發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月20日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月20日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：公募基金注冊(cè)
2.項(xiàng)目編碼：
3.子項(xiàng)名稱：公募基金注冊(cè)
4.業(yè)務(wù)辦理項(xiàng)：公開(kāi)募集基金變更注冊(cè)
5.適用范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開(kāi)募集基金變更注冊(cè)適用
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第50條第1款：公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第54條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第57條第2款：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第9條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定，受理基金募集注冊(cè)申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第40條：基金注冊(cè)后，如需對(duì)原注冊(cè)事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同履行相關(guān)手續(xù)；繼續(xù)公開(kāi)募集資金的，應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集前按照《行政許可法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出變更注冊(cè)事項(xiàng)的申請(qǐng)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。
四、受理機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳
五、審核機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、決定機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
七、審批數(shù)量
無(wú)數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第54條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
同時(shí)，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【2014】36號(hào)）的有關(guān)規(guī)定:“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。
適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金（含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品不實(shí)行簡(jiǎn)易程序?！?/p>
十、申請(qǐng)條件
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）規(guī)定條件
第六條申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)；
（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；
（三）最近一年內(nèi)沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，或者正處于整改期間；
（五）最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（六）不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（七）不存在治理結(jié)構(gòu)不健全、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有明確、合法的投資方向；
（二）有明確的基金運(yùn)作方式；
（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；
（四）基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（五）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；
（六）招募說(shuō)明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力。
（七）有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法,有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；
（八）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備充分，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第八條基金管理人申請(qǐng)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料自被行政受理時(shí)點(diǎn)起，基金管理人、基金托管人及律師事務(wù)所等相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)即需要對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。
為基金申請(qǐng)材料出具法律意見(jiàn)書等文件的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。
申請(qǐng)材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。
十一、禁止性行為
（一）擬任基金管理人、基金托管人不符合行政許可條件
（二）擬募集的基金不符合行政許可條件
（三）擬任基金管理人提交虛假申請(qǐng)材料
（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請(qǐng)材料
基金管理人申請(qǐng)募集基金，需提交：（一）承諾函，（二）申請(qǐng)報(bào)告；（三）基金合同草案；（四）基金托管協(xié)議草案；（五）基金招募說(shuō)明書草案；（六）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；（七）有關(guān)情況的說(shuō)明；（八）基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
1、申請(qǐng)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：（一）基金符合注冊(cè)條件的說(shuō)明；（二）基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控體系的準(zhǔn)備情況說(shuō)明，（三）基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與檢測(cè)相關(guān)崗位的人員配備及報(bào)告路徑的說(shuō)明，（四）基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對(duì)基金投資運(yùn)作和投資者的影響評(píng)估；（五）其他需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的事項(xiàng)。
對(duì)于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險(xiǎn)，要求基金管理人補(bǔ)充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán)函、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備情況和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等文件。
2.有關(guān)情況的說(shuō)明?；鸸芾砣藨?yīng)就如下問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明：
（一）基金管理人獲批超過(guò)6個(gè)月未募集的基金產(chǎn)品（分級(jí)基金等我會(huì)認(rèn)定的特殊產(chǎn)品除外）數(shù)量，以及占公司已批復(fù)未募集基金產(chǎn)品總數(shù)的比例；
（二）基金管理人近一個(gè)月內(nèi)申報(bào)產(chǎn)品的數(shù)量，以及擬申請(qǐng)募集的產(chǎn)品與已批復(fù)未募集的產(chǎn)品是否存在同質(zhì)化情況，已批復(fù)未募集的同質(zhì)化產(chǎn)品數(shù)量；
（三）基金管理人管理的資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的產(chǎn)品數(shù)量及產(chǎn)品類型（須逐一列明）；
（四）基金管理人近一年內(nèi)被我會(huì)采取行政監(jiān)管措施的情況（包括時(shí)間、事由、具體處罰措施等）；
（五）基金經(jīng)理管理產(chǎn)品的相關(guān)情況（逐一說(shuō)明每名基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品數(shù)量、類型，以及公司所有基金經(jīng)理人均管理的產(chǎn)品數(shù)量）。
對(duì)于基金管理人短時(shí)間內(nèi)大量申報(bào)基金產(chǎn)品、存在較多同質(zhì)化基金產(chǎn)品未募集而再次申報(bào)同類型產(chǎn)品的情形，公司應(yīng)論證其合理性及必要性。
(六)對(duì)于采用攤余成本法進(jìn)行核算的貨幣市場(chǎng)基金和單筆認(rèn)申購(gòu)基金份額采用固定期限鎖定持有的理財(cái)債券基金月末資產(chǎn)凈值合計(jì)占公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金月末的比例。
附：【募集申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式】
一、申請(qǐng)材料的紙張、封面、頁(yè)碼和份數(shù)
(一)紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙規(guī)格)。
(二)封面
1.標(biāo)有“XX證券投資基金變更注冊(cè)申請(qǐng)材料”字樣；
2.擬變更注冊(cè)的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）名稱、申請(qǐng)人名稱；
3.正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
4.公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
(三)申請(qǐng)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1-4.或者1-4-1 ，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。
(四)份數(shù)：申請(qǐng)材料一式2份，1份書面材料，1份電子材料。
二、申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容
(一)承諾函
(二)申請(qǐng)報(bào)告
主要內(nèi)容包括：1.擬變更注冊(cè)后基金產(chǎn)品的方案要點(diǎn)以及符合注冊(cè)條件的說(shuō)明；2.基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控體系的準(zhǔn)備情況說(shuō)明，3.基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與檢測(cè)相關(guān)崗位的人員配備及報(bào)告路徑的說(shuō)明，4.基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對(duì)基金投資運(yùn)作和投資者的影響評(píng)估；5.基金在人員、銷售、系統(tǒng)等方面的準(zhǔn)備情況說(shuō)明；6.其他需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的事項(xiàng)。
對(duì)于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，基金管理人需在申請(qǐng)報(bào)告中就證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán)、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明。
(三)基金合同草案
(四)托管協(xié)議草案
(五)招募說(shuō)明書草案
(六)基金管理人董事會(huì)決議或經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的管理層決議
主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括基金管理人董事會(huì)或經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的管理層有關(guān)基金募集申請(qǐng)的決議、對(duì)基金經(jīng)理人選的審核意見(jiàn)等，獨(dú)立董事的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列明。
(七)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書
(八)有關(guān)情況的說(shuō)明
(九)基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
(十)擬在證券交易所上市交易的開(kāi)放式基金，還應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證券交易所出具的有關(guān)意見(jiàn)。
(十一)基金管理人申報(bào)基金中基金還需提交以下材料：
1.基金中基金產(chǎn)品方案；
2.基金中基金投資管理制度；
3.基金中基金業(yè)務(wù)規(guī)則；
4.基金中基金部門、人員準(zhǔn)備情況（附：部門設(shè)立的決議（復(fù)印件加蓋公司章）、部門職責(zé)以及組成人員簡(jiǎn)歷）。
(十二)基金管理人申報(bào)參與港股通交易的基金還需提交以下材料：
1.針對(duì)港股通交易的授權(quán)管理制度，
2.針對(duì)港股通交易的投資決策流程，
3.基金經(jīng)理及相關(guān)投研人員具備香港證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)的說(shuō)明。
十三、申請(qǐng)接收
（一）接收方式
窗口接收：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
除上述現(xiàn)場(chǎng)接受方式外，《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕36號(hào)）規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)采用電子化系統(tǒng)對(duì)基金進(jìn)行注冊(cè)審查，并鼓勵(lì)基金管理人根據(jù)基金合同填報(bào)指引通過(guò)電子化平臺(tái)在線填報(bào)。
（二）辦公時(shí)間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》附件：
1.簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品注冊(cè)流程為：受理→反饋意見(jiàn)→申請(qǐng)人修改完善材料→注冊(cè)決定。
2.普通程序的產(chǎn)品注冊(cè)流程為：受理→召開(kāi)評(píng)審會(huì)→書面反饋意見(jiàn)→答復(fù)反饋意見(jiàn)（申請(qǐng)人修改完善材料）→注冊(cè)決定。
十五、審批結(jié)果
審批通過(guò)的，發(fā)送準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)。審批未通過(guò)的，發(fā)放不予注冊(cè)的批復(fù)。
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十七、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請(qǐng)人權(quán)利：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽(tīng)證。
申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請(qǐng)人義務(wù)：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?/p>
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開(kāi)查詢
自受理之日起每周可通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2017年11月30日
附件1：
申請(qǐng)材料示范文本
一、基金管理人變更注冊(cè)公開(kāi)募集證券投資基金，需提交如下文件：
1.申請(qǐng)報(bào)告；2.基金合同草案；3.托管協(xié)議草案；4.招募說(shuō)明書草案；5.基金管理人董事會(huì)決議或經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的管理層決議；6.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；7.承諾函；8.有關(guān)情況的說(shuō)明；9.基金經(jīng)理注冊(cè)函；10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求提交的其他材料。
二、注冊(cè)申請(qǐng)材料的紙張、封面、頁(yè)碼和份數(shù)
1.紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙規(guī)格)。
2.封面包括：“XX證券投資基金變更注冊(cè)申請(qǐng)材料”字樣；擬變更注冊(cè)基金的產(chǎn)品名稱、申請(qǐng)人名稱；正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期； 公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.申請(qǐng)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1-4.或者1-4-1 ，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。
4.份數(shù)：申請(qǐng)材料一式2份，1份書面材料，1份電子材料。
三、注冊(cè)申請(qǐng)材料示范文本
（一）申請(qǐng)報(bào)告
申請(qǐng)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：基金符合注冊(cè)條件的說(shuō)明；基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對(duì)基金投資運(yùn)作和投資者的影響評(píng)估；其他需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的事項(xiàng)。
（二）基金合同草案
第一部分 ?前言
第二部分 ?釋義
第三部分 ?基金的基本情況
第四部分 ?基金份額的發(fā)售
第五部分 ?基金備案
第六部分 ?基金份額的申購(gòu)與贖回
第七部分 ?基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
第八部分 ?基金份額持有人大會(huì)
第九部分 ?基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
第十部分 ?基金的托管
第十一部分 ?基金份額的登記
第十二部分 ?基金的投資
第十三部分 ?基金的財(cái)產(chǎn)
第十四部分 ?基金資產(chǎn)估值
第十五部分 ?基金費(fèi)用與稅收
第十六部分 ?基金的收益與分配
第十七部分 ?基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
第十八部分 ?基金的信息披露
第十九部分 ?基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
第二十部分 ?違約責(zé)任
第二十一部分 ?爭(zhēng)議的處理和適用的法律
第二十二部分 ?基金合同的效力
第二十三部分 ?其他事項(xiàng)
第二十四部分 ?基金合同內(nèi)容摘要
（三）托管協(xié)議草案
第一部分?基金托管協(xié)議當(dāng)事人
第二部分?基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
第三部分?基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
第四部分?基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
第五部分?基金財(cái)產(chǎn)的保管
第六部分?指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
第七部分?交易及清算交收安排
第八部分?基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
第九部分 基金收益分配
第十部分?基金信息披露
第十一部分 基金費(fèi)用
第十二部分 基金份額持有人名冊(cè)的的登記與保管
第十三部分 基金有關(guān)文件檔案的保存
第十四部分 基金管理人和基金托管人的更換
第十五部分 禁止行為
第十六部分 托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
第十七部分 違約責(zé)任
第十八部分 爭(zhēng)議解決方式
第十九部分 托管協(xié)議的效力
第二十部分?其他事項(xiàng)
第二十一部分?托管協(xié)議的簽訂
（四）招募說(shuō)明書草案
第一部分 ?緒言
第二部分 ?釋義
第三部分 ?基金管理人
第四部分 ?基金托管人
第五部分 ?相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
第六部分 ?基金的募集
第七部分 ?基金合同的生效
第八部分 ?基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
第九部分 ?基金的投資
第十部分 ?基金的財(cái)產(chǎn)
第十一部分 ?基金資產(chǎn)的估值
第十二部分 ?基金的收益與分配
第十三部分 ?基金費(fèi)用與稅收
第十四部分 ?基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
第十五部分 ?基金的信息披露
第十六部分 ?風(fēng)險(xiǎn)揭示
第十七部分 ?基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
第十八部分 ?基金合同的內(nèi)容摘要
第十九部分 ?基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
第二十部分 ?對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
第二十一部分 ?其他應(yīng)披露事項(xiàng)
第二十二部分 ?招募說(shuō)明書存放及查閱方式
第二十三部分 ?備查文件
(五)基金管理人董事會(huì)決議或經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的管理層決議
主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括基金管理人董事會(huì)或經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的管理層有關(guān)基金募集申請(qǐng)的決議、對(duì)基金經(jīng)理人選的審核意見(jiàn)等，獨(dú)立董事的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列明。
（六）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書
法律意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金產(chǎn)品本身是否符合注冊(cè)條件出具專業(yè)的法律意見(jiàn)。
（七）承諾函
1.1承諾函（適用于非委外定制基金）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：
我公司申請(qǐng)注冊(cè)xxxx證券投資基金，將切實(shí)履行以下承諾:
一、我司符合《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)條件，具備擔(dān)任基金管理人的資質(zhì)條件；
二、我司向貴會(huì)申報(bào)的募集申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；申請(qǐng)材料的原件與復(fù)印件內(nèi)容一致，文字簡(jiǎn)潔、內(nèi)容清楚。在線提交的募集申請(qǐng)材料與書面募集申請(qǐng)材料完全一致；
三、我司申報(bào)的xxxx證券投資基金，在募集成立時(shí)及運(yùn)作過(guò)程中，單一投資者持有基金份額的比例低于50%（運(yùn)作過(guò)程中，因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)超標(biāo)的除外），且不存在通過(guò)一致行動(dòng)人等方式變相規(guī)避50%集中度的情形；
四、我司對(duì)于xxxx證券投資基金在報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例超過(guò)20%的情形，將在基金定期報(bào)告中披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)；
五、我司與投資者不存在其他合作安排，擁有完全、獨(dú)立的投資決策權(quán)，不受特定投資者的影響；
六、我司將公平對(duì)待投資者，不向特定投資者提供額外的投資組合信息或提前向特定投資者披露相關(guān)信息；
七、我司將認(rèn)真履行合同約定，采取必要、合理的措施保護(hù)投資者合法權(quán)益；
八、我司將認(rèn)真遵守上述承諾，如違反承諾內(nèi)容，將自愿承擔(dān)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第53條規(guī)定的法律責(zé)任，接受監(jiān)管部門的相應(yīng)處理，一年內(nèi)不提交基金產(chǎn)品募集注冊(cè)申請(qǐng)及變更注冊(cè)申請(qǐng)。
特此承諾。
公司蓋章
XX年XX月XX日
法定代表人簽字（手簽）
總經(jīng)理簽字：（手簽） ???????????督察長(zhǎng)簽字：（手簽）
2.1承諾函（適用于委外定制基金）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：
我公司申請(qǐng)注冊(cè)xxxx證券投資基金，將切實(shí)履行以下承諾:
一、我司符合《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)條件，具備擔(dān)任基金管理人的資質(zhì)條件；
二、我司向貴會(huì)申報(bào)的募集申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；申請(qǐng)材料的原件與復(fù)印件內(nèi)容一致，文字簡(jiǎn)潔、內(nèi)容清楚。在線提交的募集申請(qǐng)材料與書面募集申請(qǐng)材料完全一致；
三、我司申報(bào)的xxxx證券投資基金不向個(gè)人投資者銷售；
四、我司與投資者不存在其他合作安排，擁有完全、獨(dú)立的投資決策權(quán)，不受特定投資者的影響；也不存在通過(guò)聘請(qǐng)投資顧問(wèn)或由其他機(jī)構(gòu)提供投資建議等方式讓渡投資決策權(quán)；
五、我司申報(bào)的xxxx證券投資基金不存在保本保收益承諾，也不存在直接或變相返還管理費(fèi)等違法違規(guī)情形；
六、我司將公平對(duì)待投資者，不向特定投資者提供額外的投資組合信息或提前向特定投資者披露相關(guān)信息；
七、我司將認(rèn)真履行合同約定，采取必要、合理的措施保護(hù)投資者合法權(quán)益；
八、我司將認(rèn)真遵守上述承諾，如違反承諾內(nèi)容，將自愿承擔(dān)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第53條規(guī)定的法律責(zé)任，接受監(jiān)管部門的相應(yīng)處理，一年內(nèi)不提交基金產(chǎn)品募集注冊(cè)申請(qǐng)及變更注冊(cè)申請(qǐng)。
特此承諾。
公司蓋章
XX年XX月XX日
法定代表人簽字（手簽）
總經(jīng)理簽字：（手簽） ???????????督察長(zhǎng)簽字：（手簽）
（八）有關(guān)情況的說(shuō)明
1.基金管理人獲批超過(guò)6個(gè)月未募集的基金產(chǎn)品（分級(jí)基金等我會(huì)認(rèn)定的特殊產(chǎn)品除外）數(shù)量，以及占公司已批復(fù)未募集基金產(chǎn)品總數(shù)的比例；
2.基金管理人近一個(gè)月內(nèi)申報(bào)產(chǎn)品的數(shù)量，以及擬申請(qǐng)募集的產(chǎn)品與已批復(fù)未募集的產(chǎn)品是否存在同質(zhì)化情況，已批復(fù)未募集的同質(zhì)化產(chǎn)品數(shù)量；
3.基金管理人管理的資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的產(chǎn)品數(shù)量及產(chǎn)品類型（須逐一列明）；
4.基金管理人近一年內(nèi)被我會(huì)采取行政監(jiān)管措施的情況（包括時(shí)間、事由、具體處罰措施等）；
5.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品的相關(guān)情況（逐一說(shuō)明每名基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品數(shù)量、類型，以及公司所有基金經(jīng)理人均管理的產(chǎn)品數(shù)量）。
6.對(duì)于基金管理人短時(shí)間內(nèi)大量申報(bào)基金產(chǎn)品、存在較多同質(zhì)化基金產(chǎn)品未募集而再次申報(bào)同類型產(chǎn)品的情形，公司應(yīng)論證其合理性及必要性。
（九）基金經(jīng)理注冊(cè)函
基金經(jīng)理注冊(cè)函由基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一出具。
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求提交的其他材料
擬在證券交易所上市交易的開(kāi)放式基金，應(yīng)當(dāng)提交證券交易所統(tǒng)一出具的交易所無(wú)異議函。
指數(shù)型基金應(yīng)當(dāng)提交指數(shù)使用協(xié)議。
基金中基金應(yīng)當(dāng)提交基金中基金產(chǎn)品方案；基金中基金投資管理制度；基金中基金業(yè)務(wù)規(guī)則；基金中基金部門、人員準(zhǔn)備情況（附：部門設(shè)立的決議（復(fù)印件加蓋公司章）、部門職責(zé)以及組成人員簡(jiǎn)歷）等材料。
其他材料。
附件2：
常見(jiàn)錯(cuò)誤示例
序號(hào)
申請(qǐng)材料
常見(jiàn)錯(cuò)誤
1
申請(qǐng)報(bào)告
申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容不符合《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》附件《基金產(chǎn)品注冊(cè)程序》第一條的規(guī)定。
申請(qǐng)報(bào)告中“基金產(chǎn)品方案”遺漏基金產(chǎn)品核心要素，如基金費(fèi)率、可投資的證券品種等。
申請(qǐng)報(bào)告中基金名稱與基金合同中的基金名稱不一致，或者出現(xiàn)其他基金產(chǎn)品的名稱。
2
基金合同
基金合同關(guān)于基金名稱及托管人的表述出現(xiàn)前后矛盾的情況。
基金的申購(gòu)與贖回章節(jié)關(guān)于“基金份額的暫停贖回”部分內(nèi)容，基金管理人增加不符合模板要求的內(nèi)容，可能損害投資者合法權(quán)益，如增加“基金管理人有權(quán)視情況暫?；鸱蓊~的贖回，并提前公告”。
基金投資范圍與投資策略表述前后不一致，如基金的投資范圍未寫明基金投資股指期貨，基金的投資策略列明了股指期貨投資策略。
基金的投資范圍與基金的估值、信息披露等不一致，如基金的投資范圍未寫明基金投資國(guó)債期貨，基金的估值出現(xiàn)國(guó)債期貨的估值方法，信息披露出現(xiàn)國(guó)債期貨的披露內(nèi)容。
基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)使用絕對(duì)收益數(shù)字，但是基金沒(méi)有特殊的投資安排，如常規(guī)的股票型基金使用“一年定期存款利率+4%”作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
3
托管協(xié)議
托管協(xié)議的內(nèi)容與基金合同的內(nèi)容不一致，如基金合同關(guān)于基金的投資比例與托管協(xié)議存在差異。
基金合同約定在托管協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)，托管協(xié)議未明確規(guī)定，如基金合同約定基金投資流通受限證券的比例由基金管理人與托管人在托管協(xié)議中約定，但托管協(xié)議未約定上述事項(xiàng)。
4
招募說(shuō)明書
招募說(shuō)明書的內(nèi)容和基金合同的內(nèi)容不一致，如基金名稱不一致
基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示部分未能揭示基金特有的風(fēng)險(xiǎn)，或者風(fēng)險(xiǎn)揭示存在錯(cuò)誤，如投資A股的基金，列明存在外匯風(fēng)險(xiǎn)。
5
法律意見(jiàn)書
法律意見(jiàn)書名稱與基金合同名稱不一致。
6
承諾函
法定代表人、總經(jīng)理或督察長(zhǎng)未手簽，或者使用復(fù)印件。
蓋章頁(yè)及簽字頁(yè)單獨(dú)一頁(yè)且未顯示基金名稱、基金管理人等相關(guān)信息。
7
基本情況表
基金基本情況表漏填部分內(nèi)容，如漏填基金的銷售服務(wù)費(fèi)率。
基金基本情況表相關(guān)內(nèi)容與實(shí)際情況不符，如基金經(jīng)理注冊(cè)函號(hào)與實(shí)際基金經(jīng)理注冊(cè)函不一致。
