陜西秦某有限公司訴咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰案-行政處罰金額明顯過(guò)罰不當(dāng)?shù)娜嗣穹ㄔ嚎芍苯幼兏幜P金額
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2024-12-3-001-013
關(guān)鍵詞
行政/行政處罰/過(guò)罰不當(dāng)/變更處罰金額/行政訴訟
基本案情
陜西秦某有限公司訴稱(chēng)：1.咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局在作出決定書(shū)時(shí)拒絕聽(tīng)取其陳述和申辯意見(jiàn)，嚴(yán)重違反法定程序。2.處罰決定主要證據(jù)不足，其與第三人之間存在委托生產(chǎn)法律關(guān)系，第三人委托其生產(chǎn)沙棘醋口服液，由第三人提供包裝盒、包裝盒上使用第三人的注冊(cè)商標(biāo)“特喜樂(lè)”。咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局認(rèn)定其存在銷(xiāo)售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)商品的證據(jù)是2020年6月28日對(duì)第三人的委托代理人的詢問(wèn)筆錄。代理人稱(chēng)終止委托關(guān)系為口頭方式，除此之外沒(méi)有其他任何證據(jù)予以印證，不符合商事交易習(xí)慣。對(duì)于是否終止了委托合同的履行，咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局沒(méi)有作出明確的認(rèn)定。聽(tīng)證程序中其法定代表人提交了其與第三人法定代表人奚某玲的微信聊天記錄，在隨后作出的行政處罰決定中對(duì)此也予以回避，不做評(píng)判。3.處罰決定程序不公開(kāi)透明，暗箱操作，濫用職權(quán)。在向其發(fā)送的行政處罰告知書(shū)中，不告知具體的違法事實(shí)。訴訟請(qǐng)求：撤銷(xiāo)咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局咸市監(jiān)罰（2020）1-XXX號(hào)行政處罰決定。
咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局辯稱(chēng)：其對(duì)陜西秦某有限公司商標(biāo)侵權(quán)行為做出的處罰決定事實(shí)清楚、程序合法，依法應(yīng)當(dāng)駁回陜西秦某有限公司訴訟請(qǐng)求。1.本案行政處罰符合法定程序，充分保障了相對(duì)人合法權(quán)益，并不存在拒絕聽(tīng)取陜西秦某有限公司陳述、申辯的行為。2.陜西秦某有限公司違法銷(xiāo)售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的商品，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，其作出處罰決定符合法律規(guī)定。請(qǐng)求：人民法院依法查明案件事實(shí)后，駁回陜西秦某有限公司的訴請(qǐng)。
法院經(jīng)審理查明：2013年12月27日，陜西秦某有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)秦某公司）與陜西各某有機(jī)農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各某公司）簽訂《委托加工合同》，約定由各某公司（合同甲方）委托秦某公司（合同乙方）加工“沙棘醋口服液”，合同期限為2008年1月1日至2028年12月31日。合同約定由秦某公司按照各某公司確定的品種、數(shù)量、質(zhì)量及生產(chǎn)期限等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，合同所簽訂的加工品的商標(biāo)及圖案文字、款識(shí)為各某公司所有，秦某公司不得擅自為他人生產(chǎn)或提供。按合同要求生產(chǎn)的產(chǎn)品由各某公司負(fù)責(zé)銷(xiāo)售，秦某公司不得擅自銷(xiāo)售。各某公司分別于2015年3月14日、2016年5月28日取得了相關(guān)的“特喜樂(lè)”商標(biāo)注冊(cè)證。2020年5月25日，各某公司向陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局遞交《投訴舉報(bào)書(shū)》，請(qǐng)求責(zé)令秦某公司及永壽縣某海旅游產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有限公司停止侵權(quán)行為并進(jìn)行賠償，請(qǐng)求進(jìn)行行政處罰。2020年11月23日，咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某市場(chǎng)監(jiān)管局）作出咸市監(jiān)罰[2020]1-XXX號(hào)《行政處罰決定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)XXX號(hào)《處罰決定》），其中載明“經(jīng)查，你公司利用之前陜西各某有機(jī)農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司委托生產(chǎn)所剩余的特喜樂(lè)牌沙棘醋口服液包材，在未經(jīng)陜西各某有機(jī)農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司同意的情況下生產(chǎn)了5袋特喜樂(lè)牌沙棘醋口服液，每袋5盒，并以單價(jià)為每盒48元銷(xiāo)售給了永壽縣某海旅游產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有限公司，銷(xiāo)售金額共計(jì)1200元。2020年5月12日，你公司以28盒維斯美沙棘醋同價(jià)抵換未銷(xiāo)售的3袋零3盒特喜樂(lè)牌沙棘醋口服液，故你公司實(shí)際銷(xiāo)售特喜樂(lè)牌沙棘醋口服液1袋2盒，每袋5盒，共計(jì)7盒，銷(xiāo)售單價(jià)為每盒人民幣48元，違法經(jīng)營(yíng)額共計(jì)人民幣336元”。某市場(chǎng)監(jiān)管局認(rèn)為秦某公司銷(xiāo)售侵權(quán)“特喜樂(lè)牌沙棘醋口服液”的行為違反了《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)商標(biāo)法）第五十七條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)依據(jù)商標(biāo)法第六十條第二款的規(guī)定給予處罰。鑒于秦某公司案涉貨值和違法所得較少，符合《陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，作從輕罰款幅度處罰，遂作出罰款26000元的處罰決定。秦某公司不服上述行政處罰決定，遂提起本次行政訴訟。
陜西省咸陽(yáng)市秦都區(qū)人民法院于2021年11月11日作出（2021）陜0402行初23號(hào)行政判決：一、撤銷(xiāo)XXX號(hào)《處罰決定》；二、責(zé)令咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局于本判決生效后60日內(nèi)重新作出行政行為。宣判后，原告秦某公司不服，提出上訴。陜西省咸陽(yáng)市中級(jí)人民法院于2022年8月29日作出（2022）陜04行終127號(hào)行政判決：一、維持咸陽(yáng)市秦都區(qū)人民法院（2021）陜0402行初23號(hào)行政判決書(shū)第一項(xiàng)，即：撤銷(xiāo)XXX號(hào)《處罰決定》；二、撤銷(xiāo)咸陽(yáng)市秦都區(qū)人民法院（2021）陜0402行初23號(hào)行政判決書(shū)第二項(xiàng)，即：責(zé)令咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局于本判決生效后60日內(nèi)重新作出行政行為。咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局不服，向陜西省高級(jí)人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彙ｊ兾魇「呒?jí)人法院于2023年10月13日作出（2023）陜行再22號(hào)行政判決：一、撤銷(xiāo)陜西省咸陽(yáng)市中級(jí)人民法院（2022）陜04行終127號(hào)行政判決；二、撤銷(xiāo)陜西省咸陽(yáng)市秦都區(qū)人民法院（2021）陜0402行初23號(hào)行政判決；三、變更咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局于2020年11月23日作出的咸市監(jiān)罰[2020]1-XXX號(hào)《行政處罰決定書(shū)》中“罰款人民幣26000元”為“罰款人民幣5000元”。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：商標(biāo)法第五十七條規(guī)定：“有下列行為之一的，均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)：（一）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)的；……（三）銷(xiāo)售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的商品的；……”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局國(guó)知發(fā)保字【2020】23號(hào)《商標(biāo)侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)》（2020年6月15日）第八條規(guī)定：“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可的情形包括未獲得許可或者超出許可的商品或者服務(wù)的類(lèi)別、期限、數(shù)量等?！北景钢校簧暾?qǐng)人秦某公司雖與第三人各某公司有委托加工合同關(guān)系，秦某公司受托生產(chǎn)“特喜樂(lè)”沙棘醋口服液。但因各某公司認(rèn)為秦某公司侵害其商標(biāo)權(quán)進(jìn)行了投訴，咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局即展開(kāi)了調(diào)查。2020年6月15日，咸陽(yáng)市場(chǎng)監(jiān)管局詢問(wèn)案涉產(chǎn)品生產(chǎn)情況時(shí)，秦某公司法定代表人張某泉陳述：“我公司包裝了5袋，每袋5盒，是陜西各某有機(jī)農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司之前委托我公司生產(chǎn)產(chǎn)品剩余的包材，我們進(jìn)行了利用?！?020年9月16日，咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局詢問(wèn)秦某公司與各某公司之間的委托合同處于什么狀態(tài)，以及最后一批次供貨時(shí)間，秦某公司法定代表人張某泉回答說(shuō)：“合同現(xiàn)在還有效，陜西各某一直要求供貨，我公司要求陜西各某結(jié)清貨款，只有陜西各某把貨款清了，我們才能繼續(xù)生產(chǎn)，或者結(jié)清一半貨款也能生產(chǎn)。最后一批次供貨就是2018年元月3日，之后我多次去和陜西各某協(xié)商結(jié)清貨款一事未果，然后就陜西各某欠款一事向永壽人民法院提起訴訟。”2020年10月23日，在咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局舉行的行政處罰聽(tīng)證會(huì)上，秦某公司認(rèn)為：“秦某公司生產(chǎn)銷(xiāo)售案涉商品在雙方存在民事糾紛陜西各某公司違約未付款的情形下銷(xiāo)售案涉商品屬于私力救濟(jì)?！币陨鲜聦?shí)說(shuō)明，各某公司與秦某公司之間因貨款糾紛，秦某公司的最后一次供貨時(shí)間為2018年1月，而秦某公司生產(chǎn)案涉被控侵權(quán)產(chǎn)品的時(shí)間為2018年7月28日，之后進(jìn)行了銷(xiāo)售，案涉被控侵權(quán)商品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，秦某公司并未得到各某公司的許可，秦某公司的上述行為屬于違反商標(biāo)法第五十七條規(guī)定的情形。關(guān)于罰款金額是否得當(dāng)?shù)膯?wèn)題，商標(biāo)法第六十條第二款規(guī)定：“工商行政管理部門(mén)處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒(méi)收、銷(xiāo)毀侵權(quán)商品和主要用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，可以處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以下的罰款，沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的，可以處二十五萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)五年內(nèi)實(shí)施兩次以上商標(biāo)侵權(quán)行為或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。銷(xiāo)售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說(shuō)明提供者的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令停止銷(xiāo)售。”陜西省工商行政管理局陜工商辦發(fā)【2017】156號(hào)《行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則和執(zhí)行基準(zhǔn)（修訂）》中，《適用規(guī)則》第四條第（五）項(xiàng)規(guī)定：“行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，要綜合、全面考慮案件的主體、客體、主觀、客觀及社會(huì)危害性等具體情況進(jìn)行裁量，不得偏執(zhí)一端、片面考慮某一情節(jié)。”第五條規(guī)定：“行政處罰自由裁量階次一般分為從輕行政處罰、一般情形行政處罰、從重行政處罰：（一）從輕行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類(lèi)和法定幅度內(nèi)適用較輕的種類(lèi)或者選擇法定幅度中30%以下的部分予以處罰。從輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較輕的處罰種類(lèi)進(jìn)行處罰；另一種是在適用規(guī)定有處罰幅度的行政處罰時(shí)，選擇該幅度內(nèi)30%以下的部分予以處罰。一般地，在實(shí)施罰款這一行政處罰時(shí)，選擇最低限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中，選擇30%以下的部分處罰，可視為從輕行政處罰。”第七條規(guī)定：“有下列情形之一的，可以依法從輕處罰：……（二）違法行為社會(huì)危害性較小或者尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的；……”陜西省工商行政管理局陜工商辦發(fā)【2017】156號(hào)《執(zhí)行<中華人民共和國(guó)商標(biāo)法>的行政處罰裁量基準(zhǔn)（修訂）》中對(duì)違反商標(biāo)法第五十七條的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)為：“沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的1.違法經(jīng)營(yíng)額1.5萬(wàn)元以下的，不予罰款或處以7.5萬(wàn)元以下的罰款（從輕）……”作出案涉處罰決定時(shí)有效的行政處罰法（2017年修訂）第四條第二款規(guī)定了過(guò)罰相當(dāng)原則，即“設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)”；第五條規(guī)定了處罰與教育相結(jié)合原則，即“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法”。第二十七條第一款規(guī)定了從輕、減輕的情形：“當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫有違法行為的；（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的?！钡诙钜?guī)定了不予處罰的情形：“違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰?！逼渲小皬妮p處罰”是指在最低限以上適用較低限的處罰，“減輕處罰”是指在最低限以下處罰。“不予處罰”是行政機(jī)關(guān)對(duì)存在法定事由的違法行為人，免除本應(yīng)給予的行政處罰的決定。根據(jù)以上法律、法規(guī)規(guī)定，罰款是行政處罰的種類(lèi)之一，對(duì)違反商標(biāo)法行為處以罰款，除了應(yīng)適用商標(biāo)法的規(guī)定，還應(yīng)遵循行政處罰法過(guò)罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合原則，具體到本案，咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局適用了從輕處罰，將罰款數(shù)額裁量確定為26000元。法院作為司法機(jī)關(guān)，對(duì)行政機(jī)關(guān)的裁量，一般予以認(rèn)可，但是，根據(jù)行政訴訟法第七十七條第一款規(guī)定，行政處罰明顯不當(dāng)?shù)?，人民法院可以判決變更。本案26000元罰款是否屬于明顯不當(dāng)，應(yīng)結(jié)合行政處罰法、商標(biāo)法、陜西省工商行政管理局陜工商辦發(fā)【2017】156號(hào)《行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（修訂）》及《執(zhí)行<中華人民共和國(guó)商標(biāo)法>的行政處罰裁量基準(zhǔn)（修訂）》所需要保護(hù)的法益，以及案件的具體違法情形及危害后果予以綜合認(rèn)定。首先，各某公司與秦某公司簽訂《委托加工合同》，各某公司委托秦某公司生產(chǎn)沙棘醋口服液，合同期限為2008年1月1日至2028年12月31日，案涉商品的包裝及商標(biāo)由各某公司提供。西安仲裁委員會(huì)2023年7月18日作出的西仲裁字（2022）第3268號(hào)裁決書(shū)認(rèn)為：各某公司自2011年11月14日至2018年1月，從秦某公司接受沙棘產(chǎn)品，未予付款。遂裁決：各某公司自收到本裁決書(shū)之日起10日內(nèi)向秦某公司支付貨款186232元及利息。以上說(shuō)明，各某公司與秦某公司雙方因貨款糾紛，在2018年1月之后，雙方的《委托加工合同》處于一種非正常狀態(tài)。秦某公司在此之后生產(chǎn)和銷(xiāo)售案涉被控侵權(quán)商品并非完全是事出無(wú)因。其次，秦某公司生產(chǎn)案涉被控侵權(quán)商品為25盒，銷(xiāo)售了7盒，違法經(jīng)營(yíng)額僅為336元，符合陜西省工商行政管理局陜工商辦發(fā)【2017】156號(hào)《行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（修訂）》及《執(zhí)行<中華人民共和國(guó)商標(biāo)法>的行政處罰裁量基準(zhǔn)（修訂）》規(guī)定的從輕情形，而《執(zhí)行<中華人民共和國(guó)商標(biāo)法>的行政處罰裁量基準(zhǔn)（修訂）》中對(duì)侵害商標(biāo)權(quán)，違法經(jīng)營(yíng)額較小的可以不予罰款。另外，根據(jù)查明的事實(shí)，各某公司分別于2015年3月14日、2016年5月28日取得了相關(guān)的“特喜樂(lè)”商標(biāo)注冊(cè)證，離秦某公司生產(chǎn)和銷(xiāo)售被控侵權(quán)商品時(shí)間并不長(zhǎng)，“特喜樂(lè)”商標(biāo)的知名度也不高，秦某公司的案涉生產(chǎn)和銷(xiāo)售案涉被控侵權(quán)商品行為對(duì)各某公司注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)造成的影響和損失有限。最后，某市場(chǎng)監(jiān)管局作出了26000元的處罰，一審法院認(rèn)為XXX號(hào)《處罰決定》過(guò)罰明顯不當(dāng)，于2021年11月11日作出（2021）陜0402行初23號(hào)行政判決，撤銷(xiāo)XXX號(hào)《處罰決定》，責(zé)令某市場(chǎng)監(jiān)管局于60日內(nèi)重新作出行政行為。咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局并未提起上訴，說(shuō)明其認(rèn)可案涉處罰決定過(guò)罰明顯不當(dāng)。陜西省工商行政管理局陜工商辦發(fā)【2017】156號(hào)《執(zhí)行<中華人民共和國(guó)商標(biāo)法>的行政處罰裁量基準(zhǔn)（修訂）》中對(duì)違反商標(biāo)法第五十七條的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)為：“沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的1.違法經(jīng)營(yíng)額1.5萬(wàn)元以下的，不予罰款或處以7.5萬(wàn)元以下的罰款（從輕）……”依據(jù)該規(guī)定，違法經(jīng)營(yíng)額1.5萬(wàn)元對(duì)應(yīng)的是7.5萬(wàn)元的最高罰款，本案秦某公司的違法經(jīng)營(yíng)額僅為336元，咸陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局處以26000元罰款存在明顯不當(dāng)。
裁判要旨
針對(duì)行政違法行為情節(jié)較為輕微，社會(huì)危害性較小等法律規(guī)定的從輕、減輕行政處罰的情形，人民法院本著處罰不是目的，而是手段，兼顧行政目的的最佳效果和對(duì)相對(duì)人的最小侵害等裁量因素，認(rèn)為行政處罰金額明顯過(guò)罰不當(dāng)?shù)?，可依?jù)行政訴訟法第七十七條第一款的規(guī)定，直接判決變更處罰數(shù)額。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第70條第6項(xiàng)、第77條
《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第57條
一審：陜西省咸陽(yáng)市秦都區(qū)人民法院（2021）陜0402行初23號(hào)行政判決（2021年11月11日）
二審：陜西省咸陽(yáng)市中級(jí)人民法院（2022）陜04行終127號(hào)行政判決（2022年8月29日）
再審：陜西省高級(jí)人民法院（2023）陜行再22號(hào)行政判決（2023年10月13日）
