企業(yè)家無(wú)罪辯護(hù)：Criminal Compliance暫停，到聽證不起訴
【關(guān)鍵詞】 危險(xiǎn)作業(yè)罪、Criminal Compliance整改、聽證會(huì)、不起訴
【裁判結(jié)果】 不起訴
【被告人】 Z某
【辯護(hù)律師】
高正綱，安徽金亞太律師事務(wù)所副主任
魯鑫宇，金亞太刑事業(yè)務(wù)中心稅務(wù)犯罪辯護(hù)部副主任、法律碩士
【辦案經(jīng)過(guò)】
一、行業(yè)翹楚、同行舉報(bào)
A石油公司成立于2016年，在Z某帶領(lǐng)下，A公司迅速發(fā)展，并成為擁有下屬加油站（點(diǎn)）12座、員工130余人的優(yōu)秀企業(yè)，切實(shí)推動(dòng)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，解決了當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)就業(yè)問(wèn)題。
但是蓬勃發(fā)展的表象之下隱藏著不為Z某所知的危機(jī)。2022年8月15日，經(jīng)同行舉報(bào)，因A公司下屬某某加油點(diǎn)未獲得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可的情況下經(jīng)營(yíng)、存儲(chǔ)汽油，Z某被公安機(jī)關(guān)以涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪傳喚到案。
二、涉案停業(yè)、影響巨大
刑事案件的立案，公司法人的涉刑，對(duì)于原本蓬勃發(fā)展的A公司影響巨大。涉案加油站點(diǎn)緊急關(guān)停，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)受到?jīng)_擊，業(yè)務(wù)量不斷下降，公司員工人心惶惶，原本蓬勃發(fā)展的公司面臨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
三、建議不訴、無(wú)奈被拒
介入本案后，辯護(hù)律師第一時(shí)間對(duì)涉案加油點(diǎn)進(jìn)行走訪，并詳細(xì)梳理在案證據(jù)，研究石油行業(yè)技術(shù)規(guī)范，分別從行業(yè)規(guī)范、法律評(píng)價(jià)等角度論述法人Z某行為不具有危險(xiǎn)作業(yè)罪的實(shí)質(zhì)危害性，并出具建議不起訴的法律意見書。
辯護(hù)人多次與承辦檢察官就本案不起訴進(jìn)行溝通，但承辦檢察官對(duì)本案移送審查起訴的態(tài)度堅(jiān)定，控辯雙方始終不能達(dá)成一致意見，傳統(tǒng)不起訴難以達(dá)成。
四、申請(qǐng)Criminal Compliance、層層報(bào)批
在不起訴難以達(dá)成的情況下，辯護(hù)人結(jié)合A公司相關(guān)情況，提出通過(guò)Criminal Compliance的方式對(duì)企業(yè)的涉案行為進(jìn)行整改，就Criminal Compliance的必要性、積極性向承辦檢察官充分論述并提交Criminal Compliance整改申請(qǐng)書。
經(jīng)辯護(hù)人多次溝通，檢察官初步與辯護(hù)人達(dá)成一致意見，并逐級(jí)上報(bào)至A省人民檢察院。獲得批準(zhǔn)后，A公司及Z某的企業(yè)Criminal Compliance程序正式啟動(dòng)。
五、徹底整改、狠抓落實(shí)
在A公司Criminal Compliance的過(guò)程中，A公司及Z某在辯護(hù)人的輔導(dǎo)下開展三個(gè)方面整改：第一，嚴(yán)格推進(jìn)公司違規(guī)的自糾自查，對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一排查改正；第二，全面改革公司管理制度，對(duì)公司原有制度進(jìn)行重組，建立更為完善的公司Criminal Compliance管理體制；第三，構(gòu)建公司Criminal Compliance文化環(huán)境，通過(guò)安全生產(chǎn)法律庫(kù)、法律培訓(xùn)等多項(xiàng)措施，建立人人學(xué)法守法的企業(yè)文化。
六、準(zhǔn)備驗(yàn)收、突然叫停
在A公司、Z某以及辯護(hù)人通力合作下，A公司的Criminal Compliance項(xiàng)目全面完成，并匯總成九冊(cè)十三卷的整改材料，取得承辦檢察官對(duì)律師工作的高度認(rèn)可。
在等待第三方入駐驗(yàn)收的過(guò)程中，因政策原因被緊急叫停，驗(yàn)收無(wú)法按照計(jì)劃進(jìn)行，即將完成的Criminal Compliance工作、律師團(tuán)隊(duì)為Criminal Compliance作出的努力一夜之間化為泡影。
七、堅(jiān)持辯護(hù)、聽證不訴
Criminal Compliance的叫停，意味著本案重新回到了訴或不訴的選擇，辯護(hù)人再次就不起訴與承辦檢察官進(jìn)行溝通并申請(qǐng)就不起訴召開聽證會(huì)。
經(jīng)多次溝通，承辦檢察官最終采納辯護(hù)人意見召開聽證會(huì)。在聽證會(huì)上，辯護(hù)人就案件事實(shí)、企業(yè)整改情況向聽證員全面陳述，最終聽證員全票通過(guò)建議對(duì)Z某不起訴。
2024年8月15日，經(jīng)檢察官聯(lián)席會(huì)議討論，決定對(duì)Z某不起訴。
【律師寄語(yǔ)】
高正綱：不讓一個(gè)企業(yè)因涉案而垮掉，不讓一個(gè)企業(yè)家因涉案而蒙冤
魯鑫宇：無(wú)罪辯護(hù)絕非一蹴而就，辯護(hù)無(wú)罪從未唾手可得
【不起訴意見書】
沒(méi)有具體危險(xiǎn)的加油站超范圍經(jīng)營(yíng)可考慮不起訴
-Z某一案
尊敬的檢察官：
經(jīng)多次與Z某溝通及詳細(xì)閱卷，辯護(hù)人認(rèn)為本案Z某在合法經(jīng)營(yíng)的加油站私自增加經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目（銷售汽油），不具有刑法意義上危險(xiǎn)作業(yè)罪所要求的具體危險(xiǎn)；即便構(gòu)罪，其犯罪情節(jié)輕微，且無(wú)前科劣跡，具有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，結(jié)合其民營(yíng)企業(yè)家身份，為貫徹“六穩(wěn)六?！闭咭螅`行“少捕慎訴、寬嚴(yán)相濟(jì)”的司法理念，建議對(duì)Z某不起訴。理由如下：
一、準(zhǔn)確認(rèn)定Z某的行為
辯護(hù)人經(jīng)會(huì)見及與偵查人員、檢察官溝通，詳細(xì)閱卷，本案涉嫌犯罪的行為分為兩部分：
第一部分：2021年2月-2022年1月：涉案加油點(diǎn)于2021年2月購(gòu)入16000元汽油，后約7、8個(gè)月停止汽油的售賣，于2021年10月起繼續(xù)售賣。Z某實(shí)際涉及汽油售賣業(yè)務(wù)至多4個(gè)月。
第二部分：2022年2月至2022年8月，Z某將涉案加油點(diǎn)轉(zhuǎn)讓給L某，并由L某自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，該期間加油站業(yè)務(wù)與Z某無(wú)關(guān)。
2022年8月15日，偵查人員口頭傳喚Z某到案，到案后，Z某如實(shí)陳述上述事實(shí)，對(duì)其行為非常后悔。
二、正確評(píng)價(jià)Z某的行為
辯護(hù)人認(rèn)為Z某作為實(shí)際投資人，僅對(duì)第一部分的行為承擔(dān)責(zé)任，涉嫌違法犯罪的行為只有上述第一部分。
（一）危險(xiǎn)作業(yè)罪的概述
《刑法》第一百三十四條之一 在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，有下列情形之一，具有發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的，處一年以下有期徒刑、拘役或者管制：...（三）涉及安全生產(chǎn)的事項(xiàng)未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者許可，擅自從事礦山開采、金屬冶煉、建筑施工，以及危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等高度危險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的。
2016年中央發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》提出“研究修改刑法有關(guān)條款，將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中極易導(dǎo)致重大生產(chǎn)安全事故的違法行為列入刑法調(diào)整的范圍?！备鶕?jù)各方面意見和實(shí)踐情況，刑法修正案（十一）增加了危險(xiǎn)作業(yè)罪的規(guī)定。本罪在立法過(guò)程中總體上注意把握以下方面：一是入罪范圍上嚴(yán)格限定條件，將那些只是由于救援及時(shí)或者其他完全僥幸、純粹客觀原因才避免重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果發(fā)生，但甚至已經(jīng)出現(xiàn)一些小事故、重大事故前兆而極易導(dǎo)致重大事故發(fā)生的情形納入刑事制裁范圍。因此，構(gòu)成本罪，首先要求“具有發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”。二是對(duì)重大危險(xiǎn)作業(yè)行為明確列舉?？偨Y(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將其中最為嚴(yán)重的情形分項(xiàng)列舉，這樣處理也是考慮到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，在強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任、保障安全生產(chǎn)的同時(shí)，避免對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成過(guò)度負(fù)擔(dān)和正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不當(dāng)干擾。對(duì)一般違反安全生產(chǎn)管理的情況不作為犯罪處理。
（二）本案不具有危險(xiǎn)作業(yè)罪要求的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)
本案涉及的是危險(xiǎn)作業(yè)罪中的第三項(xiàng)，即“涉及安全生產(chǎn)的事項(xiàng)未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者許可，擅自從事礦山開采、金屬冶煉、建筑施工，以及危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等高度危險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的”。該第三項(xiàng)可概括為“應(yīng)批未批”，但符合該第三項(xiàng)的行為是否構(gòu)罪，仍需要認(rèn)定是否具有具體危險(xiǎn)。
1.危險(xiǎn)作業(yè)罪中現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的認(rèn)定
危險(xiǎn)作業(yè)罪首次出現(xiàn)“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”這一概念，如何正確理解“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”事關(guān)罪與非罪。江蘇省首例危險(xiǎn)作業(yè)案中明確提到，司法實(shí)踐傾向于“三要件說(shuō)”，參考《安全生產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，可從以下三方面理解“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”：
第一，“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”是對(duì)生產(chǎn)安全、不特定多數(shù)人的生命健康安全等構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)的、緊迫的危險(xiǎn)。這種危險(xiǎn)強(qiáng)烈危及生產(chǎn)安全，幾乎確定會(huì)發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果；之所以最終沒(méi)有發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果，是因?yàn)槟撤N介入因素的影響，如及時(shí)有效的救援等。
第二，“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”與實(shí)害結(jié)果一樣，均屬于危害社會(huì)的結(jié)果，是危害結(jié)果的表現(xiàn)形式之一。因此“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”既是法律適用問(wèn)題，也是事實(shí)認(rèn)定和證據(jù)判斷問(wèn)題。司法實(shí)踐中，認(rèn)定存在“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”需形成證明存在具體危險(xiǎn)的完整的證據(jù)鏈條。
第三，“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”是獨(dú)立的犯罪構(gòu)成條件。從立法原意看，危險(xiǎn)作業(yè)罪不是抽象危險(xiǎn)犯，并非只要認(rèn)定刑法所規(guī)定的危險(xiǎn)類型和程序違法即可定罪，要避免把行為本身的危險(xiǎn)性等同于現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性。例如《刑法》第一百三十四條之一第三項(xiàng)規(guī)定的“涉及安全生產(chǎn)的事項(xiàng)未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者許可，擅自從事礦山開采、金屬冶煉、建筑施工，以及危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等高度危險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的”，其中“未經(jīng)批準(zhǔn)或者許可”與“具有發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”是兩個(gè)獨(dú)立的條件，不能因?yàn)樾袨槿宋唇?jīng)批準(zhǔn)或許可從事了某種高度危險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)就必然構(gòu)成本罪。
綜上，危險(xiǎn)作業(yè)罪的“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”應(yīng)認(rèn)定為已經(jīng)出現(xiàn)了重大險(xiǎn)情或者一定的事故后果，因后續(xù)的補(bǔ)救行為或其他因素的介入而最終未發(fā)生重大事故后果的情形。
2.現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)為具體危險(xiǎn)，而非抽象危險(xiǎn)
作為現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)，我們也可將其稱之為具體危險(xiǎn)，相較于抽象危險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，其并非將公眾一般認(rèn)識(shí)下可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)（如加油站、油罐車都有安全風(fēng)險(xiǎn)）作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，而是要求該危險(xiǎn)準(zhǔn)確落實(shí)于應(yīng)保護(hù)法益之上，我們也可以將現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)稱之為“具有現(xiàn)實(shí)意義上的法益侵害緊迫性的危險(xiǎn)。”
3.生效案例對(duì)現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的認(rèn)定
辯護(hù)人對(duì)安徽省生效危險(xiǎn)作業(yè)案例進(jìn)行檢索、梳理，形成以下意見：
（1）安徽省典型案例：合肥李某、汪某某危險(xiǎn)作業(yè)案
合肥李某、汪某某危險(xiǎn)作業(yè)案 |
認(rèn)定事實(shí) |
2021年8月至10月，被告人李某從被告人汪某某等人處大量購(gòu)入汽油，儲(chǔ)存在其私自改裝廂式貨車和無(wú)牌照面包車內(nèi)，后在合肥市紅楓路與天智路交口處出售給多名私家車主以謀利。 2021年10月30日，二人進(jìn)行交易時(shí)，被公安機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)抓獲。公安機(jī)關(guān)從汪某某廂式貨車內(nèi)查獲92#號(hào)成品汽油1596升，從李某廂式貨車內(nèi)查獲92#號(hào)成品汽油500升、無(wú)牌照面包車內(nèi)查獲92#號(hào)成品汽油850升。 |
判決結(jié)果 |
合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院依法宣判，以危險(xiǎn)作業(yè)罪分別判處被告人李某有期徒刑六個(gè)月；判處被告人汪某某有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年。 |
（2）李某危險(xiǎn)作業(yè)罪刑事一審刑事判決書
李某危險(xiǎn)作業(yè)罪刑事一審刑事判決書 （2022）皖1321刑初431號(hào) |
認(rèn)定事實(shí) |
2022年4月1日，被告人李某在未取得《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等情況下，在其家中后院非法儲(chǔ)存汽油，并對(duì)外售賣汽油300余升。2022年4月20日，被碭山縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局查獲。 |
判決結(jié)果 |
被告人李某犯危險(xiǎn)作業(yè)罪，判處拘役四個(gè)月，緩刑六個(gè)月。 |
（3）杜明治、蕭檢刑等危險(xiǎn)作業(yè)罪刑事一審刑事判決書
杜明治、蕭檢刑等危險(xiǎn)作業(yè)罪刑事一審刑事判決書 （2022）皖1322刑初319號(hào) |
認(rèn)定事實(shí) |
蕭縣人民檢察院指控：被告人杜明治在未取得危險(xiǎn)化學(xué)品、成品油經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，將一輛灰色江淮瑞風(fēng)無(wú)牌商務(wù)車改裝為臨時(shí)加油車，從事銷售汽油活動(dòng)。經(jīng)審計(jì)，自2020年3月起，被告人杜明治在蕭縣小武莊路口共計(jì)銷售汽油價(jià)值人民幣491505元，現(xiàn)場(chǎng)繳獲92號(hào)汽油0.52噸。 |
判決結(jié)果 |
被告人杜明治犯危險(xiǎn)作業(yè)罪，判處有期徒刑八個(gè)月，緩刑一年。 |
（4）王莉危險(xiǎn)作業(yè)罪刑事一審刑事判決書
王莉危險(xiǎn)作業(yè)罪刑事一審刑事判決書 （2022）皖1324刑初275號(hào) |
認(rèn)定事實(shí) |
安徽省泗縣人民檢察院指控，2021年7月至2022年1月，被告人王莉未經(jīng)依法批準(zhǔn)或許可，違反安全管理規(guī)定，在其家中及位于其住處南側(cè)的一制作棺材的廠房?jī)?nèi)非法儲(chǔ)存汽油，并在自家門口非法銷售汽油，銷售金額累計(jì)人民幣42.725萬(wàn)元。2022年1月13日，泗縣民警在被告人王莉家中及廠房?jī)?nèi)查獲汽油1700千克。 |
判決結(jié)果 |
被告人王莉犯危險(xiǎn)作業(yè)罪，判處拘役四個(gè)月。 |
（5）嚴(yán)志獻(xiàn)刑事一審刑事判決書
嚴(yán)志獻(xiàn)刑事一審刑事判決書 （2021）皖1324刑初440號(hào) |
認(rèn)定事實(shí) |
安徽省泗縣人民檢察院指控：2021年3月，被告人嚴(yán)志獻(xiàn)從F縣劉府鎮(zhèn)購(gòu)買兩輛報(bào)廢汽車，將儲(chǔ)油罐和加油機(jī)安裝到報(bào)廢汽車上，在沒(méi)有取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可的情況下，在泗縣從事危險(xiǎn)化學(xué)品散裝汽油經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存作業(yè)活動(dòng)。2021年4月1日，草廟派出所民警在工作中查獲上述報(bào)廢汽車上汽油3.55噸。 |
判決結(jié)果 |
被告人嚴(yán)志獻(xiàn)犯危險(xiǎn)作業(yè)罪，判處拘役三個(gè)月。 |
上述類案行為模式提取如下：
類案名稱 | 行為模式 |
李某等人危險(xiǎn)作業(yè)案 | 儲(chǔ)存在其私自改裝廂式貨車和無(wú)牌照面包車內(nèi) |
李某危險(xiǎn)作業(yè)案 | 在其家中后院非法儲(chǔ)存汽油 |
杜明治危險(xiǎn)作業(yè)案 | 將一輛灰色江淮瑞風(fēng)無(wú)牌商務(wù)車改裝為臨時(shí)加油車 |
王莉危險(xiǎn)作業(yè)案 | 在其家中及位于其住處南側(cè)的一制作棺材的廠房?jī)?nèi)非法儲(chǔ)存汽油 |
嚴(yán)志獻(xiàn)危險(xiǎn)作業(yè)案 | 將儲(chǔ)油罐和加油機(jī)安裝到報(bào)廢汽車上 |
4.涉汽油類危險(xiǎn)作業(yè)案中現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的認(rèn)定在于是否有燃爆可能
汽油，作為易燃易爆物品，在存儲(chǔ)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中具有較高的存儲(chǔ)介質(zhì)要求，因此在實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要有高度的標(biāo)準(zhǔn)要求，才能防止汽油發(fā)生爆燃，從而造成危險(xiǎn)作業(yè)罪所要求的“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”。
在安徽省審理類案的過(guò)程中，現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的認(rèn)定在于是否具有燃爆的高度可能性，其中李某、汪某某、杜明治、嚴(yán)獻(xiàn)志采用私自改裝車輛存儲(chǔ)汽油，李某在其家中后院存儲(chǔ)汽油，王莉在家中及廠房存儲(chǔ)汽油，上述汽油的儲(chǔ)存媒介均沒(méi)有安全性，具有燃爆的風(fēng)險(xiǎn)。
5.本案不具有刑法意義上的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)
（1）涉案加油點(diǎn)已取得成品油經(jīng)營(yíng)許可證
涉案加油點(diǎn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（證據(jù)卷P42）載明：經(jīng)營(yíng)范圍包括：柴油、潤(rùn)滑油等。涉案加油點(diǎn)具有合法的營(yíng)業(yè)資格，涉案的主要原因是超范圍經(jīng)營(yíng)汽油。根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》，柴油、汽油均屬于易燃液體類別，兩者性質(zhì)上具有天然的相近性。雖不能將汽油、柴油作為同一物質(zhì)對(duì)待，但是成品油類別中，兩者的存儲(chǔ)要求具有高度相似。
（2）本案存儲(chǔ)汽油的方式不具有高度危險(xiǎn)性
結(jié)合本案的客觀事實(shí)來(lái)看，本案汽油存儲(chǔ)位置為涉案加油點(diǎn)依法建造的柴油油罐，后Z某、L某等人將其中部分油罐清空用于存儲(chǔ)汽油。辯護(hù)人進(jìn)行了相關(guān)查詢，使用柴油油罐存儲(chǔ)汽油，不會(huì)導(dǎo)致存儲(chǔ)汽油存在高度燃爆的風(fēng)險(xiǎn)。
此外，辯護(hù)人針對(duì)本案的汽油存儲(chǔ)情況與安徽省類案中汽油存儲(chǔ)情況進(jìn)行對(duì)比，也能發(fā)現(xiàn)本案中存儲(chǔ)汽油的行為不能達(dá)到現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的要求。
案件 | 存儲(chǔ)方式 |
Z某一案 | 使用加油點(diǎn)的油罐存儲(chǔ)汽油 |
李某、汪某某一案 | 使用非法改裝汽車存儲(chǔ)汽油 |
李某一案 | 在自家后院存儲(chǔ)汽油 |
杜明治一案 | 使用非法改裝汽車存儲(chǔ)汽油 |
王莉一案 | 在自家及制作廠房中存儲(chǔ)汽油 |
嚴(yán)獻(xiàn)志一案 | 在報(bào)廢車輛中存儲(chǔ)汽油 |
上述對(duì)比顯示，首先，本案存儲(chǔ)汽油的地點(diǎn)是依法設(shè)立的加油點(diǎn)，具有防止爆燃事故的客觀條件；其次，本案存儲(chǔ)汽油的媒介的安全性遠(yuǎn)高于類案被告人。因此本案存儲(chǔ)汽油的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)低于其他類案，不宜被認(rèn)定具有現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。
（3）涉案加油點(diǎn)的安全設(shè)施齊全
在案的扣押筆錄及照片（證據(jù)卷P52-58）、提取筆錄及照片（證據(jù)卷P59-61）、檢查筆錄及照片（證據(jù)卷P67-77），顯示加油點(diǎn)具有“成品油零售經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書”，該證書進(jìn)一步反映加油點(diǎn)的消防、油罐存儲(chǔ)條件符合國(guó)家規(guī)定，此外通過(guò)該加油點(diǎn)的檢查圖片也可以看出，該加油點(diǎn)有檢測(cè)報(bào)警設(shè)施，如儲(chǔ)油罐、監(jiān)控等；有設(shè)備安全防護(hù)設(shè)施，如防撞柱、電器過(guò)載保護(hù)等；有防爆、防火設(shè)施，如防爆燈具、絕緣墊等；有安全警示標(biāo)志，如禁止吸煙、熄火加油等；有緊急處理設(shè)施，如緊急拉斷閥、緊急停電按鈕等。
（4）涉案汽油經(jīng)鑒定符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)
依據(jù)在案的檢驗(yàn)報(bào)告（文書卷P21-24）載明：“經(jīng)檢驗(yàn)，所檢項(xiàng)目符合GB17930-2016（車用汽油）標(biāo)準(zhǔn)要求?！币虼松姘钙捅旧矸蠂?guó)家所要求的性能及安全標(biāo)準(zhǔn)，涉案汽油本身不存在現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性。
（5）涉案加油點(diǎn)沒(méi)有任何事故發(fā)生
偵查機(jī)關(guān)為了證明涉案加油點(diǎn)的安全問(wèn)題，找到了兩位證人李某、陳某。
李某證言（證據(jù)卷P31-32）：?jiǎn)枺涸摷佑驼驹诮?jīng)營(yíng)期間有沒(méi)有發(fā)生過(guò)安全事故？答：沒(méi)有。
陳某證言（證據(jù)卷P34）：?jiǎn)枺哼@個(gè)加油站在經(jīng)營(yíng)期間有沒(méi)有發(fā)生過(guò)安全事故？答：沒(méi)有發(fā)生過(guò)。
在案兩位證人可以證明涉案的涉案加油點(diǎn)在經(jīng)營(yíng)期間沒(méi)有發(fā)生任何安全事故。
綜上，本案核心在于對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)罪犯罪構(gòu)成中“具有發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的理解?！艾F(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”主要是指，已經(jīng)出現(xiàn)了重大險(xiǎn)情，或者出現(xiàn)了“冒頂”“滲漏”等“小事故”，雖然最終沒(méi)有發(fā)生重大嚴(yán)重后果，但這種沒(méi)有發(fā)生的原因，有的是因?yàn)楸患皶r(shí)制止，有的是因?yàn)殚_展了有效救援，對(duì)這“千鈞一發(fā)”的危險(xiǎn)才能認(rèn)定為“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”。本案顯然既沒(méi)有出現(xiàn)重大險(xiǎn)情，也沒(méi)有發(fā)生小事故，故不能認(rèn)定具有刑法意義上的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。
三、涉案加油點(diǎn)超范圍經(jīng)營(yíng)汽油的行為，系行政違法行為
《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十六條：...（四）超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍或者經(jīng)營(yíng)方式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，視其情節(jié)輕重，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)30000元，沒(méi)有非法所得的，處以10000元以下的罰款。同時(shí)違反國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，從事非法經(jīng)營(yíng)的，責(zé)令停業(yè)整頓，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)30000元，沒(méi)有非法所得的，處以10000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。...
涉案加油點(diǎn)超出營(yíng)業(yè)執(zhí)照限定的經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行汽油經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只是屬于違反行政法規(guī)的情形，以行政處罰即可實(shí)現(xiàn)處罰目的，無(wú)需升格至刑法處罰。
四、即便認(rèn)定危險(xiǎn)作業(yè)罪，Z某犯罪情節(jié)輕微，可以不起訴
（一）Z某無(wú)任何違法犯罪前科劣跡，一直表現(xiàn)良好
根據(jù)Z某前科情況證明（文書卷P14）：“經(jīng)核查，本機(jī)關(guān)未發(fā)現(xiàn)Z某在我轄區(qū)有違法犯罪記錄”。本案前，Z某無(wú)任何違法犯罪前科劣跡，辯護(hù)人曾實(shí)地走訪F縣，Z某作為東華石油公司負(fù)責(zé)人，在當(dāng)?shù)乜诒己谩?/p>
（二）Z某系口頭傳喚到案，如實(shí)供述，系自首
2022年8月15日，偵查人員口頭傳喚Z某到案，Z某到案后即如實(shí)供述所有行為。根據(jù)《刑事審判參考》指導(dǎo)案例第354：王春明盜竊（2005年第4集（總第45集））裁判摘要：被公安機(jī)關(guān)口頭或電話傳喚到案，應(yīng)認(rèn)定為“自動(dòng)投案”，如實(shí)供述自己的罪行的，應(yīng)認(rèn)定為自首。本案，Z某構(gòu)成自首。
（三）Z某認(rèn)罪認(rèn)罰，悔罪態(tài)度誠(chéng)懇
偵查人員反饋Z某悔罪態(tài)度誠(chéng)懇；辯護(hù)人溝通時(shí)，Z某也表示對(duì)自己的行為非常后悔，愿意認(rèn)罪認(rèn)罰。在案證據(jù)顯示，Z某：“我認(rèn)罪認(rèn)罰，希望寬大處理”（證據(jù)卷P26）。
（四）Z某是民營(yíng)企業(yè)家，移送起訴將斷送其人生及其事業(yè)
Z某大學(xué)畢業(yè)后分配在小溪河鎮(zhèn)土地管理所工作，2003年被下崗分流，后自謀出路，開辦東華石油公司。Z某談及自己20余年的創(chuàng)業(yè)之路，辛酸歷程讓人敬佩，寒門出身，青年下崗，多年的努力，才創(chuàng)辦了屬于自己的企業(yè)。Z某一旦被判處刑罰，不僅會(huì)斷送其人生，也會(huì)使其企業(yè)失去發(fā)展的機(jī)會(huì)。
對(duì)Z某考慮不起訴，體現(xiàn)了慎訴司法理念，切實(shí)貫徹讓企業(yè)“活下來(lái)”“留得住”“經(jīng)營(yíng)得好”的司法目標(biāo)。
當(dāng)前維護(hù)民營(yíng)企業(yè)家的合法權(quán)益是一項(xiàng)政治任務(wù)，特別是在后疫情時(shí)期，服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！钡谋尘跋?，讓民營(yíng)企業(yè)“活下來(lái)”“留下來(lái)”“好起來(lái)”是司法機(jī)關(guān)的責(zé)任和使命。
（五）與Z某情節(jié)類似案件做不起訴處理
1.類案情況
（1）李某涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪不起訴決定書
李某涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪不起訴決定書 宜川檢刑不訴〔2023〕18號(hào) |
審查事實(shí) |
2021年9月起，被告人任**（已起訴）為謀取非法利益，在未經(jīng)相關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的情況下，在宜川縣**下一停車場(chǎng)內(nèi)，擅自存儲(chǔ)、銷售柴油、汽油。其于2022年2月份，以每月5000元的工資雇傭李*，為其照?qǐng)?、給客戶加油。2022年4月24日，宜川縣公安局現(xiàn)場(chǎng)查獲正在交易的柴油10噸，并扣押改裝的存儲(chǔ)汽油的面包車一輛、加油機(jī)一臺(tái)。任**供述其銷售油料涉案金額20余萬(wàn)元，獲利1萬(wàn)余元。 |
檢察院觀點(diǎn) |
本院認(rèn)為，李*實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十四條之一之規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，李*認(rèn)罪認(rèn)罰、構(gòu)成坦白、系從犯、為初犯偶犯，且經(jīng)宜川縣司法局調(diào)查評(píng)估，適用非監(jiān)禁刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條的規(guī)定，可以免除刑罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)李*不起訴。 |
（2）劉磊磊涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪不起訴決定書
劉磊磊涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪不起訴決定書 秦都檢刑不訴〔2023〕32號(hào) |
審查事實(shí) |
2019年5月至2020年7月，犯罪嫌疑人劉某乙（另案處理）與被不起訴人劉磊磊共同租賃咸陽(yáng)市秦都區(qū)馬泉辦3號(hào)路西側(cè)**村磚廠內(nèi)空地，在未取得《成品油經(jīng)營(yíng)許可證》、《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等情況下，在沒(méi)有相關(guān)安全設(shè)施、設(shè)備的場(chǎng)所內(nèi)非法儲(chǔ)存柴油，并對(duì)外售賣柴油262.2噸，銷售金額共計(jì)1573365元，案發(fā)后主動(dòng)退繳違法所得10萬(wàn)元。 2020年7月16日被咸陽(yáng)市公安局秦都分局查獲時(shí)，民警現(xiàn)場(chǎng)扣押涉案柴油11.36噸，并委托咸陽(yáng)市成品油流通行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)扣押的不合格柴油進(jìn)行回?zé)捵冑u，變賣價(jià)格總價(jià)24942.17元。 |
檢察院觀點(diǎn) |
本院認(rèn)為，劉磊磊實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十四條之一規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，其系限制行為能力人，具有坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰、積極退繳違法所得等情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第十八條第三款、第三十七條、第六十七條第三款的規(guī)定，可以免除刑罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)劉磊磊不起訴。 |
（3）董某乙涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪不起訴決定書
董某乙涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪不起訴決定書 天秦檢刑不訴〔2022〕330號(hào) |
審查事實(shí) |
2022年06月至09月期間，被不起訴人董某乙與董某甲在未取得《成品油零售經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》的情況下，利用廂式貨車改裝車輛加裝加油設(shè)備，給四川**有限公司天水**局**公司、天水市**區(qū)有軌電車二期工程項(xiàng)目工地、天水市秦州區(qū)****工地的車輛銷售并加注柴油，現(xiàn)核實(shí)營(yíng)業(yè)額20100元（尚欠12000元未付，8100元付給大連公司）。經(jīng)甘肅省**有限公司評(píng)估：董某乙、董某甲儲(chǔ)存、銷售成品油項(xiàng)目從安全角度不符合國(guó)家法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，不具備柴油的安全經(jīng)營(yíng)條件。 |
檢察院觀點(diǎn) |
本院認(rèn)為，被不起訴人董某乙在未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者許可，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存具有高度危險(xiǎn)性的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，其行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十四條之一之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以危險(xiǎn)作業(yè)罪追究其刑事責(zé)任。董某甲無(wú)前科，系初犯；未造成嚴(yán)重后果；到案后自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，認(rèn)定董某甲犯罪情節(jié)輕微，可以免予刑事處罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)董某乙不起訴。 |
（4）鐘某某涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪不起訴決定書
鐘某某涉嫌危險(xiǎn)作業(yè)罪不起訴決定書 全檢刑不訴〔2022〕32號(hào) |
審查事實(shí) |
2021年10月初，殷某某（已判決）為獲取非法收益，在沒(méi)有取得相關(guān)資質(zhì)的情況下開始在全椒縣**路、全椒縣**站旁****酒店后面銷售汽油，通過(guò)自己的支付寶、微信收款碼進(jìn)行收款。2021年12月13日，殷某某將用于銷售汽油的面包車及加油機(jī)轉(zhuǎn)讓給鐘某某經(jīng)營(yíng)。2021年12月14日起，鐘某某開始在全椒縣**站旁****酒店后面銷售汽油，并通過(guò)自己的微信收款碼進(jìn)行收款，至2021年12月26日案發(fā)，鐘某某共計(jì)銷售汽油41510元，非法獲利約3000元。 |
檢察院觀點(diǎn) |
本院認(rèn)為，被不起訴人鐘某某實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十四條之一規(guī)定的行為，但其作案時(shí)間較短，經(jīng)營(yíng)數(shù)額較小，犯罪情節(jié)輕微，且認(rèn)罪認(rèn)罰、初犯、具有自首情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條規(guī)定，依法不需要刑事處罰或者可以免于刑事處罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)鐘某某不起訴。 |
2.類案對(duì)比分析
案號(hào) | 涉案事實(shí) | 不起訴理由 |
全檢刑不訴（2022）32號(hào) | 沒(méi)有相關(guān)資質(zhì)，用面包車、加油機(jī)銷售汽油41510元 | 時(shí)間較短、經(jīng)營(yíng)數(shù)額較小、犯罪情節(jié)輕微、認(rèn)罪認(rèn)罰、無(wú)前科、自首 |
天秦檢刑不訴（2022）330號(hào) | 廂式改裝貨車、加裝加油設(shè)備，銷售柴油金額20100元 | 無(wú)前科、沒(méi)有造成嚴(yán)重后果、認(rèn)罪認(rèn)罰 |
宜川檢刑不訴（2023）18號(hào) | 地下停車場(chǎng)內(nèi)，擅自存儲(chǔ)、銷售柴油、汽油，銷售金額20余萬(wàn) | 犯罪情節(jié)輕微、認(rèn)罪認(rèn)罰、坦白、從犯、無(wú)前科 |
秦都檢刑不訴（2023）32號(hào) | 磚廠內(nèi)空地，沒(méi)有安全設(shè)施、設(shè)備的場(chǎng)所內(nèi)非法儲(chǔ)存柴油，對(duì)外銷售262.2噸，銷售金額1573365元 | 犯罪情節(jié)輕微、限制行為能力人、認(rèn)罪認(rèn)罰、坦白、積極退贓 |
上述四個(gè)不起訴案例，在涉案金額上高于Z某一案，在涉案情節(jié)上重于Z某一案；舉重以明輕，懇請(qǐng)檢察官綜合考慮Z某的情節(jié)輕微，對(duì)其不起訴。
五、Z某案可作行政處罰，既保證法律效果，又兼顧社會(huì)效果
（一）刑法規(guī)定情節(jié)輕微，可免于刑事處罰
根據(jù)《刑法》第三十七條 對(duì)于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據(jù)案件的不同情況，予以訓(xùn)誡或者責(zé)令具結(jié)悔過(guò)、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門予以行政處罰或者行政處分。
（二）根據(jù)安全生產(chǎn)法，本案可做行政處罰
《安全生產(chǎn)法》第六十條 負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)涉及安全生產(chǎn)的事項(xiàng)需要審查批準(zhǔn)（包括批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、許可、注冊(cè)、認(rèn)證、頒發(fā)證照等）或者驗(yàn)收的，必須嚴(yán)格依照有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件和程序進(jìn)行審查；不符合有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的，不得批準(zhǔn)或者驗(yàn)收通過(guò)。對(duì)未依法取得批準(zhǔn)或者驗(yàn)收合格的單位擅自從事有關(guān)活動(dòng)的，負(fù)責(zé)行政審批的部門發(fā)現(xiàn)或者接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)立即予以取締，并依法予以處理。對(duì)已經(jīng)依法取得批準(zhǔn)的單位，負(fù)責(zé)行政審批的部門發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)。
本案，Z某等人涉案的加油點(diǎn)具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照，屬于超范圍經(jīng)營(yíng)，完全可以依據(jù)上述法律做行政處罰。
如今Z某處于其人生最為關(guān)鍵的時(shí)期，三年疫情使其企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生很大的困難，疫情結(jié)束剛剛恢復(fù)生產(chǎn)，正需要Z某帶領(lǐng)員工努力拼搏，為企業(yè)發(fā)展添磚加瓦。如移送起訴Z某，追訴的只是Z某一個(gè)人，但影響的卻是其整個(gè)企業(yè)。根據(jù)上述法律規(guī)定，本案完全可以對(duì)Z某行政處罰，既符合法律規(guī)定，保障案件程序依法進(jìn)行，也可以兼顧社會(huì)效果，讓Z某繼續(xù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，為F縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展助力。
懇請(qǐng)檢察官充分考慮上述意見，結(jié)合本案實(shí)際情況，對(duì)Z某作出不起訴的決定。
此致
F縣人民檢察院
辯護(hù)人：高正綱、魯鑫宇
