2008年前后，阜陽億源公司涉嫌非法集資，其中部分公司管理人員以集資詐騙罪被司法機(jī)關(guān)提起公訴，涉案金額高達(dá)10億元。安徽金亞太律師事務(wù)所是全國領(lǐng)先的專業(yè)刑事辯護(hù)律師事務(wù)所。安徽金亞太律師所事務(wù)所王非律師接受阜陽億源公司員工余某及其家人的委托，作為辯護(hù)律師為其提供法律服務(wù)。該案經(jīng)阜陽市中級人民法院一審判決被告人犯有集資詐騙罪；被告人上訴至安徽省高級人民法院，二審法院判決發(fā)回重審。2012年，阜陽市中級人民法院重新作出判決，判決被告人余某犯非法吸收公眾存款罪。
辯護(hù)詞
尊敬的審判長、審判員：
余某某等集資詐騙一案已由安徽省高級人民法院發(fā)回貴院重新審理，受余某某及其家人的委托，安徽金亞太律師事務(wù)所指派我擔(dān)任余某某集資詐騙案重審一審階段的辯護(hù)人。現(xiàn)依據(jù)事實(shí)和法律，發(fā)表以下辯護(hù)意見：
辯護(hù)人認(rèn)為：案涉億源公司投資的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目是一個(gè)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、也是高成長性的行業(yè)。該公司2004年是虧損，2005年銷售收入200多萬，2006年銷售收入2000多萬；從這幾年的發(fā)展態(tài)勢來看，億源公司的銷售收入和利潤正處在高速增長期。試想，如果億源公司能夠堅(jiān)持幾年時(shí)間，完全有可能償還所集資款項(xiàng)，完全有可能正常經(jīng)營。辯護(hù)人認(rèn)為，我們不能僅憑行為人集資后在短期內(nèi)能否及時(shí)還款、投資項(xiàng)目短期內(nèi)是否虧損、行為人是否涉嫌夸大宣傳來認(rèn)定其是否構(gòu)成集資詐騙罪，而應(yīng)當(dāng)看億源公司及其實(shí)際控制人是否具有非法占有的主觀故意、是否實(shí)施非法占有的行為來確定是否構(gòu)成集資詐騙罪。對于余某某，更不能僅以他是億源公司的一名員工，就認(rèn)定其犯有集資詐騙罪。
辯護(hù)人認(rèn)為：余某某在本案不夠成集資詐騙罪
一、余某某實(shí)施行為不符合集資詐騙罪的構(gòu)成要件
（一）余某某在億源公司只是一名普通員工，而不是公司高級管理人員
在庭審中，本案同案犯馮暢在回答辯護(hù)人提問時(shí)一已向法庭明確陳述：余某某在億源公司只是一名普通員工，并不是所謂的億源公司監(jiān)察部部長、協(xié)調(diào)部部長，并沒有實(shí)施所謂的監(jiān)察部部長、協(xié)調(diào)部部長崗位職責(zé)，也沒有享受該崗位的任何待遇。余某某在億源公司，不是公司股東，沒有參與公司經(jīng)營模式的制定，沒有參與公司的經(jīng)營決策，以及公司資金的運(yùn)用、規(guī)章制度的制定和培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施。余某某也沒有實(shí)施所謂監(jiān)察部部長、協(xié)調(diào)部部長的任何行為。所以，余某某在億源公司僅是一名普通員工。
（二）余某某在主觀上沒有非法占有的故意
集資詐騙罪在主觀上由故意構(gòu)成，且以非法占有為目的，即犯罪行為人在主觀上具有將非法聚集的資金據(jù)為己有、置于其個(gè)人的控制之下的目的。這種目的具體表現(xiàn)為將非法募集資金的所有權(quán)轉(zhuǎn)歸自己所有，或任意揮霍，或占有資金后攜款潛逃等。
在本案，余某某沒有非法占有的目的，使用詐騙方法非法集資。如前所述：余某某歸案前不是案涉億源公司股東，在公司沒有任何出資；也不是億源公司高級管理人員，只是公司的一名普通員工，對公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)收支不知道、也不可能知道；其在公司所作所為都是按照公司有關(guān)規(guī)定及公司領(lǐng)導(dǎo)指令行使，只是公司具體業(yè)務(wù)操辦著；余某某沒有參與億源公司的設(shè)立、規(guī)劃、決策和日常經(jīng)營管理。余某某2004年加入億源公司工作之時(shí)，是在安徽省聯(lián)合調(diào)查組調(diào)查之后，此時(shí)億源公司是一個(gè)依法設(shè)立并合法經(jīng)營的企業(yè)。余某某作為一名普通員工，不可能知道公司的總體運(yùn)行情況，只是按照公司的要求開展業(yè)務(wù)。不僅如此，上訴人自己還購買公司產(chǎn)品，甚至在沒有完成公司下達(dá)的銷售任務(wù)時(shí)，連基本工資都沒有。
本案中余某某實(shí)施的是公司行為，所收取公司合同款項(xiàng)全部交給公司運(yùn)營，沒有任何消費(fèi)或揮霍。余某某不具有非法占有的目的，其所為不符合《最高院關(guān)于審理非法集資案件若干問題的解釋》中關(guān)于非法占有的規(guī)定。
（三）上訴人客觀上沒有實(shí)施使用詐騙方法非法集資的行為
詐騙方法，是指行為人采取虛構(gòu)集資用途，以虛假的證明文件和高回報(bào)率為誘餌，騙取集資款的手段。非法集資，是指法人、其他組織或者個(gè)人，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾募集資金的行為。
本案中，余某某作為億源公司員工，按照億源公司的銷售政策，出售公司產(chǎn)品，尋求公司合作伙伴。而余某某并不是這些政策的制定者，只是作為公司的銷售人員和客戶簽訂合同。直至案發(fā)時(shí)，余某某所簽訂銷售合同一直按照合同的約定支付合同款的投資回報(bào)。余某某沒有虛構(gòu)資金用途，騙取集資款，而是按照合同約定將集得合同款項(xiàng)交給公司經(jīng)營。余某某自始自終沒有實(shí)施“采取虛構(gòu)集資用途，以虛假的證明文件和高回報(bào)率為誘餌，騙取集資款”的行為。
余某某在本案中所為也不符合“向社會公眾募集資金”的含義。上訴人并沒有向社會不特定公眾募集資金。作為億源公司的一名普通銷售人員，上訴人只是按照公司管理規(guī)定和銷售政策，開拓市場，和意向用戶簽訂協(xié)議，出售公司產(chǎn)品，并給予客戶合同約定的投資回報(bào)。余某某沒有使用詐騙方法非法集資的行為。
二、起訴書訴稱余某某非法集資838萬余元、個(gè)人領(lǐng)取業(yè)務(wù)費(fèi)61萬余元與事實(shí)不符
在本案，余某某擔(dān)任阜陽億源公司七部經(jīng)理僅有本案其他同案犯的供述，并沒有書面的任職文件。在億源公司管理制度上，對部長、經(jīng)理等職務(wù)管理非?；靵y，這在案卷里有明確記載：“億源公司馮暢看我自己投單多，也是為了調(diào)動我們積極性，帶有鼓勵(lì)的性質(zhì)，口頭對來利國講，讓我干市場一部副經(jīng)理。”問：“可有正式文件？”答：“沒有，億源公司這塊的任命隨意的很，象我們市場一部就有四個(gè)副經(jīng)理，才七個(gè)人，另外兩個(gè)是業(yè)務(wù)員，都是來利國的親戚。”（2009年8月9日陸春田訊問筆錄）而且在億源公司，各部正副經(jīng)理沒有底薪，和普通業(yè)務(wù)員一樣拉單做業(yè)務(wù)、一樣拿提成。所以各部經(jīng)理、副經(jīng)理只是員工的一種稱呼，是為公司“業(yè)務(wù)”開展的需要“隨意設(shè)立”。一個(gè)連崗位工資都沒有的“經(jīng)理”，又怎么能對整個(gè)部門的行為承擔(dān)責(zé)任，這也不符合責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的法律原則。在此情況下，將阜陽億源公司七部集資款、業(yè)務(wù)費(fèi)一并計(jì)算至余某某名下，不符合客觀事實(shí)。余某某從阜陽億源公司領(lǐng)取業(yè)務(wù)費(fèi)61萬余元并不是其一人所得。業(yè)務(wù)費(fèi)用只是有一個(gè)人統(tǒng)一支取，再分配給業(yè)務(wù)人員。
阜陽億源公司經(jīng)營七部的集資款不是余某某一人所為，經(jīng)營七部的業(yè)務(wù)費(fèi)也不是其一人所得。將經(jīng)營七部整個(gè)部門的集資款和業(yè)務(wù)費(fèi)計(jì)算到余某某一個(gè)名下，與客觀事實(shí)不符。
三、本案余某某有法定、酌定的減輕、從輕情節(jié)
（一）余某某在本案中系從犯
在本案中，余某某只是涉案的億源公司一名普通員工，自身沒有參與涉案公司的設(shè)立、決策、管理，不是公司股東，也不是公司高級管理人員，對公司的經(jīng)營情況、收支情況也不了解。本案中余某某所涉非法集資838萬余元、支取業(yè)務(wù)費(fèi)61萬余元中也是經(jīng)營七部整個(gè)部門所為，而不是余某某一個(gè)人所為。余某某本案中屬從犯。
（二）余某某有酌定的減輕、從輕情節(jié)
余某某一向遵紀(jì)守法，無不良劣跡；在本案案發(fā)前，余某某主觀上沒有認(rèn)識到億源公司所為觸犯法律，其自身也是一個(gè)受害者。余某某歸案后能如實(shí)供述，積極配合公安機(jī)關(guān)查清案情。余某某1948年出生，今年已經(jīng)63歲，年事已高，對社會危害性小。
綜上，在本案中余某某只是億源公司的一名普通員工，主觀上沒有非法占有的故意，客觀上沒有實(shí)施使用詐騙方法非法集資的行為，不構(gòu)成集資詐騙罪。在整個(gè)案件中，余某某是從犯，并且年紀(jì)較大，請法院減輕、從輕處罰。以上辯護(hù)意見，請法庭予以采信。
辯護(hù)人：安徽金亞太律師事務(wù)所王非
二〇一一年六月二十四日
來源：安徽刑事辯護(hù)律師網(wǎng)
