【發(fā)布部門】 合肥市政府 【發(fā)文字號】 合政[1992]113號
【發(fā)布日期】 1992.05.21 【實施日期】 1992.05.21
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方政府規(guī)章
【法規(guī)類別】 股票
合肥市股票管理暫行規(guī)定
（合政[1992]113號 1992年5月21日）
第一章 總則
第一條 為加強股票管理，保護投資者合法權益，推動企業(yè)轉換經(jīng)營機制，促進本市經(jīng)濟發(fā)展。根據(jù)國家有關政策和《安徽省企業(yè)發(fā)行股票債券暫行管理規(guī)定》，結合本市實際，制定本規(guī)定。
第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行和轉讓人民幣股票，均適用本規(guī)定。
第三條 股票發(fā)行與轉讓須遵守公開、公平、公正的原則。
第四條 中國人民銀行合肥分行是本市股票主管機關(以下簡稱主管機關)，按本規(guī)定對股票發(fā)行和轉讓行使管理職能。
第二章 股票發(fā)行
第五條 股票發(fā)行須經(jīng)主管機關審查批準。
第六條 股票發(fā)行可分公開發(fā)行和非公開發(fā)行兩種方式。
公開發(fā)行系指向非特定單位和非特定個人發(fā)行股
非公開發(fā)行系指向特定單位和特定個人的內(nèi)部定向發(fā)行股票。定向對象可分為內(nèi)部職工和與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有緊密聯(lián)系的企業(yè)法人及其內(nèi)部職工。
第七條 股票發(fā)行限于股份制企業(yè)，非股份有限公司不得公開發(fā)行股票。
第八條 股份制企業(yè)申請發(fā)行股票應具備下列條件：
(一)有權部門批準設立或改組的股份制企業(yè)；
(二)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
(三)企業(yè)財務制度健全，經(jīng)營業(yè)績良好；
(四)新建或改組的股份制企業(yè)發(fā)起人認繳股份不低于股份總額的30％；
(五)申請發(fā)行的企業(yè)及其發(fā)起人在近兩年內(nèi)沒有違法行為或損害公眾利益的記錄。
第九條 企業(yè)申請發(fā)行股票，應向主管機關報送下列文件、資料：
(一)發(fā)行股票的申請報告；
(二)有權部門批準設立或改組為股份制企業(yè)的文件；
(三)股份制企業(yè)章程和股票發(fā)行章程；
(四)董事會或股東大會關于發(fā)行股票的決議；
(五)信譽評級機構的資信評估報告及會計師事務所資產(chǎn)評估和驗資報告，如涉及對國有資產(chǎn)評估和驗資的，須提供國有資產(chǎn)管理部門的確認文件；
(六)企業(yè)最近兩個年度和最近一個季度經(jīng)有權部門審定的財務會計報表；新建股份制企業(yè)應提供發(fā)起人不低于發(fā)行總額30％的認股驗資證明；
(七)股票發(fā)行說明書；
(八)企業(yè)法定代表人及其它主要負責人的簡況；
(九)股票籌資用于固定資產(chǎn)投資的，須提供有權部門批準列入固定投資計劃的正式文件；
(十)主管機關要求提供的其他材料。
第十條 股票發(fā)行章程須包括下列事項：
(一)企業(yè)名稱、地址及法定代表人；
(二)股票發(fā)行目的；
(三)股票發(fā)行金額，每股金額，股份數(shù)，票面額；
(四)股票種類，股東權益，股金分紅方式；
(五)股票發(fā)行方式，發(fā)行價格；
(六)承銷機構名稱、地址、承銷金額及承銷方
(七)認股者范圍，股票銷售起止日期；
(八)其他需要說明的事項。
第十一條 股票發(fā)行說明書須包括下列事項：
(一)機構設置，組織結構；
(二)經(jīng)營范圍與主要產(chǎn)品；
(三)企業(yè)沿革及發(fā)展前景；
(四)經(jīng)營狀況，盈利水平，資產(chǎn)負債情況；
(五)本次發(fā)行股票的有關事項。
第十二條 公開發(fā)行股票須向社會公布股票發(fā)行章程和說明書；
內(nèi)部定向發(fā)行股票應在企業(yè)內(nèi)部張榜公布發(fā)行章程和說明書。
第十三條 股票的票面格式須經(jīng)主管機關審定，并到指定的印刷廠印制。
股票的票面必須載明以下內(nèi)容：
(一)企業(yè)名稱、注冊地；
(二)股票種類；
(三)每股面值，股數(shù)；
(四)股票編號、股東名稱和姓名；
(五)法定代表人簽名，股份制企業(yè)印鑒；
(六)股票發(fā)行日期；
(七)股份登記處名稱、地址。
第十四條 企業(yè)股票均為記名式普通股
股票可以繼承、抵押，按本規(guī)定辦理轉讓，但不得退股。
第十五條 股票發(fā)行一律委托經(jīng)主管機關認可的證券機構代理發(fā)行。
第十六條 股票發(fā)行價格可采取平價和溢價發(fā)行，但不得低于面值發(fā)售，所確定的發(fā)行價格須經(jīng)主機關認可。
第十七條 公開發(fā)行金額在2000萬元以上的股票應由兩家以上承銷機構組成承銷集團，辦理股票承銷業(yè)務。
第十八條 股票承銷可采取代銷、助銷、包銷之一種或多種形式，其手續(xù)費標準分別不超過承銷金額的3‰、5‰和7‰。
第十九條 股票承銷機構在認購者支款后七天內(nèi)須交付股票。
股票銷售其最長不超過六十天，逾期不得出售剩余股票。
第二十條 發(fā)行企業(yè)須在股票銷售期終止后14天內(nèi)向主管機關提交股票發(fā)行情況報告。書面報告內(nèi)容應包括本次實際發(fā)售股票的數(shù)量、認購人總數(shù)、范圍、方式、價格、本企業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及占總股數(shù)1％以上認購者名單。
第二十一條 會計年度結束后，發(fā)行企業(yè)應向主管機關報送資產(chǎn)負債表、損益表、年度會計報表和股金紅利分配方案。
第二十二條 主管機關有權對發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務狀況進行監(jiān)督和檢查；有權對承銷機構的承銷活動進行檢查、監(jiān)督和稽核。
第三章 股票轉讓
第二十四條 股票轉讓可分為上市轉讓和非上市轉讓兩種形式。
上市轉讓系指通過證券交易機構的公開競價交易；
非上市轉讓系指在特定范圍內(nèi)由特定機構辦理的過戶轉讓。
第二十五條 上市轉讓僅限于在本市公開發(fā)行或經(jīng)允許在異地公開上市的本市企業(yè)股票。
第二十六條 股票上市須由發(fā)行企業(yè)提出申請，報主管機關批準，并在主管機關指定的證券交易機構上市轉讓。未經(jīng)批準不得上市。
第二十七條 非公開發(fā)行的股票經(jīng)主管機關批準，可以在指定的過戶機構辦理過戶轉讓。
第二十八條 新建股份制企業(yè)須經(jīng)營一年以上，其股票方可申請上市轉讓。
第二十九條 發(fā)行企業(yè)申請股票上市或過戶轉讓(簡稱股票轉讓)須向主管機關提供下列正式文件、資料：
(一)股票轉讓申請報告；
(二)證券交易機構同意辦理股票轉讓的證明文件；
(三)股票轉讓報告書；
(四)主管機關要求提供的其它材料。
第三十條 股票轉讓報告書須包括下列事項：
(一)發(fā)行企業(yè)的名稱、性質、經(jīng)營范圍；
(二)經(jīng)營狀況及資產(chǎn)負債情況；
(三)上一個年度和最近一個季度的財務狀況；
(四)申請轉讓股票的名稱、金額、股份數(shù)、票面額、價格以及分紅水平；
(五)需要說明的其它情況。
第三十一條 上市股票報告書須向社會公布。
非上市股票的內(nèi)部轉讓報告書須在過戶機構和發(fā)行企業(yè)內(nèi)部張榜公布。
第三十二條 股票轉讓須憑有效證件委托證券交易機構辦理，受托辦理股票讓的證券機構須遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、委托買賣優(yōu)先的原則，轉讓機構收取的手續(xù)費不得超過交易額的3‰。
證券交易機構受托買賣股票應符合主管機關的有關規(guī)定。
第三十三條 股票轉讓的企業(yè)必須定期向主管在報送生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負債及財務狀況等資料。
第三十四條 主管機關有權對股票轉讓企業(yè)的經(jīng)營狀況與財務狀況進行檢查，有權取消股票上市資格。
第三十五條 股票轉讓中，禁止任何法人和自然人的下列行為：
(一)同一主體同時買賣同一種股票，造成股票的虛假供求和價格波動；
(二)利用各種內(nèi)幕消息從事股票買賣而牟取暴利；
(三)制造謠言而引起股票市場混亂；
(四)未經(jīng)許可在市場上買賣自身發(fā)行的股票；
(五)場外非法交易和過戶。
第三十六條 轉讓的記名股票應在發(fā)行企業(yè)每年公布股票分紅一個月前辦理過戶手續(xù)。如不按規(guī)定期限辦理過戶手續(xù)，紅利將發(fā)給原持股記名。
第三十七條 本市企業(yè)單位購買股票只能使用可自行支配的資金，不得使用貸款、撥款。
個人持有一個企業(yè)股票金額不得超過該企業(yè)股份總額的40％。
第三十八條 證券交易機構須定期向主管機關報告股票轉讓情況，主管機關有權對交易機構進行檢查、監(jiān)督和稽核。
第四章 權利與責任
第三十九條 股票是股份制企業(yè)依照規(guī)定程序發(fā)行的、證明持有人在股份制企業(yè)中擁有資產(chǎn)所有權、收益權和剩余財產(chǎn)分配權等權益的有價證券。
股票持有人為股東。股東享有股份制企業(yè)章程規(guī)定的參與監(jiān)督、行使表決和股金分紅等權利，在股票金額范圍內(nèi)承擔企業(yè)經(jīng)營虧損的經(jīng)濟責任和倒閉的風險。
第四十條 股票視發(fā)行企業(yè)盈利情況分配紅利。股票收益率原則上不超過企業(yè)交納所得稅后的股本利潤率。
第四十一條 股份制企業(yè)在經(jīng)營期滿、股東協(xié)議解散或倒閉時，先完稅、清各項債務，其余資產(chǎn)按股份比例對股東清償。
第四十二條 主管機關有權對違反本規(guī)定有關條款的企業(yè)單位、證券機構及當事人視情況分別給予以下處罰：
(一)責令其停止違法活動，退還所籌資金；
(二)沒收非法所得；
(三)通知其開戶金融機構在開戶、結算、現(xiàn)金、信貸等方面予以制裁；
(四)停止其三年以下的發(fā)行及承銷資格；
(五)取消股票上市資格；
(六)處以違法活動所涉及金額5％以下罰款；
(七)追究或建議有關部門追究當事人的經(jīng)濟、行政、刑事責任；
以上處罰，可以并處。
第四十三條 主管機關的人員必須以身作則，遵紀守法，廉潔奉公，不得以權謀私，徇私舞弊，違者應給予行政處分和經(jīng)濟處罰。
第五章 附則
第四十四條 本規(guī)定由中國人民銀行合肥分行負責解釋，并制定實施細則。
第四十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
【發(fā)布日期】 1992.05.21 【實施日期】 1992.05.21
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方政府規(guī)章
【法規(guī)類別】 股票
合肥市股票管理暫行規(guī)定
（合政[1992]113號 1992年5月21日）
第一章 總則
第一條 為加強股票管理，保護投資者合法權益，推動企業(yè)轉換經(jīng)營機制，促進本市經(jīng)濟發(fā)展。根據(jù)國家有關政策和《安徽省企業(yè)發(fā)行股票債券暫行管理規(guī)定》，結合本市實際，制定本規(guī)定。
第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行和轉讓人民幣股票，均適用本規(guī)定。
第三條 股票發(fā)行與轉讓須遵守公開、公平、公正的原則。
第四條 中國人民銀行合肥分行是本市股票主管機關(以下簡稱主管機關)，按本規(guī)定對股票發(fā)行和轉讓行使管理職能。
第二章 股票發(fā)行
第五條 股票發(fā)行須經(jīng)主管機關審查批準。
第六條 股票發(fā)行可分公開發(fā)行和非公開發(fā)行兩種方式。
公開發(fā)行系指向非特定單位和非特定個人發(fā)行股
非公開發(fā)行系指向特定單位和特定個人的內(nèi)部定向發(fā)行股票。定向對象可分為內(nèi)部職工和與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有緊密聯(lián)系的企業(yè)法人及其內(nèi)部職工。
第七條 股票發(fā)行限于股份制企業(yè)，非股份有限公司不得公開發(fā)行股票。
第八條 股份制企業(yè)申請發(fā)行股票應具備下列條件：
(一)有權部門批準設立或改組的股份制企業(yè)；
(二)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
(三)企業(yè)財務制度健全，經(jīng)營業(yè)績良好；
(四)新建或改組的股份制企業(yè)發(fā)起人認繳股份不低于股份總額的30％；
(五)申請發(fā)行的企業(yè)及其發(fā)起人在近兩年內(nèi)沒有違法行為或損害公眾利益的記錄。
第九條 企業(yè)申請發(fā)行股票，應向主管機關報送下列文件、資料：
(一)發(fā)行股票的申請報告；
(二)有權部門批準設立或改組為股份制企業(yè)的文件；
(三)股份制企業(yè)章程和股票發(fā)行章程；
(四)董事會或股東大會關于發(fā)行股票的決議；
(五)信譽評級機構的資信評估報告及會計師事務所資產(chǎn)評估和驗資報告，如涉及對國有資產(chǎn)評估和驗資的，須提供國有資產(chǎn)管理部門的確認文件；
(六)企業(yè)最近兩個年度和最近一個季度經(jīng)有權部門審定的財務會計報表；新建股份制企業(yè)應提供發(fā)起人不低于發(fā)行總額30％的認股驗資證明；
(七)股票發(fā)行說明書；
(八)企業(yè)法定代表人及其它主要負責人的簡況；
(九)股票籌資用于固定資產(chǎn)投資的，須提供有權部門批準列入固定投資計劃的正式文件；
(十)主管機關要求提供的其他材料。
第十條 股票發(fā)行章程須包括下列事項：
(一)企業(yè)名稱、地址及法定代表人；
(二)股票發(fā)行目的；
(三)股票發(fā)行金額，每股金額，股份數(shù)，票面額；
(四)股票種類，股東權益，股金分紅方式；
(五)股票發(fā)行方式，發(fā)行價格；
(六)承銷機構名稱、地址、承銷金額及承銷方
(七)認股者范圍，股票銷售起止日期；
(八)其他需要說明的事項。
第十一條 股票發(fā)行說明書須包括下列事項：
(一)機構設置，組織結構；
(二)經(jīng)營范圍與主要產(chǎn)品；
(三)企業(yè)沿革及發(fā)展前景；
(四)經(jīng)營狀況，盈利水平，資產(chǎn)負債情況；
(五)本次發(fā)行股票的有關事項。
第十二條 公開發(fā)行股票須向社會公布股票發(fā)行章程和說明書；
內(nèi)部定向發(fā)行股票應在企業(yè)內(nèi)部張榜公布發(fā)行章程和說明書。
第十三條 股票的票面格式須經(jīng)主管機關審定，并到指定的印刷廠印制。
股票的票面必須載明以下內(nèi)容：
(一)企業(yè)名稱、注冊地；
(二)股票種類；
(三)每股面值，股數(shù)；
(四)股票編號、股東名稱和姓名；
(五)法定代表人簽名，股份制企業(yè)印鑒；
(六)股票發(fā)行日期；
(七)股份登記處名稱、地址。
第十四條 企業(yè)股票均為記名式普通股
股票可以繼承、抵押，按本規(guī)定辦理轉讓，但不得退股。
第十五條 股票發(fā)行一律委托經(jīng)主管機關認可的證券機構代理發(fā)行。
第十六條 股票發(fā)行價格可采取平價和溢價發(fā)行，但不得低于面值發(fā)售，所確定的發(fā)行價格須經(jīng)主機關認可。
第十七條 公開發(fā)行金額在2000萬元以上的股票應由兩家以上承銷機構組成承銷集團，辦理股票承銷業(yè)務。
第十八條 股票承銷可采取代銷、助銷、包銷之一種或多種形式，其手續(xù)費標準分別不超過承銷金額的3‰、5‰和7‰。
第十九條 股票承銷機構在認購者支款后七天內(nèi)須交付股票。
股票銷售其最長不超過六十天，逾期不得出售剩余股票。
第二十條 發(fā)行企業(yè)須在股票銷售期終止后14天內(nèi)向主管機關提交股票發(fā)行情況報告。書面報告內(nèi)容應包括本次實際發(fā)售股票的數(shù)量、認購人總數(shù)、范圍、方式、價格、本企業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及占總股數(shù)1％以上認購者名單。
第二十一條 會計年度結束后，發(fā)行企業(yè)應向主管機關報送資產(chǎn)負債表、損益表、年度會計報表和股金紅利分配方案。
第二十二條 主管機關有權對發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務狀況進行監(jiān)督和檢查；有權對承銷機構的承銷活動進行檢查、監(jiān)督和稽核。
第三章 股票轉讓
第二十四條 股票轉讓可分為上市轉讓和非上市轉讓兩種形式。
上市轉讓系指通過證券交易機構的公開競價交易；
非上市轉讓系指在特定范圍內(nèi)由特定機構辦理的過戶轉讓。
第二十五條 上市轉讓僅限于在本市公開發(fā)行或經(jīng)允許在異地公開上市的本市企業(yè)股票。
第二十六條 股票上市須由發(fā)行企業(yè)提出申請，報主管機關批準，并在主管機關指定的證券交易機構上市轉讓。未經(jīng)批準不得上市。
第二十七條 非公開發(fā)行的股票經(jīng)主管機關批準，可以在指定的過戶機構辦理過戶轉讓。
第二十八條 新建股份制企業(yè)須經(jīng)營一年以上，其股票方可申請上市轉讓。
第二十九條 發(fā)行企業(yè)申請股票上市或過戶轉讓(簡稱股票轉讓)須向主管機關提供下列正式文件、資料：
(一)股票轉讓申請報告；
(二)證券交易機構同意辦理股票轉讓的證明文件；
(三)股票轉讓報告書；
(四)主管機關要求提供的其它材料。
第三十條 股票轉讓報告書須包括下列事項：
(一)發(fā)行企業(yè)的名稱、性質、經(jīng)營范圍；
(二)經(jīng)營狀況及資產(chǎn)負債情況；
(三)上一個年度和最近一個季度的財務狀況；
(四)申請轉讓股票的名稱、金額、股份數(shù)、票面額、價格以及分紅水平；
(五)需要說明的其它情況。
第三十一條 上市股票報告書須向社會公布。
非上市股票的內(nèi)部轉讓報告書須在過戶機構和發(fā)行企業(yè)內(nèi)部張榜公布。
第三十二條 股票轉讓須憑有效證件委托證券交易機構辦理，受托辦理股票讓的證券機構須遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、委托買賣優(yōu)先的原則，轉讓機構收取的手續(xù)費不得超過交易額的3‰。
證券交易機構受托買賣股票應符合主管機關的有關規(guī)定。
第三十三條 股票轉讓的企業(yè)必須定期向主管在報送生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負債及財務狀況等資料。
第三十四條 主管機關有權對股票轉讓企業(yè)的經(jīng)營狀況與財務狀況進行檢查，有權取消股票上市資格。
第三十五條 股票轉讓中，禁止任何法人和自然人的下列行為：
(一)同一主體同時買賣同一種股票，造成股票的虛假供求和價格波動；
(二)利用各種內(nèi)幕消息從事股票買賣而牟取暴利；
(三)制造謠言而引起股票市場混亂；
(四)未經(jīng)許可在市場上買賣自身發(fā)行的股票；
(五)場外非法交易和過戶。
第三十六條 轉讓的記名股票應在發(fā)行企業(yè)每年公布股票分紅一個月前辦理過戶手續(xù)。如不按規(guī)定期限辦理過戶手續(xù)，紅利將發(fā)給原持股記名。
第三十七條 本市企業(yè)單位購買股票只能使用可自行支配的資金，不得使用貸款、撥款。
個人持有一個企業(yè)股票金額不得超過該企業(yè)股份總額的40％。
第三十八條 證券交易機構須定期向主管機關報告股票轉讓情況，主管機關有權對交易機構進行檢查、監(jiān)督和稽核。
第四章 權利與責任
第三十九條 股票是股份制企業(yè)依照規(guī)定程序發(fā)行的、證明持有人在股份制企業(yè)中擁有資產(chǎn)所有權、收益權和剩余財產(chǎn)分配權等權益的有價證券。
股票持有人為股東。股東享有股份制企業(yè)章程規(guī)定的參與監(jiān)督、行使表決和股金分紅等權利，在股票金額范圍內(nèi)承擔企業(yè)經(jīng)營虧損的經(jīng)濟責任和倒閉的風險。
第四十條 股票視發(fā)行企業(yè)盈利情況分配紅利。股票收益率原則上不超過企業(yè)交納所得稅后的股本利潤率。
第四十一條 股份制企業(yè)在經(jīng)營期滿、股東協(xié)議解散或倒閉時，先完稅、清各項債務，其余資產(chǎn)按股份比例對股東清償。
第四十二條 主管機關有權對違反本規(guī)定有關條款的企業(yè)單位、證券機構及當事人視情況分別給予以下處罰：
(一)責令其停止違法活動，退還所籌資金；
(二)沒收非法所得；
(三)通知其開戶金融機構在開戶、結算、現(xiàn)金、信貸等方面予以制裁；
(四)停止其三年以下的發(fā)行及承銷資格；
(五)取消股票上市資格；
(六)處以違法活動所涉及金額5％以下罰款；
(七)追究或建議有關部門追究當事人的經(jīng)濟、行政、刑事責任；
以上處罰，可以并處。
第四十三條 主管機關的人員必須以身作則，遵紀守法，廉潔奉公，不得以權謀私，徇私舞弊，違者應給予行政處分和經(jīng)濟處罰。
第五章 附則
第四十四條 本規(guī)定由中國人民銀行合肥分行負責解釋，并制定實施細則。
第四十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
