發(fā)文機(jī)關(guān)安徽省地方金融管理局
發(fā)文日期2024年07月09日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號皖金管〔2024〕14號
施行日期2024年07月09日
效力級別地方規(guī)范性文件
各市人民政府，省有關(guān)單位：
《安徽省支持科技企業(yè)運用資本市場高水平發(fā)展的若干措施》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
省地方金融管理局
2024年7月9日
安徽省支持科技企業(yè)運用資本市場高水平發(fā)展的若干措施
為進(jìn)一步發(fā)揮資本市場樞紐作用，暢通“科技、產(chǎn)業(yè)、金融”良性循環(huán)，支持科技型企業(yè)運用資本市場高水平發(fā)展，助力打造“三地一區(qū)”，制定如下措施。
一、支持重大科技攻關(guān)
1. 聚焦新一代信息技術(shù)、人工智能、新材料等新興產(chǎn)業(yè)，以及通用智能、量子科技、空天信息等未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，加強(qiáng)與國家部委對接，及時推薦我省突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)，爭取上市、并購重組、發(fā)債融資支持。將承擔(dān)突破關(guān)鍵核心技術(shù)任務(wù)的科技型企業(yè)納入省級上市后備資源庫，分階段推動規(guī)范培育，分類型對接滬深北證券交易所推動首發(fā)上市。
2. 研究制定真科技、硬科技企業(yè)遴選標(biāo)準(zhǔn)，完善科技型企業(yè)項目庫，積極爭取入庫項目獲得國家政策、資金、獎項支持。建立科技產(chǎn)業(yè)金融一體化對接機(jī)制，線上線下常態(tài)化開展科技型企業(yè)融資對接，提升科技型企業(yè)融資對接質(zhì)效。
3. 探索建立各類科技創(chuàng)新平臺融資新模式，發(fā)揮資本市場作用，創(chuàng)新金融服務(wù)方式和產(chǎn)品，向原始創(chuàng)新類、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)類、成果轉(zhuǎn)化類、條件保障類、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)類等科技創(chuàng)新平臺、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺提供金融支持。建立金融支持科技創(chuàng)新平臺、科技型企業(yè)動態(tài)通報機(jī)制。
二、鼓勵科技型企業(yè)實施股權(quán)激勵
4. 及時跟進(jìn)國家科技型企業(yè)股權(quán)激勵方式、對象及定價原則等最新政策，摸排有條件實施股權(quán)激勵的科技型企業(yè)，開展科技型企業(yè)股權(quán)激勵專項培訓(xùn)。鼓勵科技型企業(yè)提前規(guī)劃，將核心技術(shù)人員、關(guān)鍵研發(fā)人員和科技研發(fā)部門管理人員納入股權(quán)激勵的對象范圍，增強(qiáng)員工參與科技創(chuàng)新的積極性。
5. 依法落實股權(quán)激勵相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，減輕科技型企業(yè)和股權(quán)激勵對象稅收負(fù)擔(dān)。完善國有科技型企業(yè)股權(quán)激勵的相關(guān)制度，指導(dǎo)國有科技型企業(yè)建立規(guī)范、有效的股權(quán)激勵機(jī)制，推動國有科技型企業(yè)健全股權(quán)激勵業(yè)績考核及激勵對象績效考核評價體系。
三、引導(dǎo)私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域
6. 打造“基金叢林”，推動省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和省屬企業(yè)“6+1”股權(quán)投資基金加快募投運營，提高科技產(chǎn)業(yè)投資布局比例，服務(wù)科技型企業(yè)全生命周期成長。
7. 積極培育耐心資本，發(fā)揮財政資金、國有資本的杠桿撬動作用，吸引社?；?、險資、銀行中長期資本等參與風(fēng)投創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展，支持科技型企業(yè)培育孵化。發(fā)揮省市“1+16”支持風(fēng)投創(chuàng)投高質(zhì)量發(fā)展政策作用，招引更多種子、天使、PE、VC、并購基金落地安徽。
8. 探索開展基金注冊登記綠色通道試點，對符合條件的基金管理人在風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)聚集區(qū)內(nèi)新設(shè)的基金，提供更加便捷的落地注冊服務(wù)。
9. 積極爭取私募股權(quán)創(chuàng)投基金向投資者實物分配股票試點，加快實施省區(qū)域性股權(quán)市場基金份額轉(zhuǎn)讓試點，支持各類市場主體發(fā)起組建S基金，拓寬基金退出渠道，全面落實私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資企業(yè)上市后股票交易“反向掛鉤”政策。落實落細(xì)政府投資基金讓利機(jī)制、創(chuàng)投基金所得稅抵扣政策，倡導(dǎo)降低返投比例，配套出臺容錯機(jī)制實施細(xì)則，鼓勵政府投資基金敢投愿投、投早投小投科技。
四、提升科技型企業(yè)債券市場利用水平
10. 落實“管行業(yè)管融資”工作機(jī)制，組織開展擬發(fā)行債券科技型企業(yè)摸排，建立科技型企業(yè)發(fā)債項目儲備庫，推送至金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)實行重點培育、跟蹤服務(wù)、動態(tài)管理。
11. 統(tǒng)籌用好銀行間債券市場和交易所債券市場工具，支持科技型企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券、科技創(chuàng)新票據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)ABS和知識產(chǎn)權(quán)ABN，募集資金用于科創(chuàng)領(lǐng)域研發(fā)投入、建設(shè)研發(fā)平臺和研發(fā)機(jī)構(gòu)、開展設(shè)備更新和技術(shù)改造。
12. 發(fā)揮AAA級融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用等級優(yōu)勢，支持其為科技型企業(yè)債券融資提供增信服務(wù)并適當(dāng)降低擔(dān)保費率。鼓勵銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)靈活運用信用保護(hù)工具等創(chuàng)新增信措施，為更多中小科創(chuàng)主體、民營科技型企業(yè)發(fā)債提供增信服務(wù)。
13. 支持合肥、蕪湖、宿州等地利用數(shù)據(jù)中心等新型基礎(chǔ)設(shè)施、各類科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)行REITs，盤活存量資產(chǎn)。針對科技型企業(yè)發(fā)行REITs遇到的稅收繳納、產(chǎn)權(quán)辦理、建設(shè)手續(xù)完善、工商變更等問題，給予頂格協(xié)調(diào)服務(wù)。
五、推動產(chǎn)業(yè)集群向資本集群轉(zhuǎn)化
14. 支持省區(qū)域性股權(quán)市場申報制度與業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點，用好省區(qū)域性股權(quán)市場與新三板對接“綠色通道”機(jī)制，推動“公示審核”創(chuàng)新審核機(jī)制加快落地，拓寬省區(qū)域性股權(quán)市場與新三板市場制度型對接渠道。高質(zhì)量建設(shè)省區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新”專板，對照入板條件，鼓勵符合條件的科技型企業(yè)赴“專精特新”專板掛牌。加強(qiáng)專板服務(wù)能力建設(shè)，完善綜合金融服務(wù)和上市規(guī)范培育功能，提升科技型企業(yè)規(guī)范發(fā)展質(zhì)效。
15. 每年推薦一批科技型企業(yè)利用“綠色通道”“公示審核”機(jī)制轉(zhuǎn)板新三板掛牌。對在省區(qū)域性股權(quán)市場科創(chuàng)板掛牌并實施股改的企業(yè)，省財政一次性獎補10萬元；對由工信部門組織的，在省“專精特新”專板入板培育的省“專精特新”企業(yè)，給予一次性獎補20萬元；對在新三板基礎(chǔ)層掛牌的企業(yè)，省財政一次性獎補10萬元，在創(chuàng)新層掛牌的一次性獎補20萬元。探索制定利用“綠色通道”“公示審核”機(jī)制轉(zhuǎn)板新三板掛牌科技型企業(yè)獎補政策。
16. 實施企業(yè)上市“迎客松”行動計劃，做好科技型企業(yè)上市分類指導(dǎo)，結(jié)合科技型企業(yè)自身情況和中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)上市進(jìn)程的專業(yè)判斷，引導(dǎo)企業(yè)明確自身板塊定位，科學(xué)規(guī)劃上市路徑。強(qiáng)化跨層級、跨部門間的政策、業(yè)務(wù)、系統(tǒng)協(xié)同和數(shù)據(jù)共享，推出企業(yè)公共信用信息報告（上市版）“一次辦、網(wǎng)上辦、隨時辦、實時辦、免費辦”服務(wù)，高效辦成企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”，實現(xiàn)企業(yè)信用報告代替無違法違規(guī)證明辦理，最大限度利企便民。
六、推進(jìn)科技型企業(yè)赴北交所上市
17. 推廣規(guī)范化市場主體培育試點，開展科技型企業(yè)規(guī)范化評價，組織證券公司、會計師、律師等專業(yè)團(tuán)隊“上門服務(wù)”，“一企一清單”建立企業(yè)規(guī)范檔案。持續(xù)開展“走進(jìn)北交所”專項活動，加強(qiáng)科技型企業(yè)與北交所專家、北交所上市公司“面對面”溝通，增強(qiáng)科技型企業(yè)北交所上市信心。
18. 建立北交所企業(yè)上市專項后備資源庫，分年度推動入庫企業(yè)實施規(guī)范化股份制改造，推進(jìn)入庫企業(yè)完善治理架構(gòu)、健全內(nèi)控機(jī)制。全面梳理入庫企業(yè)股份制改造過程中涉及的歷史沿革、資產(chǎn)確權(quán)、證件補辦等問題，協(xié)調(diào)做好服務(wù)保障。分級建立省、市北交所上市后備企業(yè)名單向政府投資基金推送機(jī)制，建立后備企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)的投融資對接機(jī)制，推動各級政府投資基金加大對后備企業(yè)的投資。鼓勵各市、縣政府新設(shè)的投資基金每年投資北交所上市后備企業(yè)資金不低于募集規(guī)模的20%。
七、支持科技型企業(yè)開展再融資及并購重組
19. 推動科技型企業(yè)再融資募投項目投向符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、我省新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等領(lǐng)域，積極協(xié)助科技型企業(yè)進(jìn)行募投項目備案、環(huán)評等跨部門協(xié)調(diào)事項。鼓勵科技型上市公司采取“小額快速”等融資規(guī)模適度、融資效率高的再融資方式，解決企業(yè)所需的資金缺口。
20. 圍繞重點產(chǎn)業(yè)建鏈、強(qiáng)鏈、延鏈、補鏈，支持科技型企業(yè)開展并購重組，向研發(fā)端和市場端等高附加值領(lǐng)域延伸，提高企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價值鏈中的地位，打造行業(yè)龍頭企業(yè)。鼓勵銀行、融資擔(dān)保等機(jī)構(gòu)為科技型企業(yè)提供并購貸款、科技擔(dān)保等服務(wù)，為并購重組提供多樣化資金支持。
八、加強(qiáng)科技型企業(yè)投貸聯(lián)動
21. 建設(shè)全國領(lǐng)先的科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)，推廣“投行+商行”聯(lián)動模式，深入實施金融支持科創(chuàng)企業(yè)“共同成長計劃”，推動“貸投批量聯(lián)動”業(yè)務(wù)擴(kuò)面增量，加快實施高成長性企業(yè)信貸融資支持計劃。推動金融機(jī)構(gòu)推出更多科技主題及圍繞科技型企業(yè)特色指數(shù)的基金、資管產(chǎn)品，滿足不同風(fēng)險偏好投資者的投資需求，促進(jìn)投資者參與科創(chuàng)板塊投資。
22. 支持銀行機(jī)構(gòu)開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、股權(quán)質(zhì)押等貸款產(chǎn)品，推動擔(dān)保機(jī)構(gòu)開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、應(yīng)收賬款質(zhì)押融資和中長期研發(fā)融資等擔(dān)保產(chǎn)品。鼓勵保險機(jī)構(gòu)聚焦科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等開發(fā)專屬保險產(chǎn)品。支持證券公司等與供應(yīng)鏈核心企業(yè)合作，開展應(yīng)收賬款質(zhì)押貸款、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)、供應(yīng)鏈票據(jù)、保理等業(yè)務(wù)。
九、督促證券公司提升服務(wù)科技創(chuàng)新能力
23. 發(fā)揮本土券商優(yōu)勢，加快自身改革和創(chuàng)新步伐，打造具有核心競爭力的一流產(chǎn)業(yè)投資銀行。積極申請做市交易業(yè)務(wù)資格，為優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)提供做市業(yè)務(wù)服務(wù)。
24. 督促證券公司專注主業(yè)、優(yōu)化要素供給、提高價值發(fā)現(xiàn)能力，打造適合各類投資者需求的多樣化金融產(chǎn)品和服務(wù)體系。探索開展科技創(chuàng)新指數(shù)建設(shè)，研究我省上市公司科技創(chuàng)新指數(shù)編制方法，為投資者了解上市公司、開展投融資活動提供輔助參考。推動我省更多科技型上市公司納入滬深北交易所相關(guān)科創(chuàng)指數(shù)成分股。
十、支持科技型企業(yè)“走出去”
25. 支持符合條件的科技型企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市。推動具有一定市值規(guī)模、規(guī)范運作水平較高的境內(nèi)上市公司，通過境外發(fā)行全球存托憑證（GDR）募集資金，投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。重點支持科技型上市公司開展高端技術(shù)、高端人才、高端品牌跨境并購。
