刑事審判參考（2019.12 總第118輯）
鄧某等投機倒把、受賄、貪污、挪用公款、行賄案
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一、裁判理由
（一）被告人鄧某的主體身份的認定
1982年4月1日起施行的《全國人民代表大會常務委員會關于嚴懲嚴重破壞經(jīng)濟的罪犯的決定》（以下簡稱《決定》，已失效）中明確，國家工作人員包括在國家各級權力機關、各級行政機關、各級司法機關、軍隊、國營企業(yè)、國家事業(yè)機構中工作的人員，以及其他各種依照法律從事公務的人員。
本案中，被告人鄧某的身份應認定為國家工作人員。理由是∶（1）鄧某從1990年11月即在中光公司任職，中光公司是北京市某國家機關管轄的全民所有制企業(yè)，鄧某受聘擔任該公司總經(jīng)理助理兼無錫辦事處主任，應屬于國營企業(yè)中的工作人員。（2）新興公司是北京某國家機關來無錫考察籌建的企業(yè)，鄧某受該國家機關委派擔任總經(jīng)理職務，后來企業(yè)全部屬于該國家機關下屬的北京興隆公司所有，并接受其領導和管理，企業(yè)性質為全民所有制。鄧某在此間期間的身份亦屬于國營企業(yè)的工作人員。（3）1991年9月17日和1993年6月，李明請示該國家機關，經(jīng)同意，先后兩次為鄧某分別辦理了“北京市人民政府對外聯(lián)絡辦公室第三室”等工作證，上面寫有副處級和正處級干部職務，盡管缺少組織人事部門的正式審批手續(xù)，但有相關證據(jù)證明鄧某事實上屬于北京某國家機關管理的干部。1992年度因鄧某作出“突出貢獻”，該國家機關還對其予以嘉獎。以上均可證明鄧某屬于依法從事公務的人員。因而，盡管案發(fā)時1997年《刑法》尚未出臺，"國家工作人員”“從事公務”等含義尚未明確，但法院從實質審查的角度認定鄧某的身份屬于“國家工作人員”，符合當時的法律規(guī)定以及后續(xù)的立法精神。
（二）關于單位非法集資犯罪的法律適用問題
新興公司等單位非法集資活動發(fā)生在1979年《刑法》施行期間，當時尚無非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的罪名。1979年《刑法》第一百一十八條規(guī)定，以走私、投機倒把為常業(yè)的，走私、投機倒把數(shù)額巨大的或者走私、投機倒把集團的首要分子，處三年以上十年以下有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)?！稕Q定》第一條第一項對《刑法》第一百一十八條的量刑進行了修正，規(guī)定“情節(jié)特別嚴重的，處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，可以并處沒收財產(chǎn)。國家工作人員利用職務犯前款所列罪行，情節(jié)特別嚴重的，按前款規(guī)定從重處罰”。對于單位犯投機倒把罪的處理，1989年3月15日最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布的《關于當前處理企業(yè)事業(yè)單位、機關、團體投機倒把犯罪案件的規(guī)定》（已失效）第三條第一款規(guī)定∶“企業(yè)事業(yè)單位、機關、團體進行投機倒把犯罪，符合本規(guī)定第一條標準的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照刑法第117條的規(guī)定處罰；對于少數(shù)情節(jié)特別嚴重的，依照刑法第118條的規(guī)定處罰。對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員中飽私囊的，分別不同情況，如果屬于個人投機倒把，依法從重處罰；如果屬于貪污或者受賄等犯罪，依法實行數(shù)罪并罰。”
本案中，新興公司及其上級主管單位興隆公司，嚴重違反國家金融管理法規(guī)，以營利為目的，大肆進行非法集資投機倒把活動，嚴重破壞社會主義經(jīng)濟秩序，犯罪數(shù)額特別巨大，情節(jié)特別嚴重。被告人鄧某身為國家工作人員，為達到為單位牟取非法利益的目的，在擔任新興公司總經(jīng)理期間，直接實施了非法集資活動，系新興公司投機倒把犯罪直接負責的主管人員和直接責任人員。被告人韓萬隆身為國家工作人員，是新興公司上級主管單位興隆公司的副總經(jīng)理，支持并直接參與了新興公司的非法集資活動，對新興公司非法集資所成的社會危害負有不可推卸的法律責任，系新興公司投機倒把犯罪直接責任人員。因此被告人鄧某、韓萬隆的行為均已分別構成投機倒把罪。
鑒于新興公司搞非法集資投機倒把活動，當時已被工商行政管理部門依法取締而不復存在，故新興公司未被列為被告。被告人鄧某、韓萬隆分別是新興公司投機倒把犯罪直接負責的主管人員和直接責任人員，對二人應當依據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布的《關于當前處理企業(yè)事業(yè)單位、機關、團體投機倒把犯罪案件的規(guī)定》（已失效），適用1979年《刑法》第一百一十八條進行處罰。人民法院綜合本案的事實、性質、情節(jié)和對社會的危害程度，對被告人鄧某以投機倒把罪判處有期徒刑十年，剝奪政治權利三年；對被告人韓萬隆以投機倒把罪判處有期徒刑六年，剝奪政治權利一年。鄧某除非法集資犯罪行為外，其行為還構成受賄罪、貪污罪、挪用公款罪和行賄罪。鄧某收受賄賂數(shù)額特別巨大，情節(jié)特別嚴重，使國家和集體利益遭受重大損失，人民法院依法以受賄罪判處其死刑。
【編后語】
鄧某等非法集資案是一個罕見的涉及多頭緒、多環(huán)節(jié)、多層次、多區(qū)域的特大案件，牽涉人員多、串案多，也是新中國成立以來至案發(fā)時最大的非法集資案。中央高度重視新興公司案件的查處，明確要求依法徹查全案、懲治犯罪。
此案發(fā)生在我國剛剛建立社會主義市場經(jīng)濟體制之時，當時刑法尚沒有集資詐騙、非法吸收公眾存款等罪名。該案的審判，有力打擊和震懾了犯罪分子，維護了國家金融管理秩序、社會經(jīng)濟秩序，對完善國家金融管理制度、促進立法部門加大懲處擾亂市場經(jīng)濟秩序的新型犯罪行為，特別是對集資詐騙、非法吸收公眾存款等罪名的研究和設立，起到了推動作用。
1995年6月30日，第八屆全國人大常委會第十四次會議通過了《關于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》，將非法吸收公眾存款和非法集資詐騙等破壞金融秩序的犯罪列入法律打擊對象。1997年3月14日修訂的《刑法》正式將非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等列入刑法典，構建起我國關于非法集資的刑法規(guī)制框架。同時，因為相關罪名的分解、析出和部分行為的出罪化、合法化，隨著2009年8月全國人大常委會對部分法律的修改，以及2011 年1月國務院對部分行政法規(guī)的修改，投機倒把這一帶有計劃經(jīng)濟色彩的名詞也最終淡出現(xiàn)行法律法規(guī)體系和社會經(jīng)濟生活。
（撰稿∶無錫市中級人民法院 樓炯燕審編∶最高人民法院刑二庭 韓維中）
