發(fā)文機(jī)關(guān)國務(wù)院辦公廳
發(fā)文日期1998年09月30日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)國辦發(fā)〔1998〕131號(hào)
施行日期1998年09月30日
效力級(jí)別國務(wù)院規(guī)范性文件
（1998年9月30日 國辦發(fā)[1998]131號(hào)）
《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予印發(fā)。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定
根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知》（中發(fā)[1997]19號(hào)）和 《國務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)設(shè)置的通知》（國發(fā)[1998]5號(hào)）,設(shè)置中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門。
一、 職能調(diào)整
（一）強(qiáng)化的職能
1.建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。
2.加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。
3.加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場(chǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解工作。
(二）劃入的職能
1.原國務(wù)院證券委員會(huì)的職能。
2.中國人民銀行履行的證券業(yè)監(jiān)管職能。
二、 主要職責(zé)
根據(jù)以上職能調(diào)整，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的主要職責(zé)是：
（一）研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)；制定證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)章。
（二）統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)。
（三）監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動(dòng)。
（四）監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。
（五）監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務(wù)股東的證券市場(chǎng)行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級(jí)管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會(huì)。
（七）監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；與中國人民銀行共同審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定上述機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)證券期貨從業(yè)人員的資格管理。
（八）監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券機(jī)構(gòu)；監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。
（九）監(jiān)管證券期貨信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。
（十）會(huì)同有關(guān)部門審批律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
（十一）依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為調(diào)查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往和國際合作事務(wù)。
（十三）國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。
三、 內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
根據(jù)上述職責(zé)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)13個(gè)職能部門：
（一）辦公廳
草擬機(jī)關(guān)內(nèi)部辦公的規(guī)章制度；協(xié)助會(huì)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)關(guān)的日常辦公；組織會(huì)內(nèi)有關(guān)重要文件的草擬、修改；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)的新聞宣傳工作，編輯中國證券監(jiān)督管理 委員會(huì)公告、信息刊物及其他資料；管理機(jī)關(guān) 財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、檔案；組織辦理全國人大、全國政協(xié)會(huì)議的議案、提案。
辦公廳內(nèi)設(shè)咨詢顧問委員會(huì)辦公室，為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)聘請(qǐng)國際國內(nèi)顧問提供服務(wù)，承擔(dān)咨詢顧問委員會(huì)交辦的工作。
（二）發(fā)行監(jiān)管部
草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)外發(fā)行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核境內(nèi)企業(yè)直接或間接在境內(nèi)外發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)；審核企業(yè)債券的上市申報(bào)材料；按規(guī)定監(jiān)管境外上市中資企業(yè)的有關(guān)活動(dòng)。
（三）市場(chǎng)監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券（不上市流通的國債及企業(yè)債券除外，下同）的交易、清算、登記、托管的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核證券交易、清算、登記、托管機(jī)構(gòu)的設(shè)立并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；審核證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市品種；分析境內(nèi)證券行情；監(jiān)管境內(nèi)證券期貨市場(chǎng)信息的傳播活動(dòng)。
（四）機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立及從事證券業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；審核證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；審核境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
（五）上市公司監(jiān)管部
草擬監(jiān)管上市公司的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核并監(jiān)督檢查境內(nèi)上市公司實(shí)施配股、合并分立、主營業(yè)務(wù)發(fā)生變更等事項(xiàng)；監(jiān)管境內(nèi)上市公司的收購兼并、主要股東發(fā)生變更等事項(xiàng)；監(jiān)管境內(nèi)上市公司的信息披露；監(jiān)督境內(nèi)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東履行證券法規(guī)規(guī)定的義務(wù)。
（六）基金監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)；按規(guī)定與有關(guān)部門共同核審證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；按規(guī)定監(jiān)管中外合資的證券投資基金、證券投資基金管理公司。
（七）期貨監(jiān)管部
草擬監(jiān)管期貨市場(chǎng)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市期貨合約并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；審核期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立及從事期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；審核期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；分析境內(nèi)期貨交易行情，研究境內(nèi)外期貨市場(chǎng)；審核境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其境外期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
（八）稽查局（首席稽查辦公室）
草擬稽查證券期貨違法違規(guī)案件的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；組織調(diào)查證券期貨違法違規(guī)案件并提出處理意見，執(zhí)行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違法違規(guī)案件的處理決定；處理有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)的來信來訪。
（九）法律部（首席律師辦公室）
草擬證券期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其實(shí)施細(xì)則，審核會(huì)內(nèi)各部門草擬的規(guī)章；對(duì)監(jiān)管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行解釋；監(jiān)督、協(xié)調(diào)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行；負(fù)責(zé)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的宣傳教育；組織辦理涉及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政復(fù)議復(fù)件、行政訴訟案件、國家賠償案件和其他訴訟案件；審核律師及其事務(wù)所從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
（十）會(huì)計(jì)部（首席會(huì)計(jì)師辦公室）
按國家統(tǒng)一規(guī)定的會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)制度，擬定證券期貨業(yè)及上市公司的會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)實(shí)施管理辦法，報(bào)財(cái)政部審定后執(zhí)行；審核會(huì)內(nèi)各部門草擬的有關(guān)證券期貨會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)的規(guī)章；對(duì)監(jiān)管中遇到的會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估問題提供咨詢；審核會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師及其事務(wù)所從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；按規(guī)定監(jiān)管證券期貨機(jī)構(gòu)執(zhí)行國家的會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)規(guī)定并實(shí)施財(cái)務(wù)和離任審計(jì)；統(tǒng)一協(xié)調(diào)證券期貨市場(chǎng)的收費(fèi)、稅收政策；草擬有關(guān)監(jiān)管經(jīng)費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度并經(jīng)國務(wù)院收費(fèi)主管部門審定后執(zhí)行；審核機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算決算及收支活動(dòng)。
（十一）政策研究室
草擬我國證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃；研究證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管方針、政策；研究分析境內(nèi)外證券期貨市場(chǎng)及金融市場(chǎng)；草擬、修改會(huì)內(nèi)有關(guān)重要文件。
（十二）國際合作部
草擬證券期貨系統(tǒng)對(duì)外交流合作的規(guī)章制度；組織境內(nèi)與境外有關(guān)機(jī)構(gòu)的交流合作活動(dòng)，管理境外援助項(xiàng)目；聯(lián)系有關(guān)國際組織，負(fù)責(zé)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作關(guān)系的有關(guān)事宜；按規(guī)定安排機(jī)關(guān)人員出訪和接待境外人員來訪；協(xié)助會(huì)內(nèi)有關(guān)部門履行其境外證券期貨監(jiān)管職責(zé)；協(xié)助會(huì)內(nèi)人事教育部門對(duì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作人員進(jìn)行出國（境）的培訓(xùn)教育；按規(guī)定歸口管理證券期貨系統(tǒng)的涉外事務(wù)。
（十三）人事教育部
草擬機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)人事教育、機(jī)構(gòu)編制管理的規(guī)章制度；承辦機(jī)關(guān)的人事管理工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)編制管理；按規(guī)定對(duì)派出機(jī)構(gòu)、交易所及有關(guān)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員進(jìn)行管理；組織機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)工作人員的境內(nèi)外培訓(xùn)教育；指導(dǎo)證券期貨交易所及有關(guān)機(jī)構(gòu)的人事教育、機(jī)構(gòu)編制管理工作。機(jī)關(guān)黨委。負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)及在京直屬單位的黨群工作。
四、 人員編制（略）
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（***注：根據(jù)2003年2月27日國務(wù)院《關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號(hào)），中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)已取消境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立證券類機(jī)構(gòu)審批、境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu)撤銷審批***）
