香港清盤人申請(qǐng)認(rèn)可和協(xié)助香港某澤國(guó)際集團(tuán)有限公司香港破產(chǎn)程序案-申請(qǐng)認(rèn)可與協(xié)助香港破產(chǎn)程序案件的審查認(rèn)定規(guī)則
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2024-10-2-456-003
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民事/申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行香港特別行政區(qū)法院民事判決/香港清盤程序/主要利益中心
基本案情
香港某澤國(guó)際集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港某澤公司）成立于2010年8月31日，其注冊(cè)辦事處地址位于香港，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為凈水服務(wù)、空氣凈化及相關(guān)供應(yīng)鏈服務(wù)，主要資產(chǎn)包括應(yīng)收款、對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資等，其中包括在上海直接投資設(shè)立的上海某澤凈水科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海某澤凈水公司）等四家全資子公司股權(quán)。2021年3月17日，經(jīng)債權(quán)人某銀行有限公司香港分行申請(qǐng)，香港高等法院作出清盤令（HCCW 429/2020），香港某澤公司進(jìn)入清盤程序。同年7月27日，香港高等法院頒布命令委任德某會(huì)計(jì)師行的黎某恩及德某財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)有限公司的陳某海為香港某澤公司的共同及個(gè)別清盤人。清盤人認(rèn)為，香港某澤公司在內(nèi)地的直接投資具有較大價(jià)值，但由于公司管理層拒絕配合開(kāi)展清算調(diào)查工作，致使無(wú)法準(zhǔn)確了解內(nèi)地子公司狀況，清盤工作無(wú)法順利推進(jìn)，故向香港高等法院提出申請(qǐng)。香港高等法院于2022年6月23日作出《根據(jù)認(rèn)可和協(xié)助香港特別行政區(qū)破產(chǎn)程序試點(diǎn)方案發(fā)出的司法協(xié)助請(qǐng)求函》（以下簡(jiǎn)稱《司法協(xié)助請(qǐng)求函》），商請(qǐng)上海市第三中級(jí)人民法院認(rèn)可香港某澤公司清盤程序及清盤人身份，并為清盤人在內(nèi)地履職提供協(xié)助。此后，清盤人向上海市第三中級(jí)人民法院提出申請(qǐng)，請(qǐng)求認(rèn)可香港某澤公司清盤程序及清盤人身份，并為清盤人在內(nèi)地履職提供協(xié)助：（一）接管香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等所有資料；（二）管理和處分香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)；（三）決定香港某澤公司的內(nèi)部管理事務(wù)；（四）決定香港某澤公司的日常開(kāi)支和其他必要開(kāi)支；（五）代表香港某澤公司啟動(dòng)、參加訴訟、仲裁或其他法律程序；（六）調(diào)查香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)狀況及其他經(jīng)營(yíng)事務(wù)；（七）處理其他為香港某澤公司清盤和分配財(cái)產(chǎn)而可能產(chǎn)生的必要事務(wù)。
上海市第三中級(jí)人民法院于2022年9月8日立案受理，依照《最高人民法院關(guān)于開(kāi)展認(rèn)可和協(xié)助香港特別行政區(qū)破產(chǎn)程序試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》（法發(fā)〔2021〕15號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)意見(jiàn)》）第八條的規(guī)定發(fā)布了公告，通知了內(nèi)地子公司、已知債權(quán)人等利害關(guān)系人，并于10月14日進(jìn)行了聽(tīng)證。一戶內(nèi)地債權(quán)人及一家內(nèi)地子公司（已進(jìn)入破產(chǎn)程序）的管理人參與了聽(tīng)證，兩公司對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)事項(xiàng)均無(wú)異議。
審理中，申請(qǐng)人提交了《司法協(xié)助請(qǐng)求函》《清盤令》《指定清盤人命令》《委任清盤人或臨時(shí)清盤人通知書(shū)》《公司注冊(cè)證書(shū)》《房屋租賃合同》《香港某澤公司2019年度利得稅計(jì)算報(bào)告》等證據(jù)。
經(jīng)審查查明，香港某澤公司于2010年8月31日根據(jù)香港法注冊(cè)成為有限公司，其股東為某澤凈水集團(tuán)公司（注冊(cè)于英屬維爾京群島），上層控股公司為某澤凈水國(guó)際控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱某澤控股公司，注冊(cè)于開(kāi)曼群島，原為香港上市公司）。香港某澤公司在2021年7月27日被指定清盤人前，注冊(cè)辦事處地址為香港灣仔港灣道某號(hào)某安中心某室，董事為Xiao ***。被指定清盤人后，注冊(cè)辦事處地址于同年8月變更為香港皇后大道太古廣場(chǎng)某單位。又據(jù)香港某澤公司與香港數(shù)某管理有限公司簽訂的《房屋租賃合同》顯示，該公司于2018年1月開(kāi)始租賃數(shù)某大廈某單位使用，租賃期限自2018年1月1日至2020年11月31（30）日。在安某會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的《香港某澤公司2019年度利得稅計(jì)算報(bào)告》中顯示，香港某澤公司除存在租金支出外，還存在工資、會(huì)務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)、咨詢費(fèi)、通訊費(fèi)等開(kāi)支，均以港幣結(jié)算。
另查明，香港某澤公司在上海設(shè)立四家全資子公司，分別是上海某澤凈水公司、上海某澤環(huán)保科技有限公司、某融資租賃有限公司、某澤（上海）環(huán)境科技有限公司，上述四家公司類型均為有限責(zé)任公司（臺(tái)港澳法人獨(dú)資），股東均為香港某澤公司，持股比例100%。除上述四家公司外，香港某澤公司還持有陜西某澤環(huán)?？萍技瘓F(tuán)有限公司100%股權(quán)，陜西某澤環(huán)?？萍及l(fā)展有限公司48.57%的股權(quán)，以及陜西某澤凈水科技發(fā)展有限公司45.51%的股權(quán)。
上海市第三中級(jí)人民法院于2023年3月30日作出（2022）滬03認(rèn)港破1號(hào)民事裁定：一、認(rèn)可香港某澤公司在香港的強(qiáng)制清盤程序；二、認(rèn)可黎某恩、陳某海作為香港某澤公司清盤人的身份；三、允許香港某澤公司清盤人黎某恩、陳某海在內(nèi)地履行下列職責(zé)：（一）接管香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等所有資料；（二）管理和處分香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)；（三）決定香港某澤公司的內(nèi)部管理事務(wù)；（四）決定香港某澤公司的日常開(kāi)支和其他必要開(kāi)支；（五）代表香港某澤公司啟動(dòng)、參加訴訟、仲裁或其他法律程序；（六）調(diào)查香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)狀況及其他經(jīng)營(yíng)事務(wù)；（七）經(jīng)人民法院許可的其他為處理香港某澤公司清盤和分配財(cái)產(chǎn)而可能產(chǎn)生的必要事務(wù)。如涉及放棄財(cái)產(chǎn)權(quán)益、設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保、借款、將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)出內(nèi)地以及實(shí)施其他對(duì)債權(quán)人利益有重大影響的財(cái)產(chǎn)處分行為，需經(jīng)人民法院另行批準(zhǔn)。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：第一，在上海市注冊(cè)的四家香港某澤公司全資子公司的股權(quán)，系香港某澤公司在內(nèi)地的主要財(cái)產(chǎn)，故該案符合《試點(diǎn)意見(jiàn)》第五條“債務(wù)人在內(nèi)地的主要財(cái)產(chǎn)位于試點(diǎn)地區(qū)”的情況，上海市第三中級(jí)人民法院作為試點(diǎn)地區(qū)集中管轄跨境破產(chǎn)案件的中級(jí)人民法院，對(duì)該案有管轄權(quán)；第二，香港法院已頒布清盤令啟動(dòng)香港某澤公司強(qiáng)制清盤程序，并委任申請(qǐng)人為該公司共同及個(gè)別清盤人，該強(qiáng)制清盤程序?yàn)椤对圏c(diǎn)意見(jiàn)》第二條規(guī)定的“香港破產(chǎn)程序”，屬集體清償程序，申請(qǐng)人黎某恩、陳某海具備《試點(diǎn)意見(jiàn)》規(guī)定的“香港管理人”身份；第三，香港某澤公司自2010年8月31日在香港注冊(cè)成立，其注冊(cè)地一直位于香港，結(jié)合申請(qǐng)人提供的相關(guān)證據(jù)材料，其辦事機(jī)構(gòu)所在地、主要營(yíng)業(yè)地均在香港，符合《試點(diǎn)意見(jiàn)》第四條的規(guī)定，故香港為香港某澤公司的主要利益中心，對(duì)在該地啟動(dòng)的香港某澤公司清盤程序的破產(chǎn)程序效力，可予以認(rèn)可；第四，本案不存在《試點(diǎn)意見(jiàn)》所規(guī)定的應(yīng)當(dāng)不予認(rèn)可或者協(xié)助香港破產(chǎn)程序的情形；第五，申請(qǐng)人請(qǐng)求協(xié)助履職事項(xiàng)第（一）至第（六）項(xiàng)，系清盤人接管、調(diào)查、處分內(nèi)地股權(quán)資產(chǎn)可能涉及的事項(xiàng)，有利于公司清盤程序推進(jìn)，未超出《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的管理人履職范圍，也符合香港《公司（清盤及雜項(xiàng)條文）條例》（第32章）第197條、第198條、第199條等規(guī)定的履職權(quán)限，可予允許。申請(qǐng)人提出的第（七）項(xiàng)“處理其他為香港某澤公司清盤和分配財(cái)產(chǎn)而可能產(chǎn)生的必要事務(wù)”，則需經(jīng)人民法院許可。
裁判結(jié)果
上海市第三中級(jí)人民法院于2023年3月30日作出（2022）滬03認(rèn)港破1號(hào)民事裁定：一、認(rèn)可香港某澤公司在香港的強(qiáng)制清盤程序；二、認(rèn)可黎某恩、陳某海作為香港某澤公司清盤人的身份；三、允許香港某澤公司清盤人黎某恩、陳某海在內(nèi)地履行下列職責(zé)：（一）接管香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等所有資料；（二）管理和處分香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)；（三）決定香港某澤公司的內(nèi)部管理事務(wù)；（四）決定香港某澤公司的日常開(kāi)支和其他必要開(kāi)支；（五）代表香港某澤公司啟動(dòng)、參加訴訟、仲裁或其他法律程序；（六）調(diào)查香港某澤公司的財(cái)產(chǎn)狀況及其他經(jīng)營(yíng)事務(wù)；（七）經(jīng)人民法院許可的其他為處理香港某澤公司清盤和分配財(cái)產(chǎn)而可能產(chǎn)生的必要事務(wù)。如涉及放棄財(cái)產(chǎn)權(quán)益、設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保、借款、將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)出內(nèi)地以及實(shí)施其他對(duì)債權(quán)人利益有重大影響的財(cái)產(chǎn)處分行為，需經(jīng)人民法院另行批準(zhǔn)。
裁判要旨
1、認(rèn)可和協(xié)助香港破產(chǎn)程序案件中，對(duì)于主要利益中心所在地的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考察債務(wù)人的注冊(cè)地，同時(shí)綜合考慮債務(wù)人主要辦事機(jī)構(gòu)所在地、主要營(yíng)業(yè)地、主要財(cái)產(chǎn)所在地等因素。
2、認(rèn)可和協(xié)助香港破產(chǎn)程序案件中，除通知申請(qǐng)人、關(guān)聯(lián)企業(yè)外，還應(yīng)當(dāng)通知包括已知境外債權(quán)人等利益相關(guān)方，以平等保障境內(nèi)外債權(quán)人、關(guān)聯(lián)企業(yè)及其他利害關(guān)系人享有的知情權(quán)、參與權(quán)、異議權(quán)等權(quán)利。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第25條
《最高人民法院關(guān)于開(kāi)展認(rèn)可和協(xié)助香港特別行政區(qū)破產(chǎn)程序試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》（法發(fā)〔2021〕15號(hào)）第2條、第3條、第14條
一審： 上海市第三中級(jí)人民法院 （2022）滬03認(rèn)港破1號(hào) 民事裁定（2023年3月30日）
