某梅建材商店的材料并簽訂了購銷合同，合同是侯某陽辦理的，上面的“馬某梅”簽名是侯某陽簽的，中鐵二十局將款項(xiàng)打進(jìn)上述商店的對公賬戶銀行卡中，馬某梅證實(shí)其名下商店對公賬戶銀行卡是侯某陽拿其身份證辦理的，上述款項(xiàng)都是侯某陽自己支取的，侯某陽證實(shí)屬實(shí)。孫某證實(shí)其名下對公賬戶銀行卡中的款項(xiàng)其沒有支取，購銷合同上的簽名不是孫某簽的，侯某陽證實(shí)是其在合同上簽的“孫某”。
89.中某丙有限公司記賬憑證、收料單、購銷合同、各建材商店注冊信息及法人信息及法人名下銀行卡流水證實(shí)：中鐵二十局向肇東市劉某濤建材商店、蘭西縣沛霖建材商店、北安鄉(xiāng)雙安建材商店、北安鄉(xiāng)隆安建材商店、紅星鄉(xiāng)鳳英建材商店、肇東市鴻達(dá)砂石經(jīng)銷部、東城砂石經(jīng)銷處、綏化市北林區(qū)旭成建材商店、黑龍江省一面坡育新工業(yè)公司規(guī)格石廠、尚志市聯(lián)鐵建材商店、尚志市中寶建材商店向中鐵二十局提供建材，簽訂了購銷合同，雙方之間賬目情況；各商店的法人信息、銀行卡流水及商店注冊基本信息；經(jīng)中鐵證實(shí)，被告人侯某陽送高鐵的建材料是C料。
90.蘭西縣公安局調(diào)取的涉案人員商某紅、劉某國、劉某、馬某梅、鄢某偉等人的各銀行交易流水證實(shí)：上述人員銀行卡交易流水情況。
91.《肇東市宋某鎮(zhèn)歷史遺留取土坑修復(fù)方案》證實(shí)：該方案是由肇東市自然資源局、肇東市林業(yè)和草原局、宋某鎮(zhèn)政府共同委托黑龍江沃某公司編制的，是對該案中董某清屯三個坑修復(fù)的方案。其中有對三個坑的實(shí)測數(shù)據(jù)：1號坑面積7730㎡，平均深度4.5m；2號坑面積8100㎡，平均深度5m左右；3號坑面積10515㎡，平均深度8m左右。
92.綏化市人民檢察院黑土地公益保護(hù)法律監(jiān)督專項(xiàng)調(diào)查案卷證實(shí)：綏化市人民檢察院開展黑土地保護(hù)法律監(jiān)督專項(xiàng)調(diào)查，并以童某波、王某華、徐某躍非法占用農(nóng)用地涉及的公職人員涉嫌違法犯罪將有關(guān)線索移送給綏化市紀(jì)委監(jiān)委。
93.呈請指定管轄報告書、綏化市中級人民法院指定管轄決定書證實(shí)：蘭西縣公安局向綏化市中級人民法院、綏化市人民檢察院、綏化市公安局呈請管轄，同意指定管轄。
94.蘭西縣公安局解除監(jiān)視居住決定書、拘留證及通知書證實(shí)：被告人侯某陽被解除監(jiān)視居住，同日被蘭西縣公安局刑事拘留。
95.蘭西縣人民檢察院、蘭西縣公安局逮捕證證實(shí)：蘭西縣人民檢察院對侯某陽以非法采礦罪依法批準(zhǔn)逮捕。
96.侯某陽戶籍信息、蘭西縣公安局情況說明證實(shí)：侯某陽2008年10月22日因詐騙被判處有期徒刑二年，緩刑三年。卷宗中“侯某陽”與“候某陽”是一個人。王某華、張某甲戶籍信息、無犯罪記錄證明，證明：王某華、張某甲沒有犯罪記錄。
97.中鐵二十局提供的2011年與春陽建材商店的記賬憑證、收料單證實(shí)：案發(fā)時間內(nèi)中鐵二十局向春江建材商店打料款，其中2011年10月25日收料單砂礫石（AB料、C料）共計(jì)696,213.50元，主管人員楊某武辨認(rèn)上面的簽字是其本人寫的，還有部分從玉泉經(jīng)鐵路運(yùn)輸?shù)纳笆嫌涗洝Ｖ需F二十局提供的2013年記賬憑證、材料結(jié)算單、與孫某建材商店的砂石料購銷合同（2份），證明孫某建材商店向中鐵二十局提供砂石料，中鐵二十局給其打款，雙方簽訂了購銷合同。
98.中鐵二十局洛陽基地檔案室情況說明、記賬憑證、材料結(jié)算單、向馬某梅建材商店打款記錄證實(shí)：經(jīng)查閱中鐵二十局哈某客專項(xiàng)目C料采購憑證中未見鐵路運(yùn)輸C料憑證。中鐵二十局材料結(jié)算單中供應(yīng)商確認(rèn)處有侯某陽簽名。中鐵二十局向馬某梅建材商店打款。
99.蘭西縣公安局調(diào)取證據(jù)通知書及回復(fù)證實(shí)：蘭西縣公安局到哈爾濱市阿城區(qū)市場監(jiān)督管理局調(diào)取江源采石場和玉泉采石場詳細(xì)工商信息，阿城市市場監(jiān)督管理局人員沒有查到上述采石場的相關(guān)工商信息，無法提供。
100.蘭西縣公安局食藥環(huán)偵大隊(duì)說明證實(shí)：因疫情原因，無法找到肇東市副市長王某波、證人劉某滿及張某甲，無法取證。
101.中某甲有限公司哈某客專項(xiàng)目經(jīng)理部情況說明證實(shí)：已安排工作人員前往檔案室查閱到肇東市馬某梅建材商店、肇東市孫某建材商店的C料結(jié)算明細(xì)單、發(fā)票、合同；肇東市春江建材商店、肇東市紅義建材商店、哈爾濱盛遠(yuǎn)洋物資經(jīng)銷處的C料結(jié)算明細(xì)、發(fā)票；肇東市春陽建材商店的結(jié)算小票、發(fā)票；未查閱到上述建材商店的C料過磅單存入會計(jì)憑證中。
102.蘭西縣公安局食藥環(huán)偵大隊(duì)情況說明證實(shí)：蘭西縣公安局委托蘭西縣價格認(rèn)定中心對被非法采礦的三個深坑立方米價格進(jìn)行認(rèn)定。
103.蘭西公安局食藥環(huán)偵大隊(duì)情況說明證實(shí)：肇東市國土局不管理建材商店的一切事宜，無法取證。
104.肇東市紅義建材商店向中鐵二十局送料清單證實(shí)：肇東市紅義建材商店在2011年10月31日和2011年12月9日向外銷售規(guī)格C料合計(jì)金額為180,128元。
105.個體工商戶設(shè)立登記申請書、個體工商戶字號名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請表、個體工商戶辦照（變更）傳遞表、個體工商戶設(shè)立（變更）登記審核表、產(chǎn)權(quán)證證實(shí)：2011年2月24日肇東市春江建材商店以宋某江的名義注冊成立，及宋某江的房子產(chǎn)權(quán)證明。
106.國家稅務(wù)局肇東市第一稅務(wù)分局查詢說明證實(shí)：肇東市馬青梅建材商店、孫某建材商店、春江建材商店、春陽建材商店、肇東市東風(fēng)建材經(jīng)銷處（肇東市東風(fēng)砂石經(jīng)銷處）五戶納稅人在金三系統(tǒng)進(jìn)行查詢，以上五戶納稅人已經(jīng)注銷。孫某建材商店屬期20131201--20131231為零申報信息，其他四戶均無申報明細(xì)信息。
107.蘭西縣公安局移交線索函證實(shí)：蘭西縣公安局將侯某陽涉嫌偷稅漏稅得到線索函移交肇東市稅務(wù)局。
108.流轉(zhuǎn)合同證實(shí)：宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村村委會將董某清屯東頭南北路西側(cè)面積63畝105株的林地使用權(quán)和林木所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給王某華、童某波，童某波、王某華將該林木使用權(quán)和林木所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給被告人徐某躍，被告人徐某躍在乙方處簽名。上述兩份合同經(jīng)過童某波的確認(rèn)。
109.蘭西縣公安局食藥環(huán)偵大隊(duì)情況說明證實(shí)：暫時無法找到王某華，無法對其進(jìn)行詢問。
110.肇東市自然資源局情況說明證實(shí)：由于影像圖屬于圖片信息，不是數(shù)據(jù)信息。經(jīng)調(diào)取2010年和2012年歷史影像圖，只能看清董某清屯北一號坑大致位置，無法準(zhǔn)確計(jì)算當(dāng)時一號坑的具體面積。
111.蘭西縣公安局現(xiàn)場勘驗(yàn)、檢查筆錄及照片證實(shí)：涉案地塊的具體位置、周邊環(huán)境。
112.辨認(rèn)筆錄證實(shí)：蘭西縣公安局辨認(rèn)筆錄及照片，證明翻斗車司機(jī)肖某波辨認(rèn)出徐某躍是2011年9月雇傭其翻斗車從肇東市樂業(yè)村董某清屯拉土至哈某高速鐵路肇東段工地的雇主。
113.指認(rèn)筆錄：張某起指認(rèn)筆錄，證明其與肖某波、張某順、崔某等人為徐某躍拉運(yùn)c料送往高鐵是在董某清屯東、北水泥路西側(cè)（原劉某軍承包的沙坑）拉運(yùn)的沙子。
114.黑龍江省地質(zhì)礦產(chǎn)實(shí)驗(yàn)測試研究中心檢測報告5份、補(bǔ)充說明3份證實(shí)：肇東市宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村董某清屯東北一節(jié)地一號坑屬于礦產(chǎn)資源，二號坑部分屬于礦產(chǎn)資源，三號坑屬于礦產(chǎn)資源；
115.中某東源集團(tuán)有限公司對宋某鎮(zhèn)樂業(yè)村一號坑、二號坑、三號坑1:500地形測量及儲量計(jì)算項(xiàng)目測量技術(shù)報告，證明：一號坑面積為8263.76平方米，儲量為37326.6m3；二號坑面積為7736.16平方米，儲量為34920.5m3；三號坑面積為13091.446平方米，儲量為62027.7m3。
116.蘭西縣價格認(rèn)定中心價格認(rèn)定結(jié)論書證實(shí)：涉案地塊中C料：一號坑37326.6m3、二號坑34920.5m3、三號坑62027.7m3，價格認(rèn)定一號坑價格1399747.50元，二號坑價格1309518.75元，三號坑2326038.75元，總價值為5035305.00元。
117.同案犯徐某躍與被告人侯某陽的通話錄音文字版及侯某陽手機(jī)通話記錄截圖證實(shí)：7月12日12時12分與XXX通話時長2分6秒。
經(jīng)審理，本院二審查明的事實(shí)及證據(jù)與原審判決認(rèn)定的事實(shí)及證據(jù)基本一致。二審期間上訴人侯某陽未提交新證據(jù)。
本院認(rèn)為，上訴人侯某陽為謀取非法利益，違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，在未取得采礦許可證的情況下，私自挖掘土源出賣，對礦產(chǎn)資源造成嚴(yán)重破壞，情節(jié)特別嚴(yán)重，構(gòu)成非法采礦罪。關(guān)于侯某陽及其辯護(hù)人提出的其采礦行為得到了相關(guān)部門許可，其不構(gòu)成非法采礦罪的意見，經(jīng)查，本案證人梁某升、李某林、梁某輝、常某昕等人均系時任樂業(yè)村或宋某鎮(zhèn)的主要領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)，該多名證人均證實(shí)案涉土坑的取土行為未辦理過采礦許可證和相關(guān)的取土審批手續(xù)，證人王某波系時任肇東市副市長，其證實(shí)案涉地塊的用土申請和用料申請審批時案涉地塊已被采挖，證人李某林系時任宋某鎮(zhèn)鎮(zhèn)長，其證實(shí)涉案的用土申請是在案涉地塊已被挖出深坑后，后補(bǔ)的申請材料。根據(jù)上述證人證言，案涉取土行為發(fā)生時，并未取得相關(guān)的審批手續(xù)，更未獲得土地管理部門頒發(fā)的采礦許可證，故對上訴人侯某陽提出的其取土行為經(jīng)過了相關(guān)部門的許可同意，其不構(gòu)成非法采礦罪的上訴意見，與所查明事實(shí)及在案證據(jù)不符，對其該上訴意見不予采納。關(guān)于上訴人侯某陽及其辯護(hù)人提出的對案涉三號坑的鑒定及追繳其違法所得的數(shù)額有異議的意見，經(jīng)查，對涉案的三號取土坑的取土量及價格認(rèn)定，系公安機(jī)關(guān)依法委托具有相關(guān)資質(zhì)的單位依法鑒定后所出具，具有法律效力，侯某陽雖對鑒定持有異議，但未能舉示相應(yīng)的證據(jù)予以證實(shí)，對其該意見依法不予采納。
綜上,一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款（一）項(xiàng)之規(guī)定，裁定如下：
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判長 于成林
審判員 王春濤
審判員 陳世龍
二〇二三年十二月二十五日
書記員 趙忠超
