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(2012年)合肥市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知
來源: www.yestaryl.com   日期:2015-05-23   閱讀:
【發(fā)布部門】 合肥市政府 【發(fā)文字號】 合政辦[2012]7號
【發(fā)布日期】 2012.03.12 【實施日期】 2012.03.12
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 商貿(mào)物資綜合規(guī)定

合肥市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知
(合政辦〔2012〕7號)

各縣(市)、區(qū)人民政府,市政府有關(guān)部門:
  經(jīng)市政府同意,現(xiàn)將《合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案》印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。
  二○一二年三月十二日

  合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案

  為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知》(皖政辦〔2012〕1號)精神,切實做好我市各類交易場所清理整頓工作,防范金融風(fēng)險,規(guī)范金融秩序,維護社會穩(wěn)定,制定本工作方案。

  一、指導(dǎo)思想和總體目標

 ?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。

  深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀,認真貫徹實施《證券法》等相關(guān)法律法規(guī),以防范金融風(fēng)險、規(guī)范市場秩序、維護社會穩(wěn)定為目標,落實交易場所經(jīng)營主體責(zé)任,健全各級政府負總責(zé)、有關(guān)部門各負其責(zé)的清理整頓工作體系。堅持清理整頓與促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展相結(jié)合、集中清理整頓與長效機制建設(shè)相結(jié)合、交易場所自律與政府監(jiān)管相結(jié)合,統(tǒng)籌兼顧,突出重點,依法清理整頓,促進各類交易場所規(guī)范發(fā)展,保障廣大投資者的合法權(quán)益。

 ?。ǘ┛傮w目標。

  按照國發(fā)〔2011〕38號和皖政辦〔2012〕1號文件精神,用半年左右時間集中開展清理整頓,使各類交易場所的監(jiān)管責(zé)任進一步落實,違法違規(guī)的各類證券期貨交易活動得到全面清理,各類交易場所規(guī)范經(jīng)營制度進一步健全,行業(yè)自律顯著加強,人民群眾和投資者的合法權(quán)益得到保障。

  二、排查范圍和清理整頓對象

 ?。ㄒ唬┡挪榉秶?。

  所有在我市注冊的由省及以下政府批準或省、市有關(guān)部門批準的各類權(quán)益和商品中遠期交易場所,以及未經(jīng)批準自行開展各類權(quán)益和商品中遠期交易的交易場所,包括從事股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品、金融資產(chǎn)、碳排放權(quán)等交易和稀貴金屬、農(nóng)副產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等大宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所及外市上述交易場所在我市設(shè)置的分支機構(gòu)。

 ?。ǘ┣謇碚D對象。

  1.違法違規(guī)交易活動。除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外,市內(nèi)交易場所有以下違法違規(guī)經(jīng)營活動的,均應(yīng)列入清理整頓對象:

 ?。?)將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行,采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易;

 ?。?)將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日;

  (3)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計超過200人;

  (4)除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立從事期貨交易的交易場所外,從事以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易的交易場所。

  2.違規(guī)設(shè)立的交易場所。未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準設(shè)立,自行從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所;未經(jīng)省政府批準,使用“交易所”字樣的交易場所。

  三、工作機制和職責(zé)分工

  (一)工作機制。

  成立由常務(wù)副市長任組長、協(xié)管金融工作的副市長、聯(lián)系金融工作的副秘書長任副組長,市金融辦、市工商局、市國資委、市商務(wù)局、市公安局、市委宣傳部、市文廣局、市經(jīng)信委、市政府法制辦等部門參加的清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組),邀請安徽證監(jiān)局、安徽銀監(jiān)局、安徽保監(jiān)局有關(guān)負責(zé)同志參加領(lǐng)導(dǎo)小組,以加強對清理整頓工作的指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦,市金融辦主任兼任辦公室主任。

  領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是:統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各縣(市)區(qū)、各有關(guān)部門開展清理整頓交易場所工作,建立各類交易場所和交易產(chǎn)品規(guī)范管理制度。領(lǐng)導(dǎo)小組不代替各縣(市)區(qū)和有關(guān)部門日常監(jiān)管職責(zé)。除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外,其他交易場所均由市政府負責(zé)監(jiān)管。

 ?。ǘ┞氊?zé)分工。

  領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署,按照職能分工,各司其職,各負其責(zé),協(xié)調(diào)配合,齊抓共管,合力推進。

  市金融辦負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作,制定并組織實施各階段的工作計劃,督促各縣(市)區(qū)、各有關(guān)部門按要求開展清理整頓工作。

  市工商局負責(zé)提供在工商部門注冊的各類交易場所的工商登記情況;查處無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營等違法行為;對未按規(guī)定批準設(shè)立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所,不得辦理工商登記。

  市國資委負責(zé)對以產(chǎn)權(quán)、股權(quán)為基礎(chǔ)進行企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的交易場所,以及國有、國有控股交易場所的清理整頓工作。

  市商務(wù)局負責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)大宗商品中遠期交易市場的清理整頓工作。

  市公安局負責(zé)依法查處各部門移交的案件線索;對辦案過程中發(fā)現(xiàn)的應(yīng)由其他行政機關(guān)負責(zé)查處的案件線索及時移交;會同相關(guān)部門做好社會穩(wěn)定工作。

  市委宣傳部、市經(jīng)信委、市文廣局、市政府法制辦等部門根據(jù)各自職責(zé)協(xié)助做好清理整頓工作。

  各縣(市)區(qū)政府、市政府有關(guān)部門要按照“誰審批、誰負責(zé)”的原則,建立相應(yīng)工作機制,制定清理整頓工作方案,密切配合,積極推進交易場所的清理整頓。各縣(市)區(qū)政府要認真落實屬地負責(zé)制,充分發(fā)揮基層組織力量,對散落在各寫字樓、營業(yè)場所的外地交易場所駐我市的分支機構(gòu)、代表處等進行摸排清理,切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作。

  四、實施步驟

 ?。ㄒ唬﹦訂T部署和摸底排查階段(3月23日前)。各縣(市)區(qū)、市政府有關(guān)部門要根據(jù)本方案的要求,結(jié)合本部門實際抓緊制定清理整頓實施方案,明確具體工作措施、目標、時限、任務(wù)和責(zé)任,并立即對交易場所全面開展摸底排查。各縣(市)區(qū)、市政府有關(guān)部門要明確專人負責(zé),3月16日前將聯(lián)系人及聯(lián)系方式報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室;工作方案和摸排情況于3月23日前報送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

 ?。ǘ┙M織實施階段(3月24日至4月30日)。各縣(市)區(qū)、市政府有關(guān)部門根據(jù)摸底排查情況,針對清理整頓對象制定具體整改方案,報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后組織實施,并整改完畢。

  (三)督查考核階段(5月1日至5月25日)。各縣(市)區(qū)、市政府有關(guān)部門對照工作目標和任務(wù),對前一階段清理整頓情況開展督查和評估。市政府適時組織有關(guān)部門對清理整頓工作進展情況開展督查。

  五、工作要求

 ?。ㄒ唬┣謇碚D期間,各縣(市)區(qū)、市政府有關(guān)部門一律不得設(shè)立新的開展標準化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。

 ?。ǘ┮汛嬖诟黝愡`法違規(guī)交易活動的交易場所,立即停止交易活動,嚴禁以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍,嚴禁新增交易品種,嚴禁新增投資者,并限期取消或結(jié)束交易活動。在規(guī)定時限內(nèi),由交易場所制訂具體整改方案,經(jīng)主管部門審查同意,報領(lǐng)導(dǎo)小組批準后實施。

 ?。ㄈξ磮笫∪嗣裾鷾剩诮灰讏鏊Q中使用“交易所”字樣的交易場所,在規(guī)定時限內(nèi),經(jīng)整改合格后,按照國發(fā)〔2011〕38號文件規(guī)定重新履行報批手續(xù)。

  六、保障措施

 ?。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導(dǎo),全面落實任務(wù)。各縣(市)區(qū)、市政府有關(guān)部門要高度重視清理整頓工作,抓緊將清理整頓任務(wù)逐級分解到基層單位和交易場所,明確監(jiān)管責(zé)任,建立工作機制,確保清理整頓工作扎實開展。

 ?。ǘ┩怀霰O(jiān)管重點,建立長效機制。各縣(市)區(qū)、市政府有關(guān)部門要高度重視交易場所違法交易活動蘊藏的風(fēng)險,把交易場所清理整頓工作擺上重要位置,按照國發(fā)〔2011〕38號文件要求,通過集中清理整頓,進一步完善現(xiàn)行監(jiān)管制度,全面加強行業(yè)管理;督促各類交易場所健全規(guī)章制度,規(guī)范交易行為,建立防范金融風(fēng)險的長效機制;研究制定交易場所風(fēng)險防范預(yù)案,及時查處違法交易行為。

  (三)制定完善政策,健全退出機制。市政府有關(guān)部門要結(jié)合實際,研究制訂違法交易場所清理整頓退出政策,切實做好投資者所持權(quán)益份額安排、交易標的物管理、交易場所股東出資處置等后續(xù)安置工作。

 ?。ㄋ模﹪栏裰黧w責(zé)任,規(guī)范市場秩序。強化交易場所的責(zé)任主體意識,提高交易場所守法遵章的法律意識和自律意識,督促交易場所建立健全規(guī)章制度,嚴格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規(guī)定,逐步規(guī)范市場秩序。建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應(yīng)的投資者管理制度,提高投資者風(fēng)險意識和辨別能力,維護投資者合法權(quán)益。

 ?。ㄎ澹┘訌娦麄饕龑?dǎo),營造良好環(huán)境。新聞單位要通過各種形式宣傳國發(fā)〔2011〕38號文件精神,營造清理整頓各類交易場所的良好社會氛圍。凡列入清理整頓的交易場所,將在媒體上公告,接受全社會監(jiān)督。市政府設(shè)立舉報電話及舉報信箱,對群眾舉報或反映的交易場所清理整頓中的突出問題,將認真核查,及時查處。
 
 
 
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