發(fā)文機(jī)關(guān)深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署
發(fā)文日期2022年08月11日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月01日
效力級(jí)別地方規(guī)范性文件
各有關(guān)單位：
為了規(guī)范個(gè)人破產(chǎn)管理人名冊(cè)的編制及管理，提高個(gè)人破產(chǎn)案件辦理質(zhì)量和效率，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)個(gè)人破產(chǎn)條例》及有關(guān)規(guī)定，我署制定了《深圳市個(gè)人破產(chǎn)管理人名冊(cè)管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知
深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署
2022年8月11日
深圳市個(gè)人破產(chǎn)管理人名冊(cè)管理辦法（試行）
第一條 為了規(guī)范個(gè)人破產(chǎn)管理人（以下簡(jiǎn)稱管理人）名冊(cè)的編制及管理，提高個(gè)人破產(chǎn)案件辦理質(zhì)量和效率，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)個(gè)人破產(chǎn)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本市管理人名冊(cè)的編制和管理。前款所稱管理人，是指符合《條例》及本辦法規(guī)定，經(jīng)市破產(chǎn)事務(wù)管理部門認(rèn)可并納入管理人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人。
第三條 管理人名冊(cè)的編制和管理遵循公平、公正、公開、擇優(yōu)選取、動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則。
第四條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門履行下列與管理人名冊(cè)相關(guān)的編制和管理職責(zé)：
（一）確定管理人資質(zhì)，制定管理人評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；
（二）組織開展申報(bào)、評(píng)審、確認(rèn)、發(fā)布等工作；
（三）對(duì)管理人名冊(cè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；
（四）組織開展管理人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核評(píng)價(jià)。法律、會(huì)計(jì)、金融等主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)以及相關(guān)單位，應(yīng)當(dāng)為管理人名冊(cè)編制及管理工作提供必要的協(xié)助。
第五條 管理人名冊(cè)包括機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)和個(gè)人管理人名冊(cè)。市破產(chǎn)事務(wù)管理部門可以根據(jù)本市個(gè)人破產(chǎn)案件辦理需要，確定管理人規(guī)模，分批編制管理人名冊(cè)并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
第六條 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及其他具有法律、會(huì)計(jì)、金融等專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)編入機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：
（一）依法成立二年以上（含二年）；
（二）擁有十名以上（含十名）具有法律、會(huì)計(jì)、金融等專業(yè)資質(zhì)的專職從業(yè)人員。
第七條 編入機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)中，取得專業(yè)資質(zhì)后連續(xù)從事相應(yīng)工作滿五年的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及其他具有法律、會(huì)計(jì)、金融等專業(yè)資質(zhì)的個(gè)人，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)推薦可以申請(qǐng)編入個(gè)人管理人名冊(cè)。
第八條 機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有下列情形之一的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門不予納入管理人名冊(cè)：
（一）因故意犯罪受過(guò)刑事處罰；
（二）曾被吊銷相關(guān)執(zhí)業(yè)證書或者專業(yè)資質(zhì)；
（三）受到有關(guān)主管部門行政處罰或者行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分未逾三年；
（四）因妨害破產(chǎn)程序受到人民法院處罰未逾三年；
（五）因涉嫌違紀(jì)違法正在接受有關(guān)機(jī)關(guān)審查調(diào)查；
（六）從管理人名冊(cè)中除名未逾三年；
（七）提供虛假申報(bào)材料或者有其他弄虛作假行為；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院、市破產(chǎn)事務(wù)管理部門認(rèn)為不宜擔(dān)任管理人的其他情形。
第九條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門組織開展管理人名冊(cè)編制工作，應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳市個(gè)人破產(chǎn)信息公開平臺(tái)等發(fā)布管理人名冊(cè)編制公告。公告包含下列內(nèi)容：
（一）申報(bào)條件；
（二）申報(bào)材料、途徑及截止期限；
（三）評(píng)審程序及評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；
（四）管理人履職要求及相應(yīng)責(zé)任；
（五）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。
第十條 申請(qǐng)編入管理人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱申報(bào)人）應(yīng)當(dāng)按照管理人名冊(cè)編制公告要求，明確申報(bào)類別并提交相應(yīng)申報(bào)材料。申報(bào)材料符合要求的，進(jìn)入管理人名冊(cè)初審程序；申報(bào)材料不符合要求的，申報(bào)人應(yīng)當(dāng)按照市破產(chǎn)事務(wù)管理部門要求一次性補(bǔ)正全部材料。
市破產(chǎn)事務(wù)管理部門可以委托有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)機(jī)構(gòu)等協(xié)助接收申報(bào)人提交的申報(bào)材料。
第十一條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門組織成立管理人名冊(cè)初審小組，根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申報(bào)人進(jìn)行評(píng)分，差額形成管理人名冊(cè)初審名單。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)由市破產(chǎn)事務(wù)管理部門根據(jù)有關(guān)基本情況、專業(yè)能力、辦理破產(chǎn)成本、履職便利程度、履職計(jì)劃、表彰榮譽(yù)等因素確定。
第十二條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門組織成立評(píng)審委員會(huì)，對(duì)管理人名冊(cè)初審名單進(jìn)行表決或者綜合評(píng)審，形成管理人名冊(cè)公示名單。條件成熟且確有必要的，評(píng)審委員會(huì)還可以通過(guò)筆試、面試等方式對(duì)申報(bào)人進(jìn)行綜合評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)可以由市破產(chǎn)事務(wù)管理部門、人民法院、有關(guān)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)代表以及專家學(xué)者等組成，成員為單數(shù)且不少于七人。
第十三條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)將管理人名冊(cè)公示名單通過(guò)深圳市個(gè)人破產(chǎn)信息公開平臺(tái)等進(jìn)行公示，公示期不少于十日。公示期內(nèi)，任何單位或者個(gè)人對(duì)管理人名冊(cè)公示名單有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，并提供相應(yīng)線索或者材料。市破產(chǎn)事務(wù)管理部門收到異議后應(yīng)當(dāng)組織調(diào)查核實(shí)，并將有關(guān)情況以書面方式反饋異議提出人。異議成立且申報(bào)人確實(shí)不符合規(guī)定條件的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門不予納入管理人名冊(cè)。
第十四條 公示期結(jié)束后，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門確認(rèn)并形成管理人名冊(cè)，通過(guò)深圳市個(gè)人破產(chǎn)信息公開平臺(tái)等予以發(fā)布，并送人民法院、有關(guān)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等單位。管理人名冊(cè)自市破產(chǎn)事務(wù)管理部門發(fā)布之日起生效。市破產(chǎn)事務(wù)管理部門發(fā)布管理人名冊(cè)時(shí)，可以同時(shí)發(fā)布管理人的基本情況、聯(lián)系方式、履職情況等信息，為債權(quán)人推薦管理人提供便利和參考。
第十五條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高管理人辦理個(gè)人破產(chǎn)案件的質(zhì)量和效率。
第十六條 管理人有下列情形之一的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)暫停其任職資格：
（一）怠于履行或者不當(dāng)履行管理人職責(zé)；
（二）因涉嫌違紀(jì)違法正在接受有關(guān)機(jī)關(guān)審查調(diào)查；
（三）累計(jì)三次被人民法院采取更換管理人措施；
（四）在年度考核評(píng)價(jià)中被評(píng)定為不合格；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院、市破產(chǎn)事務(wù)管理部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停管理人任職資格的其他情形。暫停管理人任職資格的期限為一年，因接受審查調(diào)查被暫停管理人任職資格的，期限至有關(guān)審查調(diào)查結(jié)束之日止。有關(guān)期限屆滿或者審查調(diào)查結(jié)束且管理人不存在違紀(jì)違法情形的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)恢復(fù)管理人任職資格。
第十七條 管理人有下列情形之一的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)將其從管理人名冊(cè)中除名：
（一）因故意犯罪受到刑事處罰；
（二）注銷或者被吊銷相關(guān)執(zhí)業(yè)證書或者專業(yè)資質(zhì)；
（三）受到有關(guān)主管部門行政處罰或者行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分；
（四）因違紀(jì)違法被有關(guān)機(jī)關(guān)處理；
（五）因妨害破產(chǎn)程序受到人民法院處罰；
（六）累計(jì)三次被暫停管理人任職資格；
（七）累計(jì)三次無(wú)正當(dāng)理由拒絕有關(guān)單位提出、指定其為管理人人選或者辭去管理人職務(wù)；
（八）累計(jì)三次在年度考核評(píng)價(jià)中被評(píng)定為不合格；
（九）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；
（十）申請(qǐng)退出管理人名冊(cè)；
（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院、市破產(chǎn)事務(wù)管理部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)除名的其他情形。
第十八條 管理人不符合《條例》及本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向市破產(chǎn)事務(wù)管理部門報(bào)告。市破產(chǎn)事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)管理人資質(zhì)條件進(jìn)行抽查檢查。有關(guān)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)以及其他相關(guān)單位發(fā)現(xiàn)管理人存在本辦法第八條、第十六條、第十七條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)市破產(chǎn)事務(wù)管理部門。管理人被暫停任職資格或者從管理人名冊(cè)中除名的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，對(duì)管理人名冊(cè)進(jìn)行調(diào)整或者標(biāo)注，并通報(bào)人民法院、有關(guān)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等單位。
第十九條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)管理人進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，加強(qiáng)監(jiān)督管理，督促管理人依法履行職責(zé)。有關(guān)考核評(píng)價(jià)具體辦法，由市破產(chǎn)事務(wù)管理部門另行制定。
第二十條 本辦法所稱“具有法律、會(huì)計(jì)、金融等專業(yè)資質(zhì)”的專職從業(yè)人員或者個(gè)人，是指具有律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等執(zhí)業(yè)資格，或者具有國(guó)家職業(yè)資格目錄規(guī)定的法律、會(huì)計(jì)、金融相關(guān)職業(yè)資格的個(gè)人。
第二十一條 本辦法自2022年9月1日起施行，有效期3年。
