楊某某執(zhí)行復(fù)議案-刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行程序中案外人提出實(shí)體異議的處理規(guī)則
人民法院案例庫 入庫編號：2024-17-5-202-044
關(guān)鍵詞
執(zhí)行/執(zhí)行復(fù)議/刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行/案外人異議
基本案情
對被告人金某某犯集資詐騙罪一案，四川省成都市中級人民法院于2017年3月20日作出（2016）川01刑初3號刑事判決：一、被告人金某某犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；二、被告人金某某的違法所得予以追繳，追繳所得返還給167名被害人；追繳不足部分，責(zé)令退賠；本案查封的財(cái)產(chǎn)依法一并處置。判決生效后，成都市中級人民法院立案執(zhí)行上述刑事判決涉財(cái)產(chǎn)部分判項(xiàng)。
執(zhí)行中，經(jīng)成都市中級人民法院執(zhí)行部門向刑事審判部門發(fā)函，刑事審判部門于2021年8月10日出具復(fù)函，明確金某某集資詐騙案需要執(zhí)行的涉案財(cái)產(chǎn)包括楊某某領(lǐng)取的傭金（業(yè)務(wù)介紹費(fèi)）8692350元。2021年11月8日，成都市中級人民法院作出（2021）川01執(zhí)恢345號之三十執(zhí)行裁定，裁定凍結(jié)楊某某在涉案銀行賬戶內(nèi)存款9253248.56元，凍結(jié)期限為十二個(gè)月。
楊某某以（2016）川01刑初3號刑事判決未判決追繳楊某某傭金、錯(cuò)誤將楊某某與金某某之間的資金往來認(rèn)定為傭金、執(zhí)行部門應(yīng)移送刑事審判部門通過裁定補(bǔ)證上述錯(cuò)誤認(rèn)定等為由，向成都市中級人民法院提出書面執(zhí)行異議，請求解除對涉案銀行賬戶的凍結(jié)并中止執(zhí)行。
成都市中級人民法院經(jīng)審查后認(rèn)為，在執(zhí)行階段中刑事審判部門出具復(fù)函明確金某某集資詐騙案需要執(zhí)行的涉案財(cái)產(chǎn)包括楊某某領(lǐng)取的傭金（業(yè)務(wù)介紹費(fèi)）8692350元，該院在執(zhí)行金某某集資詐騙罪追繳一案中對楊某某銀行賬戶采取凍結(jié)措施，符合法律規(guī)定。成都市中級人民法院于2021年12月24日作出（2021）川01執(zhí)異2998號執(zhí)行裁定，駁回楊某某的異議請求。
楊某某不服，向四川省高級人民法院申請復(fù)議。該院審查后認(rèn)為，復(fù)函并非對案外人楊某某提出異議的審查處理結(jié)論，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（法釋〔2014〕13號）第十五條之規(guī)定，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)將案外人楊某某所提出異議移送刑事審判部門，由刑事審判部門審查處理。（2021）川01執(zhí)異2998號執(zhí)行裁定將案外人楊某某認(rèn)定為利害關(guān)系人，以對執(zhí)行行為合法性的程序性審查代替對案外人異議是否成立的實(shí)體認(rèn)定，未對楊某某所提案外人異議進(jìn)行審查，程序不當(dāng)，應(yīng)予撤銷，并由成都市中級人民法院重新進(jìn)行審查。故四川省高級人民法院于2022年4月29日作出（2022）川執(zhí)復(fù)161號執(zhí)行裁定：一、撤銷成都市中級人民法院（2021）川01執(zhí)異2998號執(zhí)行裁定；二、由成都市中級人民法院對楊某某提出的案外人異議進(jìn)行審查。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，本案復(fù)議程序應(yīng)審查的焦點(diǎn)問題如下：
一、關(guān)于楊某某所提出執(zhí)行異議的性質(zhì)問題。本案中，依據(jù)楊某某提出執(zhí)行異議所主張的基礎(chǔ)權(quán)利及異議目的，該執(zhí)行異議的性質(zhì)并非以執(zhí)行法院執(zhí)行行為違法為由提出的程序性執(zhí)行行為異議，而是對在執(zhí)行金某某犯集資詐騙罪沒收財(cái)產(chǎn)、追繳違法所得一案中所凍結(jié)涉案銀行賬戶款項(xiàng)主張所有權(quán)，認(rèn)為涉案銀行賬戶款項(xiàng)并非為生效法律文書確定應(yīng)追繳的違法所得，并請求解除對涉案銀行賬戶款項(xiàng)的凍結(jié)，故楊某某所提出執(zhí)行異議是對執(zhí)行標(biāo)的主張實(shí)體權(quán)利。
二、關(guān)于涉案銀行賬戶款項(xiàng)是否屬于本案執(zhí)行依據(jù)確定的執(zhí)行標(biāo)的的問題。本案執(zhí)行依據(jù)為成都市中級人民法院（2016）川01刑初3號刑事判決，與本案有關(guān)的判項(xiàng)內(nèi)容為“被告人金某某的違法所得予以追繳，追繳所得返還給167名被害人；追繳不足部分，責(zé)令退賠；本案查封的財(cái)產(chǎn)依法一并處置”。但判項(xiàng)內(nèi)容及清單中對涉案銀行賬戶款項(xiàng)是否屬于該案應(yīng)追繳的違法所得，并未予以明確。
三、關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行中案外人異議的審查處理程序問題。本案中，（2016）川01刑初3號刑事判決發(fā)生法律效力及刑事審判部門作出復(fù)函后，執(zhí)行機(jī)構(gòu)即對涉案銀行賬戶款項(xiàng)采取凍結(jié)措施。案外人楊某某認(rèn)為刑事裁判對涉案財(cái)物屬于贓款贓物的認(rèn)定錯(cuò)誤，對執(zhí)行標(biāo)的主張實(shí)體權(quán)利并提出書面異議，由于刑事審判部門此前作出的復(fù)函并非對案外人楊某某提出異議的審查處理結(jié)論，故不宜以此直接作為駁回案外人楊某某異議請求的法定理由，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)將案外人楊某某所提出異議移送刑事審判部門，由刑事審判部門審查處理，并決定是否采取裁定補(bǔ)正的方式予以糾正。
裁判要旨
刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行程序中，案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張所有權(quán)或者有其他足以阻止執(zhí)行標(biāo)的的實(shí)體權(quán)利的，可以向執(zhí)行法院提出案外人異議，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)參照民事訴訟法及民事執(zhí)行的有關(guān)規(guī)定處理。案外人提出異議后，執(zhí)行機(jī)構(gòu)如認(rèn)為刑事裁判對于涉案財(cái)物是否為贓款贓物的認(rèn)定可能存在不當(dāng)，應(yīng)移送刑事審判部門，由刑事審判部門審查決定是否采取裁定補(bǔ)正的方式予以糾正。刑事審判部門認(rèn)為異議不成立的，應(yīng)作出裁定駁回；認(rèn)為異議理由成立的，應(yīng)作出裁定補(bǔ)正；無法通過裁定補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。
關(guān)聯(lián)索引
《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（法釋〔2014〕13號）第14條第1款、第15條、第16條
執(zhí)行異議：四川省成都市中級人民法院（2021）川01執(zhí)異2998號執(zhí)行裁定（2021年12月24日）
執(zhí)行復(fù)議：四川省高級人民法院（2022）川執(zhí)復(fù)161號執(zhí)行裁定（2022年4月29日）
