發(fā)文機關(guān)國務(wù)院
發(fā)文日期2007年01月30日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國函〔2007〕9號
施行日期2007年01月30日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
國防科工委：
你委《關(guān)于國防科技工業(yè)投資體制改革的請示》（科工計[2006]110號）收悉?，F(xiàn)批復(fù)如下：
原則同意你委《深化國防科技工業(yè)投資體制改革的若干意見》，請商各有關(guān)地方、部門認真組織實施。
附：深化國防科技工業(yè)投資體制改革的若干意見
國防科技工業(yè)是國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是軍隊武器裝備發(fā)展的基礎(chǔ)，是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、推動產(chǎn)業(yè)升級的重要力量。改革開放以來，國防科技工業(yè)投資體制改革取得了重要進展，政府投資的范圍由向軍工單位投資轉(zhuǎn)為向軍品能力及軍工主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資，資金來源由單一的政府投資擴大到多元的社會投資，項目建設(shè)初步實現(xiàn)了市場化。但是，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷完善，現(xiàn)行的國防科技工業(yè)投資體制還存在諸多不適應(yīng)，特別是政府投資的領(lǐng)域和重點需要進一步明確，投資全過程監(jiān)管需要進一步加強，投資效益需要進一步提高，投資主體多元化需要盡快規(guī)范并有序推進。為此，在 《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）的基礎(chǔ)上，現(xiàn)就深化國防科技工業(yè)投資體制改革提出以下意見：
一、改革的指導(dǎo)思想和目標
（一） 指導(dǎo)思想。以國防建設(shè)和國民經(jīng)濟發(fā)展需求為導(dǎo)向，堅持軍民結(jié)合、寓軍于民、強化基礎(chǔ)、自主創(chuàng)新方針，貫徹落實科學發(fā)展觀，既要體現(xiàn)國防科技工業(yè)的特殊性，又要適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的要求。健全公正合理、規(guī)范有序的制度和機制，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)和軍工能力布局，營造公平競爭環(huán)境，提高投資效益，全面推進國防科技工業(yè)和武器裝備的可持續(xù)發(fā)展。
（二） 改革目標。進一步明確政府投資領(lǐng)域和投資重點，根據(jù)武器裝備和國防科技工業(yè)發(fā)展需求，保證政府對國防科技工業(yè)的主導(dǎo)作用和對軍工核心能力的有效控制；發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，擴大社會對國防科技工業(yè)投資的領(lǐng)域，形成開放性國防科技工業(yè)發(fā)展格局；加強對投資全過程監(jiān)管，形成規(guī)范、安全的投資和建設(shè)秩序。通過深化改革和擴大開放，使國家投資體制改革的普遍性與國防科技工業(yè)的特殊性相結(jié)合，最終建立起政府調(diào)控有效、社會資本參與、中介服務(wù)規(guī)范、監(jiān)督管理有力、軍民良性互動的新型投資體制。
二、改進政府投資管理
（三） 投資的領(lǐng)域和重點。政府投資要突出武器裝備研制生產(chǎn)基礎(chǔ)和軍工能力建設(shè)，支持軍民結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成服務(wù)于國防建設(shè)、促進國民經(jīng)濟發(fā)展的強大物質(zhì)基礎(chǔ)。軍工能力建設(shè)要堅持保障武器裝備型號任務(wù)與強化基礎(chǔ)相結(jié)合，重點增強核心能力，包括戰(zhàn)略武器、關(guān)鍵主戰(zhàn)裝備的技術(shù)研究開發(fā)和總體設(shè)計能力，裝備系統(tǒng)集成、測試和總裝能力，以及關(guān)鍵分系統(tǒng)和專用軍品配套研制生產(chǎn)能力。通過加大對重大軍民結(jié)合高技術(shù)研究、產(chǎn)品研制和產(chǎn)業(yè)化的支持力度，促進軍民結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時，要支持人才培養(yǎng)、政府履行公共服務(wù)和社會管理職能必需的條件及設(shè)施建設(shè)。
（四） 加強規(guī)劃的作用。國務(wù)院國防科技工業(yè)主管部門根據(jù)國防建設(shè)和國民經(jīng)濟發(fā)展需要，在充分征求有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，編制國防科技工業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃，作為政府投資安排的依據(jù)。軍工集團公司、重點科研生產(chǎn)單位要根據(jù)該發(fā)展規(guī)劃，編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，國務(wù)院國防科技工業(yè)主管部門要協(xié)商軍隊武器裝備主管部門從軍事和經(jīng)濟需求、建設(shè)目標、能力結(jié)構(gòu)布局、建設(shè)方向和重點等方面予以核準。
（五） 改進政府投資方式。政府投資資金按項目安排，根據(jù)資金來源、項目性質(zhì)和調(diào)控需要，政府投資可采取直接投資、資本金注入、投資補助和貸款貼息等方式。其中，對研制條件、基礎(chǔ)能力、公共服務(wù)以及還貸能力低的批生產(chǎn)改造等以軍事效益和社會效益為主的建設(shè)項目，主要采取直接投資、資本金注入方式；對符合產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，需要政府投資支持和引導(dǎo)的軍民結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以及具有一定經(jīng)濟效益的批生產(chǎn)改造等建設(shè)項目，主要采取資本金注入、投資補助、貸款貼息方式。
（六） 探索新的建設(shè)方式。為保障科研生產(chǎn)任務(wù)順利完成，提高投資效益，適應(yīng)承擔生產(chǎn)任務(wù)的單位多元化和軍工設(shè)備設(shè)施專門化、高級化的形勢，政府投資項目可根據(jù)任務(wù)性質(zhì)、任務(wù)單位的所有制形式和建設(shè)項目的特點等情況，采取代建、租賃、借用、補償、調(diào)配等建設(shè)方式，以及投資多元化運用、鼓勵合資合作等辦法。
（七） 規(guī)范政府對非國有獨資企業(yè)的投資。政府按公正合理的原則安排對非國有獨資企業(yè)的項目和投資，因此形成的國有股權(quán)或產(chǎn)權(quán)，須經(jīng)企業(yè)股東（大）會或全體出資人決議同意，并向國防科技工業(yè)主管部門出具書面文件。要落實國有資本持有單位，必要時可由國防科技工業(yè)主管部門按有關(guān)規(guī)定確定。
三、推進投資和產(chǎn)權(quán)主體多元化
（八） 擴大社會投資領(lǐng)域，實行分類管理。在確保國防安全的前提下，盡可能擴大社會對國防科技工業(yè)投資的領(lǐng)域。根據(jù)產(chǎn)品在類型、層次和科研生產(chǎn)階段等方面的有關(guān)要求，在綜合權(quán)衡國防安全和保密規(guī)定、軍品科研生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)布局、社會公共利益、軍民通用程度等因素的基礎(chǔ)上，將投資領(lǐng)域分為放開類、限制類和禁止類。其中放開類，鼓勵社會資本進入，不限投資比例；限制類，允許社會資本進入，但重要領(lǐng)域須由國家控股；禁止類，實行國有獨資。國務(wù)院國防科技工業(yè)主管部門要會同軍隊武器裝備主管部門，適時制訂、發(fā)布《社會投資領(lǐng)域指導(dǎo)目錄》。對外資進入國防科技工業(yè)領(lǐng)域的，除執(zhí)行本意見的有關(guān)規(guī)定外，還要符合國家在國防安全、技術(shù)保密、國民屬性等方面的規(guī)定。
（九） 建立健全項目審批制、核準制和備案制。凡是有政府投資參與的建設(shè)項目，均實行審批制。其中，采取直接投資和資本金注入方式的，仍執(zhí)行項目建議書、可行性研究報告等審批和管理規(guī)定；采取投資補助、貸款貼息方式的，只審批資金申請報告。對未使用政府資金的限制類項目，實行核準制；對未使用政府資金的放開類項目，實行備案制。
（十） 創(chuàng)造良好的制度和政策環(huán)境，促進軍民結(jié)合、寓軍于民。加快建立和完善與民用科技工業(yè)有機結(jié)合、優(yōu)勢互補、相互促進的國防科技工業(yè)體制和運行機制。鼓勵民用單位發(fā)展軍品，鼓勵軍工單位發(fā)展民品，促進軍品一般加工、配套能力融入國民經(jīng)濟發(fā)展。軍工技術(shù)規(guī)范和管理規(guī)范要有利于民用單位進入武器裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域，能采用民用標準的，要采用民用標準。國務(wù)院有關(guān)部門要加快與軍品有關(guān)的價格、稅收等配套政策的改革，形成公平競爭的制度環(huán)境。國家保密工作部門要會同有關(guān)部門，抓緊制定和完善與市場經(jīng)濟和國防建設(shè)相適應(yīng)的保密管理規(guī)章和制度，進一步強化保密管理。
四、加強監(jiān)督管理
（十一） 規(guī)范中介服務(wù)。各類參與國防科技工業(yè)投資和建設(shè)的中介服務(wù)機構(gòu)，要堅持誠信原則，加強自律，提供安全可靠、優(yōu)質(zhì)高效、形式多樣的中介服務(wù)。在符合保密要求的情況下，政府要在項目設(shè)計、咨詢等中介服務(wù)方面引入競爭機制，建立評估制度。
（十二） 加強監(jiān)管。對政府投資項目實行全過程監(jiān)管，對不遵守法律法規(guī)給國家造成重大損失的，要追究有關(guān)人員的責任。對在項目申報和建設(shè)過程中提供虛假信息、延誤前期工作和建設(shè)進度、挪用建設(shè)資金、擅自調(diào)整建設(shè)內(nèi)容的，要采取通報批評、暫停下達投資計劃、取消投資項目、限制相關(guān)投資活動等措施予以懲戒；對構(gòu)成犯罪的，要依法追究刑事責任。建立項目后評價制度，使用政府投資、執(zhí)行武器裝備科研生產(chǎn)配套任務(wù)的單位，要承擔供貨和服務(wù)義務(wù)，擅自退出供貨和服務(wù)的，政府應(yīng)收回投資，取消其配套資格，并追究其責任；擅自處置或改變軍工設(shè)備設(shè)施用途的，應(yīng)限期恢復(fù)，政府不再安排資金用于同一項目建設(shè)，對拒不恢復(fù)的，要按有關(guān)規(guī)定追究責任。
國防科技工業(yè)投資體制改革是一項艱巨復(fù)雜的任務(wù)。國務(wù)院有關(guān)部門要根據(jù)本意見的精神和要求，按照職能分工，抓好配套辦法的制訂和修訂工作，為國防科技工業(yè)持續(xù)發(fā)展營造規(guī)范有序的投資環(huán)境。地方各級人民政府和有關(guān)部門要按照統(tǒng)一部署，高度重視，密切配合，切實抓好各項政策措施的貫徹落實工作，確保改革任務(wù)順利完成。
