發(fā)文機(jī)關(guān)公安部
發(fā)文日期2025年03月21日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2025年03月21日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
近年來(lái)，按照公安部部署要求，全國(guó)公安機(jī)關(guān)聚焦場(chǎng)外配資、非法投資咨詢等犯罪活動(dòng)，堅(jiān)持依法嚴(yán)厲打擊非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)犯罪，持續(xù)開(kāi)展全鏈條、全方位打擊，成功偵辦破獲一批重點(diǎn)案件，有效震懾了犯罪，有力維護(hù)了資本市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)了投資者合法權(quán)益。今日，公安部公布5起非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)犯罪典型案例。
1、 上海李某等人非法經(jīng)營(yíng)案。2022年8月，上海市公安局嘉定分局依法立案?jìng)赊k李某等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。經(jīng)查，2015年至2022年，犯罪嫌疑人李某、蔣某鋒為謀取利益，在無(wú)證券融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，對(duì)外募集資金并公開(kāi)招攬配資客戶，按1:1至1:5不等的杠桿比例，為其提供配資資金進(jìn)行證券交易，每月按配資金額收取利息。截至案發(fā)，李某、蔣某鋒以上述方式為客戶提供場(chǎng)外配資共計(jì)7.4億余元，非法獲利1100余萬(wàn)元。2024年8月，上海市第一中級(jí)人民法院以犯非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)李某等被告分別作出有罪判決，并處罰金。
2、 江蘇謝某平等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。2024年5月，江蘇省宿遷市公安局依法立案?jìng)赊k謝某平等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。經(jīng)查，自2023年6月以來(lái)，犯罪嫌疑人謝某平、王某強(qiáng)伙同他人，未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)，在多個(gè)期貨公司注冊(cè)賬戶作為母賬戶，再將母賬戶拆分為數(shù)千個(gè)虛擬子賬戶，以此方式私自搭建期貨交易平臺(tái)，從事非法期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并收取交易費(fèi)。截至案發(fā)，謝某平、王某強(qiáng)等人共發(fā)展客戶6300余名，涉案交易金額巨大，非法獲利8500余萬(wàn)元。目前，謝某平等29名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
3、 安徽王某浩等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。2024年9月，安徽省蚌埠市公安局禹會(huì)分局依法立案?jìng)赊k王某浩等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。經(jīng)查，犯罪嫌疑人王某浩、黃某明在未獲得證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，搭建場(chǎng)外配資平臺(tái)非法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)。該犯罪團(tuán)伙通過(guò)線上線下等方式招攬客戶，并為其提供3至10倍杠桿配資用于炒股。截至案發(fā)，王某浩等人利用該平臺(tái)招攬客戶4700余人，提供配資4.2億余元。目前，王某浩等4名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
4、 廣東王某增等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。2024年3月，廣東省深圳市公安局龍華分局依法立案?jìng)赊k王某增等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。經(jīng)查，2023年以來(lái)，犯罪嫌疑人王某增等人在未獲得相關(guān)期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，注冊(cè)成立資產(chǎn)管理公司，在網(wǎng)上招攬客戶，以提供高回報(bào)的期貨交易標(biāo)的以及交易杠桿服務(wù)為誘餌，吸引客戶通過(guò)其提供的期貨交易軟件開(kāi)立賬戶，再以銷售交易課程、代課老師直播等方式開(kāi)展非法期貨投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，涉案交易金額5000余萬(wàn)元。目前，王某增等16名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
5、 廣東金某犇等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。2024年8月，廣東省廣州市公安局天河分局依法立案?jìng)赊k金某犇等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。經(jīng)查，2023年以來(lái)，犯罪嫌疑人金某犇等人在未獲得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)及證券投資咨詢資格的情況下，開(kāi)設(shè)公司并搭建小程序、直播間，以銷售普通商品為掩護(hù)變相提供非法證券投資咨詢服務(wù)。該團(tuán)伙安排“講師”在直播間講授股票知識(shí)，吸引觀眾高價(jià)購(gòu)買人參酒、人參粉等商品并獲得推薦股票代碼及買賣價(jià)格等。截至案發(fā)，該案涉案交易金額3000余萬(wàn)元。目前，金某犇等7名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
