發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年07月20日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月20日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項目信息
1.項目名稱：公募基金注冊
2.項目編碼：
3.子項名稱：公募基金注冊
4.業(yè)務辦理項：公開募集基金募集申請注冊
5.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)公開募集基金募集申請注冊適用
二、事項審查類型
前審后批
三、設定依據(jù)
《證券投資基金法》第50條第1款：公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
《證券投資基金法》第54條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）第9條：中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》相關規(guī)定，受理基金募集注冊申請，并進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。
四、受理機構
中國證監(jiān)會辦公廳
五、審核機構
中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部
六、決定機構
中國證監(jiān)會
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費依據(jù)及標準
不收費
九、辦理時限
《證券投資基金法》第54條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。
同時，根據(jù)《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2014】36號）的有關規(guī)定:“中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。
適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機構投資者（QDII）基金、理財基金和交易型指數(shù)基金（含單市場、跨市場/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。中國證監(jiān)會認定的其他特殊產(chǎn)品不實行簡易程序?！?/p>
十、申請條件
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）規(guī)定條件
第六條申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：
（一）擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會核準的其他機構，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或經(jīng)中國證監(jiān)會核準的其他金融機構；
（二）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員；
（三）最近一年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機構立案調(diào)查、司法機關立案偵察，或者正處于整改期間；
（五）最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（六）不存在對基金運作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；
（七）不存在治理結構不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務狀況惡化等重大經(jīng)營風險；
（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：
（一）有明確、合法的投資方向；
（二）有明確的基金運作方式；
（三）符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定；
（四）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（五）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內(nèi)容；
（六）招募說明書真實、準確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力。
（七）有符合基金特征的投資者適當性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法,有清晰的風險警示內(nèi)容；
（八）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術系統(tǒng)準備充分，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的情形；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請材料自被行政受理時點起，基金管理人、基金托管人及律師事務所等相關基金服務機構即需要對申請材料的真實性、準確性、完整性承當相應的法律責任。
為基金申請材料出具法律意見書等文件的基金服務機構，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。
申請材料受理后，相關內(nèi)容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
十一、禁止性行為
（一）擬任基金管理人、基金托管人不符合行政許可條件
（二）擬募集的基金不符合行政許可條件
（三）擬任基金管理人提交虛假申請材料
（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
基金管理人申請募集基金，需提交：（一）承諾函，（二）申請報告；（三）基金合同草案；（四）基金托管協(xié)議草案；（五）基金招募說明書草案；（六）律師事務所出具的法律意見書；（七）有關情況的說明；（八）基金流動性風險評估報告，（九）中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
1、申請報告包括但不限于以下內(nèi)容：（一）基金符合注冊條件的說明；（二）基金管理人流動性風險管理內(nèi)控體系的準備情況說明，（三）基金管理人流動性風險評估與檢測相關崗位的人員配備及報告路徑的說明，（四）基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；（五）其他需要監(jiān)管機構特別關注的事項。
對于復雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國證監(jiān)會將根據(jù)基金的特征與風險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結算機構的授權函、投資者適當性安排、技術準備情況和主要業(yè)務環(huán)節(jié)的制度安排等文件。
2.有關情況的說明。基金管理人應就如下問題進行詳細說明：
（一）基金管理人獲批超過6個月未募集的基金產(chǎn)品（分級基金等我會認定的特殊產(chǎn)品除外）數(shù)量，以及占公司已批復未募集基金產(chǎn)品總數(shù)的比例；
（二）基金管理人近一個月內(nèi)申報產(chǎn)品的數(shù)量，以及擬申請募集的產(chǎn)品與已批復未募集的產(chǎn)品是否存在同質化情況，已批復未募集的同質化產(chǎn)品數(shù)量；
（三）基金管理人管理的資產(chǎn)凈值低于5000萬元的產(chǎn)品數(shù)量及產(chǎn)品類型（須逐一列明）；
（四）基金管理人近一年內(nèi)被我會采取行政監(jiān)管措施的情況（包括時間、事由、具體處罰措施等）；
（五）基金經(jīng)理管理產(chǎn)品的相關情況（逐一說明每名基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品數(shù)量、類型，以及公司所有基金經(jīng)理人均管理的產(chǎn)品數(shù)量）。
對于基金管理人短時間內(nèi)大量申報基金產(chǎn)品、存在較多同質化基金產(chǎn)品未募集而再次申報同類型產(chǎn)品的情形，公司應論證其合理性及必要性。
(六)對于采用攤余成本法進行核算的貨幣市場基金和單筆認申購基金份額采用固定期限鎖定持有的理財債券基金月末資產(chǎn)凈值合計占公司風險準備金月末的比例。
附：【募集申請材料內(nèi)容與格式】
一、申請材料的紙張、封面、頁碼和份數(shù)
(一)紙張應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙規(guī)格)。
(二)封面
1.標有“XX證券投資基金募集申請材料”字樣；
2.擬募集的證券投資基金（以下簡稱基金）名稱、申請人名稱；
3.正式報送申請材料的日期；
4.公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
(三)申請材料的頁碼應置于每頁下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1-4.或者1-4-1 ，章節(jié)之間應當有分隔頁。
(四)份數(shù)：申請材料一式2份，1份書面材料，1份電子材料。
二、申請材料目錄與內(nèi)容
(一)承諾函
(二)申請報告
主要內(nèi)容包括：1.擬募集基金產(chǎn)品的方案要點以及符合注冊條件的說明；2.基金管理人流動性風險管理內(nèi)控體系的準備情況說明，3.基金管理人流動性風險評估與檢測相關崗位的人員配備及報告路徑的說明，4.基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；5.基金在人員、銷售、系統(tǒng)等方面的準備情況說明；6.其他需要監(jiān)管機構特別關注的事項。
對于復雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，基金管理人需在申請報告中就證券交易所和證券登記結算機構的授權、投資者適當性安排、技術準備和主要業(yè)務環(huán)節(jié)的制度安排等事項進行補充說明。
(三)基金合同草案
(四)托管協(xié)議草案
(五)招募說明書草案
(六)基金管理人董事會決議或經(jīng)董事會授權的管理層決議
主要內(nèi)容應當包括基金管理人董事會或經(jīng)董事會授權的管理層有關基金募集申請的決議、對基金經(jīng)理人選的審核意見等，獨立董事的意見應當單獨列明。
(七)律師事務所出具的法律意見書
(八)有關情況的說明
(九)基金流動性風險評估報告
(十)擬在證券交易所上市交易的開放式基金，還應當提交相關證券交易所出具的有關意見。
(十一)基金管理人申報基金中基金還需提交以下材料：
1.基金中基金產(chǎn)品方案；
2.基金中基金投資管理制度；
3.基金中基金業(yè)務規(guī)則；
4.基金中基金部門、人員準備情況（附：部門設立的決議（復印件加蓋公司章）、部門職責以及組成人員簡歷）。
(十二)基金管理人申報參與港股通交易的基金還需提交以下材料：
1.針對港股通交易的授權管理制度，
2.針對港股通交易的投資決策流程，
3.基金經(jīng)理及相關投研人員具備香港證券市場投資管理經(jīng)驗的說明。
十三、申請接收
（一）接收方式
窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。
除上述現(xiàn)場接受方式外，《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕36號）規(guī)定：中國證監(jiān)會采用電子化系統(tǒng)對基金進行注冊審查，并鼓勵基金管理人根據(jù)基金合同填報指引通過電子化平臺在線填報。
（二）辦公時間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規(guī)定》附件：
1.簡易程序的產(chǎn)品注冊流程為：受理→反饋意見→申請人修改完善材料→注冊決定。
2.普通程序的產(chǎn)品注冊流程為：受理→召開評審會→書面反饋意見→答復反饋意見（申請人修改完善材料）→注冊決定。
十五、審批結果
審批通過的，發(fā)送準予注冊的批復。審批未通過的，發(fā)放不予注冊的批復。
十六、結果送達
作出行政決定后，應在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務對象，并通過現(xiàn)場領取、郵寄、公告等方式將結果（證件及文書等）送達。
十七、申請人權利和義務
（一）申請人權利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政許可，享有陳述權、申辯權；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關應當依法給予補償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人。申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯。行政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。
行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關應當在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機關應當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。
（二）申請人義務：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉讓的外，不得轉讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質內(nèi)容的真實性負責。……
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈
（二）辦公時間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起每周可通過證監(jiān)會網(wǎng)站查詢審批狀態(tài)和結果。
二十一、辦理流程圖
二十二、發(fā)布與實施日期
發(fā)布與實施日期：2022年 ?月 ?日
附件1：
申請材料示范文本
一、基金管理人申請注冊公開募集證券投資基金，需提交如下文件：
1.申請報告；2.基金合同草案；3.托管協(xié)議草案；4.招募說明書草案；5.基金管理人董事會決議或經(jīng)董事會授權的管理層決議；6.律師事務所出具的法律意見書；7.承諾函；8.有關情況的說明；9.基金經(jīng)理注冊函；10.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求提交的其他材料。
二、注冊申請材料的紙張、封面、頁碼和份數(shù)
1.紙張應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙規(guī)格)。
2.封面包括：“XX證券投資基金募集申請材料”字樣；擬募集基金的產(chǎn)品名稱、申請人名稱；正式報送申請材料的日期； 公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.申請材料的頁碼應置于每頁下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1-4.或者1-4-1 ，章節(jié)之間應當有分隔頁。
4.份數(shù)：申請材料一式2份，1份書面材料，1份電子材料。
三、注冊申請材料示范文本
（一）申請報告
申請報告包括但不限于以下內(nèi)容：基金符合注冊條件的說明；基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；其他需要監(jiān)管機構特別關注的事項。
（二）基金合同草案
第一部分 ?前言
第二部分 ?釋義
第三部分 ?基金的基本情況
第四部分 ?基金份額的發(fā)售
第五部分 ?基金備案
第六部分 ?基金份額的申購與贖回
第七部分 ?基金合同當事人及權利義務
第八部分 ?基金份額持有人大會
第九部分 ?基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
第十部分 ?基金的托管
第十一部分 ?基金份額的登記
第十二部分 ?基金的投資
第十三部分 ?基金的財產(chǎn)
第十四部分 ?基金資產(chǎn)估值
第十五部分 ?基金費用與稅收
第十六部分 ?基金的收益與分配
第十七部分 ?基金的會計與審計
第十八部分 ?基金的信息披露
第十九部分 ?基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
第二十部分 ?違約責任
第二十一部分 ?爭議的處理和適用的法律
第二十二部分 ?基金合同的效力
第二十三部分 ?其他事項
第二十四部分 ?基金合同內(nèi)容摘要
（三）托管協(xié)議草案
第一部分?基金托管協(xié)議當事人
第二部分?基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
第三部分?基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
第四部分?基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
第五部分?基金財產(chǎn)的保管
第六部分?指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
第七部分?交易及清算交收安排
第八部分?基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
第九部分 基金收益分配
第十部分?基金信息披露
第十一部分 基金費用
第十二部分 基金份額持有人名冊的的登記與保管
第十三部分 基金有關文件檔案的保存
第十四部分 基金管理人和基金托管人的更換
第十五部分 禁止行為
第十六部分 托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
第十七部分 違約責任
第十八部分 爭議解決方式
第十九部分 托管協(xié)議的效力
第二十部分?其他事項
第二十一部分?托管協(xié)議的簽訂
（四）招募說明書草案
第一部分 ?緒言
第二部分 ?釋義
第三部分 ?基金管理人
第四部分 ?基金托管人
第五部分 ?相關服務機構
第六部分 ?基金的募集
第七部分 ?基金合同的生效
第八部分 ?基金份額的申購、贖回與轉換
第九部分 ?基金的投資
第十部分 ?基金的財產(chǎn)
第十一部分 ?基金資產(chǎn)的估值
第十二部分 ?基金的收益與分配
第十三部分 ?基金費用與稅收
第十四部分 ?基金的會計與審計
第十五部分 ?基金的信息披露
第十六部分 ?風險揭示
第十七部分 ?基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
第十八部分 ?基金合同的內(nèi)容摘要
第十九部分 ?基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
第二十部分 ?對基金份額持有人的服務
第二十一部分 ?其他應披露事項
第二十二部分 ?招募說明書存放及查閱方式
第二十三部分 ?備查文件
(五)基金管理人董事會決議或經(jīng)董事會授權的管理層決議
主要內(nèi)容應當包括基金管理人董事會或經(jīng)董事會授權的管理層有關基金募集申請的決議、對基金經(jīng)理人選的審核意見等，獨立董事的意見應當單獨列明。
（六）律師事務所出具的法律意見書
法律意見書應當對基金管理人、基金托管人、基金產(chǎn)品本身是否符合注冊條件出具專業(yè)的法律意見。
（七）承諾函
1.1承諾函（適用于非委外定制基金）
中國證券監(jiān)督管理委員會：
我公司申請注冊xxxx證券投資基金，將切實履行以下承諾:
一、我司符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法規(guī)規(guī)定的注冊條件，具備擔任基金管理人的資質條件；
二、我司向貴會申報的募集申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；申請材料的原件與復印件內(nèi)容一致，文字簡潔、內(nèi)容清楚。在線提交的募集申請材料與書面募集申請材料完全一致；
三、我司申報的xxxx證券投資基金，在募集成立時及運作過程中，單一投資者持有基金份額的比例低于50%（運作過程中，因基金份額贖回等情形導致被動超標的除外），且不存在通過一致行動人等方式變相規(guī)避50%集中度的情形；
四、我司對于xxxx證券投資基金在報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例超過20%的情形，將在基金定期報告中披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風險；
五、我司與投資者不存在其他合作安排，擁有完全、獨立的投資決策權，不受特定投資者的影響；
六、我司將公平對待投資者，不向特定投資者提供額外的投資組合信息或提前向特定投資者披露相關信息；
七、我司將認真履行合同約定，采取必要、合理的措施保護投資者合法權益；
八、我司將認真遵守上述承諾，如違反承諾內(nèi)容，將自愿承擔《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第53條規(guī)定的法律責任，接受監(jiān)管部門的相應處理，一年內(nèi)不提交基金產(chǎn)品募集注冊申請及變更注冊申請。
特此承諾。
公司蓋章
XX年XX月XX日
法定代表人簽字（手簽）
總經(jīng)理簽字：（手簽） ???????????督察長簽字：（手簽）
2.1承諾函（適用于委外定制基金）
中國證券監(jiān)督管理委員會：
我公司申請注冊xxxx證券投資基金，將切實履行以下承諾:
一、我司符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法規(guī)規(guī)定的注冊條件，具備擔任基金管理人的資質條件；
二、我司向貴會申報的募集申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；申請材料的原件與復印件內(nèi)容一致，文字簡潔、內(nèi)容清楚。在線提交的募集申請材料與書面募集申請材料完全一致；
三、我司申報的xxxx證券投資基金不向個人投資者銷售；
四、我司與投資者不存在其他合作安排，擁有完全、獨立的投資決策權，不受特定投資者的影響；也不存在通過聘請投資顧問或由其他機構提供投資建議等方式讓渡投資決策權；
五、我司申報的xxxx證券投資基金不存在保本保收益承諾，也不存在直接或變相返還管理費等違法違規(guī)情形；
六、我司將公平對待投資者，不向特定投資者提供額外的投資組合信息或提前向特定投資者披露相關信息；
七、我司將認真履行合同約定，采取必要、合理的措施保護投資者合法權益；
八、我司將認真遵守上述承諾，如違反承諾內(nèi)容，將自愿承擔《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第53條規(guī)定的法律責任，接受監(jiān)管部門的相應處理，一年內(nèi)不提交基金產(chǎn)品募集注冊申請及變更注冊申請。
特此承諾。
公司蓋章
XX年XX月XX日
法定代表人簽字（手簽）
總經(jīng)理簽字：（手簽） ???????????督察長簽字：（手簽）
（八）有關情況的說明
1.基金管理人獲批超過6個月未募集的基金產(chǎn)品（分級基金等我會認定的特殊產(chǎn)品除外）數(shù)量，以及占公司已批復未募集基金產(chǎn)品總數(shù)的比例；
2.基金管理人近一個月內(nèi)申報產(chǎn)品的數(shù)量，以及擬申請募集的產(chǎn)品與已批復未募集的產(chǎn)品是否存在同質化情況，已批復未募集的同質化產(chǎn)品數(shù)量；
3.基金管理人管理的資產(chǎn)凈值低于5000萬元的產(chǎn)品數(shù)量及產(chǎn)品類型（須逐一列明）；
4.基金管理人近一年內(nèi)被我會采取行政監(jiān)管措施的情況（包括時間、事由、具體處罰措施等）；
5.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品的相關情況（逐一說明每名基金經(jīng)理管理的產(chǎn)品數(shù)量、類型，以及公司所有基金經(jīng)理人均管理的產(chǎn)品數(shù)量）。
6.對于基金管理人短時間內(nèi)大量申報基金產(chǎn)品、存在較多同質化基金產(chǎn)品未募集而再次申報同類型產(chǎn)品的情形，公司應論證其合理性及必要性。
（九）基金經(jīng)理注冊函
基金經(jīng)理注冊函由基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)一出具。
（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求提交的其他材料
擬在證券交易所上市交易的開放式基金，應當提交證券交易所統(tǒng)一出具的交易所無異議函。
指數(shù)型基金應當提交指數(shù)使用協(xié)議。
基金中基金應當提交基金中基金產(chǎn)品方案；基金中基金投資管理制度；基金中基金業(yè)務規(guī)則；基金中基金部門、人員準備情況（附：部門設立的決議（復印件加蓋公司章）、部門職責以及組成人員簡歷）等材料。
其他材料。
附件2：
常見錯誤示例
序號
申請材料
常見錯誤
1
申請報告
申請報告的內(nèi)容不符合《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規(guī)定》附件《基金產(chǎn)品注冊程序》第一條的規(guī)定。
申請報告中“基金產(chǎn)品方案”遺漏基金產(chǎn)品核心要素，如基金費率、可投資的證券品種等。
申請報告中基金名稱與基金合同中的基金名稱不一致，或者出現(xiàn)其他基金產(chǎn)品的名稱。
2
基金合同
基金合同關于基金名稱及托管人的表述出現(xiàn)前后矛盾的情況。
基金的申購與贖回章節(jié)關于“基金份額的暫停贖回”部分內(nèi)容，基金管理人增加不符合模板要求的內(nèi)容，可能損害投資者合法權益，如增加“基金管理人有權視情況暫?；鸱蓊~的贖回，并提前公告”。
基金投資范圍與投資策略表述前后不一致，如基金的投資范圍未寫明基金投資股指期貨，基金的投資策略列明了股指期貨投資策略。
基金的投資范圍與基金的估值、信息披露等不一致，如基金的投資范圍未寫明基金投資國債期貨，基金的估值出現(xiàn)國債期貨的估值方法，信息披露出現(xiàn)國債期貨的披露內(nèi)容。
基金的業(yè)績比較基準使用絕對收益數(shù)字，但是基金沒有特殊的投資安排，如常規(guī)的股票型基金使用“一年定期存款利率+4%”作為業(yè)績比較基準。
3
托管協(xié)議
托管協(xié)議的內(nèi)容與基金合同的內(nèi)容不一致，如基金合同關于基金的投資比例與托管協(xié)議存在差異。
基金合同約定在托管協(xié)議中規(guī)定的事項，托管協(xié)議未明確規(guī)定，如基金合同約定基金投資流通受限證券的比例由基金管理人與托管人在托管協(xié)議中約定，但托管協(xié)議未約定上述事項。
4
招募說明書
招募說明書的內(nèi)容和基金合同的內(nèi)容不一致，如基金名稱不一致
基金的風險揭示部分未能揭示基金特有的風險，或者風險揭示存在錯誤，如投資A股的基金，列明存在外匯風險。
5
法律意見書
法律意見書名稱與基金合同名稱不一致。
6
承諾函
法定代表人、總經(jīng)理或督察長未手簽，或者使用復印件。
蓋章頁及簽字頁單獨一頁且未顯示基金名稱、基金管理人等相關信息。
7
基本情況表
基金基本情況表漏填部分內(nèi)容，如漏填基金的銷售服務費率。
基金基本情況表相關內(nèi)容與實際情況不符，如基金經(jīng)理注冊函號與實際基金經(jīng)理注冊函不一致。
