重慶市奉節(jié)縣人民法院
刑 事 判 決 書(shū)
（2018）渝0236刑初355號(hào)
自訴人邱某以被告人彭詩(shī)榮犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，于2018年6月26日向本院提起控訴，本院于2018年10月8日作出（2018）渝0236刑初164號(hào)刑事裁定，自訴人邱某不服，向重慶市第二中級(jí)人民法院提出上訴。重慶市第二中級(jí)人民法院于2018年11月6日作出（2018）渝02刑終404號(hào)刑事裁定，裁定撤銷(xiāo)重慶市奉節(jié)縣人民法院（2018）渝0236刑初164號(hào)刑事裁定，指令重慶市奉節(jié)縣人民法院進(jìn)行審理。本院于2018年11月12日受理，因被告人彭詩(shī)榮脫逃，本院裁定中止審理，后中止審理的原因消失，本院裁定恢復(fù)審理。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。自訴人邱某及訴訟代理人王建國(guó)、被告人彭詩(shī)榮及辯護(hù)人楊曦、劉志宇到庭參加訴訟。本案經(jīng)審判委員會(huì)討論決定，現(xiàn)已審理終結(jié)。
自訴人邱某訴稱(chēng)，我與被告人彭詩(shī)榮民間借貸糾紛一案于2016年2月起訴到奉節(jié)縣人民法院，2016年4月13日提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，2016年4月19日，奉節(jié)縣人民法院裁定將彭詩(shī)榮在河南省某工程集團(tuán)有限責(zé)任公司的保證金123萬(wàn)元予以?xún)鼋Y(jié)，暫不支付，并于4月19日、4月27日分別送達(dá)給了彭詩(shī)榮和河南省某工程集團(tuán)有限責(zé)任公司。奉節(jié)縣人民法院于2016年5月18日作出（2016）渝0236民初622號(hào)民事判決書(shū)，重慶市第二中級(jí)人民法院二審作出（2016）渝02民終1590民事判決書(shū)維持一審判決，判決彭詩(shī)榮在判決生效后十日內(nèi)賠償本金38萬(wàn)元及相應(yīng)利息。2016年5月20日，重慶市X人民法院裁定將河南省某工程集團(tuán)有限責(zé)任公司的存款605.9876萬(wàn)元?jiǎng)潛苤猎撛海?月24日將597萬(wàn)元?jiǎng)潛芙o了彭詩(shī)榮，彭詩(shī)榮將款項(xiàng)全部轉(zhuǎn)走。2017年1月，我在判決生效后向法院申請(qǐng)執(zhí)行，但保全的123萬(wàn)元已經(jīng)流失，彭詩(shī)榮的行為構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。要求：1、追究彭詩(shī)榮拒不執(zhí)行判決、裁定罪的刑事責(zé)任；2、判決彭詩(shī)榮履行重慶市奉節(jié)縣人民法院（2016）渝0236民初622號(hào)民事判決書(shū)中未支付的38萬(wàn)元及利息、案件受理費(fèi)4635元、保全費(fèi)5000元。
被告人彭詩(shī)榮對(duì)自訴人的控訴無(wú)異議。辯護(hù)人提出，判決生效后彭詩(shī)榮已履行部分款項(xiàng)，之后無(wú)力支付，彭詩(shī)榮的行為不構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪；即使有拒不執(zhí)行判決、.裁定行為，也不屬情節(jié)嚴(yán)重；有自首情節(jié)；邱某請(qǐng)求的第二項(xiàng)屬重復(fù)起訴。
經(jīng)審理查明，自訴人邱某訴被告人彭詩(shī)榮民間借貸糾紛一案，邱某于2016年2月23日向本院提起民事訴訟，并于2016年4月13日申請(qǐng)對(duì)彭詩(shī)榮在重慶市X人民法院保全的應(yīng)收款123萬(wàn)元予以保全。本院于2016年4月19日作出（2016）渝0236民初622號(hào)之一民事裁定書(shū)，裁定將彭詩(shī)榮在河南省某工程集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)河南省某建司）的保證金123萬(wàn)元予以?xún)鼋Y(jié)，暫不予支付。本院于2016年4月27日向河南省某建司送達(dá)了協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，2016年5月19日向彭詩(shī)榮的代理律師李某1郵寄送達(dá)該裁定書(shū)，同年5月23日由李某2（郵寄查詢(xún)單上注明是同事）代簽收。2016年5月18日本院作出（2016）渝0236民初622號(hào)民事判決書(shū)，判決彭詩(shī)榮于本判決生效后10日內(nèi)償還邱某借款本金38萬(wàn)元及利息，其中利息以借款本金41萬(wàn)元為基數(shù)按月利率2%自2013年5月1日起計(jì)付至2014年1月25日至；以借款本金39萬(wàn)元為基數(shù)按月利率2%自2014年1月26日起計(jì)付至2014年11月21日止；以借款本金38萬(wàn)元為基數(shù)按月利率2%自2014年11月22日起計(jì)付至借款清償之日止；駁回原告邱某的其他訴訟請(qǐng)求。彭詩(shī)榮不服，向重慶市第二中級(jí)人民法院提出上訴，重慶市第二中級(jí)人民法院判決駁回上訴，維持原判，（2016）渝0236民初622號(hào)民事判決書(shū)于2016年11月29日發(fā)生法律效力。在判決確定的期限內(nèi)，彭詩(shī)榮未履行判決確定的義務(wù)，自訴人邱某向本院申請(qǐng)執(zhí)行，本院于2017年1月4日立案執(zhí)行，2017年1月19日向彭詩(shī)榮郵寄送達(dá)了執(zhí)行通知書(shū)及財(cái)產(chǎn)報(bào)告令。2018年4月12日，本院從彭詩(shī)榮的工資賬戶(hù)中扣劃5.1481萬(wàn)元作為執(zhí)行款，邱某領(lǐng)取了3萬(wàn)元。同日，邱某向奉節(jié)縣公安局郵寄要求公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榕碓?shī)榮拒不執(zhí)行判決裁定罪申請(qǐng)，公安機(jī)關(guān)未立案。邱某于2018年6月26日向本院提起控訴。后經(jīng)查詢(xún)，自2017年1月1日至2018年10月23日，彭詩(shī)榮在重慶農(nóng)村商業(yè)銀行奉節(jié)支行有多筆收入及多次取款行為。
另查明，重慶市X人民法院受理彭詩(shī)榮訴河南省某建司建設(shè)工程施工合同糾紛一案后，根據(jù)彭詩(shī)榮的申請(qǐng)于2015年9月11日裁定凍結(jié)河南省某建司在銀行的存款700萬(wàn)元的財(cái)產(chǎn)或查封、扣押價(jià)值相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)，2015年9月16日由銀行協(xié)助凍結(jié)。重慶市X人民法院于2015年12月18日作出判決，判決河南省某建司在判決生效后10日內(nèi)退還彭詩(shī)榮保證金500萬(wàn)元，并以500萬(wàn)元為計(jì)算基數(shù)，從2013年2月6日起按中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類(lèi)貸款利率支付資金占用損失，至付清該款為止。2016年5月20日重慶市X人民法院裁定劃撥河南省某建司的存款605.9876萬(wàn)元至重慶市X人民法院賬戶(hù)，銀行劃款回單時(shí)間為2016年5月23日，次日重慶市X人民法院將執(zhí)行款597.9076萬(wàn)元轉(zhuǎn)至彭詩(shī)榮在重慶農(nóng)村商業(yè)銀行的賬戶(hù)，彭詩(shī)榮自2016年5月24日至5月27日，將該款轉(zhuǎn)賬給楊某1、李某1、賴(lài)某等人，賬戶(hù)余額64.77元。
在訴訟過(guò)程中，本院從彭詩(shī)榮的工資賬戶(hù)中扣劃2.7萬(wàn)元作為執(zhí)行款，邱某已領(lǐng)??；彭詩(shī)榮通過(guò)他人代為償還邱某43萬(wàn)元，并對(duì)余款提供了執(zhí)行擔(dān)保。2019年2月20日，被告人彭詩(shī)榮主動(dòng)到重慶市公安局兩江新區(qū)分局鴛鴦派出所投案。
上述事實(shí)，自訴人邱某舉示有經(jīng)質(zhì)證的以下證據(jù)證實(shí)：
1、（2016）渝0236民初622號(hào)民事判決書(shū)、（2016）渝02民終1590號(hào)民事判決書(shū)、送達(dá)回證，證明奉節(jié)縣人民法院作出的（2016）渝0236民初622號(hào)民事判決書(shū)判決彭詩(shī)榮償還邱某借款本金38萬(wàn)元及其利息等事實(shí)，彭詩(shī)榮上訴后第二中級(jí)人民法院駁回上訴，維持原判。（2016）渝0236民初622號(hào)判決于2016年11月29日發(fā)生法律效力。
2、訴訟保全申請(qǐng)書(shū)、（2016）渝0236民初622號(hào)之一民事裁定書(shū)、送達(dá)回證，證明邱某于2016年4月13日向奉節(jié)縣人民法院申請(qǐng)對(duì)彭詩(shī)榮在重慶市X人民法院保全的應(yīng)收款123萬(wàn)元予以保全。本院于2016年4月25日作出（2016）渝0236民初622號(hào)之一民事裁定書(shū)，裁定將彭詩(shī)榮在河南省某建司的保證金123萬(wàn)元予以?xún)鼋Y(jié)，暫不予支付。2016年4月27日向?qū)f(xié)助執(zhí)行通知書(shū)送達(dá)該公司，2016年5月19日向彭詩(shī)榮的代理律師李某1郵寄送達(dá)該裁定書(shū)，5月23日由李某2（郵寄查詢(xún)單上注明是同事）代簽收。
3、重慶市X人民法院民事裁定書(shū)、執(zhí)行裁定書(shū)、協(xié)助查詢(xún)存款通知書(shū)、協(xié)助凍結(jié)存款通知書(shū)、協(xié)助扣劃存款通知書(shū)、重慶市X人民法院付款通知書(shū)單、結(jié)算票據(jù)，證明重慶市X人民法院于2015年9月11日作出（2015）合法民初字第07074-1號(hào)民事裁定書(shū)，裁定凍結(jié)河南省某建司在銀行的存款700元的財(cái)產(chǎn)或查封、扣押價(jià)值相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)。2015年9月16日由銀行協(xié)助凍結(jié)。2016年5月20日，重慶市X人民法院作出（2016）渝0117執(zhí)3498號(hào)之一執(zhí)行裁定書(shū)：裁定劃撥河南省某建司的存款605.9876萬(wàn)元至重慶市X人民法院賬戶(hù)，銀行于2016年5月23日將605.9876萬(wàn)元扣劃至重慶市X人民法院的銀行賬戶(hù)，次日重慶市X人民法院將597.9076萬(wàn)元轉(zhuǎn)至彭詩(shī)榮在重慶農(nóng)村商業(yè)銀行的賬戶(hù)。
4、執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、案件生效證明、執(zhí)行通知書(shū)、證實(shí)邱某于2017年1月4日提起強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，本院受理后向彭詩(shī)榮郵寄送達(dá)了執(zhí)行通知書(shū)、財(cái)產(chǎn)報(bào)告令等情況。
5、協(xié)助查詢(xún)通知書(shū)、彭詩(shī)榮對(duì)私活期賬戶(hù)明細(xì)、2017年至2018年收支明細(xì)、取款視頻資料，證明重慶市農(nóng)村商業(yè)銀行奉節(jié)支行協(xié)助查詢(xún)彭詩(shī)榮取款監(jiān)控視頻以及彭詩(shī)榮2017年1月至至2018年8月，彭詩(shī)榮在重慶農(nóng)村商業(yè)銀行奉節(jié)支行多次存取款情況。
6、邱某向奉節(jié)縣公安局郵寄的控告書(shū)及快遞單。
以上證據(jù)合法、客觀，本院予以確認(rèn)。
被告人彭詩(shī)榮舉示有經(jīng)質(zhì)證的以下證據(jù)：
1、童某的檢查報(bào)告單和住院證。
2、劉某、張某1的證明、楊某2的情況說(shuō)明。
3、案款支付通知書(shū)、告知筆錄、銀行匯款憑證、擔(dān)保書(shū)、承諾書(shū)、不動(dòng)產(chǎn)登記中心檔案查詢(xún)結(jié)果、執(zhí)行裁定書(shū)、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)、送達(dá)回證，證明彭詩(shī)榮已支付邱某48.7萬(wàn)元；張某2自愿將重慶市奉節(jié)縣永安鎮(zhèn)X號(hào)房屋作為擔(dān)保物用于邱某與彭詩(shī)榮民間借貸糾紛案的抵押物等情況，奉節(jié)縣人民法院已裁定查封張某2名下重慶市奉節(jié)縣永安鎮(zhèn)X號(hào)房屋。
以上證據(jù)中童某的檢查報(bào)告單和住院證、劉某、張某1的證明、楊某2的情況說(shuō)明，不具有真實(shí)性或關(guān)聯(lián)性，本院不予認(rèn)定；其他證據(jù)合法、客觀，本院予以確認(rèn)。
本院出示了到案經(jīng)過(guò)、逮捕證、臨時(shí)羈押證明書(shū)等，證明2019年2月20日彭詩(shī)榮到重慶市公安局兩江新區(qū)分局鴛鴦派出所投案自首后臨時(shí)羈押以及被執(zhí)行逮捕的情況。經(jīng)質(zhì)證，控辯雙方無(wú)異議，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人彭詩(shī)榮對(duì)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成拒不執(zhí)行判決罪。自訴人邱某指控被告人彭詩(shī)榮犯拒不執(zhí)行判決罪成立。被告人彭詩(shī)榮自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，依法可從輕處罰。辯護(hù)人提出彭詩(shī)榮系自首的意見(jiàn)成立，本院采納；提出彭詩(shī)榮的行為不構(gòu)成拒不執(zhí)行判決罪的意見(jiàn)不成立，本院不予采納。
關(guān)于邱某控告彭詩(shī)榮的行為構(gòu)成拒不執(zhí)行裁定罪的意見(jiàn)。經(jīng)查，奉節(jié)縣人民法院保全裁定書(shū)郵寄送達(dá)給彭詩(shī)榮代理律師的簽收時(shí)間與重慶市X人民法院劃撥河南某建司銀行存款時(shí)間為同一天，無(wú)法確定彭詩(shī)榮收到的保全裁定時(shí)間是在重慶市X人民法院劃撥之前或劃撥之后；重慶市X人民法院于2015年9月16日裁定凍結(jié)了河南省某建司在銀行的存款700萬(wàn)，本院于2016年4月25日又裁定凍結(jié)彭詩(shī)榮在河南省某建司的保證金123萬(wàn)元，兩個(gè)法院所凍款項(xiàng)均系彭詩(shī)榮的保證金，只是所凍結(jié)的金額和地點(diǎn)不同。X法院凍結(jié)在前，當(dāng)奉節(jié)法院向河南省某建司送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)時(shí)，該司因X法院的保全行為已失去對(duì)該款項(xiàng)的控制權(quán)，無(wú)法再履行奉節(jié)法院的協(xié)助執(zhí)行義務(wù)，因此奉節(jié)法院的保全裁定書(shū)送達(dá)時(shí)就已經(jīng)無(wú)法執(zhí)行；重慶市X人民法院于2016年5月23日將河南省某建司在銀行的款項(xiàng)直接劃撥至該院賬戶(hù)，次日將執(zhí)行款項(xiàng)轉(zhuǎn)至彭詩(shī)榮賬戶(hù)，這一劃撥轉(zhuǎn)賬的行為系重慶市X人民法院的執(zhí)行行為，而不是河南省某建司和彭詩(shī)榮的行為。本院（2016）渝0236民初622號(hào)之一裁定書(shū)的內(nèi)容是：將被告彭詩(shī)榮在河南省某建司的保證金123萬(wàn)元予以?xún)鼋Y(jié)，暫不予支付。從裁定書(shū)的內(nèi)容和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)來(lái)看，該款項(xiàng)的凍結(jié)地點(diǎn)是河南省某建司，該裁定內(nèi)容因重慶市X人民法院已經(jīng)將全部款項(xiàng)劃走而無(wú)法執(zhí)行，彭詩(shī)榮在收到款項(xiàng)后的對(duì)款項(xiàng)的處置行為與該裁定內(nèi)容不具關(guān)聯(lián)性。綜上，自訴人邱某舉示的證據(jù)不能證明彭詩(shī)榮的行為構(gòu)成拒不執(zhí)行裁定罪。
關(guān)于邱某請(qǐng)求判決彭詩(shī)榮履行重慶市奉節(jié)縣人民法院（2016）渝0236民初622號(hào)民事判決書(shū)中未支付的38萬(wàn)元及利息、案件受理費(fèi)4635元、保全費(fèi)5000元的意見(jiàn)。因該請(qǐng)求屬于（2016）渝0236民初622號(hào)民事判決書(shū)的內(nèi)容，邱某已向本院提出執(zhí)行申請(qǐng)，要求彭詩(shī)榮履行判決確定的義務(wù)。該請(qǐng)求不屬本案處理范圍，應(yīng)予駁回。
鑒于彭詩(shī)榮有自首情節(jié)，已償還自訴人部分執(zhí)行案款，并對(duì)余款提供了執(zhí)行擔(dān)保，其犯罪情節(jié)輕微，可免予刑事處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百一十三條第一款、第六十七條第一款、第三十七條、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人彭詩(shī)榮犯拒不執(zhí)行判決罪，免予刑事處罰。
二、駁回自訴人邱某的其他訴訟請(qǐng)求；
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向重慶市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 田 君
人民陪審員 余國(guó)蓉
人民陪審員 鄭興才
二〇一九年八月十九日
書(shū) 記 員 袁玉珠
