【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖證監(jiān)函字[2015]131號
【發(fā)布日期】 2015.07.24 【實施日期】 2015.07.24
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務管理
安徽證監(jiān)局關于核準華安證券股份有限公司設立4家分支機構的批復
（皖證監(jiān)函字〔2015〕131號）
華安證券股份有限公司：
你公司報送的《關于在深圳市等地新設分支機構的申請報告》（華安證〔2015〕271號）及相關文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）等有關規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：
一、核準你公司在廣東省深圳市設立2家證券營業(yè)部，在安徽省合肥市長豐縣、黃山市祁門縣各設立1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應當依法依規(guī)為新設分支機構配備人員，健全完善制度、業(yè)務設施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應當自批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機構設立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機構營業(yè)執(zhí)照復印件等材料向我局申領證券公司分支機構《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》。逾期未完成的，本批復自動失效。
四、分支機構設立過程中如遇重大問題，須及時報告我局。
安徽證監(jiān)局
2015年7月24日
附表：
擬設立分支機構基本情況表
序號
核準設立分支機構類型
所在市
業(yè)務范圍
信息系統(tǒng)建設模式（A\B\C型）
1
證券營業(yè)部（2家）
廣東省深圳市
證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，融資融券業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，代銷金融產(chǎn)品，證券資產(chǎn)管理（限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關系維護），證券承銷與保薦（限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關系維護）。
C型
2
證券營業(yè)部
安徽省合肥市長豐縣
C型
3
證券營業(yè)部
安徽省黃山市祁門縣
C型
【發(fā)布日期】 2015.07.24 【實施日期】 2015.07.24
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務管理
安徽證監(jiān)局關于核準華安證券股份有限公司設立4家分支機構的批復
（皖證監(jiān)函字〔2015〕131號）
華安證券股份有限公司：
你公司報送的《關于在深圳市等地新設分支機構的申請報告》（華安證〔2015〕271號）及相關文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）等有關規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：
一、核準你公司在廣東省深圳市設立2家證券營業(yè)部，在安徽省合肥市長豐縣、黃山市祁門縣各設立1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應當依法依規(guī)為新設分支機構配備人員，健全完善制度、業(yè)務設施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應當自批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機構設立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機構營業(yè)執(zhí)照復印件等材料向我局申領證券公司分支機構《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》。逾期未完成的，本批復自動失效。
四、分支機構設立過程中如遇重大問題，須及時報告我局。
安徽證監(jiān)局
2015年7月24日
附表：
擬設立分支機構基本情況表
序號
核準設立分支機構類型
所在市
業(yè)務范圍
信息系統(tǒng)建設模式（A\B\C型）
1
證券營業(yè)部（2家）
廣東省深圳市
證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，融資融券業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，代銷金融產(chǎn)品，證券資產(chǎn)管理（限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關系維護），證券承銷與保薦（限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關系維護）。
C型
2
證券營業(yè)部
安徽省合肥市長豐縣
C型
3
證券營業(yè)部
安徽省黃山市祁門縣
C型
