【發(fā)布部門】 江蘇省高級(jí)人民法院，江蘇省人民檢察院，江蘇省公安廳
【發(fā)文字號(hào)】 蘇高法[2016]7號(hào) 【發(fā)布日期】 2016.01.14
【實(shí)施日期】 2016.01.14 【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效
【效力級(jí)別】 地方司法文件 【法規(guī)類別】 執(zhí)行程序
江蘇省高級(jí)人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳印發(fā)《關(guān)于拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件辦理機(jī)制的指導(dǎo)意見》的通知
（蘇高法[2016]7號(hào)）
各市、縣（市、區(qū)）人民法院、人民檢察院、公安（分）局：
為嚴(yán)厲打擊拒不執(zhí)行判決、裁定行為，規(guī)范拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件的辦理工作，根據(jù)相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，結(jié)合我省工作實(shí)際，江蘇省高級(jí)人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳制定了《關(guān)于拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件辦理機(jī)制的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)參照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，請(qǐng)分別層報(bào)省高級(jí)人民法院、省人民檢察院、省公安廳。
關(guān)于拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件辦理機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）
為了正確理解與適用《刑法修正案（九）》及最高人民法院《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》，依法懲治拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪，規(guī)范相關(guān)執(zhí)法工作，依據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、全國人大常委會(huì)《關(guān)于刑法第三百一十三條的解釋》等規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，特制訂本意見。
第一條 人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)密切配合、加強(qiáng)協(xié)作。
第二條 拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件由執(zhí)行法院所在地的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄。如果由犯罪嫌疑人、被告人居住地的司法機(jī)關(guān)管轄更為適宜的，可以由犯罪嫌疑人、被告人居住地的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄。
第三條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件時(shí)應(yīng)當(dāng)注意相關(guān)證據(jù)材料的收集、甄別、固定、保存。
第四條 被告人為自然人的，應(yīng)收集證明被告人身份情況的戶籍資料。戶籍資料應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)加蓋印章。
被告人為外國人包括多國籍人、無國籍人的，應(yīng)收集其入境時(shí)所持有的有效護(hù)照或其他有效證件。無護(hù)照或有效證件的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)會(huì)同外事部門審查確認(rèn)。無法查明的，視為無國籍人（在裁判文書上寫明“國籍不明”）。
被告人為港澳臺(tái)地區(qū)人員、華僑的，應(yīng)收集被告人入境時(shí)所持有的有效證件或者在國內(nèi)的有效證件或港澳辦、臺(tái)辦、當(dāng)?shù)貎S務(wù)部門出具的證明。對(duì)港、澳地區(qū)人員，還要確認(rèn)其是在港、澳定居的中國公民還是外國公民。
被告人為單位的，除應(yīng)收集該單位的工商登記資料外，還應(yīng)收集該單位主管人員或直接負(fù)責(zé)人員的戶籍資料、職務(wù)及職責(zé)范圍的材料等。
第五條 證明被告人負(fù)有執(zhí)行義務(wù)或協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的證據(jù)材料包括：
（一）被告人為執(zhí)行義務(wù)人、擔(dān)保人的，應(yīng)當(dāng)收集人民法院判決被執(zhí)行人、擔(dān)保人承擔(dān)履行義務(wù)的生效裁判文書（包括一、二審或再審判決書、裁定書，訴前保全裁定書，訴訟保全裁定書，先予執(zhí)行裁定書，追加、變更被執(zhí)行人裁定書等）及人民法院為了執(zhí)行生效裁判文書而出具的執(zhí)行通知書等法律文書。
?。ǘ┍桓嫒藶閰f(xié)助執(zhí)行義務(wù)人的，應(yīng)當(dāng)收集作為協(xié)助執(zhí)行依據(jù)的相關(guān)生效裁判文書、人民法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書及證明協(xié)助執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的其他證據(jù)材料。
?。ㄈ?duì)于執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書的案件，應(yīng)當(dāng)收集支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書以及人民法院為執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書而出具的裁定書等。
上述材料中的書證應(yīng)當(dāng)收集原本，如原本確實(shí)無法取得的，收集副本或復(fù)印件。副本或復(fù)印件上須注明原件所在地、提供人、收集人，并加蓋原件所在單位和收集人員的單位印章。
第六條 證明被告人有能力執(zhí)行的證據(jù)材料包括：
?。ㄒ唬┳C明負(fù)有執(zhí)行人民法院判決、裁定義務(wù)的人擁有清償判決、裁定確定債權(quán)的全部或者一部分的貨幣或者其他財(cái)產(chǎn)的有關(guān)證據(jù)材料；或者能夠以自己的行為或者委托他人在判決、裁定確定期間完成判決、裁定確定應(yīng)履行的行為義務(wù)的證據(jù)材料。包括：
1、人民法院為調(diào)查被執(zhí)行人、擔(dān)保人財(cái)產(chǎn)情況而出具的搜查令及相關(guān)筆錄；
2、人民法院查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人、擔(dān)保人財(cái)產(chǎn)而出具的裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書及查封公告，查封、扣押、凍結(jié)物品清單等；
3、人民法院查詢被執(zhí)行人、擔(dān)保人存款、股權(quán)等的通知書及回執(zhí)；
4、被執(zhí)行人、擔(dān)保人不動(dòng)產(chǎn)、車輛登記情況記錄；
5、根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十一條的規(guī)定，被執(zhí)行人向法院提交的財(cái)產(chǎn)情況報(bào)告；
6、公安機(jī)關(guān)依法偵查獲取的被執(zhí)行人有執(zhí)行能力的相關(guān)文件、證言等；
7、其他能夠證實(shí)被執(zhí)行人、擔(dān)保人具有執(zhí)行能力的證人證言、文件、查詢記錄等。
（二）證明屬于協(xié)助執(zhí)行人的工作職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍或者協(xié)助執(zhí)行人持有、控制判決、裁定指定交付的財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)證或者其他物品的證據(jù)材料。包括：相關(guān)工商登記材料、相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件，財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或委托保管的相關(guān)文書，其他相關(guān)筆錄、登記文件、查詢記錄等。
第七條 證明被告人拒不履行判決、裁定或妨害執(zhí)行的證據(jù)材料包括：
?。ㄒ唬┳C明被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意損毀財(cái)產(chǎn)或者無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的證據(jù)材料或擔(dān)保人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意損毀或者轉(zhuǎn)讓已向人民法院提供的財(cái)產(chǎn)的證據(jù)材料，包括相關(guān)的筆錄、證人證言、銀行存款查詢記錄、交易記錄、財(cái)產(chǎn)過戶登記等；
?。ǘ┳C明協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助執(zhí)行的證據(jù)，包括相關(guān)協(xié)助執(zhí)行通知書、送達(dá)回證、調(diào)查筆錄、證人證言及證明協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行的其他證據(jù)材料；
?。ㄈ┳C明被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人與國家機(jī)關(guān)工作人員通謀，利用國家機(jī)關(guān)工作人員的職權(quán)妨害執(zhí)行的證據(jù)材料。包括證明國家機(jī)關(guān)工作人員職權(quán)范圍的證據(jù)材料；證明被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人與國家機(jī)關(guān)工作人員通謀的證據(jù)材料；證明國家機(jī)關(guān)工作人員利用職務(wù)便利妨害執(zhí)行的證據(jù)材料；
?。ㄋ模┳C明因妨害執(zhí)行或因拒絕報(bào)告、虛假報(bào)告財(cái)產(chǎn)狀況、違反人民法院限制高消費(fèi)令等已被人民法院采取民事制裁措施的證據(jù)材料，包括人民法院出具的罰款決定書、拘留決定書、拘傳票及其他證明被告人因妨害執(zhí)行被采取民事強(qiáng)制措施的證明材料等；
（五）證明以暴力、威脅、聚眾等方式阻礙執(zhí)行或者對(duì)執(zhí)行人員進(jìn)行侮辱、圍攻、扣押、毆打或者毀損、搶奪執(zhí)行器械、材料的證據(jù)材料，包括現(xiàn)場照片、錄音錄像、證人證言等；
?。┳C明拒不交付法律文書指定交付的財(cái)物、票證或者拒不遷出房屋、退出土地的證據(jù)材料，包括證明負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人占有財(cái)物、票證的證據(jù)，在房屋、土地上生活、生產(chǎn)、活動(dòng)的證據(jù)材料等；
?。ㄆ撸┳C明與他人串通，通過虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解等方式妨害執(zhí)行的證據(jù)材料，包括虛假訴訟、仲裁、和解的判決書、裁定書、仲裁裁決書、和解協(xié)議，相關(guān)證人的證言，履行虛假判決、裁定、仲裁裁決、和解協(xié)議的證明材料等。
第八條 對(duì)被告人拒不執(zhí)行判決、裁定，造成權(quán)利人財(cái)產(chǎn)損失或造成執(zhí)行標(biāo)的損毀的，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)估、鑒定。
第九條 人民法院在執(zhí)行判決、裁定過程中，對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定情節(jié)嚴(yán)重的人，可以先行司法拘留。經(jīng)審查，有證據(jù)證明負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的，應(yīng)當(dāng)將案件依法移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)立案偵查。
人民法院向公安機(jī)關(guān)移送案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定案件移送書、調(diào)查報(bào)告、已經(jīng)掌握的證明犯罪事實(shí)的相關(guān)材料等。
第十條 對(duì)于人民法院移送的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的案件，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法立案。公安機(jī)關(guān)立案后經(jīng)審查，認(rèn)為不符合立案條件的，可以撤銷案件。公安機(jī)關(guān)不予立案或立案后撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)向人民法院作出說明。
人民法院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案的，可以建議檢察機(jī)關(guān)予以監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案的，應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明不予立案的理由。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案，公安機(jī)關(guān)接到通知后應(yīng)當(dāng)立案。
申請(qǐng)執(zhí)行人自行報(bào)案的案件，公安機(jī)關(guān)經(jīng)過審查有犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任，符合刑事訴訟法規(guī)定的立案條件的，不論犯罪嫌疑人是否在案，均應(yīng)當(dāng)立案。
公安機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)主動(dòng)立案偵查。
公安機(jī)關(guān)立案后應(yīng)依照刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，開展偵查工作。對(duì)人民法院移送或申請(qǐng)執(zhí)行人提交的證據(jù)材料，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照刑事訴訟法的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)。對(duì)人民法院移送或申請(qǐng)執(zhí)行人提交的材料中不符合刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)形式的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，包括訊問犯罪嫌疑人、重新調(diào)查、核實(shí)相關(guān)證據(jù)等。對(duì)需要評(píng)估、鑒定的，應(yīng)當(dāng)委托具有法定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估、鑒定。
第十一條 人民檢察院對(duì)于公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件，應(yīng)當(dāng)在刑事訴訟法規(guī)定的期限內(nèi)作出決定；對(duì)于公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后移送審查起訴的拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件，符合起訴條件的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)在刑事訴訟法規(guī)定的期限內(nèi)提起公訴。
人民檢察院決定不起訴，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為不起訴決定有錯(cuò)誤的，可以要求復(fù)議。如果意見不被接受，可以向上一級(jí)人民檢察院提請(qǐng)復(fù)核。
第十二條 人民法院對(duì)于人民檢察院提起公訴的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審判并作出判決。
第十三條 以暴力、威脅方法妨害或者抗拒執(zhí)行的，公安機(jī)關(guān)接到報(bào)警后，應(yīng)當(dāng)立即出警，依法處置。
第十四條 在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況，正確區(qū)分罪與非罪的界限，認(rèn)真貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策。
對(duì)于已經(jīng)立案偵查的案件，犯罪嫌疑人自動(dòng)履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)且未造成其它嚴(yán)重后果，符合撤銷案件條件的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷案件。
在審查起訴過程中，犯罪嫌疑人自動(dòng)履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)且未造成其它嚴(yán)重后果的，檢察機(jī)關(guān)可以作出不起訴的決定，或者向人民法院建議對(duì)被告人從寬處罰。
在人民法院作出一審判決前，被告人自動(dòng)履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)的，可以酌情從寬處理。
第十五條 在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定案件過程中，辦案機(jī)關(guān)和人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息的溝通和意見的反饋，訴訟過程中的處理結(jié)果要及時(shí)告知偵查、檢察機(jī)關(guān)。公、檢、法三機(jī)關(guān)要及時(shí)做好類案研判、信息采集和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，人民法院要適時(shí)通過集中宣判等形式，加大宣傳教育力度，創(chuàng)造良好的執(zhí)行工作氛圍，推動(dòng)法治、誠信社會(huì)的構(gòu)建。
第十六條 本意見自下發(fā)之日起試行。
第十七條 本意見試行前省高級(jí)人民法院、省人民檢察院、省公安廳聯(lián)合發(fā)布的相關(guān)規(guī)定與本意見不一致的，以本意見為準(zhǔn)。
本意見下發(fā)后，法律或司法解釋對(duì)本罪作出新規(guī)定的，以新規(guī)定為準(zhǔn)。
