案由 貪污
案號(hào) （2021）桂14刑再2號(hào)
2021年7月14日崇左市人民檢察院向本院遞交崇檢刑申再建[2021]Z1號(hào)再審檢察建議書，建議本院對(duì)被告人鐘某某1犯貪污、受賄、被告人陳某某2、徐某某3犯貪污罪一案按照審判監(jiān)督程序重新審判。經(jīng)本院審委會(huì)討論，決定對(duì)本案再審。本院依法另行組成合議庭，于2021年12月15日公開開庭審理了本案。崇左市人民檢察院檢察員吳冬年出庭履行職務(wù)，原審被告人鐘某某1及其辯護(hù)人王鵬昊到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
……一、二審裁判認(rèn)定：
（一）、貪污事實(shí)
2008年8月至11月，被告人鐘某某1利用其擔(dān)任廣西水電工程局經(jīng)營管理部主任等職務(wù)上的便利，在廣西水電工程局聯(lián)系香港CPM公司租船運(yùn)輸?shù)?-2船、第10船的物資出口非洲安哥拉國的過程中，伙同被告人陳某某2、徐某某3、彭定貴(另案處理)，故意隱瞞廣西水電工程局，在與CPM公司簽訂、履行合同過程中另外約定了低于合同價(jià)的實(shí)際成交價(jià)，共同侵吞廣西水電工程局額外支出的差價(jià)款1308916.05美元（折合人民幣為8945660.91元），據(jù)為己有，共同分贓。其中，鐘某某1分得309920美元（折合人民幣為2118014.45元），陳某某2、徐某某3共同分得920794美元（折合人民幣為6293165.72元），彭定貴分得78202.05美元（折合人民幣為534480.74元）。同年底，因第10船物資提前靠泊卸貨，CPM公司根據(jù)租船合同約定將獎(jiǎng)勵(lì)給租船人廣西水電工程局的人民幣10萬元交給了鐘某某1，鐘某某1未將此事上報(bào)，而將該款據(jù)為己有。
（二）、鐘某某1受賄事實(shí)
鐘某某1利用其擔(dān)任廣西水電工程局經(jīng)營管理部主任、副總經(jīng)濟(jì)師、廣西云鵬工貿(mào)有限公司董事長、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師等職務(wù)上的便利，在無實(shí)物融資性貿(mào)易、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、業(yè)務(wù)承攬、勞務(wù)承包、貿(mào)易合作等事項(xiàng)上，為他人及相關(guān)公司謀取利益，非法收受羅琪、鄭先茂、深圳市集捷國際貨運(yùn)代理有限公司、彭定貴、徐某某3、陸建益送給的人民幣12413520元、58594.6美元（折合人民幣為394798.05元），共計(jì)人民幣12808318.05元。
原審另查明，在監(jiān)察機(jī)關(guān)留置調(diào)查期間，鐘某某1不僅如實(shí)供述了監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握的收受羅琪、鄭先茂等人部分受賄事實(shí)以及個(gè)人截留侵吞CPM公司支付給廣西水電工程局第10船提前靠泊獎(jiǎng)勵(lì)金10萬元人民幣的事實(shí)（該事實(shí)系彭定貴到案后先供述，后鐘某某1才坦白），還主動(dòng)如實(shí)供述了其余大部分受賄犯罪事實(shí)以及伙同陳某某2、徐某某3、彭定貴貪污的犯罪事實(shí)。監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)鐘某某1的供述所提供的線索，進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)了被告人彭定貴、陳某某2、徐某某3涉嫌共同職務(wù)犯罪。陳某某2、徐某某3歸案后均如實(shí)供述伙同鐘某某1、彭定貴共同侵吞公款130.891605萬美元據(jù)為己有、共同分贓的犯罪事實(shí)。案發(fā)后，鐘某某1家屬于2019年12月26日代其退繳涉案贓款人民幣10萬元到崇左市監(jiān)察委員會(huì)賬戶；2020年1月12日至16日，陳某某2退繳及其家屬代為退繳涉案贓款共計(jì)人民幣98萬元到崇左市監(jiān)察委員會(huì)賬戶；2020年1月9日，徐某某3家屬代其退繳涉案贓款人民幣65萬元到崇左市監(jiān)察委員會(huì)賬戶，彭定貴（另案處理）退繳涉案贓款人民幣107.334102萬元。
廣西壯族自治區(qū)水電工程局系全民所有制企業(yè)，屬于廣西水利電力建設(shè)集團(tuán)有限公司（國有獨(dú)資）的下屬國有企業(yè)，2014年12月更名為中國能源建設(shè)集團(tuán)廣西水電工程局有限公司（以下簡稱廣西水電工程局），廣西云鵬工貿(mào)有限責(zé)任公司是中國能源建設(shè)集團(tuán)廣西水電工程局有限公司設(shè)立的子公司，屬于國有控股獨(dú)資公司。被告人鐘某某1于2005年3月至2014年2月任廣西水電工程局經(jīng)營管理部主任，2014年2月14日被免去該職務(wù)。2014年2月至2017年4月，鐘某某1被聘任為廣西云鵬工貿(mào)有限責(zé)任公司董事長、總經(jīng)理（兼）。2019年7月13日，廣西壯族自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì)指定崇左市監(jiān)察委員會(huì)對(duì)鐘某某1涉嫌職務(wù)犯罪問題進(jìn)行監(jiān)察調(diào)查，同年11月19日對(duì)同案人陳某某2、徐某某3立案調(diào)查。經(jīng)自治區(qū)人民檢察院商自治區(qū)高級(jí)人民法院同意，該案指定由寧明縣人民檢察院審查起訴后向?qū)幟骺h人民法院起訴。
鐘某某1于1998年在擔(dān)任廣西水電工程局國際合作公司經(jīng)營部經(jīng)理期間，曾利用職務(wù)上的便利2次收受他人賄賂款共計(jì)人民幣1萬元，其犯受賄罪，被判處免予刑事處罰。2017年1月，被告人陳某某2因犯強(qiáng)奸罪被判處有期徒刑三年，緩刑三年。緩刑考驗(yàn)期限從2017年1月28日起至2020年1月27日止。
上述事實(shí)有相關(guān)書證、證人證言、被告人鐘某某1、陳某某2、徐某某3的供述和辯解以及鑒定意見等證據(jù)證實(shí)。
一審法院認(rèn)為，被告人鐘某某1身為國有企業(yè)管理人員，利用職務(wù)上的便利，伙同非國家工作人員陳某某2、徐某某3以及彭定貴（另案處理）共同侵吞公款據(jù)為己有，數(shù)額特別巨大；另，鐘某某1還利用職務(wù)上的便利，個(gè)人侵吞公款據(jù)為己有，鐘某某1、陳某某2、徐某某3的行為均已觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十二條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以貪污罪依法追究其刑事責(zé)任；鐘某某1身為國有企業(yè)管理人員，還利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪依法追究其刑事責(zé)任。在共同貪污犯罪中，鐘某某1、陳某某2、彭定貴（另案處理）起主要作用，系主犯，依法應(yīng)當(dāng)依照其所參與的全部犯罪處罰。徐某某3系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。鐘某某1在共同貪污犯罪中具有自首情節(jié)，在受賄犯罪和個(gè)人貪污犯罪中具有坦白情節(jié)，依法可以從輕、減輕處罰。陳某某2、徐某某3在歸案后亦如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，依法可以從輕處罰。鐘某某1、陳某某2、徐某某3歸案后退出部分贓款，愿意接受處罰，依法可以從寬處罰。鐘某某1一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)數(shù)罪并罰。陳某某2曾因犯強(qiáng)奸罪被判處緩刑，在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)其犯貪污罪，依法應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，數(shù)罪并罰。
綜上，依照《中華人民共和國刑法》及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》相關(guān)規(guī)定，判決：一、被告人鐘某某1犯貪污罪，判處有期徒刑八年，并處罰金一百五十萬元；犯受賄罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金一百五十萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十六年，并處罰金人民幣三百萬元；二、撤銷云南省昆明市官渡區(qū)人民法院（2016）云0111刑初1324號(hào)刑事判決主文中被告人陳某某2犯強(qiáng)奸罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年的緩刑部分；被告人陳某某2犯貪污罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金一百五十萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十二年，并處罰金人民幣一百五十萬元；三、被告人徐某某3犯貪污罪，判處有期徒刑七年六個(gè)月，并處罰金人民幣一百萬元；四、對(duì)扣押在案的被告人鐘某某1退出的受賄贓款人民幣10萬元及其孳息，依法予以沒收，上繳國庫；五、對(duì)扣押在案的被告人陳某某2退出的貪污贓款人民幣98萬元及其孳息，返還被害人中國能源建設(shè)集團(tuán)廣西水電工程局有限公司；六、對(duì)扣押在案的被告人徐某某3退出的貪污贓款人民幣65萬元及其孳息，返還被害人中國能源建設(shè)集團(tuán)廣西水電工程局有限公司；七、繼續(xù)追繳被告人鐘某某1貪污違法所得贓款人民幣2218014.45元，追繳被告人陳某某2、徐某某3貪污違法所得贓款人民幣合計(jì)4663165.72元，返還被害人中國能源建設(shè)集團(tuán)廣西水電工程局有限公司；八、繼續(xù)追繳被告人鐘某某1違法所得受賄贓款人民幣12708318.05元，上繳國庫。
一審宣判后，被告人陳某某2、徐某某3不服提起上訴。
經(jīng)二審審理查明，原審被告人鐘某某1利用其國家工作人員職務(wù)便利，與上訴人陳某某2、徐某某3等人勾結(jié)非法占有公共財(cái)物，及鐘某某1利用職務(wù)便利為他人謀取利用后收受他人財(cái)物的事實(shí)與原判認(rèn)定的事實(shí)一致，原審據(jù)以認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)均經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證，各證據(jù)來源合法，且能形成完整的證據(jù)鎖鏈充分證實(shí)本案的事實(shí)存在，予以確認(rèn)。
另查明，根據(jù)調(diào)查機(jī)關(guān)出具的《鐘某某1到案情況說明》及原審被告人鐘某某1的供述等證據(jù)證實(shí)，調(diào)查機(jī)關(guān)掌握上訴人鐘某某1涉嫌受賄的線索后，對(duì)其采取留置調(diào)查，期間鐘某某1如實(shí)供認(rèn)其收受他人賄賂的事實(shí)，并未如實(shí)供述其貪污事實(shí)，而是調(diào)查機(jī)關(guān)在調(diào)查其受賄案件中發(fā)現(xiàn)并掌握其主要貪污的線索后向鐘某某1核實(shí)，鐘某某1才如實(shí)供述其貪污事實(shí)。
二審判決認(rèn)為，一審對(duì)本案定性準(zhǔn)確，但鐘某某1到案后并未如實(shí)供述其貪污犯罪事實(shí)，而是調(diào)查機(jī)關(guān)調(diào)查其受賄過程中發(fā)現(xiàn)并掌握其主要貪污事實(shí)并向其核實(shí)之后，鐘某某1才供述其貪污事實(shí)，該行為系坦白，依法不構(gòu)成自首，一審認(rèn)定鐘某某1的貪污罪構(gòu)成自首錯(cuò)誤，應(yīng)予糾正，鑒于上訴不加刑的原則，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國刑事訴訟法的解釋》第四百零一條第一款第（七）項(xiàng)的規(guī)定，本案第二審生效后，對(duì)鐘某某1可通過審判監(jiān)督程序重新審判。因此依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項(xiàng)、第二百四十四條之規(guī)定，裁定如下：駁回上訴，維持原判。
再審審理中，原審被告人鐘某某1及其辯護(hù)人提出，鐘某某1在所犯的貪污罪和受賄罪中，都有自首情節(jié)。
出庭檢察員提出，鐘某某1交代的受賄、貪污事實(shí)都是司法機(jī)關(guān)掌握線索后跟其核實(shí)后才坦白的，不能認(rèn)定為自首。
經(jīng)再審審理查明，原審被告人鐘某某1利用其國家工作人員職務(wù)便利，與原審被告人陳某某2、徐某某3等人勾結(jié)非法占有公共財(cái)物，及鐘某某1利用職務(wù)便利為他人謀取利用后收受他人財(cái)物的事實(shí)與原判認(rèn)定的事實(shí)一致，原審據(jù)以認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)亦予以確認(rèn)。
本院再審認(rèn)為，原審被告人鐘某某1身為國有企業(yè)管理人員，利用職務(wù)上的便利侵吞公共財(cái)產(chǎn)，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成貪污罪。原審被告人陳某某2、徐某某3與鐘某某1勾結(jié)，共同侵吞公共財(cái)產(chǎn)，以貪污罪的共犯論處。鐘某某1還利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為還構(gòu)成受賄罪。對(duì)鐘某某1及其辯護(hù)人提出的鐘某某1的行為屬自首的問題，經(jīng)查，首先是調(diào)查機(jī)關(guān)掌握鐘某某1涉嫌收取鄭先茂賄賂款的線索后，2019年7月16日對(duì)其采取留置措施，期間鐘某某1如實(shí)供認(rèn)其收受他人賄賂的事實(shí)，后來在掌握了鐘某某1貪污的線索后，在2019年10月1日對(duì)其訊問中，調(diào)查機(jī)關(guān)直接問鐘某某1在負(fù)責(zé)海運(yùn)合同招標(biāo)和簽訂海運(yùn)合同的工作中，是否有違紀(jì)違法的情況，鐘某某1才如實(shí)供認(rèn)貪污的事實(shí)，而此前2019年8月1日，調(diào)查機(jī)關(guān)已向浦發(fā)銀行調(diào)取鄧秀風(fēng)的賬戶流水清單，鄧秀風(fēng)的賬戶顯示存在轉(zhuǎn)換資金匯入鐘某某1賬戶的事實(shí)，而貪污的同伙人彭定貴于2019年9月21日調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)其訊問中已經(jīng)供述了其為水電工程局和CPM公司做中介時(shí)，送給鐘某某121萬美元的事實(shí)。無論是對(duì)受賄事實(shí)還是對(duì)貪污事實(shí)，鐘某某1的供述都缺乏主動(dòng)性，都是在調(diào)查機(jī)關(guān)已經(jīng)初步掌握其犯罪事實(shí)后才供述的，不符合《最高人民法院》第二條規(guī)定：“根據(jù)刑法第六十七條第二款的規(guī)定，被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的，以自首論?！背缱笫屑o(jì)委2020年1月7日出具的《鐘某某1到案情況說明》也證實(shí)在調(diào)查鐘某某1受賄案件中發(fā)現(xiàn)并掌握其主要貪污的線索后向鐘某某1核實(shí)，鐘某某1才如實(shí)供述其貪污事實(shí)。因此，鐘某某1的行為在犯受賄罪和貪污罪中只構(gòu)成坦白不構(gòu)成自首，鐘某某1及其辯護(hù)人的意見不予采納。對(duì)二審判決認(rèn)定的各被告人的犯罪地位、犯罪情節(jié)處罰原則以及認(rèn)定鐘某某1供述貪污罪的事實(shí)構(gòu)成坦白不構(gòu)成自首的意見予以贊同。對(duì)一審判決錯(cuò)誤認(rèn)定鐘某某1在貪污罪中構(gòu)成自首并予以減輕處罰予以糾正。依照《中華人民共和國刑法》依照《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第二款、第三款，第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)及第二款，第六十七條第（三）項(xiàng)，第六十九條第一款、第三款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百五十八條第一款，《最高人民法院關(guān)于適用的解釋》第四百七十二條第二款規(guī)定，判決如下：
一、維持寧明縣人民法院（2020）桂1422刑初79號(hào)刑事判決第二、三、四、五、六、七、八項(xiàng)判決，即“二、撤銷云南省昆明市官渡區(qū)人民法院（2016）云0111刑初1324號(hào)刑事判決主文中被告人陳某某2犯強(qiáng)奸罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年的緩刑部分；被告人陳某某2犯貪污罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金一百五十萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十二年，并處罰金人民幣一百五十萬元；被告人徐某某3犯貪污罪，判處有期徒刑七年六個(gè)月，并處罰金人民幣一百萬元；對(duì)扣押在案的被告人鐘某某1退出的受賄贓款人民幣10萬元及其孳息，依法予以沒收，上繳國庫；對(duì)扣押在案的被告人陳某某2退出的貪污贓款人民幣98萬元及其孳息，返還被害人中國能源建設(shè)集團(tuán)廣西水電工程局有限公司；對(duì)扣押在案的被告人徐某某3退出的貪污贓款人民幣65萬元及其孳息，返還被害人中國能源建設(shè)集團(tuán)廣西水電工程局有限公司；繼續(xù)追繳被告人鐘某某1貪污違法所得贓款人民幣2218014.45元，追繳被告人陳某某2、徐某某3貪污違法所得贓款人民幣合計(jì)4663165.72元，返還被害人中國能源建設(shè)集團(tuán)廣西水電工程局有限公司；繼續(xù)追繳被告人鐘某某1違法所得受賄贓款人民幣12708318.05元，上繳國庫?！?/p>
二、撤銷崇左市中級(jí)人民法院（2021）桂14刑終27號(hào)刑事裁定和寧明縣人民法院（2020）桂1422刑初79號(hào)刑事判決第（一）項(xiàng)，即:“被告人鐘某某1犯貪污罪，判處有期徒刑八年，并處罰金一百五十萬元；犯受賄罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金一百五十萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十六年，并處罰金人民幣三百萬元?！?/p>
三、被告人鐘某某1犯貪污罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金一百八十萬元；犯受賄罪，判處有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金一百五十萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十八年，并處罰金人民幣三百三十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日；即自2019年7月16日起至2037年7月15日止；罰金限于判決生效后的第二日起一個(gè)月內(nèi)一次性繳納。逾期不繳納的，強(qiáng)制繳納。）
本判決為終審判決。
審 判 長 黃智忠
審 判 員 柳成功
審 判 員 方春寧
二〇二一年十二月二十一日
法官助理 李宏瓊
書 記 員 黃海丹
