張某某、龐某等刑事二審刑事判決書
（2023）皖04刑終237號
案件概述
安徽省淮南市謝家集區(qū)人民法院審理淮南市謝家集區(qū)人民檢察院指控被告人張某某、龐某、魯某、李某、陳某某犯組織、領導傳銷活動罪一案，于2023年9月18日作出（2023）皖0404刑初100號刑事判決。宣判后，原審被告人張某某、龐某、魯某、陳某某不服判決，向本院提出上訴。本院于2023年10月24日立案受理，并依法組成合議庭，于2023年11月29日公開開庭審理了本案?；茨鲜腥嗣駲z察院指派檢察員姜瑞出庭履行職務。上訴人張某某及其辯護人殷某、上訴人龐某及其辯護人米某、上訴人魯某及其辯護人王曉娟、上訴人陳某某及其辯護人陶某到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認定：“壹匯環(huán)球”平臺對外虛假宣傳，稱經(jīng)過英國、澳大利亞、新西蘭、印尼等國家金融監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)及監(jiān)管，在不同的國家引入金融交易平臺、引進最好的金融市場交易工具可以實現(xiàn)永續(xù)盈利，從而引誘群眾進行投資。該平臺利用MT4外匯交易APP,設置會員投資門檻，按照美元對人民幣1:7.2的匯率以7200元人民幣購買1000美元從而發(fā)展成為平臺銅級會員，成為會員后，根據(jù)投資金額依次發(fā)展為銅級會員、銀級會員、金級會員、準代理（尊享）、代理、準區(qū)代理、區(qū)代理、準總代理、總代理，平臺規(guī)定根據(jù)不同層級設立并以靜態(tài)收益、動態(tài)收益為誘餌，以直接或者間接發(fā)展人員的投資金額為獎勵依據(jù)，吸引參與者積極發(fā)展其他人員參與，層層發(fā)展下線。
2017年4月份，被告人張某某經(jīng)劉某1介紹加入“壹匯環(huán)球”平臺，同時加入黃某某領導的“擎蒼團隊”。2017年4月至2021年9月期間，被告人張某某依托“壹匯環(huán)球”平臺，通過微信、培訓會等方式，在淮南市積極開展推廣活動，后成為“伯陵團隊”的團隊長，區(qū)代理級別，直接或者間接發(fā)展他人投資注冊平臺會員成為其下線，從中非法獲利。
2018年8月份，被告人龐某經(jīng)劉某3介紹加入“壹匯環(huán)球”平臺，同時加入劉某4領導的“墨鴻團隊”。2018年8月至2021年9月期間，被告人龐某依托“壹匯環(huán)球”平臺，通過微信、培訓會等方式，在淮南市積極開展推廣活動，后成為“星奕團隊”的團隊長，區(qū)代理級別，直接或者間接發(fā)展他人投資注冊平臺會員成為其下線，從中非法獲利。
2017年6月份，被告人魯某經(jīng)湯某某介紹加入“壹匯環(huán)球”平臺，同時加入黃某某領導的“擎蒼團隊”,2017年6月至2021年9月期間，被告人魯某依托“壹匯環(huán)球”平臺，通過微信、培訓會等方式，在淮南市積極開展推廣活動，直接或者間接發(fā)展他人投資注冊平臺會員成為其下線，從中非法獲利。
2017年8月份，被告人李某經(jīng)張某2介紹加入“壹匯環(huán)球”平臺，同時加入黃某某領導的“擎蒼團隊”。2017年8月至2021年9月期間，被告人李某依托“壹匯環(huán)球”平臺，通過微信、培訓會等方式，在淮南市積極開展推廣活動，直接或者間接發(fā)展他人投資注冊平臺會員成為其下線，從中非法獲利。
2017年2月份，被告人陳某某經(jīng)劉某2介紹加入“壹匯環(huán)球”平臺，同時加入劉某2領導的“眾鑫團隊”,2017年2月至2021年9月期間，被告人陳某某依托“壹匯環(huán)球”平臺，通過微信、培訓會等方式，在淮南市積極開展推廣活動，直接或者間接發(fā)展他人投資注冊平臺會員成為其下線，從中非法獲利。
經(jīng)江西警察學院物證鑒定所司法鑒定：張某某創(chuàng)建賬號74個，最大下線層級21層，發(fā)展下線賬號1269個，下線人數(shù)190個；龐某創(chuàng)建賬號30個，最大下線層級18層，發(fā)展下線賬號1814個，下線人數(shù)225個；魯某創(chuàng)建賬號46個，最大下線層級18層，發(fā)展下線賬號938個，下線人數(shù)113個；李某創(chuàng)建賬號1個，最大下線層級18層，發(fā)展下線賬號723個，下線人數(shù)185個；陳某某創(chuàng)建賬號66個，最大下線層級11層，發(fā)展下線賬號597個，下線人數(shù)85個。
經(jīng)安徽金海會計師事務所審計：張某某參與“壹匯環(huán)球”傳銷活動資金共計43615241元，非法所得資金共計17004590.50元；龐某參與“壹匯環(huán)球”傳銷活動資金共計40972504元，非法所得資金共計8023278元；魯某參與“壹匯環(huán)球”傳銷活動資金共計28475449元，非法所得資金共計2954221.31元；李某參與“壹匯環(huán)球”傳銷活動資金共計15404166元，非法所得資金共計709527.67元；陳某某參與“壹匯環(huán)球”傳銷活動資金共計15152878.2元，非法所得資金共計5599886.21元。
偵查階段，***分別扣押被告人張某某人民幣30萬元、被告人龐某人民幣5萬元、被告人魯某人民幣23萬元、被告人李某人民幣10萬元、被告人陳某某人民幣23萬元和皖A7HF8**依維柯房車一輛；分別查封張某某之子張某名下合肥市高新區(qū)知廬臺Y1幢801室房屋一套，龐某名下田家庵區(qū)京澳廣場1-1413房屋一套、合肥市經(jīng)開區(qū)宿松路和風雅園Y13幢303室房屋一套，魯某名下田家庵區(qū)洞山東路綠茵里12棟906室房屋一套，李某及其丈夫尹東雷名下謝家集區(qū)謝李路西部綠洲3棟203室一套；分別凍結(jié)張某某銀行資金31.027526萬元、龐某銀行資金0.08元、魯某銀行資金5.84元、陳某某銀行資金5.795978萬元。
“壹匯環(huán)球”平臺被查處后，被告人龐某退賠下線投資人陳煒佳、吳某、朱某1等人共計39萬元；被告人陳某某退賠下線投資人陳某1、陳某2、黃某1、周某、王某、陳某2、紀某、許某等人共計84.72萬元。案件審理期間，被告人李某親屬代為退繳違法所得609527.67元。
原判認定上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證、一審法院予以認定的1、歸案經(jīng)過，戶籍證明及違法犯罪經(jīng)歷查詢記錄，***扣押、查封決定書、扣押清單、協(xié)助凍結(jié)通知書，銀行流水、支付寶、微信轉(zhuǎn)賬記錄，收款證明、轉(zhuǎn)賬單、退贓財政票據(jù)、刑事諒解書等書證；2、江西警察學院物證鑒定所司法鑒定意見書，安徽金海會計師事務所專項審計報告等鑒定意見；3、證人張某、陳某3、吳某、朱某1、陳某1、陳某2、黃某1、許某、王某等人證言，證人屠某、周某、傅某、高某、申某等人（張某某下線）證言，證人李某1、黃某2、劉某、梅某、戚某等人（龐某下線）證言，證人閔某、趙某、朱某2、朱某3、江某等人（魯某下線）證言，證人楊某1、楊某2、楊某3、孔某、邱某等人（李某下線）證言，證人郭某、郝某、李某2、廖某、孟某等人（陳某某下線）證言；4、被告人張某某、龐某、魯某、李某、陳某某的供述和辯解等證據(jù)予以證實。
一審法院認為
原審法院認為：被告人張某某、龐某、魯某、李某、陳某某伙同他人以“壹匯環(huán)球”平臺進行外匯交易為名，要求參加者以投資的方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或間接以發(fā)展人員的數(shù)量為依據(jù)，獲得靜態(tài)、動態(tài)收益，引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人加入，騙取財物，已擾亂了經(jīng)濟社會秩序，情節(jié)嚴重，其行為均已構(gòu)成組織、領導傳銷活動罪，應依法懲處。被告人張某某、龐某、魯某、李某、陳某某在“壹匯環(huán)球”傳銷組織共同犯罪中起次要及輔助作用，系從犯，依法應減輕處罰。被告人張某某、龐某、李某、陳某某主動到案后能如實供述自己的犯罪事實，構(gòu)成自首，依法可從輕處罰。被告人魯某被動到案后能如實供述犯罪事實，屬坦白，依法可從輕處罰。被告人龐某、李某、陳某某自愿認罪認罰具結(jié)，可從寬處理。被告人李某的親屬自愿代為退繳全部違法所得，應酌情從輕處罰。被告人龐某、陳某某自愿退賠下線投資人部分損失，結(jié)合涉案資金、違法所得數(shù)額，可酌情從輕處罰。被告人李某確有悔罪表現(xiàn)，適用緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響，依法可適用緩刑。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條之一，第二十五條第一款，第二十七條，第六十七條第一款、第三款，第七十二條第一、三款，第七十三條第二、三款，第六十四條以及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，判決：一、被告人張某某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣八萬元；二、被告人龐某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑三年三個月，并處罰金人民幣七萬元；三、被告人魯某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑二年十個月，并處罰金人民幣六萬元；四、被告人李某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣五萬元；五、被告人陳某某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣五萬元；六、對被告人張某某的違法所得人民幣17004590.50元、龐某的違法所得人民幣8023278元（已退賠39萬元）、魯某的違法所得人民幣2954221.31元、李某的違法所得人民幣709527.67元（已全部退繳）、陳某某的違法所得人民幣5494613.21元（已退賠84.72萬元）均予以追繳，尚未追繳到案的，繼續(xù)追繳或責令退賠。
上訴人主張
張某某上訴提出：對于一審判決認定的其違法所得數(shù)額有異議，進入其銀行卡賬戶的資金包括其投資所得，也包括其口腔門診的正常營業(yè)收入和家人之間的資金往來，不應全部計入違法所得。其辯護人辯護提出：一審判決認定張某某參與傳銷的金額和非法獲利的數(shù)額存在事實不清、證據(jù)不足，沒有扣除張某某的合法收入，且專項審計報告不能作為定案依據(jù)。
龐某上訴提出：對一審判決認定其的違法所得數(shù)額有異議；其用違法所得購置的合肥房產(chǎn)已被***扣押，以及被***扣押的現(xiàn)金18萬元，均應算作退贓；原判量刑過重。其辯護人辯護提出：審計報告不能作為龐某違法所得數(shù)額的認定依據(jù)；一審判決遺漏了龐某被扣押18萬元的事實。建議本院依法改判或發(fā)回重審。
魯某上訴提出：一審判決認定的違法所得中包括其自己的合法收入；原判量刑過重。其辯護人辯護提出：對于原判認定魯某涉案資金和違法所得的數(shù)額有異議；魯某沒有積極發(fā)展下線；原判量刑明顯偏重，建議對魯某改判一年以下有期徒刑。
陳某某上訴提出：對一審判決認定的違法所得數(shù)額有異議，不應將其幫上線代轉(zhuǎn)資金的數(shù)額計入；其被扣押的銀行卡里有140余萬元，其愿意將此款用于退賠違法所得；請求從輕處罰。其辯護人辯護提出：認定陳某某非法獲利金額不準確；陳某某自愿繼續(xù)退賠退繳140余萬元，認罪悔罪；建議對陳某某從輕處罰。
淮南市人民檢察院出庭檢察員意見：請法院查實被告人退贓情況后依法裁判。
二審法院查明
經(jīng)審理查明：原判認定的張某某、龐某、魯某、陳某某和李某陸續(xù)加入傳銷組織“壹匯環(huán)球”平臺，通過微信、培訓會等方式，在淮南市積極開展推廣“壹匯環(huán)球”活動，直接或者間接發(fā)展他人投資注冊平臺會員成為下線，從中非法獲利的事實，有一審判決列舉的各項證據(jù)予以證實，本院予以確認。
另查明：在偵查階段，2021年11月18日龐某被***扣押現(xiàn)金18萬元。二審階段，陳某某主動供述其2021年10月11日被***扣押的農(nóng)業(yè)銀行卡賬戶中有140余萬元，其愿意將此款用于退賠違法所得；2023年12月8日，淮南市謝家集區(qū)人民法院凍結(jié)陳某某農(nóng)業(yè)銀行尾號6419賬戶1419010.37元。
上述事實，有淮南市***謝家集分局淮謝公（經(jīng)）扣字（2021)182號扣押決定書、淮南市謝家集區(qū)人民法院（2023）皖0404執(zhí)保312號保全事項通知書予以證實。
二審法院認為
針對上訴人及辯護人提出上訴人本人投入“壹匯環(huán)球”平臺的資金應從涉案資金和非法所得數(shù)額中扣除、部分涉案資金與案件無關(guān)聯(lián)的上訴理由辯解和辯護意見，經(jīng)查：本案四上訴人使用自有資金和其他合法收入投資“壹匯環(huán)球”,在獲得固定返利、動態(tài)返利同時，不斷提升在“壹匯環(huán)球”傳銷組織中的層級，獲得更多返利，因此，該部分資金認定為涉案資金，納入違法所得計算，有事實依據(jù)，符合法律規(guī)定。此節(jié)上訴理由、辯護意見不能成立，本院不予采納。
針對上訴人、辯護人提出審計報告不能作為定案根據(jù)，故而涉案資金及非法所得認定錯誤的辯護意見，經(jīng)查：安徽金海會計師事務所根據(jù)偵查機關(guān)的委托，在業(yè)務范圍內(nèi)，依據(jù)相關(guān)程序、相關(guān)專業(yè)的規(guī)范要求及偵查機關(guān)來源清楚的送審材料等對各被告人涉案資金和非法所得的數(shù)額進行了審計，通過各被告人與“壹匯環(huán)球”平臺關(guān)聯(lián)賬戶、各被告人與上線、下線關(guān)聯(lián)賬戶的資金流水，以及關(guān)聯(lián)“壹匯環(huán)球”參與人的證言，綜合認定各被告人參與“壹匯環(huán)球”傳銷活動涉案資金和違法所得數(shù)額，出具了意見明確的審計報告，該審計報告得到了本案其他證據(jù)的印證，可以作為證據(jù)使用。一審法院依據(jù)審計報告認定各被告人涉案資金和非法所得的數(shù)額，事實清楚、證據(jù)充分，本院予以采信。此節(jié)上訴理由、辯護意見不能成立，本院不予采納。
本院認為：上訴人張某某、龐某、魯某、陳某某、被告人李某伙同他人以“壹匯環(huán)球”平臺進行外匯交易為名，要求參加者以投資的方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或間接以發(fā)展人員的數(shù)量為依據(jù)，獲得靜態(tài)、動態(tài)收益，引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人加入，騙取財物，擾亂經(jīng)濟社會秩序，情節(jié)嚴重，其行為均已構(gòu)成組織、領導傳銷活動罪，依法應予懲處。張某某、龐某、魯某、陳某某、李某在“壹匯環(huán)球”傳銷組織共同犯罪中起次要及輔助作用，系從犯，依法應予減輕處罰。張某某、龐某、李某、陳某某主動到案并能如實供述自己的罪行，構(gòu)成自首，依法予以從輕處罰；魯某被動到案后能如實供述自己的罪行，屬坦白，依法予以從輕處罰。龐某、李某、陳某某自愿認罪認罰具結(jié)，依法可以從寬處理。李某退繳全部違法所得，確有悔罪表現(xiàn)，酌情從輕處罰，依法可以宣告緩刑。龐某、陳某某自愿退賠下線投資人部分損失，陳某某二審期間繼續(xù)退繳違法所得1419010.37元；龐某一審期間主動供述非法所得的去向，協(xié)助***查封合肥市價值266萬余元房屋一套，被扣押現(xiàn)金23萬元，確有悔罪表現(xiàn)，對二人均可以在原判量刑基礎上從輕處罰。綜上，原判認定事實清楚，證據(jù)確實、充分，適用法律正確。審判程序合法。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條之一，第二十五條第一款，第二十七條，第六十七條第一款、第三款，第七十二條第一、三款，第七十三條第二、三款，第六十四條和《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，第二百三十六條第一款第（二）項的規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持安徽省淮南市謝家集區(qū)人民法院（2023）皖0404刑初100號刑事判決的第一項、第三項、第四項、第六項，即“一、被告人張某某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣八萬元；三、被告人魯某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑二年十個月，并處罰金人民幣六萬元；四、被告人李某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣五萬元；六、對被告人張某某的違法所得人民幣17004590.50元、龐某的違法所得人民幣8023278元（已退賠39萬元）、魯某的違法所得人民幣2954221.31元、李某的違法所得人民幣709527.67元（已全部退繳）、陳某某的違法所得人民幣5494613.21元（已退賠84.72萬元）均予以追繳，尚未追繳到案的，繼續(xù)追繳或責令退賠”。
二、撤銷安徽省淮南市謝家集區(qū)人民法院（2023）皖0404刑初100號刑事判決的第二項、第五項，即“二、被告人龐某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑三年三個月，并處罰金人民幣七萬元；五、被告人陳某某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣五萬元”。
三、上訴人龐某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑三年二個月，并處罰金人民幣七萬元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2023年4月17日起至2026年6月16日止。罰金于本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。)
四、上訴人陳某某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2023年4月17日起至2024年10月16日止。罰金于本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。)
本判決為終審判決。
審判人員
審判長劉永
審判員范志勇
審判員張玉蓉
二〇二三年十二月十四日
法官助理魯穎然
書記員趙雅文
裁判附件
附：相關(guān)法律條文
一、《中華人民共和國刑法》
第二百二十四條之一組織、領導以推銷商品、提供服務等經(jīng)營活動為名，要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計酬或者返利依據(jù)，引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財物，擾亂經(jīng)濟社會秩序的傳銷活動的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。
第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。
第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。
第七十二條對于被判處拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同時符合下列條件的，可以宣告緩刑，對其中不滿十八周歲的人、懷孕的婦女和已滿七十五周歲的人，應當宣告緩刑：
（一）犯罪情節(jié)較輕；
（二）有悔罪表現(xiàn)；
（三）沒有再犯罪的危險；
（四）宣告緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響。
宣告緩刑，可以根據(jù)犯罪情況，同時禁止犯罪分子在緩刑考驗期限內(nèi)從事特定活動，進入特定區(qū)域、場所，接觸特定的人。
被宣告緩刑的犯罪分子，如果被判處附加刑，附加刑仍須執(zhí)行。
第七十三條拘役的緩刑考驗期限為原判刑期以上一年以下，但是不能少于二個月。
有期徒刑的緩刑考驗期限為原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
第六十四條犯罪分子違法所得的一切財物，應當予以追繳或者責令退賠；對被害人的合法財產(chǎn)，應當及時返還；違禁品和供犯罪所用的本人財物，應當予以沒收。沒收的財物和罰金，一律上繳國庫，不得挪用和自行處理。
二、《中華人民共和國刑事訴訟法》
第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。
第二百三十六條第一款第二審人民法院對不服第一審判決的上訴、抗訴案件，經(jīng)過審理后，應當按照下列情形分別處理：
（一）原判決認定事實和適用法律正確、量刑適當?shù)?，應當裁定駁回上訴或者抗訴，維持原判；
（二）原判決認定事實沒有錯誤，但適用法律有錯誤，或者量刑不當?shù)?，應當改判?/p>
（三）原判決事實不清楚或者證據(jù)不足的，可以在查清事實后改判；也可以裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院重新審判。
