李某甲與某投資公司、某擔(dān)保公司、軒某某執(zhí)行復(fù)議案-民刑交叉案件的具體執(zhí)行
人民法院案例庫 入庫編號(hào)：2023-17-5-202-012
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執(zhí)行/執(zhí)行復(fù)議/刑民交叉/分別執(zhí)行/重復(fù)受償
基本案情
2017年7月至11月，李某甲與某投資公司簽訂六份《借款合同》，六份合同約定的借款本金總額為130萬元，借款期限均為6個(gè)月，某投資公司按照月利率4%向李某甲支付利息及分紅；某擔(dān)保公司出具《承諾擔(dān)保函》對(duì)某投資公司在上述六份合同中應(yīng)支付的款項(xiàng)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。2017年12月27日，李某甲依據(jù)上述六份合同中的四份合同向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，請(qǐng)求某投資公司、某擔(dān)保公司返還借款本金85萬元并支付利息、分紅及違約金。2018年4月27日，北京仲裁委員會(huì)作出仲裁裁決：某投資公司、某擔(dān)保公司向李某甲歸還借款本金85萬元，支付利息3.15萬元。2018年5月，李某甲依據(jù)仲裁裁決向北京市第三中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。2018年11月，北京市第三中級(jí)人民法院院依據(jù)李某甲的申請(qǐng)，以被執(zhí)行人某投資公司為一人有限責(zé)任公司、軒某某系該公司股東且不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于自己的財(cái)產(chǎn)為由，裁定追加軒某某為被執(zhí)行人，并查封軒某某名下房產(chǎn)一套。北京市第三中級(jí)人民法院經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)某投資公司、某擔(dān)保公司名下有可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。2019年5月，北京市第三中級(jí)人民法院以軒某某涉嫌非法吸收公眾存款罪被公訴為由，裁定中止仲裁裁決的執(zhí)行。2019年12月，北京市第三中級(jí)人民法院以李某甲已作為軒某某涉嫌非法吸收公眾存款刑事案件的被害人參加訴訟、向該院撤銷執(zhí)行申請(qǐng)為由，裁定終結(jié)仲裁裁決的執(zhí)行。
李某甲在申請(qǐng)仲裁前曾于2017年12月4日向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，認(rèn)為某投資公司涉嫌非法集資犯罪，要求公安機(jī)關(guān)查處。2019年5月，檢察機(jī)關(guān)提起公訴，指控軒某某、從某、柳某、王某某、李某乙、趙某某、禹某犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪。北京市朝陽區(qū)人民法院于2020年11月至12月作出三份刑事判決，認(rèn)定上述人員以某投資公司名義與集資參與人簽訂《借款合同》，并以某擔(dān)保公司名義承諾擔(dān)保的方式進(jìn)行非法集資；判處軒某某、從某、李某乙、趙某某、柳某、王某某、禹某有期徒刑及罰金，責(zé)令李某乙退賠集資參與人的經(jīng)濟(jì)損失，繼續(xù)追繳趙某某、禹某、柳某、王某某的違法所得發(fā)還集資參與人；刑事判決未責(zé)令軒某某、從某承擔(dān)退賠責(zé)任，且認(rèn)定某投資公司不構(gòu)成單位犯罪。三份刑事判決確定包括李某甲在內(nèi)集資參與人共計(jì)234名，總損失金額為近6000萬元；李某甲報(bào)案時(shí)主張的投資金額為130萬元、已返還金額為9.4萬元；刑事案件審理過程中，經(jīng)鑒定認(rèn)定李某甲的投資金額為130萬元、已返還金額為52.8萬元、損失金額為77.2萬元。三份刑事判決移送執(zhí)行后，僅執(zhí)行到位60余萬元，且未向李某甲發(fā)還款項(xiàng)。
2021年3月24日，李某甲向北京市第三中級(jí)人民法院申請(qǐng)恢復(fù)對(duì)仲裁裁決的執(zhí)行。
北京市第三中級(jí)人民法院認(rèn)為，朝陽法院于2020年11月20日作出刑事判決，認(rèn)定軒某某犯非法吸收公眾存款罪。該刑事案件已在朝陽法院進(jìn)入執(zhí)行程序。李某甲作為被害人已進(jìn)入該刑事案件執(zhí)行程序中參與分配。仲裁裁決和刑事判決涉及的是同一事實(shí)，即包括軒某某在內(nèi)的刑事案件被告人以某投資公司名義，以簽訂借款合同并由某擔(dān)保公司提供擔(dān)保的形式，向社會(huì)不特定人員吸收資金，其中包括本案申請(qǐng)人李某甲。鑒于仲裁裁決確定的借款事實(shí)與刑事判決確定的非法吸收公眾存款事實(shí)系同一事實(shí)，應(yīng)以刑事判決作為執(zhí)行依據(jù)，受害人的民事權(quán)利保護(hù)應(yīng)當(dāng)通過刑事追贓、退賠的方式解決?，F(xiàn)李某甲已作為被害人參與到刑事案件的執(zhí)行程序中，其民事權(quán)利保護(hù)存在救濟(jì)途徑。故李某甲恢復(fù)執(zhí)行申請(qǐng)應(yīng)予駁回。故該院于2022年3月18日作出（2019）京03執(zhí)恢74號(hào)之三執(zhí)行裁定，駁回李某甲對(duì)仲裁裁決的恢復(fù)執(zhí)行申請(qǐng)。
李某甲不服，向北京市高級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議。北京市高級(jí)人民法院于2022年7月10日作出（2022）京執(zhí)復(fù)104號(hào)執(zhí)行裁定：撤銷北京市第三中級(jí)人民法院（2019）京03執(zhí)恢74號(hào)之三執(zhí)行裁定，北京市第三中級(jí)人民法院根據(jù)李某甲的申請(qǐng)依法恢復(fù)對(duì)仲裁裁決的執(zhí)行。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為李某甲向北京市第三中級(jí)人民法院提出的恢復(fù)對(duì)仲裁裁決執(zhí)行的申請(qǐng)應(yīng)否予以支持。法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)支持李某甲提出的恢復(fù)執(zhí)行申請(qǐng)。
第一，本案中，刑事案件與仲裁案件的當(dāng)事人不同，法律關(guān)系不同；相關(guān)刑事判決系認(rèn)定李某乙、趙某某、禹某、柳某、王某某、從某、軒某某以某投資公司名義訂立《借款合同》、非法募集資金的行為構(gòu)成犯罪，判令李某乙退賠集資參與人的經(jīng)濟(jì)損失，繼續(xù)追繳趙某某、禹某、柳某、王某某的違法所得發(fā)還集資參與人；而在仲裁案件中，李某甲是請(qǐng)求某投資公司和某擔(dān)保公司，依據(jù)《借款合同》和《承諾擔(dān)保函》分別承擔(dān)合同責(zé)任及擔(dān)保責(zé)任，仲裁裁決確定的是某投資公司和某擔(dān)保公司向李某甲返還借款并支付利息。參照最高人民法院《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第128條、第129條的規(guī)定精神，刑事裁判認(rèn)定行為人以法人、非法人組織或者他人名義訂立合同的行為構(gòu)成犯罪，如果合同相對(duì)方作為受害人以行為人為被告提起民事訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理或駁回起訴，合同相對(duì)方對(duì)行為人主張權(quán)利應(yīng)當(dāng)通過刑事追贓、退賠的方式解決；如果合同相對(duì)方以法人、非法人組織或者他人為被告提起民事訴訟，請(qǐng)求該法人、非法人組織或者他人依據(jù)合同承擔(dān)民事責(zé)任的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法審理。即刑事裁判認(rèn)定行為人以法人、非法人組織或者他人名義訂立合同的行為構(gòu)成犯罪，并不能當(dāng)然排除該法人、非法人組織或者他人依據(jù)合同應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。既然民商事案件與刑事案件應(yīng)當(dāng)分別審理，相關(guān)裁判結(jié)果也應(yīng)分別執(zhí)行。故李某甲有權(quán)依據(jù)仲裁裁決向法院申請(qǐng)執(zhí)行，要求某投資公司和某擔(dān)保公司承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
第二，作為本案執(zhí)行依據(jù)的仲裁裁決仍然具有法律效力，李某甲在撤銷執(zhí)行申請(qǐng)后提出的恢復(fù)執(zhí)行申請(qǐng)符合司法解釋規(guī)定的條件，北京市第三中級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理其恢復(fù)執(zhí)行申請(qǐng)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第十二條的規(guī)定，借款人或者出借人的借貸行為涉嫌犯罪，或者已經(jīng)生效的裁判認(rèn)定構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人提起民事訴訟的，民間借貸合同并不當(dāng)然無效。本案中，仲裁裁決所依據(jù)的《借款合同》和《承諾擔(dān)保函》不存在無效事由，該仲裁裁決也未經(jīng)任何法定程序被撤銷或裁定不予執(zhí)行，仍然具有法律效力。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第五百一十八條的規(guī)定，因撤銷申請(qǐng)而終結(jié)執(zhí)行后，當(dāng)事人在民事訴訟法第二百四十六條規(guī)定的申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效期間內(nèi)再次申請(qǐng)執(zhí)行的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。北京市第三中級(jí)人民法院因李某甲撤銷執(zhí)行申請(qǐng)于2019年12月4日裁定終結(jié)執(zhí)行，李某甲于2021年3月24日申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行，李某甲的恢復(fù)執(zhí)行申請(qǐng)未超過民事訴訟法第二百四十六條規(guī)定的申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效期間，應(yīng)當(dāng)依法受理。
第三，刑事案件與仲裁案件確定的責(zé)任范圍不同，雖然刑事案件包含了李某甲申請(qǐng)仲裁的四份《借款合同》，但刑事案件在認(rèn)定李某甲的損失金額時(shí)依據(jù)的僅是四份《借款合同》約定的借款本金，而仲裁裁決確定返還李某甲的款項(xiàng)不僅包括本金，還包括利息，仲裁裁決確定的內(nèi)容無法全部并入刑事案件執(zhí)行。
第四，從法理上講，各個(gè)債務(wù)人基于不同的發(fā)生原因而對(duì)于同一債權(quán)人負(fù)有以同一給付為標(biāo)的的數(shù)個(gè)債務(wù)，構(gòu)成不真正連帶責(zé)任。在此情形下，每一債務(wù)人均負(fù)有全部履行的義務(wù)，并因任一債務(wù)人的履行而使全體債務(wù)人的債務(wù)歸于消滅。本案中，就借款本金而言，李某乙、趙某某、禹某、柳某、王某某基于犯罪行為而對(duì)李某甲負(fù)有退賠返還義務(wù)，某投資公司、某擔(dān)保公司則基于合同關(guān)系對(duì)李某甲負(fù)有給付義務(wù)，各債務(wù)人構(gòu)成不真正連帶關(guān)系。如果李某甲從刑事案件獲得清償，則應(yīng)在仲裁裁決執(zhí)行案件中作相應(yīng)的扣減，以免其重復(fù)受償；如果李某甲從仲裁裁決執(zhí)行案件中獲得清償，則其對(duì)李某乙等人享有的權(quán)利在同等金額范圍內(nèi)轉(zhuǎn)歸向其清償?shù)哪惩顿Y公司或某擔(dān)保公司。從目前查明的情況看，李某甲并未從刑事案件中受償（最終的受償比例也會(huì)很低），其有權(quán)依據(jù)仲裁裁決向某投資公司、某擔(dān)保公司主張權(quán)利。
第五，從實(shí)際效果來看，如果認(rèn)定李某甲只能向相關(guān)刑事判決確定的退賠責(zé)任人主張權(quán)利，在相關(guān)刑事判決沒有判令某投資公司、某擔(dān)保公司承擔(dān)退賠責(zé)任的情況下，為犯罪分子提供便利的某投資公司、某擔(dān)保公司名下即使有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，也因刑事判決的存在而被免除了對(duì)李某甲負(fù)有的合同義務(wù)，這明顯違背基本的公平原則。雖然對(duì)某投資公司、某擔(dān)保公司恢復(fù)執(zhí)行也可能無法實(shí)際執(zhí)行到位，但這并不是拒絕恢復(fù)執(zhí)行的正當(dāng)理由。
綜上，李某甲的復(fù)議理由成立，對(duì)其復(fù)議請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)予以支持。北京市第三中級(jí)人民法院（2019）京03執(zhí)恢74號(hào)之三執(zhí)行裁定認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，結(jié)果應(yīng)予糾正。故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
民事案件確定合同債務(wù)人依據(jù)合同對(duì)債權(quán)人承擔(dān)民事責(zé)任，之后相關(guān)刑事案件又認(rèn)定合同債務(wù)人之外的主體以合同債務(wù)人名義訂立合同的行為構(gòu)成犯罪，在刑事案件未認(rèn)定合同債務(wù)人構(gòu)成犯罪并判令承擔(dān)退賠責(zé)任的情況下，并不能當(dāng)然排除債權(quán)人依據(jù)生效民事法律文書要求合同債務(wù)人承擔(dān)民事責(zé)任。執(zhí)行程序中，民事案件與刑事案件應(yīng)當(dāng)分別執(zhí)行，但應(yīng)避免債權(quán)人重復(fù)受償。
關(guān)聯(lián)索引
《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》（法釋〔2015〕18號(hào)，2020年修正）第12條、第13條
執(zhí)行實(shí)施：北京市第三中級(jí)人民法院（2019）京03執(zhí)恢74號(hào)之三執(zhí)行裁定（2022年3月18日）
執(zhí)行復(fù)議：北京市高級(jí)人民法院（2022）京執(zhí)復(fù)104號(hào)執(zhí)行裁定（2022年7月10日）
