審理法院： 永嘉縣人民法院
案 號(hào)： （2017）浙0324刑初136號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 拒不執(zhí)行判決、裁定罪
裁判日期： 2017-03-23
法 官： 翁金南
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
永嘉縣人民檢察院以溫永檢公訴刑訴（2017）125號(hào)起訴書指控被告人應(yīng)興鈿犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，于2017年2月23日向本院提起公訴。本院于同日立案，并依法組成合議庭，于同年3月23日公開開庭審理了本案。永嘉縣人民檢察院指派檢察員滕呀利出庭支持公訴，被告人應(yīng)興鈿到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
永嘉縣人民檢察院指控，2009年11月13日，永嘉縣人民法院就被告人應(yīng)興鈿和姚某股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案做出判決，判決應(yīng)興鈿返還姚某股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、賠償款共計(jì)98.9萬元，該判決于2010年3月26日生效。在執(zhí)行期間，被告人應(yīng)興鈿在中國(guó)建設(shè)銀行昆明官南路支行賬戶（賬戶為62×××95）上支取存款累計(jì)金額達(dá)人民幣5萬元以上，用于個(gè)人使用，拒不履行生效判決、裁定所確定的履行給付金錢義務(wù)，致使判決、裁定無法執(zhí)行。
對(duì)于以上指控事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提交了相應(yīng)的證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人應(yīng)興鈿對(duì)人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)以拒不執(zhí)行判決、裁定罪追究其刑事責(zé)任。訴請(qǐng)本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百一十三條之規(guī)定，予以判處。
一審答辯情況
被告人應(yīng)興鈿辯解，1、其名下的中國(guó)建設(shè)銀行昆明官南路支行銀行卡，系云南元江紅河谷水利水電有限公司基本戶的現(xiàn)金卡，往來資金為公款，用其個(gè)人的卡進(jìn)行公司資金進(jìn)出是因?yàn)椴僮骺梢苑奖愫芏?，其?016年的3月29日、4月7日、4月8日通過ATM機(jī)分別各轉(zhuǎn)出的5萬元現(xiàn)金，是用來償還之前其以公司名義向陳某借的債務(wù)，其是先取出現(xiàn)金再通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)給陳某的；2、云南元江縣政府賠償給云南元江紅河谷水利水電有限公司的280萬元系公款，且其投入公司占比20%左右的資金，遠(yuǎn)不夠償還借款，沒錢償還股東投入或借來的資金；3、云南元江縣政府對(duì)云南元江紅河谷水利水電有限公司進(jìn)行審計(jì)，證明公司為虧損狀態(tài)；4、其已努力償還債務(wù)，2016年4月1日在其去云南前已委托戴某、陳某匯款10萬元還給姚某；5、債權(quán)人姚某也是永嘉鄭某水電有限公司股東之一，而其擁有該公司5%的股權(quán)，姚某自己不去拿錢，反而凍結(jié)了其在公司的股權(quán)；6、按永嘉鄭某水電有限公司原股東決定，其現(xiàn)在應(yīng)該能從公司分得利息、利潤(rùn)合計(jì)200萬元以上，其愿意以此償還債務(wù)。綜上，其不存在有錢不履行還款義務(wù)的行為，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名不成立。
本院查明
經(jīng)審理查明，2009年11月13日，永嘉縣人民法院就被告人應(yīng)興鈿和姚某股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案做出判決，判決應(yīng)興鈿返還姚某股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、賠償款共計(jì)98.9萬元，該判決于2010年3月26日生效。執(zhí)行過程中，永嘉縣人民法院控制了被告人應(yīng)興鈿名下的房屋及永嘉鄭某水電有限公司5%的股權(quán)，在控制財(cái)產(chǎn)未兌現(xiàn)前，被告人應(yīng)興鈿從其名下的中國(guó)建設(shè)銀行昆明官南路支行賬戶（賬戶為62×××95）支取存款累計(jì)達(dá)人民幣15萬元以上（其中于2016年的3月29日、4月7日、4月8日通過ATM機(jī)分別各轉(zhuǎn)出5萬元），但拒不履行生效判決、裁定所確定的給付金錢義務(wù)，致使判決、裁定無法執(zhí)行。
執(zhí)行期間，永嘉縣人民法院已執(zhí)行到位金額合計(jì)人名幣7萬元，均已支付給姚某。
以上事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提供及本院經(jīng)調(diào)查取得，并經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明：
1、證人姚某的證言，證明其與被告人應(yīng)興鈿股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的原委、相關(guān)判決及申請(qǐng)執(zhí)行的情況。其從申請(qǐng)執(zhí)行到現(xiàn)在為止就拿到一筆4萬多元，其他都沒有了。其知道被告人應(yīng)興鈿系云南江紅河谷水利水電有限公司的法人代表，該公司被人起訴，最后在2015年4月3日在云南那邊法院判決下來，按照這個(gè)判決在2015年年底應(yīng)興鈿會(huì)分到90萬元左右，所以到了2016年2月18日其又向永嘉縣人民法院申請(qǐng)執(zhí)行，法院查了以后發(fā)現(xiàn)應(yīng)興鈿名下確實(shí)有錢，但沒有把錢還給自己就轉(zhuǎn)移掉了。被告人應(yīng)興鈿有一處房產(chǎn)和一處股權(quán)，但法院執(zhí)行不了的，因?yàn)榉孔邮沁`章，現(xiàn)在又涉及到拆遷問題，所以拆遷不了，拆遷協(xié)議也沒有簽字。股權(quán)是因?yàn)樯婕扒终夹袨?，現(xiàn)在還在審計(jì)，所以法院目前還是將股權(quán)是凍結(jié)著，無法進(jìn)行執(zhí)行。房子不能執(zhí)行其是去拆遷辦了解過來的，因?yàn)檫`章，這個(gè)房產(chǎn)現(xiàn)在拆遷協(xié)議還沒有簽，這個(gè)房子現(xiàn)在只有土地證沒有房產(chǎn)證。股權(quán)被凍結(jié)其知道是因?yàn)樽约阂彩沁@被凍結(jié)水電站的股權(quán)中的股東之一。
2、證人戴某的證言，證明2016年年初的時(shí)候被告人應(yīng)興鈿有個(gè)官司在云南那邊打，法院判決下來了，但是由于一些原因法院一直沒有執(zhí)行掉，所以當(dāng)時(shí)其對(duì)應(yīng)興鈿說自己可以幫他去云南那邊弄這個(gè)事情，條件是如果執(zhí)行款下來了要把欠其的那筆錢先還自己，當(dāng)時(shí)協(xié)商好是60萬元，后來執(zhí)行款下來了，大概有200多萬，具體多少其記不起來了，這筆執(zhí)行款開始是打到溫州金某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的，后來應(yīng)興鈿委托該公司的法人代表陳某還其60萬，陳某分好幾次打給自己。被告人應(yīng)興鈿大概在2016年8月份的時(shí)候委托其把他在陳某那里的10萬元還給姚某，當(dāng)時(shí)自己、姚某、陳某三個(gè)人在溫州金某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司里面協(xié)商這個(gè)事情，當(dāng)時(shí)姚某也答應(yīng)了愿意先接受這10萬元，但是后來姚某沒有要那10萬元，后來的事情其就不知道了。
3、證人葉某的證言，證明其系永嘉縣鄭某水電有限公司總經(jīng)理，公司第一次到工商部門注冊(cè)，被告人應(yīng)興鈿占15%的股權(quán)，到2003年的時(shí)候應(yīng)興鈿不辭而別，并且無法聯(lián)系，導(dǎo)致工程全面停工一年多時(shí)間，其后對(duì)股權(quán)進(jìn)行重組，在應(yīng)興鈿同意的情況下，應(yīng)興鈿委托了他的兒子過來進(jìn)行股權(quán)變更登記，這次登記后應(yīng)興鈿暫定占公司股份5%，當(dāng)時(shí)其公司的老股東要求應(yīng)興鈿及時(shí)過來把原來的債務(wù)算清楚，但是他至今在回避，也無法聯(lián)系，2013年其公司向經(jīng)偵大隊(duì)報(bào)案應(yīng)興鈿涉嫌職務(wù)侵占。被告人應(yīng)興鈿確實(shí)有錢投資進(jìn)去，所占的這5%股份應(yīng)該是實(shí)股，但是應(yīng)興鈿在承建工程過程中，涉嫌侵占公司200多萬的資金，到現(xiàn)在全體股東仍然要求應(yīng)興鈿到公司內(nèi)將賬目算清楚，再確認(rèn)他的實(shí)際股權(quán)。從開始到現(xiàn)在的賬目中看出，被告人應(yīng)興鈿截止目前為止就投入二十多萬元。
本院認(rèn)為
4、民事判決書、生效證明書、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書、執(zhí)行案件立案信息表、執(zhí)行通知書、申報(bào)財(cái)產(chǎn)狀況通知書、申報(bào)財(cái)產(chǎn)狀況須知、郵寄快遞詳單、送達(dá)回證、執(zhí)行裁定書，綜合證明姚某與被告人應(yīng)興鈿股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件的訴訟情況和執(zhí)行情況。
5、銀行交易明細(xì)，證明被告人應(yīng)興鈿在其名下的中國(guó)建設(shè)銀行昆明官南路支行賬戶（賬戶為62×××95）支取存款累計(jì)達(dá)人民幣15萬元以上，其中于2016年的3月29日、4月7日、4月8日通過ATM機(jī)分別各轉(zhuǎn)出5萬元。
6、執(zhí)行裁定書、執(zhí)行案款劃付審批表、付款憑單，證明永嘉縣人民法院已執(zhí)行到位的執(zhí)行款為7萬元（車輛司法拍賣款4萬元、被告人應(yīng)興鈿在公安機(jī)關(guān)的取保候?qū)彵ＷC金3萬元），并均已支付給姚某。
7、永嘉縣公安局出具的關(guān)于被告人應(yīng)興鈿財(cái)產(chǎn)情況的情況說明、證明、房屋權(quán)屬登記查詢證明、關(guān)于對(duì)姚某與被告人應(yīng)興鈿股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛執(zhí)行案件的異議，證明永嘉縣人民法院查封被告人應(yīng)興鈿名下的房屋為落地房共三層兩間，房屋無房產(chǎn)證，系違章建筑并涉及拆遷，故法院無法執(zhí)行。被告人應(yīng)興鈿未到街道辦事處辦理房屋征收安置補(bǔ)償協(xié)議，故街道辦事處無法協(xié)助法院將相關(guān)補(bǔ)償款項(xiàng)支出、扣押。被告人應(yīng)興鈿所持有的永嘉縣鄭某水電有限公司的股權(quán)目前處于凍結(jié)狀態(tài)，法院也無法執(zhí)行，且永嘉縣鄭某水電有限公司的股東對(duì)法院凍結(jié)應(yīng)興鈿股權(quán)提出執(zhí)行異議。
8、抓獲經(jīng)過、情況說明，證明被告人應(yīng)興鈿的歸案情況。
9、人口信息，證明被告人應(yīng)興鈿的身份情況。
10、被告人應(yīng)興鈿在偵查階段的供述，證明其與姚某因?yàn)楣蓹?quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，判決于2010年3月26日生效，因?yàn)槠湓谠颇线€有官司，所以當(dāng)時(shí)沒有執(zhí)行能力。后來在2015年的時(shí)候其在云南的官司結(jié)束了，法院判決是賠償經(jīng)濟(jì)損失280萬元，后來法院扣除一些房租費(fèi)之后還剩下250多萬元，這250萬元一開始法院是全部打到溫州金某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的（法人代表、總經(jīng)理是陳某），其云南元江紅河谷水利水電有限公司（其是法人代表）是金某公司的項(xiàng)目公司，所以當(dāng)時(shí)金某公司直接把這250多萬元扣了一個(gè)75萬元（掛靠費(fèi)和律師費(fèi)）和一個(gè)60萬元（其欠戴某的錢），所以金某公司轉(zhuǎn)了130萬元左右到其云南元江紅河谷公司。其公司收到這130萬元之后，還了林銘字40萬元（其欠他的），還了陳顯敏25萬元（其欠他的），還了陳某60萬元（之前其欠陳某40幾萬，目前還有15萬元左右存在陳某那里，其中有10萬元其已經(jīng)口頭委托戴某給姚某），剩下的幾萬元也被戴某拿走了，因?yàn)橹捌溥€欠戴某錢。其房子被法院查封了，還有永嘉縣鄭某水電有限公司里面的180萬元也被法院凍結(jié)了?？ㄌ?hào)62×××95的中國(guó)建設(shè)銀行卡是其本人的，并都是其在使用，其用這張銀行卡總共轉(zhuǎn)給陳某70萬元，記得有兩次其是從卡上各取了5萬元現(xiàn)金，然后通過銀行柜臺(tái)把這10萬元分為5萬元和5萬元打給陳某的農(nóng)行卡上。2016年2月左右，其代表云南元江紅河谷水利水電有限公司向陳某借用70萬元，所以其在2016年3月份把錢還給陳某。
對(duì)于被告人應(yīng)興鈿辯解其名下的中國(guó)建設(shè)銀行昆明官南路支行銀行卡實(shí)際為云南元江紅河谷水利水電有限公司基本戶的現(xiàn)金卡，卡系其個(gè)人名下是為了操作方便。本院認(rèn)為，銀行交易明細(xì)證實(shí)中國(guó)建設(shè)銀行昆明官南路支行賬戶（賬戶為62×××95）系被告人應(yīng)興鈿的個(gè)人賬戶，現(xiàn)無其他證據(jù)可以證明該銀行賬戶系云南元江紅河谷水利水電有限公司的現(xiàn)金卡，相應(yīng)的辯解不予采信。
對(duì)于被告人應(yīng)興鈿辯解其通過ATM機(jī)累計(jì)轉(zhuǎn)出的15萬元現(xiàn)金，是用來償還之前其以公司名義向陳某借的債務(wù)；其作為法人代表的云南元江紅河谷水利水電有限公司獲賠的280萬元系公款，且公司及其個(gè)人均沒能力償還姚某的債務(wù)，故其不存在有錢而拒不履行法院生效判決、裁定確定的金錢給付義務(wù)；其在永嘉縣鄭某水電有限公司的股權(quán)已被凍結(jié)。本院認(rèn)為，在永嘉縣人民法院尚未實(shí)現(xiàn)對(duì)被告人應(yīng)興鈿名下控制的財(cái)產(chǎn)（房屋、股權(quán)）前，被告人應(yīng)興鈿在其個(gè)人名下的中國(guó)建設(shè)銀行昆明官南路支行賬戶（賬戶為62×××95）支取存款累計(jì)達(dá)人民幣15萬元以上，并未將所得款項(xiàng)用于履行執(zhí)行義務(wù)，符合“致使判決、裁定無法執(zhí)行”的條件，構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪所要求的“情節(jié)嚴(yán)重”，相應(yīng)辯解不予采納。
本院認(rèn)為，被告人應(yīng)興鈿對(duì)人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，予以支持。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百一十三條第一款之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
被告人應(yīng)興鈿犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，判處有期徒刑八個(gè)月。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2016年9月21日起至2017年5月20日止。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向溫州市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)翁金南
人民陪審員劉紀(jì)德
人民陪審員金秋英
裁判日期
二〇一七年三月二十三日
書記員
書記員盧瓊
