【發(fā)布部門】 安徽省商務(wù)廳 【發(fā)文字號(hào)】 皖商明電[2015]5號(hào)
【發(fā)布日期】 2015.01.13 【實(shí)施日期】 2015.01.13
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機(jī)關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽省商務(wù)廳關(guān)于做好2014年度拍賣企業(yè)年審工作的通知
（皖商明電〔2015〕5號(hào)）
各市商務(wù)局，廣德、宿松縣商務(wù)局：
為進(jìn)一步加強(qiáng)我省拍賣行業(yè)管理，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展，按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》（商務(wù)部2004年第24號(hào)令）等有關(guān)規(guī)定，組織實(shí)施2014年度拍賣企業(yè)拍賣經(jīng)營(yíng)資格審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、組織實(shí)施
省商務(wù)廳依法組織全省拍賣企業(yè)年審工作，并委托安徽省拍賣協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)材料審核。各市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)督查轄區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)的自查工作和年審材料的初審、上報(bào)工作。
二、審查范圍
經(jīng)省商務(wù)廳批準(zhǔn)，2014年12月31日前設(shè)立并領(lǐng)取了《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》的拍賣企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。
三、審查內(nèi)容
1.拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格情況：企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中經(jīng)營(yíng)資格是否發(fā)生變化，是否仍然具備設(shè)立條件；拍賣師聘用情況；固定辦公場(chǎng)所使用及遷址情況；有無(wú)出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營(yíng)權(quán)等違法違規(guī)情況。
2.拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況：有無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明情況；有無(wú)雇傭未依法注冊(cè)的拍賣師主持拍賣活動(dòng)情況；拍賣前有無(wú)違規(guī)進(jìn)行公告或展示拍賣標(biāo)的情況；遵守《拍賣法》、《拍賣管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的情況。
3.拍賣企業(yè)許可變更情況：有無(wú)擅自變更拍賣許可登記項(xiàng)目情況；有無(wú)經(jīng)商務(wù)部門核準(zhǔn)變更許可登記項(xiàng)目后，未及時(shí)辦理變更相關(guān)手續(xù)情況；有無(wú)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)情況。
4.拍賣企業(yè)規(guī)章制度情況：企業(yè)章程、拍賣規(guī)則、競(jìng)買須知、拍賣流程及各項(xiàng)管理制度等是否健全及執(zhí)行情況。
5.拍賣企業(yè)報(bào)送信息情況：是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地在全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)中報(bào)送信息；企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息是否與全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)注冊(cè)信息一致。
四、拍賣企業(yè)需提交的材料
1.年度核查報(bào)告書(shū)；
2.《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本；
3.《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；
4.拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)原件及復(fù)印件（原件核對(duì)后退回）；
5.具有法定資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的年度審計(jì)報(bào)告及其所附的“資產(chǎn)負(fù)債表”、“損益表”（每頁(yè)須加蓋審計(jì)單位的公章）；
6.每季度選一份拍賣會(huì)公告、筆錄、成交確認(rèn)書(shū)、工商備案登記證復(fù)印件。
五、程序及時(shí)間
1.各拍賣企業(yè)于2015年1月31日前完成自查，按照屬地管理原則，于2015年2月16日前將年審材料報(bào)當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門初審。
2.各市商務(wù)主管部門在對(duì)轄區(qū)內(nèi)各拍賣企業(yè)（含注冊(cè)地拍賣企業(yè)分公司）進(jìn)行實(shí)地核查的基礎(chǔ)上，對(duì)報(bào)送的年審材料進(jìn)行初審，在《安徽省拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格年度核查報(bào)告書(shū)》中簽署意見(jiàn)并加蓋公章，對(duì)初審不合格企業(yè)，注明不合格原因及處理意見(jiàn)，請(qǐng)于2015年3月6日前將初審后的各拍賣企業(yè)的提供材料統(tǒng)一上報(bào)安徽省拍賣協(xié)會(huì)。
六、審查意見(jiàn)
拍賣企業(yè)年審情況分為三類：
1.合格；
2.未通過(guò)年審，包括但不限于未正常營(yíng)業(yè)或暫停歇業(yè)、需整改等；
3.未參加年檢，包括但不限于終止?fàn)I業(yè)、申請(qǐng)注銷、未按時(shí)提交年檢申請(qǐng)。
對(duì)應(yīng)以上三類不同年審結(jié)果，分別處理：
1.對(duì)年審合格的企業(yè)，由省商務(wù)廳在《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本上加蓋“年審合格章”，并在有關(guān)媒體向社會(huì)公告。證書(shū)（正副本）退還至市商務(wù)局。
2.未正常營(yíng)業(yè)或停歇業(yè)的企業(yè)，由省拍賣協(xié)會(huì)向企業(yè)下達(dá)《拍賣企業(yè)年審整改通知書(shū)》后，20日內(nèi)完成企業(yè)整改；企業(yè)整改經(jīng)驗(yàn)收合格后，由省商務(wù)廳在《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本上加蓋“年審合格章”，并將證書(shū)（正副本）退還至市商務(wù)局。
3.對(duì)無(wú)故不參加年審、不按時(shí)申報(bào)年審材料、經(jīng)整改仍不合格以及其他不符合經(jīng)營(yíng)條件的企業(yè)，根據(jù)《拍賣管理辦法》相關(guān)規(guī)定，由各市商務(wù)部門聯(lián)合工商部門，依法收回拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，取消其拍賣經(jīng)營(yíng)資格，并在全國(guó)拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)里予以注銷。
七、工作要求
1.開(kāi)展拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格年度核查是《拍賣管理辦法》賦予商務(wù)主管部門的職責(zé)，對(duì)加強(qiáng)拍賣行業(yè)管理、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、建立競(jìng)爭(zhēng)有序的拍賣市場(chǎng)秩序有著十分重要的作用。各市商務(wù)主管部門、各拍賣企業(yè)一定要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專人負(fù)責(zé)，專人承辦，把年審工作各項(xiàng)要求落到實(shí)處。各拍賣企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送年審材料，逾期視同放棄。報(bào)送的材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，報(bào)送材料為復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公章，同時(shí)將原件交當(dāng)?shù)厣虅?wù)局核對(duì)，并附目錄及順序頁(yè)碼，按順序用A4紙裝訂成冊(cè)，材料一式兩份。
2.各市商務(wù)主管部門要依法履行管理職責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，實(shí)事求是提出初審意見(jiàn)。認(rèn)真核實(shí)拍賣企業(yè)提交的材料，逐一對(duì)照核查，并登陸全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)（http：//pmscjss.mofcom.gov.cn）查實(shí)企業(yè)基本情況和經(jīng)營(yíng)情況是否與企業(yè)提交材料一致，登陸中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)門戶網(wǎng)站（www.caa123.org.cn）查實(shí)企業(yè)注冊(cè)拍賣師，是否與《年審報(bào)告書(shū)》中填寫的內(nèi)容一致。發(fā)現(xiàn)材料不符的，應(yīng)及時(shí)要求補(bǔ)正和說(shuō)明。對(duì)未按要求上報(bào)或逾期不報(bào)的，不予受理。
3.各地商務(wù)主管部門要通過(guò)“全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)”，及時(shí)了解和掌握當(dāng)?shù)嘏馁u企業(yè)的基本情況和經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，并根據(jù)本地區(qū)2014年度拍賣業(yè)基本情況、發(fā)展趨勢(shì)、存在問(wèn)題和工作建議以及年度監(jiān)督核查等情況，形成本地區(qū)拍賣工作年度總結(jié)，于2015年3月13日前報(bào)廳流通處。如發(fā)現(xiàn)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的拍賣企業(yè)分支機(jī)構(gòu)，要及時(shí)報(bào)送，并會(huì)同當(dāng)?shù)毓ど滩块T依法清理取締。
安徽省商務(wù)廳
2015年1月13日
【發(fā)布日期】 2015.01.13 【實(shí)施日期】 2015.01.13
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機(jī)關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽省商務(wù)廳關(guān)于做好2014年度拍賣企業(yè)年審工作的通知
（皖商明電〔2015〕5號(hào)）
各市商務(wù)局，廣德、宿松縣商務(wù)局：
為進(jìn)一步加強(qiáng)我省拍賣行業(yè)管理，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展，按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》（商務(wù)部2004年第24號(hào)令）等有關(guān)規(guī)定，組織實(shí)施2014年度拍賣企業(yè)拍賣經(jīng)營(yíng)資格審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、組織實(shí)施
省商務(wù)廳依法組織全省拍賣企業(yè)年審工作，并委托安徽省拍賣協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)材料審核。各市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)督查轄區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)的自查工作和年審材料的初審、上報(bào)工作。
二、審查范圍
經(jīng)省商務(wù)廳批準(zhǔn)，2014年12月31日前設(shè)立并領(lǐng)取了《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》的拍賣企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。
三、審查內(nèi)容
1.拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格情況：企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中經(jīng)營(yíng)資格是否發(fā)生變化，是否仍然具備設(shè)立條件；拍賣師聘用情況；固定辦公場(chǎng)所使用及遷址情況；有無(wú)出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營(yíng)權(quán)等違法違規(guī)情況。
2.拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況：有無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明情況；有無(wú)雇傭未依法注冊(cè)的拍賣師主持拍賣活動(dòng)情況；拍賣前有無(wú)違規(guī)進(jìn)行公告或展示拍賣標(biāo)的情況；遵守《拍賣法》、《拍賣管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的情況。
3.拍賣企業(yè)許可變更情況：有無(wú)擅自變更拍賣許可登記項(xiàng)目情況；有無(wú)經(jīng)商務(wù)部門核準(zhǔn)變更許可登記項(xiàng)目后，未及時(shí)辦理變更相關(guān)手續(xù)情況；有無(wú)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)情況。
4.拍賣企業(yè)規(guī)章制度情況：企業(yè)章程、拍賣規(guī)則、競(jìng)買須知、拍賣流程及各項(xiàng)管理制度等是否健全及執(zhí)行情況。
5.拍賣企業(yè)報(bào)送信息情況：是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地在全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)中報(bào)送信息；企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息是否與全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)注冊(cè)信息一致。
四、拍賣企業(yè)需提交的材料
1.年度核查報(bào)告書(shū)；
2.《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本；
3.《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；
4.拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)原件及復(fù)印件（原件核對(duì)后退回）；
5.具有法定資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的年度審計(jì)報(bào)告及其所附的“資產(chǎn)負(fù)債表”、“損益表”（每頁(yè)須加蓋審計(jì)單位的公章）；
6.每季度選一份拍賣會(huì)公告、筆錄、成交確認(rèn)書(shū)、工商備案登記證復(fù)印件。
五、程序及時(shí)間
1.各拍賣企業(yè)于2015年1月31日前完成自查，按照屬地管理原則，于2015年2月16日前將年審材料報(bào)當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門初審。
2.各市商務(wù)主管部門在對(duì)轄區(qū)內(nèi)各拍賣企業(yè)（含注冊(cè)地拍賣企業(yè)分公司）進(jìn)行實(shí)地核查的基礎(chǔ)上，對(duì)報(bào)送的年審材料進(jìn)行初審，在《安徽省拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格年度核查報(bào)告書(shū)》中簽署意見(jiàn)并加蓋公章，對(duì)初審不合格企業(yè)，注明不合格原因及處理意見(jiàn)，請(qǐng)于2015年3月6日前將初審后的各拍賣企業(yè)的提供材料統(tǒng)一上報(bào)安徽省拍賣協(xié)會(huì)。
六、審查意見(jiàn)
拍賣企業(yè)年審情況分為三類：
1.合格；
2.未通過(guò)年審，包括但不限于未正常營(yíng)業(yè)或暫停歇業(yè)、需整改等；
3.未參加年檢，包括但不限于終止?fàn)I業(yè)、申請(qǐng)注銷、未按時(shí)提交年檢申請(qǐng)。
對(duì)應(yīng)以上三類不同年審結(jié)果，分別處理：
1.對(duì)年審合格的企業(yè)，由省商務(wù)廳在《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本上加蓋“年審合格章”，并在有關(guān)媒體向社會(huì)公告。證書(shū)（正副本）退還至市商務(wù)局。
2.未正常營(yíng)業(yè)或停歇業(yè)的企業(yè)，由省拍賣協(xié)會(huì)向企業(yè)下達(dá)《拍賣企業(yè)年審整改通知書(shū)》后，20日內(nèi)完成企業(yè)整改；企業(yè)整改經(jīng)驗(yàn)收合格后，由省商務(wù)廳在《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本上加蓋“年審合格章”，并將證書(shū)（正副本）退還至市商務(wù)局。
3.對(duì)無(wú)故不參加年審、不按時(shí)申報(bào)年審材料、經(jīng)整改仍不合格以及其他不符合經(jīng)營(yíng)條件的企業(yè)，根據(jù)《拍賣管理辦法》相關(guān)規(guī)定，由各市商務(wù)部門聯(lián)合工商部門，依法收回拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，取消其拍賣經(jīng)營(yíng)資格，并在全國(guó)拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)里予以注銷。
七、工作要求
1.開(kāi)展拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格年度核查是《拍賣管理辦法》賦予商務(wù)主管部門的職責(zé)，對(duì)加強(qiáng)拍賣行業(yè)管理、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、建立競(jìng)爭(zhēng)有序的拍賣市場(chǎng)秩序有著十分重要的作用。各市商務(wù)主管部門、各拍賣企業(yè)一定要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專人負(fù)責(zé)，專人承辦，把年審工作各項(xiàng)要求落到實(shí)處。各拍賣企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送年審材料，逾期視同放棄。報(bào)送的材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，報(bào)送材料為復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公章，同時(shí)將原件交當(dāng)?shù)厣虅?wù)局核對(duì)，并附目錄及順序頁(yè)碼，按順序用A4紙裝訂成冊(cè)，材料一式兩份。
2.各市商務(wù)主管部門要依法履行管理職責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，實(shí)事求是提出初審意見(jiàn)。認(rèn)真核實(shí)拍賣企業(yè)提交的材料，逐一對(duì)照核查，并登陸全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)（http：//pmscjss.mofcom.gov.cn）查實(shí)企業(yè)基本情況和經(jīng)營(yíng)情況是否與企業(yè)提交材料一致，登陸中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)門戶網(wǎng)站（www.caa123.org.cn）查實(shí)企業(yè)注冊(cè)拍賣師，是否與《年審報(bào)告書(shū)》中填寫的內(nèi)容一致。發(fā)現(xiàn)材料不符的，應(yīng)及時(shí)要求補(bǔ)正和說(shuō)明。對(duì)未按要求上報(bào)或逾期不報(bào)的，不予受理。
3.各地商務(wù)主管部門要通過(guò)“全國(guó)拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)”，及時(shí)了解和掌握當(dāng)?shù)嘏馁u企業(yè)的基本情況和經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，并根據(jù)本地區(qū)2014年度拍賣業(yè)基本情況、發(fā)展趨勢(shì)、存在問(wèn)題和工作建議以及年度監(jiān)督核查等情況，形成本地區(qū)拍賣工作年度總結(jié)，于2015年3月13日前報(bào)廳流通處。如發(fā)現(xiàn)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的拍賣企業(yè)分支機(jī)構(gòu)，要及時(shí)報(bào)送，并會(huì)同當(dāng)?shù)毓ど滩块T依法清理取締。
安徽省商務(wù)廳
2015年1月13日
