案??由 非法吸收公眾存款
案??號(hào) （2020）皖11刑終349號(hào)
安徽省鳳陽縣人民法院審理鳳陽縣人民檢察院指控原審被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2020年10月29日作出（2020）皖1126刑初122號(hào)刑事判決。宣判后，被告人李某某不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，于2021年1月28日公開開庭審理了本案。滁州市人民檢察院指派檢察員王冬聲、陳慧出庭履行職務(wù)，被告人李某某及其辯護(hù)人駱緒剛到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：2013年至2016年，被告人李某某未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，違反國家金融法律法規(guī)，以口口相傳方式公開對外宣傳，以承諾給付1分到1.5分不等的高額月息的方式，向社會(huì)不特定公眾馬某、胡某、魯某、李慧等19人非法吸收公眾存款共計(jì)人民幣431萬元，至案發(fā)前已歸還本金87.9萬元，已付利息48.09萬元，造成集資參與人財(cái)產(chǎn)損失2987900元。案發(fā)后，被告人李某某主動(dòng)投案并如實(shí)供述犯罪事實(shí)。
原判依據(jù)受案登記表、鳳陽縣公安局府城派出所戶籍證明、到案情況說明及無違法犯罪記錄證明、欠條、借條、民事判決書、民事調(diào)解書、房產(chǎn)抵債協(xié)議、公告、證人馬某、胡某、魯某、鄭某、楊某、李某3、程某、王某1、李某1、韓某、王某2、張某1、李某4、周某、李某5、呂某、張某2、李某6證言、被告人李某某供述、審計(jì)報(bào)告等證據(jù)認(rèn)定上述事實(shí)。
原判認(rèn)為：被告人李某某違反國家金融管理規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，通過群眾口口相傳方式向社會(huì)公開宣傳，并承諾給付利息，向社會(huì)不特定公眾19人非法吸收存款431萬元,數(shù)額巨大,情節(jié)嚴(yán)重，擾亂金融管理秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。被告人李某某案發(fā)后主動(dòng)投案并如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，系自首，愿意接受處罰，可對其從輕處罰。被告人李某某不符合緩刑適用條件，對辯護(hù)人建議對被告人李某某適用緩刑的意見不予采納。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)，予以采納。案經(jīng)該院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第六十四條、第六十七條第一款、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第一款、第三條第二款第（一）項(xiàng)、《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百零一條第一款之規(guī)定，判決：被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金十萬元；對被告人李某某非法吸收公眾存款的違法所得二百九十八萬七千九百元繼續(xù)予以追繳，返還集資參與人。
被告人李某某及其辯護(hù)人上訴提出：其二審期間退賠100余萬元，并取得了被害人諒解，其在鳳陽縣人民法院有3000余萬元的債權(quán)在申請執(zhí)行。并提供領(lǐng)款單、收條、諒解書及部分判決書等證據(jù)證明上述事實(shí)。請求二審法院依法從輕處罰。
滁州市人民檢察院出庭意見：被告人李某某構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，一審認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，量刑并無不當(dāng)。鑒于二審期間積極退賠被害人損失，并取得了被害人諒解，請法院依法判處。
經(jīng)審理查明：原判認(rèn)定原審被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪的犯罪事實(shí)有經(jīng)一審?fù)徟e證、質(zhì)證并認(rèn)證的相關(guān)證據(jù)證實(shí)。本院對原判認(rèn)定的上述事實(shí)和采信的證據(jù)予以確認(rèn)。
另查明：二審期間，部分被害人向鳳陽縣人民法院執(zhí)行局領(lǐng)取部分案款：其中被害人馬某領(lǐng)取104287.29元，被害人胡某領(lǐng)取261375.50元，被害人董某領(lǐng)取54331.77元，被害人魯某領(lǐng)取54331.77元，被害人鄭某領(lǐng)取308649.40元，被害人王某1領(lǐng)取21606元，被害人李某1領(lǐng)取246370元。另有被告人李某某向被害人李某262000元。以上共計(jì)1112951.73元。同時(shí)被告人李某某取得了李慧、馬某、胡某、董某、魯某等大部分被害人的諒解，且確有債權(quán)在鳳陽縣人民法院申請執(zhí)行。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院確認(rèn)的證據(jù)證實(shí)：
一、領(lǐng)款單、收條，證實(shí)部分被害人在二審期間領(lǐng)取案款及收到被告人李某某退款等相關(guān)情況；
二、諒解書，證實(shí)被害人諒解情況。
三、判決書，證實(shí)被告人李某某在鳳陽縣人民法院有債權(quán)在申請執(zhí)行。
本院認(rèn)為：被告人李某某的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予懲處，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定性準(zhǔn)確。審判程序合法。鑒于二審期間，有證據(jù)證實(shí)被告人李某某積極向部分被害人退款，并取得大部分被害人的諒解，酌情從輕處罰，被告人李某某在案發(fā)后主動(dòng)投案并如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，系自首，依法減輕處罰。根據(jù)被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)及對社會(huì)的危害程度綜合量刑。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第六十四條、第六十七條第一款，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第一款、第三條第二款第（一）項(xiàng)及《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
一、撤銷安徽省鳳陽縣人民法院作出（2020）皖1126刑初122號(hào)刑事判決，即被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金十萬元；對被告人李某某非法吸收公眾存款的違法所得二百九十八萬七千九百元繼續(xù)予以追繳，返還集資參與人；
二、被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金十萬元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算,判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日。罰金于判決生效后十日內(nèi)一次性繳納。）
三、對被告人李某某非法吸收公眾存款的違法所得一百八十七萬四千七百四十八元二角七分繼續(xù)予以追繳，返還集資參與人。
本判決為終審判決。
審判長 萬 杰
審判員 閆 真
審判員 隋鴻達(dá)
二〇二一年二月七日
書記員 宋秋月
