最高人民檢察院、公安部有關部門負責人就修訂后的《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》答記者問
2022年4月29日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布修訂后的《關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（以下簡稱《立案追訴標準（二）》），自5月15日起施行。為便于執(zhí)法司法實踐中正確理解與適用，最高人民檢察院、公安部有關部門負責人接受了采訪。
問：請介紹一下《立案追訴標準（二）》的修訂背景、經(jīng)過和主要考慮。
答：2010年5月、2011年11月，最高人民檢察院、公安部先后聯(lián)合制定出臺了《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》及其補充規(guī)定（以下簡稱原《立案追訴標準（二）》），對公安機關經(jīng)濟犯罪偵查部門管轄的89種刑事案件的立案追訴標準作了規(guī)定，為公安司法機關依法辦理經(jīng)濟犯罪案件提供了明確依據(jù)，在依法懲治經(jīng)濟犯罪、保障國家經(jīng)濟安全、促進社會主義市場經(jīng)濟健康有序發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用，取得了良好效果。
近年來，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，我國經(jīng)濟犯罪呈現(xiàn)出新情況新特點，特別是刑法、公司法、證券法等法律的修改以及相關司法解釋和司法解釋性質(zhì)文件陸續(xù)出臺，同時受國家監(jiān)察體制改革和公安部刑事案件管轄分工調(diào)整影響，原《立案追訴標準（二）》已不能完全適應當前執(zhí)法司法辦案實際，有必要及時修改完善。2020年6月起，最高人民檢察院法律政策研究室、第四檢察廳和公安部經(jīng)濟犯罪偵查局、法制局共同組成工作專班，啟動《立案追訴標準（二）》的全面修訂工作。經(jīng)深入調(diào)查研究、廣泛聽取意見，充分征求中央單位、全國檢察系統(tǒng)、公安系統(tǒng)及專家學者意見，對公安機關管轄的78種經(jīng)濟犯罪案件立案追訴標準逐條研究、反復修改，形成了《立案追訴標準（二）（審議稿）》?！读缸吩V標準（二）》于2022年2月25日由最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第九十二次會議、3月25日由公安部第35次部長辦公會審議通過，自2022年5月15日起施行。
在研究修訂《立案追訴標準（二）》過程中，我們注意把握以下四方面思路：
一是堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想和習近平法治思想作為貫穿始終的指導思想和根本遵循。認真貫徹落實《中共中央關于加強新時代檢察機關法律監(jiān)督工作的意見》《中共中央關于加強新時代公安工作的意見》以及中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》的部署要求，依法懲治破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪，為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供有力司法保障。
二是注重遵循立法修法精神，確保法律規(guī)定落實落細。認真貫徹執(zhí)行刑法、證券法、公司法等法律法規(guī)的立法修法精神，通過修改完善相關犯罪的立案追訴標準，推動公安、檢察機關正確理解和準確適用法律規(guī)定，規(guī)范相關案件的辦理。
三是注重堅持問題導向，強化對司法辦案的指導性。全面梳理總結當前辦理經(jīng)濟犯罪案件中的重點難點問題，對相關犯罪的立案追訴標準作出有針對性的調(diào)整修改，統(tǒng)一執(zhí)法司法尺度，強化案件辦理指導，提升辦案質(zhì)量和效率。
四是注重體現(xiàn)刑事司法政策，助力國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。結合辦理經(jīng)濟犯罪案件實際，落實認罪認罰從寬制度和寬嚴相濟、少捕慎訴慎押刑事司法政策，為綜合運用行政、經(jīng)濟、民事手段處理經(jīng)濟違法活動留出空間，以執(zhí)法、司法工作高質(zhì)量發(fā)展服務保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)政治效果、法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。
問：請介紹一下《立案追訴標準（二）》的總體修訂情況。
答：《立案追訴標準（二）》的名稱和體例沿用原《立案追訴標準（二）》的模式，條文內(nèi)容包括公安機關管轄的78種經(jīng)濟犯罪案件的立案追訴標準及附則。按照調(diào)整修改的具體方式，分為四類情況：
一是根據(jù)法律和司法解釋的修改，對21種案件的立案追訴標準作了修改完善。根據(jù)《刑法修正案（十一）》及證券法的修改內(nèi)容，對9種證券期貨犯罪案件的立案追訴標準作了調(diào)整，加大對欺詐發(fā)行證券、違規(guī)披露、不披露重要信息等犯罪的打擊力度，保障投資者合法權益。同時，根據(jù)刑法、公司法及其他法律、司法解釋的修改內(nèi)容，對虛報注冊資本案等12種案件的立案追訴標準作了修改。
二是綜合經(jīng)濟社會發(fā)展、類罪平衡等因素，對15種案件的立案追訴標準作了修改完善。綜合考慮我國經(jīng)濟社會發(fā)展狀況以及相類似罪名立案追訴標準的協(xié)調(diào)一致等因素，對票據(jù)詐騙案等7種案件立案追訴標準中的數(shù)額標準作了修改；根據(jù)刑法的規(guī)定和司法實踐的需要，在原《立案追訴標準（二）》的基礎上，對走私假幣案等8種案件立案追訴標準中的具體情形作了修改，進一步織密追責法網(wǎng)。
三是參照“兩高”正在研究起草的司法解釋，對25種案件的立案追訴標準作了修改完善。結合“兩高”近期正在研究起草的6件司法解釋，對非國家工作人員受賄案等25種案件的立案追訴標準進行了調(diào)整，與目前司法解釋最新稿的規(guī)定保持一致，加快推動相關司法解釋的出臺。
四是17種案件的立案追訴標準沿用原《立案追訴標準（二）》的規(guī)定未作修改。綜合各方面意見，對相關法律、司法解釋未作修改或者已能滿足司法實踐需要的妨害清算案等17種案件的立案追訴標準沿用原規(guī)定。
需要說明的是，《立案追訴標準（二）》適度提高了部分經(jīng)濟犯罪案件的立案追訴數(shù)額標準，主要有三個方面的考慮：
一是符合經(jīng)濟社會發(fā)展實際。比如，我國資本市場經(jīng)過30余年的積累，無論是市場規(guī)模還是質(zhì)量均取得了長足發(fā)展進步，欺詐發(fā)行、違規(guī)披露信息等證券違法犯罪實際發(fā)生數(shù)額已經(jīng)遠遠高于原立案追訴標準，適當提高部分立案追訴數(shù)額標準對刑事追訴沒有實質(zhì)影響。
二是符合司法辦案實際?！读缸吩V標準（二）》在適度提高數(shù)額標準的同時，增加犯罪手段、情節(jié)及危害后果等標準，比如對危害稅收征管犯罪增加“造成國家稅款損失”“非法獲利”等標準，繼續(xù)保持從嚴追訴的態(tài)勢不放松。適度提高和完善立案追訴標準，既符合客觀實際，又能體現(xiàn)中央“從嚴”的精神和要求。
三是符合行政處罰與刑事處罰銜接的需要。過去由于部分立案追訴數(shù)額標準偏低，造成行政違法與刑事犯罪的區(qū)分度不高，行政處罰獨立適用的空間偏于不足。根據(jù)違法行為的社會危害性程度，適度提高部分立案追訴數(shù)額標準，能夠更好實現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法雙向有效銜接，充分發(fā)揮行政法律法規(guī)的治理效能。實踐中，公安、檢察機關對未追究刑事責任的經(jīng)濟違法行為應當依法移送予以行政處罰，不讓違法分子逃脫懲處。
問：請介紹一下修訂后的《立案追訴標準（二）》有哪些突出的亮點。
答：《立案追訴標準（二）》堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹習近平法治思想，緊密結合我國經(jīng)濟社會發(fā)展和法治建設經(jīng)驗，積極回應新時代人民群眾對民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等提出的更高要求，為大局服務，踐行以人民為中心。主要有以下三方面亮點：
一是突出的政治性。認真貫徹落實《中共中央關于加強新時代檢察機關法律監(jiān)督工作的意見》《中共中央關于加強新時代公安工作的意見》，主動立足把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局，聚焦“十四五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展目標任務，找準公安、檢察工作的著力點?！读缸吩V標準（二）》堅持從嚴懲治非法集資、洗錢、證券、涉稅犯罪，防范資本無序擴張，切實維護金融安全，以更實舉措服務保障經(jīng)濟社會穩(wěn)中求進、高質(zhì)量發(fā)展。
二是鮮活的時代性。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視依法平等保護各類企業(yè)合法權益，要求完善各類市場主體公平競爭的法治環(huán)境?！缎谭ㄐ拚福ㄊ唬芳哟罅Χ葢椭蚊駹I企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的侵害民營企業(yè)財產(chǎn)的犯罪，進一步提高和調(diào)整職務侵占罪、非國家工作人員受賄罪、挪用資金罪的刑罰配置。為此，《立案追訴標準（二）》對非國家工作人員受賄罪等5種非國家工作人員職務犯罪的立案追訴標準，采用與受賄罪等國家工作人員職務犯罪相同的入罪標準，對國企民企、內(nèi)資外資、中小微企業(yè)等各類市場主體予以同等司法保護，充分體現(xiàn)和落實產(chǎn)權平等保護的時代精神。
三是鮮明的法治性和實踐性。全面梳理吸收刑法修正案、立法解釋、相關行政法律法規(guī)及司法解釋、司法解釋性質(zhì)文件的制定修改精神，對立案追訴標準予以系統(tǒng)修改完善，根據(jù)實際情況上調(diào)或降低相關數(shù)額數(shù)量標準，增加補充手段、情節(jié)、后果等多元標準，進一步明確相關罪狀含義，明晰罪與非罪、此罪與彼罪界限。同時，堅持立得住、行得通、真管用，積極回應公安、檢察機關執(zhí)法司法實踐中遇到的突出問題，修改完善騙取貸款、虛開發(fā)票、金融詐騙等實踐中常見多發(fā)犯罪的立案追訴標準，著力強化實踐性和可操作性。
問：請介紹一下近年來公安機關打擊經(jīng)濟犯罪主要工作情況及成效。
答：近年來，公安機關堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平總書記關于新時代公安工作的重要論述，嚴厲打擊、積極防范各類經(jīng)濟犯罪活動，取得了顯著成效。2017年至2021年，全國公安機關共破獲經(jīng)濟犯罪案件41.8萬起，挽回經(jīng)濟損失2700余億元，有力維護了國家經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定，護航經(jīng)濟社會健康發(fā)展。
一是著力防范化解重大經(jīng)濟金融風險。2018年至2020年，公安部連續(xù)三年組織開展打擊非法集資犯罪專項行動，依法破獲非法集資案件1.7萬起；積極配合互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治，依法查處一批網(wǎng)貸平臺；嚴厲打擊各類傳銷活動，共破獲組織領導傳銷活動案件9800余起。對全國性、跨區(qū)域重大經(jīng)濟犯罪案件，加強指揮指導、組織協(xié)調(diào)，確保全國“一盤棋”。堅持“陽光辦案”，及時發(fā)布權威信息，暢通與群眾溝通渠道，積極為群眾答疑解惑。
二是著力遏制突出經(jīng)濟犯罪活動。公安部組織開展打擊地下錢莊犯罪專項行動，摧毀一大批重大跨區(qū)域犯罪網(wǎng)絡，有效阻斷非法資金流轉通道。自2019年起，公安部連續(xù)三年組織全國公安機關開展打擊涉稅犯罪“百城會戰(zhàn)”行動，會同稅務總局、海關總署、人民銀行等部門組織開展打擊虛開騙稅違法犯罪兩年專項行動，堅決維護稅收安全。持續(xù)推進“獵狐”專項行動，圍繞“百名紅通”、重大經(jīng)濟犯罪逃犯等重點目標集中攻堅，抓獲一批外逃經(jīng)濟犯罪嫌疑人。組織開展嚴厲打擊資本市場犯罪專項工作，破獲了一大批有較大社會影響的重大案件，有力維護了資本市場安全穩(wěn)定。
三是著力服務經(jīng)濟社會發(fā)展。依法嚴厲打擊合同詐騙、職務侵占、商業(yè)賄賂等涉企突出犯罪，集中打擊、摧毀一批侵害企業(yè)合法權益的職業(yè)犯罪團伙。近兩年來，公安部和全國工商聯(lián)先后會簽了《關于加強服務保障民營經(jīng)濟合作框架協(xié)議》《關于建立健全溝通聯(lián)系合作機制的意見》，形成工作合力，積極服務和保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展。
四是著力提升規(guī)范執(zhí)法能力。結合貫徹落實認罪認罰從寬制度和寬嚴相濟、少捕慎訴慎押刑事司法政策，修訂完善《最高人民檢察院、公安部關于公安機關辦理經(jīng)濟犯罪案件的若干規(guī)定》《公安機關辦理刑事案件程序規(guī)定》等法律文件，進一步規(guī)范辦案程序，嚴防以刑事手段插手經(jīng)濟糾紛。連續(xù)多年組織開展執(zhí)法巡查、百案評查、信訪核查、專項整治等“三查一治”，加強執(zhí)法監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并糾正一批不規(guī)范執(zhí)法問題。對人民群眾信訪反映的問題，認真組織開展核查，對查實的問題認真糾偏糾錯，不斷提高執(zhí)法公信力。
下一步，公安機關將認真貫徹落實好修訂后的《立案追訴標準（二）》，堅決依法嚴厲打擊各類突出經(jīng)濟犯罪，著力防范化解影響經(jīng)濟安全的重大風險，不斷深化執(zhí)法規(guī)范化建設，全力打造高素質(zhì)過硬公安鐵軍，為確保國家政治安全和社會穩(wěn)定作出新的更大貢獻。
問：請介紹一下近年來檢察機關懲治經(jīng)濟犯罪工作情況。
答：近年來，檢察機關深入貫徹習近平總書記重要指示精神，全面履行維護經(jīng)濟安全、促進經(jīng)濟健康發(fā)展的政治責任、法治責任、檢察責任。2019年初，最高檢內(nèi)設機構改革，設立專門負責經(jīng)濟犯罪檢察工作的部門，以專門機構、專業(yè)隊伍，全面推進經(jīng)濟犯罪檢察工作發(fā)力提速。2021年9月，為落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，成立了最高檢派駐中國證監(jiān)會檢察室，加強執(zhí)法司法協(xié)作與制約，強化對辦案的指導。2019年至2021年，全國檢察機關共起訴破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪40.68萬余人，同比上升29.78%。檢察機關圍繞金融證券、企業(yè)權益、市場環(huán)境、稅收秩序等重點領域，一方面，適用《立案追訴標準（二）》等司法解釋、司法解釋性質(zhì)文件，加大懲處力度；另一方面，立足辦案能動履職，深化源頭治理，各項工作取得積極成效。
一是防范金融風險，維護金融安全。依法懲治金融犯罪，2019年至2021年起訴金融犯罪12萬余人。積極參與互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治，聯(lián)合公安部持續(xù)掛牌督辦36起非法集資重大案件。積極參與掃黑除惡專項斗爭，依法嚴懲金融放貸領域黑惡犯罪。加大追訴洗錢犯罪力度，2021年起訴洗錢罪982件，是2019年的10倍，最高檢會同人民銀行發(fā)布6件反洗錢典型案例。針對辦案中發(fā)現(xiàn)的金融監(jiān)管漏洞，最高檢制發(fā)“三號檢察建議”，促進源頭治理。開設“金融檢察微課堂”等預防專欄，加強金融法治宣傳，提升公眾防范金融犯罪意識。
二是嚴懲證券犯罪，促進資本市場健康發(fā)展。持續(xù)加大證券犯罪辦案力度，2021年起訴229人，是2018年的1.8倍，成功指控康美藥業(yè)、康得新、北八道等財務造假、操縱證券市場重大案件，最高檢會同證監(jiān)會發(fā)布12件典型案例。聯(lián)合證監(jiān)會、公安部開展打擊證券違法專項執(zhí)法行動，集中督辦財務造假、操縱市場等19起重大案件。
三是依法保護企業(yè)權益，打造法治化營商環(huán)境。聚焦破壞市場秩序、侵犯企業(yè)權益突出問題，依法嚴懲合同詐騙、強迫交易、非法傳銷等犯罪，2019年至2021年共起訴破壞公司企業(yè)管理秩序和擾亂市場秩序案件14.3萬余人。在疫情沖擊和經(jīng)濟承壓背景下，認真落實“六穩(wěn)”“六保”政治要求，加強民營經(jīng)濟司法保護，貫徹“少捕慎訴慎押”司法政策，助力穩(wěn)就業(yè)、保市場主體。會同公安部開展涉企“掛案”專項清理，共清理“掛案”6000余件，讓企業(yè)卸下包袱輕裝上陣。
四是依法懲治走私涉稅犯罪，維護稅收秩序和國門安全。聚焦空殼公司、職業(yè)團伙、暴力虛開等重點領域，依法從嚴打擊涉稅犯罪，2019年至2021年起訴危害稅收征管犯罪3.6萬余人，最高檢會同國稅總局等建立“六部門常態(tài)化打擊虛開騙稅工作機制”，強化執(zhí)法司法協(xié)作，維護稅收征管秩序。加大走私犯罪懲治力度，積極參與“國門利劍”“藍天”等專項行動，從嚴從快打擊走私武器彈藥、凍品、成品油等犯罪，共起訴走私犯罪2.1萬余人。積極參與打擊粵港澳海上跨境走私專項行動，堅決遏制非設關地走私犯罪高發(fā)態(tài)勢。
下一步，檢察機關將認真貫徹執(zhí)行修訂后的《立案追訴標準（二）》，綜合運用打擊、治理、預防等手段，推進經(jīng)濟犯罪檢察能動履職，為保持平穩(wěn)健康的經(jīng)濟環(huán)境貢獻力量。
問：去年中辦、國辦印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，此次修訂是如何落實《意見》精神的。
答：原《立案追訴標準（二）》出臺后，《中華人民共和國證券法》先后于2013年、2014年、2019年進行了三次修正或修訂；《刑法修正案（十一）》適應以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制改革，加大對欺詐發(fā)行證券罪等證券期貨犯罪的刑事制裁力度，提高資本市場違法違規(guī)成本。中辦、國辦《意見》明確要求“貫徹實施刑法修正案（十一），同步修改有關刑事案件立案追訴標準”。為此，《立案追訴標準（二）》貫徹“堅持零容忍要求、堅持法治原則、堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、堅持底線思維”的工作原則，對相關證券期貨犯罪案件的立案追訴標準進行全面系統(tǒng)修改，引領和促進相關司法解釋和司法政策、資本市場違法犯罪法律責任制度體系更加完善。此次修改體現(xiàn)了從嚴懲治證券期貨違法犯罪的政策導向：
一是補充完善欺詐發(fā)行證券罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪等8個罪名犯罪手段、情節(jié)、后果等立案追訴標準，嚴密刑事法網(wǎng)。主要包括：新增了欺詐發(fā)行證券罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪一系列財務數(shù)據(jù)造假手段、操縱證券、期貨市場罪各種新操縱手段的規(guī)定；新增了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪分層次立案追訴情形的規(guī)定；新增了擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪募集資金違法用途的規(guī)定；將編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪導致交易價格、交易量異常波動從同時符合調(diào)整為單一符合。
二是加大投資者保護力度，對欺詐發(fā)行證券罪、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪、操縱證券、期貨市場罪等5個罪名增加造成投資者損失、誘導投資者交易等情節(jié)，并平衡各罪名間數(shù)額標準等。
三是壓實保薦人等中介機構“看門人”職責，完善提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪立案追訴標準。在公司上市和證券發(fā)行領域，保薦人是保障資本市場投融資功能有效發(fā)揮的關鍵一環(huán)，在信息披露真實性、投資者保護方面，負有更高的勤勉盡責義務。保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，往往與欺詐發(fā)行證券、違規(guī)披露、不披露重要信息等違法犯罪相關，具有嚴重的社會危害性，《刑法修正案（十一）》進一步加大對保薦人等中介機構在證券發(fā)行、重大資產(chǎn)交易中提供虛假證明文件等犯罪的懲治力度。為此，《立案追訴標準（二）》相應完善相關犯罪案件的立案追訴標準，更好體現(xiàn)《刑法修正案（十一）》的修法精神。
