【發(fā)布部門(mén)】 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號(hào)】 皖證監(jiān)函字[2015]5號(hào)
【發(fā)布日期】 2015.01.06 【實(shí)施日期】 2015.01.06
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類(lèi)別】 機(jī)關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽證監(jiān)局關(guān)于做好“滬港通”業(yè)務(wù)相關(guān)工作的通知
（皖證監(jiān)函字〔2015〕5號(hào)）
轄區(qū)各滬股通上市公司：
“滬港通”業(yè)務(wù)已于2014年11月17日正式啟動(dòng)。安徽轄區(qū)上證180指數(shù)、上證380指數(shù)成份股，以及上海證券交易所上市的A＋H股上市公司屬于滬股通試點(diǎn)公司。為保障“滬港通”業(yè)務(wù)順利實(shí)施，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、積極應(yīng)對(duì)滬港通運(yùn)行帶來(lái)的新變化
“滬港通”開(kāi)通后，境外投資者可以通過(guò)依法交易滬股通上市公司股票成為公司股東，投資者結(jié)構(gòu)、投資理念、市場(chǎng)估值體系等將發(fā)生變化，進(jìn)而對(duì)上市公司的信息披露、公司治理、內(nèi)部控制、投資者關(guān)系管理等方面提出更高的要求。轄區(qū)各滬股通公司要高度重視，密切關(guān)注上海交易所網(wǎng)站“滬港通專(zhuān)欄”內(nèi)容，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)相關(guān)政策和規(guī)則，充分理解滬港兩個(gè)市場(chǎng)交易制度和監(jiān)管規(guī)則的差異，抓好思想、組織、工作落實(shí)，盡快適應(yīng)“滬港通”帶來(lái)的變化和影響。
二、進(jìn)一步提升規(guī)范運(yùn)作水平
2014年10月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《上市公司章程指引（2014年修訂）》和《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂）》，為適應(yīng)“滬港通”業(yè)務(wù)需要對(duì)相關(guān)制度部分條款進(jìn)行了修訂。各滬股通公司要注重對(duì)相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，及時(shí)對(duì)照最新要求修訂完善公司章程和股東大會(huì)規(guī)則等規(guī)章制度，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，規(guī)范公司治理，提升投資者關(guān)系管理水平，保障境內(nèi)外投資者的決策參與權(quán)。
三、扎實(shí)做好信息披露工作
1.確保所有投資者平等獲取同一信息。滬股通公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向境內(nèi)外所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏。實(shí)時(shí)關(guān)注境內(nèi)外媒體關(guān)于公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)核實(shí)情況，履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性及公平性。
2.適應(yīng)信息披露渠道的變化。上海證券交易所外部網(wǎng)站為中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定滬股通公司信息披露網(wǎng)站，滬股通公司在繼續(xù)按照現(xiàn)行規(guī)則履行信息披露義務(wù)的同時(shí)，要做好在上海證券交易所外部網(wǎng)站的信息披露工作。
3.關(guān)注信息披露時(shí)間的調(diào)整。根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)則，滬股通公司可以在交易日上午開(kāi)盤(pán)前、上午收市后至下午開(kāi)盤(pán)前，通過(guò)交易所信息披露直通車(chē)提交需要及時(shí)向市場(chǎng)公布的臨時(shí)公告，同時(shí)在該所外部網(wǎng)站和信息披露指定媒體的網(wǎng)站予以披露。此外，關(guān)注“境內(nèi)外交易日期的差異”對(duì)上市公司安排信息披露的影響。
四、切實(shí)保護(hù)兩地投資者合法權(quán)益
1.加強(qiáng)與投資者的交流溝通。滬股通公司要關(guān)注境外投資者持股變化，注重境內(nèi)外投資者的風(fēng)險(xiǎn)判斷和投資習(xí)慣差異，有針對(duì)性地做好境外投資者關(guān)系管理工作。充分考慮境外投資者地域的特殊性，積極利用交易所“e互動(dòng)”平臺(tái)、股東大會(huì)、分析師會(huì)議、投資者說(shuō)明會(huì)等多種渠道與投資者進(jìn)行交流。
2.維護(hù)投資者的股東權(quán)益。滬股通公司要按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，充分保障境內(nèi)外股東的決策參與、利潤(rùn)分配等權(quán)利。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮境內(nèi)外股東現(xiàn)場(chǎng)出席的便利性，在召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的同時(shí)為境內(nèi)外股東提供網(wǎng)絡(luò)投票，并明確股東參與網(wǎng)絡(luò)投票的方式及其他相關(guān)事項(xiàng)。
3.完善糾紛處理和應(yīng)急機(jī)制。滬股通公司要深入了解“滬港通”相關(guān)政策規(guī)則和業(yè)務(wù)知識(shí)，進(jìn)一步完善內(nèi)部工作機(jī)制和流程，提升糾紛化解和應(yīng)急處置的能力，妥善應(yīng)對(duì)投資者的咨詢(xún)和投訴，及時(shí)化解相關(guān)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。
轄區(qū)滬股通公司遇有新情況、新問(wèn)題及重大事項(xiàng)，請(qǐng)及時(shí)向我局報(bào)告。
安徽證監(jiān)局
2015年1月6日
【發(fā)布日期】 2015.01.06 【實(shí)施日期】 2015.01.06
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類(lèi)別】 機(jī)關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽證監(jiān)局關(guān)于做好“滬港通”業(yè)務(wù)相關(guān)工作的通知
（皖證監(jiān)函字〔2015〕5號(hào)）
轄區(qū)各滬股通上市公司：
“滬港通”業(yè)務(wù)已于2014年11月17日正式啟動(dòng)。安徽轄區(qū)上證180指數(shù)、上證380指數(shù)成份股，以及上海證券交易所上市的A＋H股上市公司屬于滬股通試點(diǎn)公司。為保障“滬港通”業(yè)務(wù)順利實(shí)施，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、積極應(yīng)對(duì)滬港通運(yùn)行帶來(lái)的新變化
“滬港通”開(kāi)通后，境外投資者可以通過(guò)依法交易滬股通上市公司股票成為公司股東，投資者結(jié)構(gòu)、投資理念、市場(chǎng)估值體系等將發(fā)生變化，進(jìn)而對(duì)上市公司的信息披露、公司治理、內(nèi)部控制、投資者關(guān)系管理等方面提出更高的要求。轄區(qū)各滬股通公司要高度重視，密切關(guān)注上海交易所網(wǎng)站“滬港通專(zhuān)欄”內(nèi)容，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)相關(guān)政策和規(guī)則，充分理解滬港兩個(gè)市場(chǎng)交易制度和監(jiān)管規(guī)則的差異，抓好思想、組織、工作落實(shí)，盡快適應(yīng)“滬港通”帶來(lái)的變化和影響。
二、進(jìn)一步提升規(guī)范運(yùn)作水平
2014年10月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《上市公司章程指引（2014年修訂）》和《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂）》，為適應(yīng)“滬港通”業(yè)務(wù)需要對(duì)相關(guān)制度部分條款進(jìn)行了修訂。各滬股通公司要注重對(duì)相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，及時(shí)對(duì)照最新要求修訂完善公司章程和股東大會(huì)規(guī)則等規(guī)章制度，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，規(guī)范公司治理，提升投資者關(guān)系管理水平，保障境內(nèi)外投資者的決策參與權(quán)。
三、扎實(shí)做好信息披露工作
1.確保所有投資者平等獲取同一信息。滬股通公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向境內(nèi)外所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏。實(shí)時(shí)關(guān)注境內(nèi)外媒體關(guān)于公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)核實(shí)情況，履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性及公平性。
2.適應(yīng)信息披露渠道的變化。上海證券交易所外部網(wǎng)站為中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定滬股通公司信息披露網(wǎng)站，滬股通公司在繼續(xù)按照現(xiàn)行規(guī)則履行信息披露義務(wù)的同時(shí)，要做好在上海證券交易所外部網(wǎng)站的信息披露工作。
3.關(guān)注信息披露時(shí)間的調(diào)整。根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)則，滬股通公司可以在交易日上午開(kāi)盤(pán)前、上午收市后至下午開(kāi)盤(pán)前，通過(guò)交易所信息披露直通車(chē)提交需要及時(shí)向市場(chǎng)公布的臨時(shí)公告，同時(shí)在該所外部網(wǎng)站和信息披露指定媒體的網(wǎng)站予以披露。此外，關(guān)注“境內(nèi)外交易日期的差異”對(duì)上市公司安排信息披露的影響。
四、切實(shí)保護(hù)兩地投資者合法權(quán)益
1.加強(qiáng)與投資者的交流溝通。滬股通公司要關(guān)注境外投資者持股變化，注重境內(nèi)外投資者的風(fēng)險(xiǎn)判斷和投資習(xí)慣差異，有針對(duì)性地做好境外投資者關(guān)系管理工作。充分考慮境外投資者地域的特殊性，積極利用交易所“e互動(dòng)”平臺(tái)、股東大會(huì)、分析師會(huì)議、投資者說(shuō)明會(huì)等多種渠道與投資者進(jìn)行交流。
2.維護(hù)投資者的股東權(quán)益。滬股通公司要按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，充分保障境內(nèi)外股東的決策參與、利潤(rùn)分配等權(quán)利。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮境內(nèi)外股東現(xiàn)場(chǎng)出席的便利性，在召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的同時(shí)為境內(nèi)外股東提供網(wǎng)絡(luò)投票，并明確股東參與網(wǎng)絡(luò)投票的方式及其他相關(guān)事項(xiàng)。
3.完善糾紛處理和應(yīng)急機(jī)制。滬股通公司要深入了解“滬港通”相關(guān)政策規(guī)則和業(yè)務(wù)知識(shí)，進(jìn)一步完善內(nèi)部工作機(jī)制和流程，提升糾紛化解和應(yīng)急處置的能力，妥善應(yīng)對(duì)投資者的咨詢(xún)和投訴，及時(shí)化解相關(guān)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。
轄區(qū)滬股通公司遇有新情況、新問(wèn)題及重大事項(xiàng)，請(qǐng)及時(shí)向我局報(bào)告。
安徽證監(jiān)局
2015年1月6日
