西安某店訴某市某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、某市市場(chǎng)監(jiān)督管理局罰款、沒(méi)收非法財(cái)物及行政復(fù)議案-行政處罰應(yīng)堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)、罰教結(jié)合的原則
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2024-12-3-001-009
關(guān)鍵詞
行政/行政處罰/行政復(fù)議/司法審查/過(guò)罰相當(dāng)/明顯不當(dāng)/變更
基本案情
2020年4月30日，被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局接12315消費(fèi)者申訴舉報(bào)中心轉(zhuǎn)《舉報(bào)登記表》，被告執(zhí)法人員于2020年5月6日進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查未發(fā)現(xiàn)任何食品、藥品。2020年5月20日被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局決定立案調(diào)查。被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局持舉報(bào)人提交的購(gòu)買(mǎi)視頻錄像，經(jīng)原告經(jīng)營(yíng)者辨認(rèn)，舉報(bào)人提供的“萬(wàn)艾可枸櫞酸西地那非片”確為原告銷(xiāo)售的產(chǎn)品，共計(jì)銷(xiāo)售13盒、銷(xiāo)售金額975元。2020年7月1日，被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局向涉案產(chǎn)品外包裝標(biāo)明的生產(chǎn)企業(yè)所在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)出協(xié)助調(diào)查函，遼寧省藥品監(jiān)督管理局復(fù)函稱(chēng)證實(shí)涉案產(chǎn)品為假冒產(chǎn)品。經(jīng)陜西省食品藥品監(jiān)督檢驗(yàn)研究院檢驗(yàn)，涉案產(chǎn)品含枸櫞酸西地那非100.3%，屬于藥品。2020年8月19日，被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延期30日。9月30日經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人集體討論決定二次延期至2020年12月20日。2020年12月4日，被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局向原告送達(dá)了《行政聽(tīng)證處罰告知書(shū)》，在原告提出陳述、申辯及聽(tīng)證要求后，被告于2020年12月23日舉行了聽(tīng)證。2020年12月30日，被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局作出碑市監(jiān)罰[2020]0068號(hào)行政處罰決定書(shū)，認(rèn)為“當(dāng)事人在案發(fā)后能配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查、積極向消費(fèi)者退款，消除違法行為危害后果，且涉案產(chǎn)品未被服用，社會(huì)危害性較小”，根據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第一百一十五條、《市場(chǎng)監(jiān)督管理總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定，對(duì)原告未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)藥品的行為，決定:沒(méi)收違法銷(xiāo)售的藥品，并處以最低幅度的罰款150萬(wàn)元。對(duì)于原告的銷(xiāo)售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)商品的行為，決定:沒(méi)收侵權(quán)的藥品，并處以罰款10000元。原告不服該行政處罰決定，于2021年3月3日向某市市場(chǎng)監(jiān)管局提出行政復(fù)議申請(qǐng)，請(qǐng)求撤銷(xiāo)某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局作出的[2020]0068號(hào)《行政處罰決定書(shū)》。某市市場(chǎng)監(jiān)管局于當(dāng)日決定對(duì)上述復(fù)議申請(qǐng)予以受理并作出西市監(jiān)復(fù)字[2021]13號(hào)《行政復(fù)議答復(fù)通知書(shū)》，要求某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)此行政復(fù)議申請(qǐng)進(jìn)行書(shū)面答復(fù)，并提交作出該具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)資料。2021年4月27日，某市市場(chǎng)監(jiān)管局認(rèn)為該案情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定。根據(jù)《行政復(fù)議法》第三十一條第一款規(guī)定，作出《延期審理通知書(shū)》，決定將行政復(fù)議延期至2021年6月2日前作出，并依法將該通知送達(dá)了原告。2021年5月25日，某市市場(chǎng)監(jiān)管局作出西市監(jiān)復(fù)字（2021）13號(hào)《行政復(fù)議決定書(shū)》，決定維持某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局作出的具體行政行為。
西安鐵路運(yùn)輸法院2021年11月2日作出(2021)陜7102行初2135號(hào)行政判決：一、變更被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局作出的某市監(jiān)罰[2020]0068號(hào)行政處罰決定書(shū)“罰款合計(jì)1510000元整”為“罰款人民幣50000元整”；二、撤銷(xiāo)被告某市市場(chǎng)監(jiān)管局于2021年5月25日作出的某市監(jiān)復(fù)字[2021]13號(hào)行政復(fù)議決定書(shū)。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第八條第二款規(guī)定“省、自治區(qū)、直轄市人民政府藥品監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的藥品監(jiān)督管理工作。設(shè)區(qū)的市級(jí)、縣級(jí)人民政府承擔(dān)藥品監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)（以下稱(chēng)藥品監(jiān)督管理部門(mén)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的藥品監(jiān)督管理工作?？h級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)與藥品有關(guān)的監(jiān)督管理工作。”被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局作為某某區(qū)的藥品監(jiān)督管理部門(mén)，其對(duì)轄區(qū)內(nèi)藥品經(jīng)營(yíng)行為具有監(jiān)督、依法查處的法定職責(zé)。被告某市市場(chǎng)監(jiān)管局作為某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局的上級(jí)部門(mén)，具有受理原告提出行政復(fù)議申請(qǐng)的法定職責(zé)。關(guān)于事實(shí)方面，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、經(jīng)營(yíng)者辨認(rèn)、協(xié)助調(diào)查以及檢驗(yàn)，原告某店確實(shí)存在未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)藥品和銷(xiāo)售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)商品的行為。原、被告雙方對(duì)該事實(shí)均無(wú)異議，本案事實(shí)清楚。關(guān)于行政處罰及復(fù)議的程序方面。被告某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局于2020年5月20日立案調(diào)查后，告知了原告陳述、申辯權(quán)以及申請(qǐng)回避的相關(guān)權(quán)利，全面客觀進(jìn)行了調(diào)查、取證，依法辦理延期后組織了聽(tīng)證，在法定期限內(nèi)作出處罰決定，程序合法。被告某市市場(chǎng)監(jiān)管局受理行政復(fù)議后，履行了審查、通知被申請(qǐng)人參加行政復(fù)議，經(jīng)審理、決定延期、作出復(fù)議決定等程序，并于2021年5月25日作出行政復(fù)議決定，程序合法。關(guān)于法律適用方面，《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第一百一十五條規(guī)定“未取得藥品生產(chǎn)許可證、藥品經(jīng)營(yíng)許可證或者醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑許可證生產(chǎn)、銷(xiāo)售藥品的，責(zé)令關(guān)閉，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的藥品和違法所得，并處違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的藥品（包括已售出和未售出的藥品，下同）貨值金額十五倍以上三十倍以下的罰款；貨值金額不足十萬(wàn)元的，按十萬(wàn)元計(jì)算。”《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第六十條第二款規(guī)定“工商行政管理部門(mén)處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒(méi)收、銷(xiāo)毀侵權(quán)商品和主要用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，可以處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以下的罰款，沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的，可以處二十五萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)五年內(nèi)實(shí)施兩次以上商標(biāo)侵權(quán)行為或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。銷(xiāo)售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說(shuō)明提供者的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令停止銷(xiāo)售?！北桓婺衬硡^(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局經(jīng)審查查明，原告某店確實(shí)存在未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)藥品和銷(xiāo)售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)商品的行為，因涉案貨值金額不足十萬(wàn)元，按法律規(guī)定按十萬(wàn)元計(jì)算。遂按照相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)其處以總計(jì)151萬(wàn)元的罰款，適用法律正確?！笆称匪幤钒踩P(guān)系每個(gè)人身體健康和生命安全”。行政機(jī)關(guān)有義務(wù)“把最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)格的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的處罰、最嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)落到實(shí)處，確保人民群眾用藥安全、有效。”但“法禁于已然，教于未犯”。行政處罰的目的，決不單純是為了懲罰。作為法律制裁的一種形式，行政處罰也兼具著教化的功能?！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》在總則部分專(zhuān)門(mén)訂立了“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法”這一行政處罰的基本原則。法律實(shí)施的最主要的保障，是人民對(duì)法的深刻理解和衷心支持。因此，要維護(hù)法律尊嚴(yán)，制止違法行為，必須堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，達(dá)到糾正違法行為的目的，起到教育違法者及其他公民自覺(jué)守法的作用?！芭袥Q是經(jīng)過(guò)法官良心過(guò)濾的法律”?！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》第五條第二款規(guī)定“設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)?！奔葱姓幜P應(yīng)遵循過(guò)罰相當(dāng)原則，行政處罰所適用的處罰種類(lèi)和處罰幅度要與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度相適應(yīng)。行政機(jī)關(guān)在行使職權(quán)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以合法性為前提，以合理性為指針，兼顧公平與效率的慎重的權(quán)衡，這樣的行政處罰行為符合公眾的心理要求，也容易取得相對(duì)人的合作和支持。本案中，某某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局在調(diào)查后，即已認(rèn)定原告經(jīng)營(yíng)者存在積極配合、退款，主動(dòng)消除違法行為危害后果，產(chǎn)品未被服用，社會(huì)危害性較小等情節(jié)，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)其從輕處罰的情節(jié)，以及涉案銷(xiāo)售金額僅有金額975元的客觀情況。結(jié)合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條“當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；……”的規(guī)定，審酌全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié),社會(huì)危害程度及當(dāng)事人生活狀況、智識(shí)，違法手段及違法義務(wù)之程度，違法后態(tài)度等一切情狀，綜合考量當(dāng)事人具體利益、群體利益、制度利益以及社會(huì)公共利益等各種利益，本院認(rèn)為，對(duì)原告處151萬(wàn)元的罰款，超過(guò)了其違法行為本身應(yīng)當(dāng)受到的懲罰限度，違反了行政處罰的過(guò)罰相當(dāng)原則，應(yīng)予糾正。在兼顧處罰與教育相結(jié)合的原則和過(guò)罰相當(dāng)原則的基礎(chǔ)上，變更處罰為“罰款人民幣50000元整”。司法判斷面臨的是利益交織、紛繁復(fù)雜的社會(huì)矛盾和價(jià)值取向，從不同的價(jià)值取向和行為路徑出發(fā)，很可能會(huì)得出不同的結(jié)論。法官的智慧也需要長(zhǎng)期的司法審判經(jīng)驗(yàn)積累，思維方式和路徑也受到經(jīng)驗(yàn)理論和基本知識(shí)結(jié)構(gòu)的制約。因此，本案合議庭雖力圖使這樣一件特殊的行政處罰案件的審理結(jié)果，能夠“聽(tīng)斷以法”、“調(diào)處以情”，但本判決的結(jié)果生效后，仍或?qū)⒁鹕鐣?huì)各界較大的爭(zhēng)議乃至對(duì)法官自由裁量權(quán)的探討。本合議庭唯一可以確保的是，合議庭法官對(duì)本案作出的裁判是忠實(shí)于法律及法律精神的理解，忠實(shí)于法官的職業(yè)道德和良知，忠實(shí)于“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義”的明確要求。
裁判要旨
司法判斷面臨的是利益交織、紛繁復(fù)雜的社會(huì)矛盾和價(jià)值取向，從不同的價(jià)值取向和行為路徑出發(fā)，很可能會(huì)得出不同的結(jié)論。從理論上講，將行政行為全面納入司法審查是必要和可行的，司法機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題都應(yīng)擁有最終的判斷權(quán)。法官在行使審判權(quán)時(shí)，應(yīng)做到“聽(tīng)斷以法”、“調(diào)處以情”。
食品藥品安全關(guān)系到人民群眾的身體健康和生命安全，行政機(jī)關(guān)有義務(wù)“把最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)格的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的處罰、最嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)落到實(shí)處，確保人民群眾用藥安全、有效?！钡谶m用藥品管理法的具體條文實(shí)施行政處罰時(shí)，仍應(yīng)受到行政法基本原則的約束，并參酌整個(gè)行政實(shí)體法律規(guī)范體系、行政實(shí)體法的立法宗旨以及做出行政行為的目的、內(nèi)容和性質(zhì)，從整體進(jìn)行判斷。仍須審酌全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié),社會(huì)危害程度及當(dāng)事人生活狀況、智識(shí)，違法手段及社會(huì)危害之程度，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合原則和過(guò)罰相當(dāng)原則，以達(dá)到糾正違法行為的目的。因此，在行政實(shí)體法沒(méi)有對(duì)從輕、減輕情節(jié)做出特別規(guī)定時(shí)，則應(yīng)當(dāng)適用行政處罰法關(guān)于從輕、減輕處罰的相關(guān)規(guī)定，兼顧公平與效率，進(jìn)行慎重的權(quán)衡。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第5條第2款、第6條、第32條、第33條（本案適用的是2017年修正的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第4條第2款、第5條、第27條）《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第70條、第77條、第79條《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第115條
《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第60條第2款
一審：西安鐵路運(yùn)輸法院（2021）陜7102行初2135號(hào)行政判決（2021年11月2日）
