【發(fā)布部門】 合肥市商務局 【發(fā)文字號】 合商建[2014]118號
【發(fā)布日期】 2014.05.07 【實施日期】 2014.05.07
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 經貿融資與租賃
合肥市商務局關于開展融資租賃行業(yè)風險排查的通知
（合商建〔2014〕118號）
各有關企業(yè)：
為進一步加強對融資租賃行業(yè)的監(jiān)督管理，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風險，根據(jù)安徽省商務廳《關于開展融資租賃行業(yè)風險排查的通知》（皖商辦流通函〔2014〕301號）的要求，市商務局將在全市開展融資租賃行業(yè)風險排查工作。現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、排查時間
自查階段：本通知下發(fā)之日起至5月12日
檢查階段：5月13日至5月18日
二、排查對象
截至2014年3月31日獲得試點資格的內資融資租賃企業(yè)和經過審批注冊成立的外商投資融資租賃企業(yè)。
三、排查內容
（一）重點排查融租賃資企業(yè)是否存在非法集資、吸收或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為。重點了解融資租賃企業(yè)的股權和債權結構、注冊資本來源、對外融資渠道、業(yè)務開展情況、資產與主營業(yè)務的匹配度、關聯(lián)公司等情況。
?。ǘ┲攸c排查融資租賃企業(yè)的股東、高級管理人員和員工假借企業(yè)名義或由企業(yè)提供擔保，參與非法集資活動的行為。
四、排查方式
?。ㄒ唬┢髽I(yè)自查。各融資租賃企業(yè)按照以上排查內容進行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行自改、自糾，并形成自查報告。
?。ǘ┩ㄟ^全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)對企業(yè)填報的交易記錄、經營信息、財務數(shù)據(jù)等歷史數(shù)據(jù)進行分析，核對企業(yè)實際經營情況是否與系統(tǒng)填報信息一致。
（三）進行現(xiàn)場檢查，重點檢查企業(yè)財務記錄、銀行對賬單、業(yè)務合同、融資合同或憑證等反映資金來源和流向的材料。
（四）約談涉嫌非法集資企業(yè)的股東、高級管理人員、財務人員等。
?。ㄎ澹┍匾獣r聘請會計師事務所或委托行業(yè)協(xié)會等機構協(xié)助進行排查。
五、工作要求
?。ㄒ唬┘訌婎I導，落實責任。各融資租賃企業(yè)要高度重視，切實加強領導，明確風險排查職責，落實排查任務，確保風險排查工作不走過場，取得實效。
（二）建立制度，形成長效機制。各融資租賃企業(yè)要通過此次風險排查，進一步貫徹落實《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦-法》，建立風險排查工作制度，形成長效工作機制。
?。ㄈ┳龊眯畔⑸蠄蟆Ｒ凑丈虅詹恳?，及時通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)上報信息，做好以下工作：
1、2014年3月31日前獲得試點資格的內資融資租賃試點企業(yè)和經過審批注冊成立的外商投資融資租賃企業(yè)，必須在5月9日前全部登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)，完成基本信息表及2013年度經營情況統(tǒng)計表以及其他表格的填報。
2、新設立的融資租賃企業(yè)要通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)申報材料或及時將相關設立情況導入系統(tǒng)。
3、5月12日前，各融資租賃企業(yè)填寫《融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表》打印后加蓋公章（一式四份）及經會計事務所審計的上年度企業(yè)財務會計報告（一式兩份），連同風險排查自查報告（一式兩份）分別報市商務局體系處、外資處。
4、對不按要求使用系統(tǒng)或填報數(shù)據(jù)不正確的企業(yè)，商務部將列入經營狀況不明企業(yè)名單進行重點監(jiān)管。
體系處
聯(lián)系人：唐蕾，電話：63538360，
郵 箱：875049375@qq.com.
外資處
聯(lián)系人：陳銘，電話：63538695
郵 箱： 1308091740@qq.com.
附件：融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表
2014年5月7日
附件
融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表
基本信息
企業(yè)名稱
內/外資
注冊資本金
企業(yè)成立時間
注冊地址
獲取融資租賃業(yè)務
資質的時間
辦公地址
從業(yè)人數(shù)
法定代表人
聯(lián)系人
姓名
辦公電話
職務
手機
股東及實際控制人信息
股東名稱
出資占比
出資來源
股東企業(yè)性質
股東企業(yè)經營范圍
實際控制人
姓名（或名稱）
詳細信息
關聯(lián)企業(yè)情況
經營信息
總資產（截至2013.12.31時點數(shù)）
租賃資產（含融資租賃資產，年末時點數(shù)）
2013年度融資額（指實際投放額，全年累計數(shù)）
應收租金（指應收未收租金總額，年末時點數(shù)）
逾期租金（年末時點數(shù)）
逾期一年以（含一年）
逾期一年以上
總負債（年末時點數(shù)）
應收賬款總額（年末時點數(shù)）
2013年度融資信息
融資方式
2013年度融資總額
（全年累計數(shù)）
2013年末融資余額
（截至2013.12.31時點數(shù)）
我公司承諾所填情況一切屬實 簽名
蓋章
注：1、單位萬元。
2、表中時間節(jié)點為2013年12月31日
【發(fā)布日期】 2014.05.07 【實施日期】 2014.05.07
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 經貿融資與租賃
合肥市商務局關于開展融資租賃行業(yè)風險排查的通知
（合商建〔2014〕118號）
各有關企業(yè)：
為進一步加強對融資租賃行業(yè)的監(jiān)督管理，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風險，根據(jù)安徽省商務廳《關于開展融資租賃行業(yè)風險排查的通知》（皖商辦流通函〔2014〕301號）的要求，市商務局將在全市開展融資租賃行業(yè)風險排查工作。現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、排查時間
自查階段：本通知下發(fā)之日起至5月12日
檢查階段：5月13日至5月18日
二、排查對象
截至2014年3月31日獲得試點資格的內資融資租賃企業(yè)和經過審批注冊成立的外商投資融資租賃企業(yè)。
三、排查內容
（一）重點排查融租賃資企業(yè)是否存在非法集資、吸收或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為。重點了解融資租賃企業(yè)的股權和債權結構、注冊資本來源、對外融資渠道、業(yè)務開展情況、資產與主營業(yè)務的匹配度、關聯(lián)公司等情況。
?。ǘ┲攸c排查融資租賃企業(yè)的股東、高級管理人員和員工假借企業(yè)名義或由企業(yè)提供擔保，參與非法集資活動的行為。
四、排查方式
?。ㄒ唬┢髽I(yè)自查。各融資租賃企業(yè)按照以上排查內容進行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行自改、自糾，并形成自查報告。
?。ǘ┩ㄟ^全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)對企業(yè)填報的交易記錄、經營信息、財務數(shù)據(jù)等歷史數(shù)據(jù)進行分析，核對企業(yè)實際經營情況是否與系統(tǒng)填報信息一致。
（三）進行現(xiàn)場檢查，重點檢查企業(yè)財務記錄、銀行對賬單、業(yè)務合同、融資合同或憑證等反映資金來源和流向的材料。
（四）約談涉嫌非法集資企業(yè)的股東、高級管理人員、財務人員等。
?。ㄎ澹┍匾獣r聘請會計師事務所或委托行業(yè)協(xié)會等機構協(xié)助進行排查。
五、工作要求
?。ㄒ唬┘訌婎I導，落實責任。各融資租賃企業(yè)要高度重視，切實加強領導，明確風險排查職責，落實排查任務，確保風險排查工作不走過場，取得實效。
（二）建立制度，形成長效機制。各融資租賃企業(yè)要通過此次風險排查，進一步貫徹落實《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦-法》，建立風險排查工作制度，形成長效工作機制。
?。ㄈ┳龊眯畔⑸蠄蟆Ｒ凑丈虅詹恳?，及時通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)上報信息，做好以下工作：
1、2014年3月31日前獲得試點資格的內資融資租賃試點企業(yè)和經過審批注冊成立的外商投資融資租賃企業(yè)，必須在5月9日前全部登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)，完成基本信息表及2013年度經營情況統(tǒng)計表以及其他表格的填報。
2、新設立的融資租賃企業(yè)要通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)申報材料或及時將相關設立情況導入系統(tǒng)。
3、5月12日前，各融資租賃企業(yè)填寫《融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表》打印后加蓋公章（一式四份）及經會計事務所審計的上年度企業(yè)財務會計報告（一式兩份），連同風險排查自查報告（一式兩份）分別報市商務局體系處、外資處。
4、對不按要求使用系統(tǒng)或填報數(shù)據(jù)不正確的企業(yè)，商務部將列入經營狀況不明企業(yè)名單進行重點監(jiān)管。
體系處
聯(lián)系人：唐蕾，電話：63538360，
郵 箱：875049375@qq.com.
外資處
聯(lián)系人：陳銘，電話：63538695
郵 箱： 1308091740@qq.com.
附件：融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表
2014年5月7日
附件
融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表
基本信息
企業(yè)名稱
內/外資
注冊資本金
企業(yè)成立時間
注冊地址
獲取融資租賃業(yè)務
資質的時間
辦公地址
從業(yè)人數(shù)
法定代表人
聯(lián)系人
姓名
辦公電話
職務
手機
股東及實際控制人信息
股東名稱
出資占比
出資來源
股東企業(yè)性質
股東企業(yè)經營范圍
實際控制人
姓名（或名稱）
詳細信息
關聯(lián)企業(yè)情況
經營信息
總資產（截至2013.12.31時點數(shù)）
租賃資產（含融資租賃資產，年末時點數(shù)）
2013年度融資額（指實際投放額，全年累計數(shù)）
應收租金（指應收未收租金總額，年末時點數(shù)）
逾期租金（年末時點數(shù)）
逾期一年以（含一年）
逾期一年以上
總負債（年末時點數(shù)）
應收賬款總額（年末時點數(shù)）
2013年度融資信息
融資方式
2013年度融資總額
（全年累計數(shù)）
2013年末融資余額
（截至2013.12.31時點數(shù)）
我公司承諾所填情況一切屬實 簽名
蓋章
注：1、單位萬元。
2、表中時間節(jié)點為2013年12月31日
