2023-16-1-113-001
倪某某非法吸收公眾存款案
——空貨交易拆借資金未能如期償還的不構(gòu)成合同詐騙罪
關(guān)鍵詞：刑事 非法吸收公眾存款罪 合同詐騙罪 非法占有目的 拆借資金
基本案情
（一）非法吸收公眾存款罪
1995年至2008年期間，被告人倪某某在擔(dān)任被告單位吳江市甲公司、吳江市乙公司、上海丙公司法定代表人時，以購買原料等名義，約定高額利息為誘餌，采用支付部分本金、利息的手段，先后多次向被害人朱某某、盧某某、吳 某某、徐某海、徐某等人變相非法吸收公眾存款共計人民幣7004.8801萬元，其 中被告單位吳江市甲公司變相非法吸收公眾存款共計人民幣2017.5461萬元，被 告單位吳江市乙公司變相非法吸收公眾存款共計人民幣2365萬元，被告單位上 海丙公司變相非法吸收公眾存款共計人民幣100萬元，并個人變相非法吸收公眾 存款共計人民幣2522.334萬元，還本付息共計人民幣4136.647299萬元，造成損 失共計人民幣2868.232801萬元。
（二）合同詐騙罪
2007年，被告人倪某某在擔(dān)任原審被告單位吳江市甲公司、吳江市丁公司 、上海丙公司法定代表人期間，以投資購買原料為名，采用空貨操作的形式以 原審被告單位吳江市甲公司、吳江市丁公司、上海丙公司的名義同尤某某開設(shè) 的揚(yáng)州戊公司簽訂買賣合同，先后多次變相非法吸收被害單位揚(yáng)州戊公司資金 共計人民幣1303.38萬元，除歸還被害單位人民幣774.4464萬元，購買原料花費(fèi) 人民幣20.3184萬元，余款用于歸還其在非法吸收公眾存款過程中所產(chǎn)生的本金 、利息，造成被害單位損失計人民幣528.9336萬元。
江蘇省吳江市人民法院于2009年11月27日作出（2008）吳江刑初字第1326號刑事判決：一、被告單位吳江市丁公司犯合同詐騙罪，判處罰金人民幣 四十萬元。二、被告單位上海丙公司犯合同詐騙罪，判處罰金人民幣四十萬元 ;犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣十萬元，決定執(zhí)行罰金人民幣五十 萬元。三、被告單位吳江市甲公司犯合同詐騙罪，判處罰金人民幣四十萬元
;犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬元，決定執(zhí)行罰金人民幣八 十萬元。四、被告單位吳江市乙公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣 四十萬元。五、被告人倪某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并 處罰金人民幣四十萬元；犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十三年，并處罰金人民 幣四十萬元，決定執(zhí)行有期徒刑二十年（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí) 行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2008年3月25日起至2028年3月24日止），并處罰金人民幣八十萬元。六、責(zé)令被告單位吳江市甲公司、吳 江市丁公司、上海丙公司、吳江市乙公司、被告人倪某某退賠本案尚未被追回 的贓款，發(fā)還本案各被害人及被害單位。
宣判后，被告人倪某某不服，提出上訴。江蘇省蘇州市中級人民法院作出（2010）蘇中刑二終字第16號刑事裁定書，駁回上訴，維持原判。
原審被告人倪某某不服已生效的一審判決、二審裁定，于2018年11月9日向 蘇州中院提出申訴。蘇州中院經(jīng)審查，于2019年4月30日作出（2018）蘇05刑申 45號再審決定，對本案提起再審。于2019年9月29日作出（2019）蘇05刑再5號 刑事判決：一、撤銷江蘇省蘇州市中級人民法院（2010）蘇中刑二終字第16號 刑事裁定和原江蘇省吳江市人民法院（2008）吳江刑初字第1326號刑事判決。
二、原審被告單位吳江市甲公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十 萬元。三、原審被告單位吳江市乙公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民 幣四十萬元。四、原審被告單位吳江市丁公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰 金人民幣十萬元。五、原審被告單位上海丙公司犯非法吸收公眾存款罪，判處 罰金人民幣十萬元。六、原審被告人倪某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期 徒刑九年，并處罰金人民幣四十萬元。七、對原審被告單位吳江市甲公司、吳 江市乙公司、吳江市丁公司、上海丙公司、原審被告人倪某某的違法所得予以 追繳，不足部分責(zé)令各原審被告單位、原審被告人在其所參與犯罪造成損失范 圍內(nèi)予以退賠各被害人、被害單位。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：關(guān)于第一審判決認(rèn)定非法吸收公眾存款的事實，原審 被告人倪某某對第一審判決查明的非法吸收公眾存款的事實及定性均未提出異 議。再審針對第一審判決認(rèn)定的非法吸收公眾存款的事實，經(jīng)查明，與第一審 判決一致。
關(guān)于第一審判決認(rèn)定合同詐騙的事實：（一）原審被告單位、原審被告人 倪某某主觀上并無“非法占有他人財物”的犯罪故意。經(jīng)查，原審被告人倪某 某與尤某某在2006年秋就拆借資金開始協(xié)商，實際達(dá)成協(xié)議在2007年1月。尤某 某向倪某某按協(xié)議約定提供借款期間，原審被告單位均處于正常經(jīng)營狀態(tài),2007年度吳江市甲公司在2007年1至5月連續(xù)盈利，有一定的凈利潤。倪某某 在與尤某某協(xié)商拆借資金之前，倪某某所經(jīng)營的原審被告單位確已長期存在為 經(jīng)營所需，而非法吸收大量公眾存款的事實，但該事實不能就此推定原審被告 單位、原審被告人倪某某對變相吸收的借貸資金具有非法占有的主觀目的。而 從涉案拆借資金合同的實際履行情況看，倪某某在與尤某某簽訂的持續(xù)多筆拆 借交易中，案發(fā)前已經(jīng)如約履行多筆拆借，涉案的全部拆借資金中大多數(shù)都是 如期、足額歸還本息的。以原審被告單位、原審被告人倪某某不能按約支付部 分拆借本金為由，而認(rèn)定倪某某在與尤某某協(xié)商、簽訂拆借合同之初，在客觀 上即不具有清償?shù)哪芰?，進(jìn)而推定其在主觀上即具有“非法占有”犯罪目的,該事實認(rèn)定證據(jù)不足。
（二）倪某某并未向尤某某實施“虛構(gòu)事實、隱瞞真相”等合同詐騙行為 。本案涉案交易系由徐某某提出，其分別向倪某某及尤某某推薦了對方，并就 合作模式提出了建議。本案現(xiàn)有在案證據(jù)不能證實尤某某是在倪某某“虛構(gòu)事 實、隱瞞真相”的欺騙之下、基于錯誤認(rèn)識將資金出借給原審被告單位的。尤 某某的陳述證實其對于空貨流轉(zhuǎn)、拆借資金的交易模式、內(nèi)容均是明確知悉,且其曾親自前往倪某某所屬的原審被告單位考察并確定倪某某具有一定的經(jīng) 濟(jì)實力后，為了賺取拆借資金利息而作出的上述借貸行為。
（三）原審被告單位與揚(yáng)州戊公司之間拆借資金的行為應(yīng)當(dāng)計入倪某某參 與的非法吸收公眾存款的部分。原審被告單位、原審被告人倪某某向揚(yáng)州戊公司借款的用途除部分系購買生產(chǎn)原料、經(jīng)營所用外，另主要用于歸還先前非法吸收公眾存款的借款本金及利息，這與本案非法吸收公眾存款部分中原審被告 人倪某某以購買原料等名義，與他人約定高額利息，向他人變相非法吸收公眾存款的行為目的、性質(zhì)相同。因此原審被告人倪某某所屬原審被告單位與揚(yáng)州戊公司之間拆借資金的行為符合非法吸收公眾存款的犯罪構(gòu)成。
（四）原審被告單位吳江市甲公司、吳江市丁公司、上海丙公司各自參與變相非法吸收揚(yáng)州戊公司借貸資金總額應(yīng)分別計入各自犯罪數(shù)額。根據(jù)倪某某安排，上述原審被告單位分別以簽訂買賣合同，實現(xiàn)轉(zhuǎn)賬付款等方式共同完成變相吸收資金的行為，構(gòu)成共同犯罪，且在共同犯罪中均起主要作用，均應(yīng)共同承擔(dān)向被害單位非法吸收資金的刑事責(zé)任，上述原審被告單位非法吸收被害 單位資金總額應(yīng)分別計入上述原審被告單位非法吸收公眾存款犯罪的數(shù)額中。
綜上，原審被告單位吳江市甲公司、吳江市乙公司、上海丙公司、吳江市丁公司變相非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；原審被告人倪某某系上述原審被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪論處。原審判決認(rèn)定被告單位吳江市甲公司、吳江市丁公司、 上海丙公司構(gòu)成合同詐騙罪以及對上述單位直接負(fù)責(zé)的主管人員原審被告人倪 某某以合同詐騙罪論處的定性錯誤，再審予以糾正。
裁判要旨
合同詐騙罪之非法占有目的的認(rèn)定，不能僅以行為人后來客觀上未履行合同，就推定其簽訂合同時具有非法占有他人財物的故意，應(yīng)當(dāng)結(jié)合合同簽訂時企業(yè)經(jīng)營狀態(tài)、合同簽訂后履行情況、資金去向和用途等進(jìn)行綜合判斷。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第176條、第224條
《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 》第1條、第3條
一審：江蘇省吳江市人民法院（2008）吳江刑初字第1326號刑事判決 （2009年11月27日）
二審：江蘇省蘇州市中級人民法院（2010）蘇中刑二終字第16號刑事裁定 （2010年3月29日）
申訴審查：江蘇省蘇州市中級人民法院（2018）蘇05刑申45號再審決定 （2019年4月30日）
再審：江蘇省蘇州市中級人民法院（2019）蘇05刑再5號刑事判決（2019年 9月29日）
