鐘某與某某公司執(zhí)行監(jiān)督案-拍賣公告明確標的股票辦理過戶登記手續(xù)前買受人不享受分紅、派息權(quán)利的效力認定
人民法院案例庫 入庫編號：2024-17-5-203-047
關(guān)鍵詞
執(zhí)行/執(zhí)行監(jiān)督/司法拍賣/拍賣公告/股息紅利
基本案情
某某證券公司與某某控股公司仲裁一案，中國廣州仲裁委員會作出的（2019）穗仲莞案字第3681號裁決書已經(jīng)發(fā)生法律效力。因某某控股公司未履行義務，某某證券公司申請強制執(zhí)行，由于某某證券公司對被執(zhí)行人某某控股公司持有的某某股份公司的涉案股票享有質(zhì)押權(quán)，上海金融法院于2022年4月21日在公拍網(wǎng)（www.gpai.net）就涉案股票處置發(fā)布了拍賣公告。該拍賣公告第十二條第二款載明，拍賣成交后，在辦理股權(quán)過戶、股東變更登記過程中，遇拍賣標的所屬公司分紅派息，買受人不享受其分紅、派息權(quán)利（不含權(quán)）。
2022年6月17日10時至2022年6月18日10時，上海金融法院通過“公拍網(wǎng)”司法拍賣平臺拍賣上述股票，買受人鐘某以241542000元的最高價競得，并在規(guī)定期限內(nèi)繳納了拍賣余款。上海金融法院作出（2021）滬74執(zhí)413號之二執(zhí)行裁定：一、涉案股票共計43000000股歸買受人鐘某所有。上述股票的所有權(quán)自本裁定送達買受人鐘某時起轉(zhuǎn)移。二、買受人鐘某可持本裁定書到登記機構(gòu)辦理相關(guān)過戶登記手續(xù)。三、解除對上述股票的司法凍結(jié)及質(zhì)押。執(zhí)行裁定于2022年7月5日向鐘某送達。涉案股票所屬公司于2022年7月7日分紅派息，鐘某于2022年7月25日辦理完畢過戶手續(xù)，該分紅款項未能支付至鐘某處。
鐘某向上海金融法院提出異議，請求將（2021）滬74執(zhí)413號執(zhí)行涉案股票的股息紅利人民幣1204000元支付鐘某。上海金融法院于2022年8月25日作出（2022）滬74執(zhí)異105號執(zhí)行裁定，駁回鐘某的異議請求。鐘某不服，向上海市高級人民法院申請復議。上海市高級人民法院于2023年3月8日作出（2022）滬執(zhí)復84號執(zhí)行裁定，駁回鐘某的復議申請。鐘某不服，向最高人民法院申訴。最高人民法院于2023年12月12日作出（2023）最高法執(zhí)監(jiān)368號執(zhí)行裁定，駁回鐘某的申訴請求。
裁判理由
法院生效裁判認為，本案的爭議焦點為：在拍賣公告明確標的股票辦理過戶登記等手續(xù)之后買受人才享有收取股息、紅利的權(quán)利時，買受人對于辦理過戶登記等手續(xù)之前派發(fā)的股息、紅利是否有權(quán)要求執(zhí)行法院支付至其名下。
本案執(zhí)行中，涉案股票拍賣公告第十二條第二款載明，拍賣成交后，在辦理股權(quán)過戶、股東變更登記過程中，遇拍賣標的所屬公司分紅派息，買受人不享受其分紅、派息權(quán)利（不含權(quán)）。因此，盡管根據(jù)相關(guān)規(guī)定，涉案股票的權(quán)屬自拍賣裁定生效時歸于買受人，但因拍賣公告就涉案股票辦理過戶登記等手續(xù)之前不享受分紅、派息的權(quán)利有明確的規(guī)定，買受人在參與競買時對此應當明知，且該規(guī)定與關(guān)于上市公司分派股息、紅利的法律法規(guī)等規(guī)定并不違背，買受人應當受其約束。本案中買受人鐘某于2022年7月5日收到電子送達的（2021）滬74執(zhí)413號之二執(zhí)行裁定書，涉案股票權(quán)屬自收到執(zhí)行裁定之日起轉(zhuǎn)移至鐘某名下。2022年7月25日鐘某才完成股票過戶登記等手續(xù)。某某股份公司于2022年7月6日依法向登記在冊的公司全體股東派發(fā)權(quán)益，買受人鐘某根據(jù)上述公告規(guī)定無權(quán)享有該派發(fā)權(quán)益。同時，鐘某關(guān)于其應當享有分紅款的其他理由亦缺乏事實和法律依據(jù)，難以成立。故對于鐘某關(guān)于執(zhí)行法院應將該分紅款發(fā)放至其名下的主張不予支持。
裁判要旨
拍賣公告中明確規(guī)定股票辦理過戶登記手續(xù)之前買受人不享受分紅、派息權(quán)利，買受人明知該公告內(nèi)容仍參與競買，則應當受該公告內(nèi)容的約束，無權(quán)主張收取過戶登記手續(xù)辦理完畢之前的股息、紅利。
關(guān)聯(lián)索引
《最高人民法院關(guān)于人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》（法釋〔2016〕18號）第15條
執(zhí)行異議：上海金融法院（2022）滬74執(zhí)異105號執(zhí)行裁定（2022年8月25日）
執(zhí)行復議：上海市高級人民法院（2022）滬執(zhí)復84號執(zhí)行裁定（2023年3月8日）
執(zhí)行監(jiān)督：最高人民法院（2023）最高法執(zhí)監(jiān)368號執(zhí)行裁定（2023年12月12日）
